高校電子課件：政府經(jīng)濟(jì)學(xué)（第五版）

1、 政府經(jīng)濟(jì)學(xué)1導(dǎo)論教學(xué)目的教學(xué)要求教學(xué)大綱2教學(xué)目的通過對(duì)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的教學(xué)，使學(xué)員了解政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)決策的合法性、必要性和合理化有較正確的理解和掌握，從而把握在建設(shè)具有中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過程中政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵和難點(diǎn)。3教學(xué)基本要求在教學(xué)方式上，采取教師講解答疑、課堂討論、學(xué)員自學(xué)三結(jié)合的形式，要求學(xué)員在課前作好充分準(zhǔn)備。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科，因此要求學(xué)員在學(xué)習(xí)時(shí)切實(shí)結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變的實(shí)際來學(xué)習(xí)這門課程。在教學(xué)內(nèi)容上，要求學(xué)員著重掌握公共產(chǎn)品、公共選擇、政府規(guī)制、公共財(cái)政、宏觀調(diào)控、收入分配等理論，同時(shí)結(jié)

2、合我國(guó)改革的實(shí)踐對(duì)政府支出、稅收、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、收入分配、社會(huì)保障以及政府規(guī)制等進(jìn)行理論思考。4教學(xué)大綱第一章 政府與市場(chǎng) 第一節(jié) 政府與市場(chǎng)的界定 第二節(jié) 政府與市場(chǎng)關(guān)系的演變歷程 第三節(jié) 政府與市場(chǎng)關(guān)系的重新認(rèn)識(shí) 第四節(jié) 政府的經(jīng)濟(jì)職能與作用第二章 促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，限制壟斷 第一節(jié) 完全競(jìng)爭(zhēng)及其社會(huì)福利效應(yīng) 第二節(jié) 非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率分析 第三節(jié) 限制壟斷的政策下的可操作競(jìng)爭(zhēng) 第四節(jié) 中國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷的舉措5第三章 自然壟斷及其規(guī)制 第一節(jié) 自然壟斷的基本特征 第二節(jié) 自然壟斷的政府規(guī)制 第三節(jié) 發(fā)達(dá)國(guó)家自然壟斷放松規(guī)制的實(shí)踐及啟示第四章 提供公共物品 第一節(jié) 公共產(chǎn)品的特性與識(shí)別 第二

3、節(jié) 公共物品與市場(chǎng)失靈 第三節(jié) 公共物品有效供給的理論分析 第四節(jié) 政府提供公共物品的方式與效率6教學(xué)大綱第五章 抑制外部性 第一節(jié) 外部性與市場(chǎng)失效 第二節(jié) 外部性的私人解決辦法 第三節(jié) 抑制外部性的公共政策第六章 消除信息不對(duì)稱 第一節(jié) 信息不對(duì)稱的產(chǎn)生與后果 第二節(jié) 利用市場(chǎng)解決信息不對(duì)稱的手段和機(jī)制 第三節(jié) 政府解決信息不對(duì)稱的必要性和方法7教學(xué)大綱第七章 政府支出理論與政策 第一節(jié) 政府支出概述 第二節(jié) 政府支出規(guī)模及增長(zhǎng) 第三節(jié) 政府支出的政策效應(yīng) 第四節(jié) 政府支出的主要項(xiàng)目第八章 政府稅收理論與制度 第一節(jié) 稅收的基本理論 第二節(jié) 稅收模式選擇與設(shè)計(jì) 第三節(jié) 稅收的轉(zhuǎn)嫁與歸宿 第

4、四節(jié) 稅收與經(jīng)濟(jì)效率8教學(xué)大綱第九章 調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) 第一節(jié) 宏觀調(diào)控的目標(biāo) 第二節(jié) 宏觀調(diào)控的手段和機(jī)制 第三節(jié) 財(cái)政政策與貨幣政策的配合 第四節(jié) 宏觀調(diào)控的成效和問題第十章 促進(jìn)公平分配 第一節(jié) 收入分配與社會(huì)公平 第二節(jié) 政府調(diào)節(jié)收入分配的必要性和原則 第三節(jié) 政府促進(jìn)社會(huì)公平的政策措施9教學(xué)大綱第十一章 政府失敗及規(guī)避 第一節(jié) 公共政策失效 第二節(jié) 官僚主義與政府的低效率 第三節(jié) 尋租與腐敗 第四節(jié) 政府失敗論的啟示10教學(xué)大綱 第一章 政府與市場(chǎng)第一節(jié) 政府與市場(chǎng)的界定第二節(jié) 政府與市場(chǎng)關(guān)系的演變歷程第三節(jié) 政府與市場(chǎng)關(guān)系的新認(rèn)識(shí)第四節(jié) 政府的經(jīng)濟(jì)職能與作用11第一節(jié) 政府與市場(chǎng)的界定

5、一、不同學(xué)科對(duì)政府的界定二、市場(chǎng)與市場(chǎng)組織體系三、作為制度安排的政府與市場(chǎng)12一、不同學(xué)科對(duì)政府的界定（一）政府的定義1國(guó)際法意義上，政府是指某一國(guó)家或地區(qū)的合法代表，它是國(guó)際法主體主權(quán)國(guó)家的代理者。2國(guó)內(nèi)法意義上，政府是指行政機(jī)關(guān)，如國(guó)務(wù)院和各級(jí)人民政府。3政治學(xué)意義上的政府是指統(tǒng)治階級(jí)借以實(shí)現(xiàn)其統(tǒng)治意志的政治統(tǒng)治機(jī)關(guān)。4經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的政府是指具有強(qiáng)制性和公共性的經(jīng)濟(jì)組織。13（二）政府組織的特性公共性普遍性強(qiáng)制性非盈利性階級(jí)性14（三）政府與其它組織相比具有的優(yōu)勢(shì)保持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定解決社會(huì)公共問題協(xié)調(diào)階級(jí)和利益矛盾15二、市場(chǎng)及市場(chǎng)組織體系（一）市場(chǎng)的定義所謂市場(chǎng)是指商品交易的場(chǎng)所。（有

6、形、無形場(chǎng)所；現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)交易；直接、間接交易）16（二）市場(chǎng)的自組織體系1、利益2、需求3、供給4、分工5、產(chǎn)權(quán)6、交換7、價(jià)格8、競(jìng)爭(zhēng)17二、市場(chǎng)及市場(chǎng)組織體系（三）市場(chǎng)的自組織功能一、分散的決策結(jié)構(gòu)使生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)供求做出靈敏的反應(yīng)，較好的實(shí)現(xiàn)供求平衡，減少資源浪費(fèi)。二、以個(gè)人利益和自由競(jìng)爭(zhēng)為主的動(dòng)力結(jié)構(gòu)有利于發(fā)揮人們的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)組織、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源配置的效率。三、以價(jià)格體系為主要內(nèi)容的信息結(jié)構(gòu)能使每個(gè)參與信息活動(dòng)的人和經(jīng)濟(jì)組織獲得簡(jiǎn)單有效的信息，并加以充分利用，從而保證資源配置的有效性。18首先,從交易對(duì)象來看,政府是為交易與配置“公共物品”

7、(public goods)資源而產(chǎn)生的,而市場(chǎng)是為交易與配置“私人物品”(private goods)資源而產(chǎn)生的。其次,從交易方式上來看,所謂政府就是通過強(qiáng)制性的命令服從關(guān)系,在經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人之間進(jìn)行交易,實(shí)現(xiàn)資源配置,而市場(chǎng)則是通過平等的當(dāng)事人之間進(jìn)行的自愿交易來實(shí)現(xiàn)資源配置。最后,從交易目標(biāo)來看,政府是一種基于社會(huì)福利目標(biāo)的“公共選擇”,而市場(chǎng)則是一種基于私人利益目標(biāo)進(jìn)行的“自主選擇”的制度安排。19（四）作為制度安排的政府與市場(chǎng)第二節(jié) 政府與市場(chǎng)關(guān)系的演變歷程一、政府與市場(chǎng)關(guān)系的最初認(rèn)識(shí)二、政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)分歧三、政府干預(yù)理論的發(fā)展四、政府與市場(chǎng)關(guān)系的整合20一 、政府與市場(chǎng)關(guān)系的最

