內(nèi)部監(jiān)管內(nèi)控制度

1、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督內(nèi)控制度第一條 為保障縣局局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的有效開展，落實工作制度，規(guī)范工作程序，約束工作行為，加強管理監(jiān)督，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度所稱內(nèi)部控制的范圍和對象是：1、行為控制：內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的崗位設(shè)置、職責(zé)分工和工作關(guān)系、工作行為。2、流程控制：實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的程序和步驟。第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的內(nèi)部控制堅持職權(quán)法定原則。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的崗位設(shè)置、職責(zé)分工應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章制度及國家局、省市局有關(guān)規(guī)定。第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的內(nèi)部控制堅持制約平衡原則。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的職責(zé)分工應(yīng)當(dāng)依法授權(quán)、權(quán)責(zé)一致，形成分

2、工協(xié)作、互相制約的崗位工作格局，有效防止權(quán)責(zé)失衡、權(quán)力失控。第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的內(nèi)部控制堅持嚴(yán)格程序、科學(xué)監(jiān)督、組織有序，下級服從上級，個人服從組織的原則。第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的內(nèi)部控制堅持可追溯原則。所有工作環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)留有相應(yīng)的崗位工作痕跡，便于查詢，利于追究。第七條 實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家局、省市局工作操作規(guī)范，國家局、省市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、職責(zé)和流程規(guī)范。各崗位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照職責(zé)分工開展工作，依照流程實施監(jiān)管，認(rèn)真執(zhí)行痕跡化管理措施，嚴(yán)禁越級越權(quán)處理事務(wù)；各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)督管理，認(rèn)真審核內(nèi)部專賣管理監(jiān)督相關(guān)工作，嚴(yán)格實施過程控制。縣局營銷部內(nèi)控管理制度第一

3、條 為切實加強縣局營銷部內(nèi)控管理工作，依法履行內(nèi)控管理職責(zé)，確保內(nèi)控管理工作深入有效開展，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)、國家局、省局以及市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度，制定本制度。第二條 縣局營銷部客服中心是實施內(nèi)控管理的主體。應(yīng)當(dāng)依照煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度開展內(nèi)控工作，切實完善各崗位的業(yè)務(wù)工作流程、制定相應(yīng)的考核考評制度，確保內(nèi)控管理工作的正常開展。第三條 縣局客戶服務(wù)中心作為縣局營銷部內(nèi)控管理的執(zhí)行者，必須依照市局內(nèi)管工作的相關(guān)規(guī)定，組織開展內(nèi)控工作。第四條 內(nèi)控工作必須堅持責(zé)任效率原則，要明確部門負(fù)責(zé)人和員工的崗位職責(zé)，建立健全責(zé)任追究制，強化日常工作的考核，全面落實

4、內(nèi)控工作。第五條 內(nèi)控管理工作必須堅持公開、公正的原則，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。第六條 縣局營銷部應(yīng)當(dāng)加強對內(nèi)控管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全相關(guān)部門的協(xié)調(diào)機制，保證內(nèi)控工作的有效開展。 第七條 縣局營銷部應(yīng)當(dāng)定期或不定期組織內(nèi)管人員和各部門員工進(jìn)行煙草專賣法律法規(guī)、內(nèi)控知識的學(xué)習(xí)和討論，提高員工的綜合素質(zhì)和自律意識。第八條 縣局營銷部應(yīng)當(dāng)加強對員工違法違規(guī)等不規(guī)范行為的查處工作，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。第九條 縣局營銷部各部門要密切配合同級內(nèi)管辦的監(jiān)督管理工作，自覺規(guī)范工作行為，主動接受監(jiān)督檢查，要真實、準(zhǔn)確地按要求報送相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，認(rèn)真落實內(nèi)管辦提出的意見建議，保持與內(nèi)管

5、辦的有效溝通，保證內(nèi)控工作的有效開展。第十條 客服中心兼職內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員必須具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，應(yīng)當(dāng)切實履行崗位職責(zé)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真落實工作制度，嚴(yán)格執(zhí)行流程規(guī)范，依法行政，公正廉潔，自覺規(guī)范工作行為，不斷增強工作能力，保持與其他崗位、上級領(lǐng)導(dǎo)的有效溝通和團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同促進(jìn)內(nèi)控工作。 縣局營銷部內(nèi)控管理責(zé)任追究制度第一條 為切實加強縣局局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，強化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督內(nèi)控責(zé)任追究，推動內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任制的落實，根據(jù)國家局、省市局的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條 縣局營銷部內(nèi)部專賣管理監(jiān)督內(nèi)控工作實行分管業(yè)務(wù)經(jīng)營工作副局長負(fù)責(zé)制，分管業(yè)務(wù)經(jīng)營工作副局長負(fù)直接領(lǐng)

6、導(dǎo)責(zé)任，客戶服務(wù)中心主任負(fù)直接責(zé)任。第三條 客戶服務(wù)中心主任沒有認(rèn)真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督內(nèi)控管理職責(zé)，具有以下情形之一的，追究分管業(yè)務(wù)經(jīng)營工作副局長的行政責(zé)任：1、沒有嚴(yán)格按內(nèi)控制度組織開展自查和檢查工作的； 2、內(nèi)控監(jiān)管不到位，客戶服務(wù)中心、市場部、客戶經(jīng)理發(fā)生嚴(yán)重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的；3、對違法、違規(guī)經(jīng)營行為隱瞞不報、或?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人包庇袒護(hù)，不按規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理的。4、不配合同級或上級內(nèi)管部門檢查、考核、監(jiān)督的。第四條 客戶服務(wù)中心沒有認(rèn)真履行內(nèi)控工作職責(zé)，具有以下情形之一的，追究客戶服務(wù)中心負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任：1、沒有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)控制度要求的；2、在內(nèi)控工作中不認(rèn)真、走過場，對發(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不能如實上報的；3、不配合同級或上級內(nèi)管部門檢查、考核、監(jiān)督的。第五條 內(nèi)控責(zé)任追究工作由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室會同局長、綜合辦負(fù)責(zé)，對實施責(zé)任追究的案件處理情況應(yīng)及時上報市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室。第六條 內(nèi)控管理人員不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，違背有關(guān)程序和紀(jì)律要求的，工作不作為的，要追究行政責(zé)任?；锿瑺I銷人員，共同從事違法違規(guī)經(jīng)營行