8、初認(rèn)識(shí)1.亞當(dāng)斯密對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)2.薩伊對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)3.約翰穆勒對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)4.古典學(xué)派關(guān)于政府作用的基本看法211.亞當(dāng)斯密對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)市場(chǎng)：著名的“看不見的手”理論。亞當(dāng)斯密對(duì)政府職能作的限定：第一，保護(hù)社會(huì)，使其不受其他獨(dú)立社會(huì)的侵犯。第二，盡可能保護(hù)社會(huì)上每個(gè)人；使其不受其他社會(huì)成員的侵害或壓迫，這就是說，要設(shè)立嚴(yán)正的司法機(jī)關(guān)。第三，建設(shè)并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施。政府要想管理得好一些，就必須管理得少一些，市場(chǎng)自有“看不見的手”去調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。 222.薩伊對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)1803年，薩伊出版了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論，并提出了薩伊定律：供給能自動(dòng)創(chuàng)

9、造對(duì)自身的需求。薩伊的論證完全是微觀的，但從中得出的結(jié)論則是宏觀的。那就是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)順暢周流的過程，能夠自動(dòng)維持社會(huì)總供給和總需求的均衡，政府旨在維持供求均衡的干預(yù)也是多余的。232.薩伊對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)薩伊認(rèn)為政府有責(zé)任應(yīng)主要集中在以下幾個(gè)方面:（1）保護(hù)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)不受侵犯和社會(huì)的安寧。（2）制定詳細(xì)周密的計(jì)劃，建設(shè)和維修公共工程，特別是公路、運(yùn)河、港口，刺激私人生產(chǎn)能力。（3）創(chuàng)辦各類學(xué)校、圖書館、博物館，主持大型的科學(xué)研究和促進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識(shí)的傳播。（4）政府要對(duì)防止明顯地有害于其他生產(chǎn)事業(yè)或公共安全的欺詐行為負(fù)起責(zé)任。（5）保護(hù)消費(fèi)者利益和國(guó)家的商譽(yù)，禁止廠商濫登名不副實(shí)的

10、廣告。 243.約翰穆勒對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)約翰穆勒也遵守自由放任的一般原則。穆勒主張限制政府的職能，政府的主要職能應(yīng)該體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）保護(hù)公民的人身和財(cái)產(chǎn)安全。（2）制定規(guī)則（頒布法律）。（3）鑄造貨幣，規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的度量單位。（4）建設(shè)公共設(shè)施。（5）主辦初等教育。（6）保護(hù)兒童和沒有勞動(dòng)能力的人。254.古典學(xué)派關(guān)于政府作用的基本看法 亞當(dāng)斯密、薩伊、約翰穆勒三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)代表了18世紀(jì)70年代到19世紀(jì)50年代古典學(xué)派關(guān)于政府與市場(chǎng)作用的基本看法：（1）充分肯定個(gè)人：個(gè)人的能力、理智、利益和選擇，以此作為界定政府活動(dòng)范圍的基本依據(jù)。（2）市場(chǎng)、個(gè)人能基本解決資源的配置問題，

11、不需要政府過多的干預(yù)。（3）政府干預(yù)是必要的，但是政府本身有缺陷。因此，對(duì)政府干預(yù)范圍應(yīng)作嚴(yán)格限定。26二 政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)分歧（一）馬克思、恩格斯對(duì)政府與市場(chǎng)的認(rèn)識(shí) 認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期私有制和自由市場(chǎng)制度的自發(fā)性、盲目性和無政府主義，因此，要以公有制為基礎(chǔ)的、無市場(chǎng)貨幣關(guān)系存在的社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)取代27二 政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)分歧（續(xù)）馬克思、恩格斯對(duì)社會(huì)主義政府職能設(shè)想從對(duì)人的管理變成對(duì)物和生產(chǎn)的管理通過有計(jì)劃、有組織的途徑來實(shí)現(xiàn)堅(jiān)持人民管理制的發(fā)展方向堅(jiān)持若干經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則28二 政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)分歧（續(xù)）（二）以馬歇爾為首的新古典學(xué)派對(duì)政府與市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)一些書刊的發(fā)表或

12、出版1871年杰文斯政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論卡爾.門格爾發(fā)表國(guó)民經(jīng)濟(jì)原理1874年利昂.瓦爾拉斯純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義1890年馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)原理29二 政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)分歧（續(xù)）（二）以馬歇爾為首的新古典學(xué)派對(duì)政府與市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)一些書刊的發(fā)表或出版1871年杰文斯政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論卡爾.門格爾發(fā)表國(guó)民經(jīng)濟(jì)原理1874年利昂.瓦爾拉斯純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義1890年馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)原理30二 政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)分歧（續(xù)）馬歇爾市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)分析的特點(diǎn)把古典的供給分析與邊際效用分析折衷，形成了以生產(chǎn)成本分析為中心的供給理論和以效用分析為中心的新體系采用局部均衡分析法（如商品的需求和供給）馬歇爾的市場(chǎng)均衡理論是靜態(tài)的31二 政府與市場(chǎng)

13、關(guān)系的認(rèn)識(shí)分歧（續(xù)）馬歇爾對(duì)市場(chǎng)無須國(guó)家過多干預(yù)而自動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源有效配置的分析：人們需要商品是為了通過消費(fèi)取得效用,以滿足欲望,效用是可以加總的,但效用服從于邊際效用遞減規(guī)律,并決定需求的變化規(guī)律。成本分析是馬歇爾供給理論的基礎(chǔ)馬歇爾分析了市場(chǎng)均衡價(jià)格的形成32三、政府干預(yù)理論的發(fā)展市場(chǎng)失靈理論最初萌芽于對(duì)市場(chǎng)缺陷(market defect)的分析,這種分析又是在兩個(gè)領(lǐng)域里展開的:微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析;宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域是凱恩斯主義者分析。33三、政府干預(yù)理論的發(fā)展福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古對(duì)市場(chǎng)缺陷分析，成為政府干預(yù)的理論依據(jù)完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，有限資源的最優(yōu)配置，但僅依靠競(jìng)爭(zhēng)不能導(dǎo)致生產(chǎn)資源的最

14、優(yōu)配置，所以政府干預(yù)是必要的政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)應(yīng)局限于征稅和補(bǔ)貼34三 政府干預(yù)理論的發(fā)展（續(xù)）凱恩斯就業(yè)、利息與貨幣通論出版為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政府干預(yù)理論作出貢獻(xiàn)自由市場(chǎng)時(shí)有效機(jī)制，但市場(chǎng)機(jī)制本身有缺陷，必須引入政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)，否定了斯密“看不見的手”理論政府通過財(cái)政、稅收、貨幣等措施干預(yù)35三 政府干預(yù)理論的發(fā)展（續(xù)）凱恩斯主義后分裂兩大派別（1）新古典綜合派（薩繆爾森、托賓）把凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論和古典的微觀經(jīng)濟(jì)理論結(jié)合，形成“混合經(jīng)濟(jì)”理論。即私有制度通過市場(chǎng)機(jī)制的無形指令發(fā)生作用，政府機(jī)構(gòu)的作用則通過調(diào)節(jié)性的命令和財(cái)政刺激得以實(shí)現(xiàn)。政府的經(jīng)濟(jì)職能：效率、平等和穩(wěn)定。（2）新劍橋?qū)W派（羅賓遜、卡爾多）

15、認(rèn)為要解決資本主義各種社會(huì)問題，必須解決收入分配的不合理性，因而政府的主要經(jīng)濟(jì)職能是對(duì)分配進(jìn)行干預(yù)。他們特別強(qiáng)調(diào)稅收政策的作用。他們反對(duì)聽任市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，同意凱恩斯關(guān)于政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)。36三 政府干預(yù)理論的發(fā)展（續(xù)）主張政府干預(yù)的其他學(xué)派制度學(xué)派（加爾布雷斯、包爾?。┲鲝堎Y本主義社會(huì)通過“結(jié)構(gòu)革命”來完善結(jié)構(gòu)，使公共目標(biāo)受到執(zhí)政當(dāng)局的重視，使權(quán)力和收入的分配均衡化。 瑞典學(xué)派（林達(dá)爾、繆爾達(dá)爾等）認(rèn)為政府的經(jīng)濟(jì)職能主要通過貨幣、財(cái)政政策，公共投資等政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)。政府經(jīng)濟(jì)政策的基本目標(biāo)是：國(guó)有化（主要部門的國(guó)有化）、福利國(guó)家（收入再分配政策，提供集體服務(wù)，政府穩(wěn)定政策）、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（建立企

16、業(yè)一級(jí)水平上的分權(quán)化，改進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷化）三者的混合物。 37四 政府與市場(chǎng)關(guān)系的整合（一）現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)行為的學(xué)說（二）供給學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)行為的學(xué)說（三）理性預(yù)期學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)行為的學(xué)說（四）公共選擇學(xué)派對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)38（一）現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)行為的學(xué)說現(xiàn)代貨幣主義學(xué)派于20世紀(jì)50年代中期興起，6070年代發(fā)展起來，以美國(guó)芝加哥大學(xué)的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?yōu)橹黧w。他們以貨幣數(shù)量的變化作為研究中心，與凱恩斯學(xué)派相對(duì)抗，是現(xiàn)代西方新自由主義的一個(gè)重要流派。他們打著現(xiàn)代貨幣數(shù)量論的旗號(hào)，強(qiáng)調(diào)貨幣作用的重要性，主張采取控制貨幣數(shù)量的金融政策來消除通貨膨脹，保證經(jīng)濟(jì)的正

17、常發(fā)展。代表人物：弗里德曼主張依靠自愿的合作來組織經(jīng)濟(jì)和其他活動(dòng)，維護(hù)并擴(kuò)大人類的自由，把政府活動(dòng)限定在應(yīng)有的范圍內(nèi)，使政府成為我們的仆人而不是主人。貨幣主義認(rèn)為，政府在經(jīng)濟(jì)中的作用是為市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，包括法制、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)保障和物價(jià)穩(wěn)定。39（二）供給學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的學(xué)說 供給學(xué)派是20世紀(jì)70年代中期興起的現(xiàn)代西方新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派中一個(gè)較為保守的流派，側(cè)重供給經(jīng)濟(jì)分析，反對(duì)凱恩斯主義的國(guó)家全面干預(yù)。供給學(xué)派異軍突起，指出凱恩斯主義過于注重需求分析的理論不足，主張經(jīng)濟(jì)分析應(yīng)改弦更張，從供給方面入手，實(shí)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)自由，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)作用，以解決經(jīng)濟(jì)“滯脹”問題。

18、鼓吹自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種經(jīng)濟(jì)自由主義 反對(duì)國(guó)家干預(yù)，但同時(shí)又主張需要國(guó)家干預(yù)，減少國(guó)家干預(yù)，強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)的方向、內(nèi)容，把國(guó)家干預(yù)的程度和范圍縮小到最低或最適限度主張通過財(cái)政政策實(shí)行國(guó)家干預(yù)。40（三）理性預(yù)期學(xué)派關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)行為的學(xué)說核心范疇是預(yù)期、理性預(yù)期和理性預(yù)期分析基本觀點(diǎn)：總需求管理不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量和就業(yè)等變量的穩(wěn)定，甚至短期穩(wěn)定也不能實(shí)現(xiàn)推論：理性預(yù)期學(xué)派認(rèn)為任何形式的政府經(jīng)濟(jì)行為都是于事無補(bǔ)的。41（四）公共選擇學(xué)派對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)20世紀(jì)50年代，思想來源于威克塞爾對(duì)財(cái)政理論的研究代表人物：布坎南、格登圖洛克按照經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于”經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，個(gè)人是效用最大化的追求者，其決策和選擇的

19、變動(dòng)僅取決于外部的約束條件的變動(dòng)布坎南認(rèn)為，國(guó)家和市場(chǎng)不是非此即彼的選擇，雙方合理邊界的確定就不需依賴于分行業(yè)和分情況具體比較和分析。42第三節(jié) 政府與市場(chǎng)關(guān)系的新認(rèn)識(shí)一、1991年世界銀行世界發(fā)展報(bào)告二、1997年世界銀行世界發(fā)展報(bào)告三、結(jié)論43一、1991年世界發(fā)展報(bào)告主要內(nèi)容 1991年，世界銀行世界發(fā)展報(bào)告以“發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)”為題，重新評(píng)價(jià)了政府和市場(chǎng)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。提出政府與市場(chǎng)相互協(xié)作以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“市場(chǎng)友好”戰(zhàn)略。報(bào)告認(rèn)為，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，作為兩種基本的制度安排，政府和市場(chǎng)起著互補(bǔ)的作用，政府應(yīng)支持而不是抵制市場(chǎng)的作用。44 報(bào)告從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境、宏

20、觀經(jīng)濟(jì)政策以及人力資源開發(fā)四個(gè)方面闡述了政府與市場(chǎng)的關(guān)系，并指出，這四個(gè)方面是互相關(guān)聯(lián)的，在這四個(gè)方面同時(shí)采取行動(dòng)，效果會(huì)更好。 1991年的世界發(fā)展報(bào)告認(rèn)為，政府不應(yīng)該在那些市場(chǎng)可以發(fā)揮作用的領(lǐng)域進(jìn)行過多的干預(yù)或介入，而應(yīng)在那些市場(chǎng)機(jī)制失靈或不能很好地起作用的領(lǐng)域做更多的工作；衡量政府干預(yù)是否有益，主要看這種干預(yù)能否與市場(chǎng)互補(bǔ)，能否對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生作用；當(dāng)干預(yù)沒有明顯良好的效果時(shí)，在市場(chǎng)可以作用或可以使市場(chǎng)發(fā)揮作用的領(lǐng)域，最好讓市場(chǎng)自行運(yùn)轉(zhuǎn)。45一、1991年世界發(fā)展報(bào)告主要內(nèi)容二、世界銀行1997年世界發(fā)展報(bào)告 世界銀行1997年世界發(fā)展報(bào)告變革世界中的政府中再次對(duì)政府與市場(chǎng)的關(guān)系問題給予了高度

21、的關(guān)注。報(bào)告認(rèn)為：“政府與市場(chǎng)是相輔相成的：在為市場(chǎng)建立適宜的機(jī)構(gòu)性基礎(chǔ)中，國(guó)家是必不可少的”?！敖^大多數(shù)成功的發(fā)展范例，不論是近期的還是歷史上的，都是政府與市場(chǎng)形成合作關(guān)系從而糾正市場(chǎng)失靈而不是取代市場(chǎng)?！眻?bào)告提供了一個(gè)有關(guān)政府職能的矩陣。按此矩陣，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的必要職能一是解決市場(chǎng)失靈問題，二是為促進(jìn)社會(huì)公平。 而依其承擔(dān)這兩項(xiàng)使命的不同程度，政府的職能又被劃分為“小職能”、“中型職能”和“積極職能”。46三、結(jié)論不管在上述哪個(gè)方面,決策者所面臨的挑戰(zhàn)都是如何充分發(fā)揮政府和市場(chǎng)之間的互補(bǔ)作用。47第四節(jié) 政府的經(jīng)濟(jì)職能與作用一、提供公共物品二、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)三、消除外部性四、促進(jìn)社

22、會(huì)公平五、維護(hù)市場(chǎng)秩序48一、提供公共物品公共物品（ public goods）指那種能夠同時(shí)供許多人享用的物品,并且供給它的成本與享用它的效果并不隨享受它的人數(shù)規(guī)模的變化而變化。特征:非排他性一個(gè)人對(duì)一件公共物品的消費(fèi)并不排斥他人對(duì)它的同時(shí)消費(fèi),49二、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)機(jī)制不能解決宏觀經(jīng)濟(jì)總量或總供給與總需求之間的平衡問題（微觀性）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制不能解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展問題（短期性）市場(chǎng)機(jī)制難以調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（壟斷性）50三、消除外部性外部性的含義：即個(gè)人的效應(yīng)函數(shù)或企業(yè)的成本函數(shù)不僅依存于其自身所能控制的變量,而且依賴于其他人所能控制的變量,這種依存關(guān)系又不受市場(chǎng)交易的影響。外部性分類

23、： 積極的外部性補(bǔ)貼或直接生產(chǎn) 消極的外部性管制 51四、促進(jìn)社會(huì)公平效率與公平的悖論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可能自動(dòng)達(dá)到社會(huì)收入分配方面的公平和協(xié)調(diào)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可能解決全社會(huì)范圍的失業(yè)、養(yǎng)老、工傷事故、醫(yī)療保健及扶貧助弱等方面的社會(huì)問題,而這些問題又是保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的重要條件。52五、維護(hù)市場(chǎng)秩序首先,市場(chǎng)機(jī)制要發(fā)揮作用,需要一整套公認(rèn)的并能夠得以實(shí)施的市場(chǎng)行為規(guī)則,以明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系,規(guī)范市場(chǎng)主體的行為,確保市場(chǎng)交易和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公正和效率。其次,自由競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致壟斷,而壟斷將破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境,阻礙價(jià)格機(jī)制在資源配置中發(fā)揮作用。最后,市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行以完善的統(tǒng)一市場(chǎng)體系為前提。53第二章 促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟

24、斷第一節(jié) 完全競(jìng)爭(zhēng)及其社會(huì)福利效應(yīng)第二節(jié) 非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率分析第三節(jié) 限制壟斷政策下的可操作競(jìng)爭(zhēng)第四節(jié) 中國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷的舉措第一節(jié) 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率分析一、完全競(jìng)爭(zhēng)的特性完全競(jìng)爭(zhēng)指滿足下列四個(gè)條件的產(chǎn)品市場(chǎng):市場(chǎng)具有完全信息買者與賣者均不能影響價(jià)格,價(jià)格由市場(chǎng)自發(fā)形成。擁有眾多潛在的或?qū)嶋H的買者或賣者,這些買者或賣者在長(zhǎng)期內(nèi)可以無成本地自由進(jìn)入與退出該市場(chǎng)。產(chǎn)出具有完全可分性,需求量與供給量隨價(jià)格連續(xù)變動(dòng)。一、完全競(jìng)爭(zhēng)的特性此外,為了與壟斷競(jìng)爭(zhēng)相區(qū)別,張伯倫認(rèn)為,完全競(jìng)爭(zhēng)還必須滿足:產(chǎn)品具有同質(zhì)性;相對(duì)于總的市場(chǎng)份額來說,每個(gè)賣者的規(guī)模是不足道的。一、完全競(jìng)爭(zhēng)的特性完全競(jìng)爭(zhēng)均衡具

25、有以下幾點(diǎn)特性:效率生產(chǎn)效率消費(fèi)零經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)供給恰等于需求二、完全競(jìng)爭(zhēng)與資源的最優(yōu)配置二、完全競(jìng)爭(zhēng)與資源的最優(yōu)配置同樣,在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,對(duì)任意的企業(yè)i來說,要素價(jià)格也都是相同的。因此很顯然,在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,企業(yè)邊際技術(shù)替代率相等這一帕累托最優(yōu)條件也同樣能夠得到滿足。二、完全競(jìng)爭(zhēng)與資源的最優(yōu)配置二、完全競(jìng)爭(zhēng)與資源的最優(yōu)配置二、完全競(jìng)爭(zhēng)與資源的最優(yōu)配置完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置必須滿足以下前提條件:買者與賣者關(guān)于商品的質(zhì)量與價(jià)格的信息是完全的。完全競(jìng)爭(zhēng)模型中消費(fèi)者偏好是外生的,但現(xiàn)實(shí)中廠商往往利用各種促銷手段改變消費(fèi)者的偏好。完全競(jìng)爭(zhēng)模型中技術(shù)是外部給定的,沒有容納新產(chǎn)品與新技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展對(duì)

26、生產(chǎn)的影響。完全競(jìng)爭(zhēng)模型假定市場(chǎng)價(jià)格是給定的,并假定市場(chǎng)可以自然出清。完全競(jìng)爭(zhēng)模型隱含著不存在外部性的假定。第二節(jié) 非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率分析在非完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,阻礙資源最優(yōu)配置的因素大致可以被分為兩大類。阻礙生產(chǎn)資源在不同行業(yè)和地區(qū)之間自由移動(dòng)的諸因素。壟斷力所形成的買主或者賣主對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的操縱。第二節(jié) 非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率分析非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的分類：1. 壟斷2. 寡頭壟斷3. 壟斷競(jìng)爭(zhēng)一、壟斷市場(chǎng)及其社會(huì)福利效應(yīng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)壟斷可能導(dǎo)致的福利和效率的損失有以下分析:壟斷導(dǎo)致價(jià)格與產(chǎn)出及社會(huì)福利的損失。壟斷引發(fā)尋租行為,致使社會(huì)資源浪費(fèi)。壟斷可導(dǎo)致X-無效率。壟斷也可能帶給社會(huì)益處

27、。一、壟斷市場(chǎng)及其社會(huì)福利效應(yīng)圖2-1完全競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的比較分析注:與完全競(jìng)爭(zhēng)相比,壟斷下的長(zhǎng)期均衡產(chǎn)量(OQM)低于與長(zhǎng)期平均成本曲線最低點(diǎn)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量。一、壟斷市場(chǎng)及其社會(huì)福利效應(yīng)圖2-2壟斷造成的社會(huì)福利損失二、其他市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其社會(huì)福利效應(yīng)合作寡頭壟斷寡頭壟斷是處于壟斷與完全競(jìng)爭(zhēng)之間的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu),它指某產(chǎn)業(yè)中存在不止一個(gè)廠商但又不是存在眾多廠商的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),一般認(rèn)為廠商數(shù)量在2個(gè)到12個(gè)之間的產(chǎn)業(yè)均指寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)是同時(shí)具有壟斷市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)兩者特性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。二、其他市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其社會(huì)福利效應(yīng)產(chǎn)品的差異性壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)所指的差異性并不是絕對(duì)的不同,而是指具有相同的基本功能但在一

28、些細(xì)節(jié)上不同的產(chǎn)品;具有差異性的產(chǎn)品既有一定的代替性又不可完全替代。二、其他市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其社會(huì)福利效應(yīng)1.產(chǎn)品同質(zhì)時(shí)的福利效應(yīng)對(duì)于產(chǎn)品具有同質(zhì)性的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),其性質(zhì)與自然壟斷相同。2.產(chǎn)品異質(zhì)時(shí)的福利效應(yīng)具有異質(zhì)產(chǎn)品的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)在價(jià)格與多樣性兩方面都不能達(dá)到最優(yōu)。二、其他市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其社會(huì)福利效應(yīng)影響企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)多樣化經(jīng)營(yíng)的因素有兩個(gè):固定成本的大小新產(chǎn)品的市場(chǎng)吸引力第三節(jié) 限制壟斷政策下的可操作競(jìng)爭(zhēng)一、限制壟斷政策的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)：可操作競(jìng)爭(zhēng) 可操作競(jìng)爭(zhēng)也稱為有效競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)于怎樣實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)的見解主要有兩類：一類見解是尋求保護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),以及形成這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的條件另一類見解是從競(jìng)爭(zhēng)中渴望得到

29、的市場(chǎng)結(jié)果出發(fā),尋求競(jìng)爭(zhēng)的有效性。 一、衡量可操作競(jìng)爭(zhēng)程度的主要標(biāo)準(zhǔn)(一)行業(yè)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)1、廠商數(shù)目：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益允許的前提下，廠商數(shù)量多多益善。 2、廠商相對(duì)規(guī)模：競(jìng)爭(zhēng)廠商的規(guī)模應(yīng)大致相等,個(gè)別廠商或企業(yè)集團(tuán)不應(yīng)占據(jù)壓倒性的市場(chǎng)份額。3、進(jìn)出壁壘：不應(yīng)有進(jìn)出市場(chǎng)的人為壁壘。(二)行為標(biāo)準(zhǔn)廠商獨(dú)立性：各廠商的定價(jià)、生產(chǎn)、銷售等重大決策應(yīng)當(dāng)獨(dú)自做出,而不應(yīng)串通共謀。競(jìng)爭(zhēng)的公平性：廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)以效率為勝負(fù)基準(zhǔn),不得以效率競(jìng)爭(zhēng)以外的手段戰(zhàn)勝或削弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。 一、衡量可操作競(jìng)爭(zhēng)程度的主要標(biāo)準(zhǔn)(三)營(yíng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(1)利潤(rùn)水平：個(gè)別行業(yè)的利潤(rùn)率如果持續(xù)地大大超過具有其他相似風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)的平均利潤(rùn)率,這往往說

30、明在有超額利潤(rùn)的行業(yè)里存在著市場(chǎng)壟斷勢(shì)力。(2)產(chǎn)品差別：這是指同行業(yè)內(nèi)不同廠商之間產(chǎn)品的非本質(zhì)性差異。這種差異過大可能是壟斷力量的征兆。(3)效率：缺乏效率的廠商在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)中不會(huì)長(zhǎng)期受到保護(hù),它們只有依靠壟斷地位才能長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)下去。(4)新技術(shù)開發(fā)應(yīng)用：競(jìng)爭(zhēng)程度激烈的行業(yè)對(duì)新技術(shù)開發(fā)總是比壟斷程度高的行業(yè)來得積極。 一、衡量可操作競(jìng)爭(zhēng)程度的主要標(biāo)準(zhǔn)主要工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷法的體系與執(zhí)行機(jī)構(gòu)表2-1 主要工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家反壟斷法的體系與執(zhí)行機(jī)構(gòu)國(guó)家主要法律執(zhí)行機(jī)構(gòu)法國(guó)價(jià)格法、限制經(jīng)濟(jì)集中及懲罰違法卡特爾濫用支配地位的法律、關(guān)于商業(yè)及制造管制的法律競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)、經(jīng)濟(jì)主管部長(zhǎng)西德反限制競(jìng)爭(zhēng)法聯(lián)邦卡特爾廳

31、、聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部日本關(guān)于禁止私人壟斷和確保公平法公正交易委員會(huì)英國(guó)限制交易慣行法公正交易法再銷價(jià)格法物價(jià)、消費(fèi)者保護(hù)部,公正交易廳,限制性慣行法院,壟斷及合并委員會(huì),消費(fèi)者保護(hù)咨詢委員會(huì)美國(guó)謝爾曼法克萊頓法聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法羅賓遜-帕特曼法(價(jià)格歧視法)司法部反托拉斯局、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)各國(guó)有關(guān)法律所包括的基本內(nèi)容： 禁止競(jìng)爭(zhēng)者之間通過共謀等對(duì)競(jìng)爭(zhēng)形成實(shí)質(zhì)性限制排除在市場(chǎng)中形成的壟斷狀態(tài),防止出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)力量過分集中的現(xiàn)象禁止利用不公正的手段對(duì)交易對(duì)象進(jìn)行限制,或?qū)Ω?jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行不正當(dāng)?shù)母深A(yù),等等。二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措（一）美國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)立法簡(jiǎn)述1美國(guó)限制壟斷法律體系的演變 背景：19世紀(jì)40年

32、代至60年代中期，專業(yè)化的大規(guī)模生產(chǎn)和鐵路建設(shè)迅速發(fā)展，市場(chǎng)擴(kuò)大，市場(chǎng)聯(lián)系也日益緊密，競(jìng)爭(zhēng)逐漸趨于激烈。 但由于各種托拉斯組織為獲取高額壟斷利潤(rùn)，憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，控制原料來源，劃分銷售市場(chǎng)，限定產(chǎn)品價(jià)格，不斷擠垮或兼并中小企業(yè)，嚴(yán)重地?fù)p害了中小企業(yè)以及廣大消費(fèi)者的利益，引起了嚴(yán)重的社會(huì)矛盾，并且與美國(guó)社會(huì)各界當(dāng)時(shí)的自由貿(mào)易、公平競(jìng)爭(zhēng)等主流觀念發(fā)生沖突。美國(guó)限制壟斷法律體系的演變過程 1890年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了美國(guó)的第一部反托拉斯法，也是資本主義歷史上第一部具有現(xiàn)代法律形式的反壟斷法謝爾曼法（Sherman Act）。1914年，美國(guó)制定和通過了克萊頓法（Clayton Act）和聯(lián)邦貿(mào)易

33、委員會(huì)法（Federal Trade Commission Act）?？巳R頓法對(duì)謝爾曼法作了強(qiáng)化反壟斷控制的重要補(bǔ)充，以更明確的條文規(guī)定以下幾種情況為違法行為 以后，有關(guān)的法律在實(shí)施中不斷得到修改、補(bǔ)充和完善。 2.反托拉斯法所規(guī)范的各種反競(jìng)爭(zhēng)行為（1）聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為 這是指企業(yè)間橫向聯(lián)合進(jìn)行限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。 表現(xiàn)形式：固定價(jià)格 (最常見)，即企業(yè)間為避免價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，通過達(dá)成價(jià)格協(xié)議等形式，共同確定其產(chǎn)品或勞務(wù)的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。 市場(chǎng)劃分 ，即指兩個(gè)或兩個(gè)以上的銷售者，為避免競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成協(xié)議，劃定彼此銷售的區(qū)域、顧客及產(chǎn)品的行為。特色的內(nèi)容，即對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)和職業(yè)協(xié)會(huì)所從事的限制競(jìng)爭(zhēng)行為的禁止。二、西方各

34、國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措（2）濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的行為 這一般是指企業(yè)在縱向關(guān)系中限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。表現(xiàn)形式 ：限定轉(zhuǎn)售價(jià)格，指生產(chǎn)企業(yè)在向批發(fā)商或零售商提供產(chǎn)品時(shí)，要求它們必須按照生產(chǎn)企業(yè)所限定的價(jià)格銷售產(chǎn)品。 搭售，是指銷售者在銷售其一種商品時(shí)，違背購(gòu)買者的意愿，要求其同時(shí)購(gòu)買另一種商品。 獨(dú)家交易，是指生產(chǎn)某種特定產(chǎn)品或系列產(chǎn)品的廠商只允許他的經(jīng)銷商經(jīng)銷其一家的產(chǎn)品，而不允許經(jīng)銷其他同類競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品。 (3)價(jià)格歧視行為。美國(guó)反托拉斯法中的價(jià)格歧視包含兩種情況:第一種是賣主為擠垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而選擇特定地區(qū),進(jìn)行壓低價(jià)格銷售第二種是賣主沒有正當(dāng)理由而對(duì)交易條件相同的若干

35、買主索取不同的價(jià)格。二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措（4）壟斷與企業(yè)兼并行為 一般來說,企業(yè)兼并與大規(guī)模壟斷企業(yè)的形成具有一種因果關(guān)系。美國(guó)反托拉斯法對(duì)已形成壟斷的企業(yè)的規(guī)范是對(duì)壟斷的事后控制,而對(duì)企業(yè)兼并的規(guī)范是對(duì)壟斷的事先預(yù)防。二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措（5）其他反競(jìng)爭(zhēng)行為主要有四種：股份保有,指一個(gè)企業(yè)不正當(dāng)?shù)卣加辛硪粋€(gè)企業(yè)的股票或資本份額,也包括兩個(gè)企業(yè)彼此占有對(duì)方的股票或資本份額。董事兼任,指一個(gè)公司的董事同時(shí)擔(dān)任其他公司的董事。瓶頸壟斷,指限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用特殊設(shè)施,而這種特殊設(shè)施對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是至關(guān)重要的。商業(yè)賄賂,指在商業(yè)交易活動(dòng)

36、中,經(jīng)營(yíng)者為獲得交易機(jī)會(huì),特別是獲得相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),通過不正當(dāng)?shù)氖侄问召I客戶的雇員或代理人,以及政府有關(guān)部門工作人員的行為。二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措（6）損害消費(fèi)者的行為 欺騙性定價(jià):指各種不真實(shí)的欺騙性的價(jià)格表示方法。欺騙性廣告宣傳:指對(duì)商品的各種虛假不實(shí)或過分夸張或令人誤解的廣告宣傳;虛假不實(shí)的標(biāo)簽,指在產(chǎn)品標(biāo)簽中對(duì)產(chǎn)品各種內(nèi)容作欺騙性說明的行為。 3反托拉斯政策的原則和控制辦法在20世紀(jì)40年代以前,美國(guó)對(duì)壟斷行為的控制基本上以控制行為為主。 20世紀(jì)40年代后,對(duì)壟斷的結(jié)構(gòu)控制做法開始引入反托拉斯的實(shí)際執(zhí)行中。控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一般有兩種方法:分割市場(chǎng)份額過大的企業(yè)和命令

37、企業(yè)放棄過分的控股,轉(zhuǎn)讓部分業(yè)務(wù)。進(jìn)行兼并審查。二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措（二）德國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)立法簡(jiǎn)述1896年，德國(guó)率先制定了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，這是世界上第一部專門的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。1909年，德國(guó)在此基礎(chǔ)上制定了新的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法并廢止了前法。第一次世界大戰(zhàn)期間，卡特爾成了德國(guó)政府組織、支持戰(zhàn)爭(zhēng)的重要手段。獲得國(guó)家政策鼓勵(lì)的卡特爾得到迅速的發(fā)展。 第一次世界大戰(zhàn)后成立的魏瑪共和國(guó)意識(shí)到卡特爾對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)的危害，于1923年制定了反濫用經(jīng)濟(jì)力量法令，即卡特爾條例，這是德國(guó)第一個(gè)反壟斷法。 二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措二、西方各國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措 （三）日本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)立法概述日本

38、的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)立法經(jīng)歷了與德國(guó)大致相似的過程。二戰(zhàn)前日本為了趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，集中財(cái)產(chǎn)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，先是保護(hù)和支持壟斷 二戰(zhàn)后，美國(guó)占領(lǐng)軍在日本推行經(jīng)濟(jì)民主化，解散了三井、三菱、住友和安田四大財(cái)閥。在美國(guó)的幫助下，日本仿照美國(guó)反托拉斯法，于1947年4月頒布了關(guān)于禁止私人壟斷和確保公正交易法（簡(jiǎn)稱禁止壟斷法）。 三、各國(guó)在限制壟斷實(shí)踐中的成效和教訓(xùn)第一,各國(guó)的限制壟斷立法總的來說保護(hù)并促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),限制了不公平的競(jìng)爭(zhēng)行為。第二,實(shí)施限制壟斷措施的依據(jù),應(yīng)當(dāng)是看一個(gè)行業(yè)中實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)和程度,而不是光看行業(yè)生產(chǎn)的集中程度。第三,對(duì)于“可操作競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”的政策目標(biāo),不能機(jī)械地理解。第四,限制壟斷措施的重點(diǎn)

39、應(yīng)當(dāng)放在限制不公平競(jìng)爭(zhēng)、保證企業(yè)進(jìn)出行業(yè)加入競(jìng)爭(zhēng)的自由上面?？傊?政府促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷的作用應(yīng)當(dāng)像球場(chǎng)上公正的裁判,其作用是保證比賽的公平性,防止球員用非正當(dāng)?shù)氖侄巫鞅兹?。第四?jié) 中國(guó)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷的舉措一、中國(guó)促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的舉措二、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的主要內(nèi)容和中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的特點(diǎn)三、我國(guó)反壟斷法的主要內(nèi)容和特點(diǎn)一、中國(guó)促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的舉措我國(guó)限制壟斷價(jià)格的法規(guī)對(duì)西方國(guó)家限制壟斷做法的借鑒二、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的主要內(nèi)容反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的主要內(nèi)容反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的特點(diǎn)二、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的主要內(nèi)容(1)界定不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)。凡在市場(chǎng)交易中違反誠(chéng)實(shí)經(jīng)營(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)行為即構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

40、。(2)規(guī)定市場(chǎng)主體的義務(wù)。從事市場(chǎng)交易的經(jīng)營(yíng)者均必須遵守反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法,誠(chéng)實(shí)守信,公平競(jìng)爭(zhēng)。(3)規(guī)定不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類型。法律禁止下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為:采用欺詐手段從事交易;采用強(qiáng)迫手段從事交易;囤積居奇,控制銷售;附加不合理?xiàng)l件的交易;欺行霸市,采用不正當(dāng)手段損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利益;侵犯商業(yè)秘密;利用虛假?gòu)V告從事交易;采用商業(yè)賄賂手段從事交易;采用巨額有獎(jiǎng)銷售手段從事交易等。二、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的主要內(nèi)容二、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的主要內(nèi)容（4）反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)被害者的保護(hù)。確認(rèn)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的阻止請(qǐng)求權(quán);確認(rèn)損害賠償請(qǐng)求權(quán);確認(rèn)清除違法后果和影響的請(qǐng)求權(quán);罰款;吊銷不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為實(shí)施者營(yíng)業(yè)執(zhí)照;對(duì)實(shí)施不

41、正當(dāng)行為,情節(jié)嚴(yán)重,觸犯刑法構(gòu)成犯罪的,處以刑罰。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的特點(diǎn)1.立法宗旨明確2.立法例采用定義加列舉的方式3.采用政府主動(dòng)干預(yù)原則4.涉及權(quán)力干預(yù)行為5.反對(duì)市場(chǎng)壟斷和濫用行政權(quán)力,確認(rèn)依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者6.反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條款的全面性和靈活性7.貫徹改革開放的精神,與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則接軌8.綜合了我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法的三種類型三、反壟斷法的主要內(nèi)容(一)反壟斷法的主要內(nèi)容1.關(guān)于反壟斷法的適用范圍反壟斷法平等地適用于市場(chǎng)主體,即經(jīng)營(yíng)者。任何經(jīng)營(yíng)者,無論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè),無論是內(nèi)資企業(yè)還是外資企業(yè),在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都要遵守反壟斷法的規(guī)定;對(duì)違反規(guī)定、實(shí)施壟斷行為的,都要依法追究法律責(zé)任。三、

42、反壟斷法的主要內(nèi)容2.關(guān)于壟斷協(xié)議反壟斷法對(duì)橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議分別做出了禁止性規(guī)定,對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷協(xié)議也做出了禁止性規(guī)定,同時(shí)根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況,規(guī)定了壟斷協(xié)議的豁免條件。三、反壟斷法的主要內(nèi)容3.關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位反壟斷法不反對(duì)經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位,但嚴(yán)格禁止其濫用市場(chǎng)支配地位實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng),損害消費(fèi)者利益的壟斷行為。反壟斷法列舉了壟斷價(jià)格、掠奪性定價(jià)、拒絕交易、強(qiáng)制交易、搭售、差別待遇等典型的濫用市場(chǎng)支配地位行為。為了增加反壟斷法的操作性,反壟斷法規(guī)定了認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素和市場(chǎng)支配地位推定制度。三、反壟斷法的主要內(nèi)容4.關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集

43、中經(jīng)營(yíng)者集中,一方面有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而提高經(jīng)濟(jì)效率和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力;另一方面又可能產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位,導(dǎo)致排除或限制競(jìng)爭(zhēng)。因此,各國(guó)反壟斷法都對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)行必要的控制。三、反壟斷法的主要內(nèi)容5.關(guān)于濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中存在的行政機(jī)關(guān)及公共組織濫用行政權(quán)力排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行政性壟斷的具體表現(xiàn)及其危害,反壟斷法第5章對(duì)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了專門規(guī)定,列舉了強(qiáng)制交易、地區(qū)封鎖(包括限制商品在地區(qū)間流通、阻礙外地經(jīng)營(yíng)者參加本地招投標(biāo)活動(dòng)、以不公平方式設(shè)定市場(chǎng)準(zhǔn)入等)、強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為等,比較全面地涵蓋了我國(guó)目前存在的濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)

44、行為的主要表現(xiàn)形式。同時(shí),反壟斷法還專門針對(duì)含有限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的抽象行政行為作了專門規(guī)定,要求“行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力,制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定”反壟斷法的主要特點(diǎn)1.反壟斷法采取粗線條立法模式我國(guó)是一個(gè)沒有反壟斷傳統(tǒng)并鮮有反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家,采取粗線條立法模式不完全是無奈,其實(shí)在很大程度上這是一種積極的選擇,不僅不宜把“粗線條”等同于不足甚至缺陷,而且還應(yīng)當(dāng)看到其積極的一面。無論如何,反壟斷法本身都是我國(guó)法制建設(shè)過程中的一個(gè)標(biāo)志性事件,在中國(guó),所謂的“經(jīng)濟(jì)憲法”真的有了一個(gè)法典化的基礎(chǔ)。當(dāng)然,粗線條的立法必然會(huì)給法的實(shí)施帶來一些問題,需要我們加快實(shí)施細(xì)則的制定工作和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的建設(shè)工

45、作。從一定意義上來講,反壟斷法的頒布是中國(guó)反壟斷法制建設(shè)的一個(gè)新起點(diǎn)。2.尊重中國(guó)國(guó)情與借鑒國(guó)際先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合我國(guó)的反壟斷法不僅制止三大經(jīng)濟(jì)性壟斷,而且還制止行政性壟斷。前者表現(xiàn)為與國(guó)際通行規(guī)則相銜接,后者則是解決目前現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的突出問題。現(xiàn)階段我國(guó)仍處于體制轉(zhuǎn)型期,反壟斷立法無疑不能脫離轉(zhuǎn)型期的特殊國(guó)情。更為重要的是,在立法過程中,反壟斷法并未一味地遷就現(xiàn)狀,而是盡可能地借鑒國(guó)際上一些較為先進(jìn)的立法理念和制度安排。這突出地表現(xiàn)在微觀制度的設(shè)計(jì)和構(gòu)建上。反壟斷法的主要特點(diǎn)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法的異同相同點(diǎn)：任務(wù)都是為了建立統(tǒng)一的開放的競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序不同點(diǎn)： 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 反壟斷法作

46、用通過禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，保護(hù)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序禁止壟斷和其他限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，從整體上維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序，創(chuàng)造自由、公正的競(jìng)爭(zhēng)條件目的保護(hù)各個(gè)市場(chǎng)主體維護(hù)社會(huì)公共利益特點(diǎn)市場(chǎng)行為的調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整第三章自然壟斷及其規(guī)制第一節(jié)自然壟斷的基本特征第二節(jié)自然壟斷的政府規(guī)制第三節(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家自然壟斷放松規(guī)制的實(shí)踐及啟示第一節(jié)自然壟斷的基本特征一、自然壟斷及其特點(diǎn)(一)自然壟斷的含義(二)自然壟斷的特點(diǎn)(一)自然壟斷的含義所謂自然壟斷,就是這樣一種市場(chǎng)形態(tài),在其中的行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)非常突出,而且都需要投入大量資本才能開業(yè),并且一旦資本投入,就“沉淀”在這個(gè)行業(yè)里很難再抽回。這種市場(chǎng)形態(tài),經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫“自然壟斷”

47、(natural monopoly) 。根據(jù)平均成本遞減的特征,我們可以推導(dǎo)出自然壟斷的以下兩個(gè)特征:自然壟斷的經(jīng)濟(jì)特性由一家企業(yè)生產(chǎn)的成本小于分別由兩(多)家企業(yè)生產(chǎn)的成本邊際成本(MC)小于平均成本(一)自然壟斷的含義(二)自然壟斷的特點(diǎn)1. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)產(chǎn)品成本隨著企業(yè)產(chǎn)量規(guī)模的增加而降低。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在,在許多行業(yè)里,企業(yè)必須有一定的生產(chǎn)規(guī)模才能立足。但規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也不是無限制的,它取決于特定的技術(shù)條件和產(chǎn)品特征。2. 資本剛性沉淀經(jīng)營(yíng)所需要的“沉淀資本”很多,這個(gè)特點(diǎn)也叫資本剛性沉淀。一個(gè)自然壟斷行業(yè)外的廠商,很少有興趣來取代自然壟斷企業(yè)的地位;行業(yè)內(nèi)也很難維持多家競(jìng)爭(zhēng)的局面

48、。當(dāng)多家規(guī)模相近的私營(yíng)企業(yè)在一個(gè)自然壟斷的行業(yè)內(nèi)相互自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí),兩敗俱傷是最可能的結(jié)局。(二)自然壟斷的特點(diǎn)3. 網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)人們一般將具有自然壟斷性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)稱為公用事業(yè)部門,包括電力、煤氣、自來水、供熱等產(chǎn)業(yè)和電信、廣播、鐵路、航空等產(chǎn)業(yè)的部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域。它們大都具有特定的網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)(如電網(wǎng)、路網(wǎng)、有線通信線路、燃?xì)馀c自來水管道等),建設(shè)這些系統(tǒng)需要巨額的固定資產(chǎn)投資。對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商而言,由于固定成本在總成本中所占比重很高,當(dāng)廠商擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提高產(chǎn)量時(shí),單位產(chǎn)品的邊際成本和平均成本將處于下降階段,從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益遞增和多種產(chǎn)品間的范圍經(jīng)濟(jì)收益。(二)自然壟斷的特點(diǎn)具有網(wǎng)絡(luò)特征的基礎(chǔ)設(shè)施還具有明顯

49、的網(wǎng)絡(luò)外部性。對(duì)于這類基礎(chǔ)設(shè)施,網(wǎng)絡(luò)上的流量(交通、電力、通訊信號(hào)等)對(duì)網(wǎng)絡(luò)作用的發(fā)揮至關(guān)重要。網(wǎng)絡(luò)上的流量將隨著網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的增加呈幾何級(jí)數(shù)增加。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量越多,邊際投資收益越大。公用事業(yè)運(yùn)營(yíng)要求具有復(fù)雜、統(tǒng)一、完備的產(chǎn)品分配傳輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。(二)自然壟斷的特點(diǎn)(二)自然壟斷的特點(diǎn)4.社會(huì)公益性自然壟斷行業(yè),如電信、電力、 煤氣、熱力供應(yīng)、供水、鐵路、航空等基本上都與社會(huì)公眾的生產(chǎn)、生活密切相關(guān),需要為社會(huì)公眾提供日常生活所需的基本服務(wù),其服務(wù)質(zhì)量的可靠性直接影響公眾利益的實(shí)現(xiàn),也影響整個(gè)社會(huì)秩序的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。正因?yàn)檫@些企業(yè)所提供的服務(wù)和產(chǎn)品具有公益性,與公眾和社會(huì)聯(lián)系密切,所以它不能像市場(chǎng)

50、中的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)那樣完全以追求利潤(rùn)為目標(biāo),而應(yīng)該以提供公共服務(wù)為追求目標(biāo)。例如,對(duì)于電力產(chǎn)業(yè)來說,一些學(xué)者認(rèn)為,電力輸送(包括高壓輸電與低壓配電)是自然壟斷性業(yè)務(wù),而電力生產(chǎn)(發(fā)電)則是非壟斷性業(yè)務(wù)。二、自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的范圍(一)自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的靜態(tài)邊界這些業(yè)務(wù)領(lǐng)域需要大量固定資產(chǎn)投資,其中相當(dāng)部分是沉淀成本,如果由兩家或兩家以上的企業(yè)進(jìn)行重復(fù)投資,不僅會(huì)浪費(fèi)資源,而且使每家企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)均不能得到充分利用,從而不能實(shí)現(xiàn)自然壟斷的成本弱增性。(二)自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)邊界從動(dòng)態(tài)的角度看,自然壟斷的業(yè)務(wù)領(lǐng)域還具有相當(dāng)大的可變性。因?yàn)?技術(shù)進(jìn)步能在很大程度上改變自然壟斷業(yè)務(wù)領(lǐng)域的邊界。二、

51、自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的范圍無論從靜態(tài)的角度還是從動(dòng)態(tài)的角度,在特定時(shí)期內(nèi),自然壟斷的業(yè)務(wù)領(lǐng)域總是具有相對(duì)的邊界。重要的是,政府規(guī)制應(yīng)根據(jù)本國(guó)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)狀況,較為準(zhǔn)確地把握具體產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域的邊界,然后,對(duì)自然壟斷性業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)相應(yīng)的政府規(guī)制政策。二、自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的范圍(三)自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的范圍研究自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品規(guī)制價(jià)格形成機(jī)制,不能回避自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的范圍問題。通常認(rèn)為,自然壟斷性業(yè)務(wù)是指那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù).原理上講,自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品就是由自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域所提供的產(chǎn)品,但實(shí)際情況卻復(fù)雜得多。二、自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的范圍在一定時(shí)期內(nèi),凡是必須通過自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域提供的產(chǎn)品,一

52、般都屬于自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品。自然壟斷經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的范圍第二節(jié)自然壟斷的政府規(guī)制一、政府對(duì)自然壟斷的責(zé)任一方面,在自然壟斷的行業(yè)中,政府要維持獨(dú)家壟斷的局面,以保證公眾享有最低的生產(chǎn)成本;另一方面,政府要防止壟斷企業(yè)濫用其壟斷地位來攫取超額利潤(rùn),損害公眾利益。(一)進(jìn)入規(guī)制對(duì)壟斷企業(yè)實(shí)行國(guó)有化,由政府所有,并委托經(jīng)理人員代理經(jīng)營(yíng),使其不以追求利潤(rùn)最大化作為唯一目標(biāo),而致力于提高社會(huì)福利水平采取授予特許權(quán)經(jīng)營(yíng)的辦法,將壟斷權(quán)力授予那些能夠以更低的價(jià)格提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)的企業(yè)將一個(gè)全國(guó)性壟斷企業(yè)分解為若干地區(qū)性企業(yè),促使這些企業(yè)展開區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng),而政府則可依照優(yōu)秀企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成就來監(jiān)控其他地區(qū)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況,刺激

53、其他企業(yè)提高其內(nèi)部經(jīng)營(yíng)效率二、自然壟斷的政府規(guī)制方式(二)價(jià)格規(guī)制1.價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo):優(yōu)化資源配置促進(jìn)社會(huì)分配效率激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)保障企業(yè)利益二、自然壟斷的政府規(guī)制方式（1）優(yōu)化資源配置從社會(huì)層面看,價(jià)格的資源配置功能是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以依存和運(yùn)行的基礎(chǔ),它要求價(jià)格既要反映商品的價(jià)值,又要反映其供求關(guān)系。從生活角度看,這些行業(yè)與人民群眾生活緊密相連,關(guān)系到國(guó)計(jì)民生;從生產(chǎn)角度看,它們又屬基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),直接影響到其他各行各業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況,對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。1.價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)（2）激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)價(jià)格水平不僅影響到生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的福利狀況,還影響到不同生產(chǎn)者之間的成本收益狀況

54、。自然壟斷行業(yè)的顯著特征是規(guī)模經(jīng)濟(jì)性,一般由一家或少數(shù)幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)會(huì)具有更高的生產(chǎn)效率。1.價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)1.價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)（3）激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)在缺乏競(jìng)爭(zhēng)的自然壟斷行業(yè),企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力不足,缺乏降低成本、提高生產(chǎn)效率的壓力。價(jià)格水平規(guī)制作為一種重要的規(guī)制手段,就是要在一定程度上激勵(lì)企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)要素組合,充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì),不斷進(jìn)行技術(shù)和管理創(chuàng)新,努力降低成本,提高質(zhì)量,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率最大化。1.價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)（4）保障企業(yè)利益供給角度看,具有投資額大、投資回收期長(zhǎng)的特點(diǎn);需求角度看,這些行業(yè)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行和平穩(wěn)發(fā)展有著重大影響,而且隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,對(duì)這些行

55、業(yè)的需求有加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。政府在制定價(jià)格水平時(shí)要充分考慮到兩個(gè)方面:一是補(bǔ)償企業(yè)成本,這是維持企業(yè)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的基本條件;二是保障企業(yè)合理的利潤(rùn)水平,使得企業(yè)具有一定的自我積累、增加投資、進(jìn)行擴(kuò)大再生產(chǎn)的能力。二、自然壟斷的政府規(guī)制方式2.價(jià)格水平規(guī)制目標(biāo)與定價(jià)方式的選擇(1)企業(yè)自行定價(jià)方式(2)邊際成本定價(jià)方式(3)平均成本定價(jià)方式2.價(jià)格水平規(guī)制目標(biāo)與定價(jià)方式的選擇（1）企業(yè)自行定價(jià)方式在沒有政府干預(yù)的條件下,企業(yè)根據(jù)利潤(rùn)最大化原則,會(huì)按照邊際成本等于邊際收益來確定價(jià)格水平。企業(yè)自行定價(jià)方式2.價(jià)格水平規(guī)制目標(biāo)與定價(jià)方式的選擇（2）邊際成本定價(jià)方式選擇何種方式定價(jià)才能使社會(huì)目標(biāo)更好地實(shí)現(xiàn)呢

56、?根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理,為實(shí)現(xiàn)促進(jìn)社會(huì)分配效率目標(biāo),應(yīng)當(dāng)是邊際成本曲線MC與需求曲線DD(平均收益曲線AR)的交點(diǎn)決定的規(guī)制價(jià)格水平,從理論上講能保證分配效率邊際成本定價(jià)方式2.價(jià)格水平規(guī)制目標(biāo)與定價(jià)方式的選擇（3）平均成本定價(jià)方式在沒有政府干預(yù)的條件下,企業(yè)自行定價(jià)會(huì)導(dǎo)致過高的壟斷價(jià)格,邊際成本與平均收益決定的價(jià)格又過低,能否在兩者中間找出最優(yōu)的定價(jià)方式呢?用平均成本曲線AC與平均收益曲線AR(需求曲線DD)來決定價(jià)格水平,或許能緩解這一矛盾.平均成本定價(jià)方式=D/Vi+ E/V（1）投資回報(bào)率規(guī)制對(duì)于自然壟斷產(chǎn)業(yè)通常采取平均成本定價(jià)方式,即允許企業(yè)在正常運(yùn)營(yíng)成本的基礎(chǔ)上,獲取一個(gè)合理的或公正

57、的資本收益率。在平均成本定價(jià)中,關(guān)鍵是確定公正報(bào)酬率(fair rate of return)。由于自然壟斷企業(yè)的資產(chǎn)(V)一般由借貸資本(D)和自有資本(E)構(gòu)成,因此,資產(chǎn)的公正報(bào)酬率()需要通過確定借貸資本和自有資本的合理比率,以及確定借貸資本的合理利率(i)和自有資本的合理利潤(rùn)率()來決定,即:3.自然壟斷行業(yè)價(jià)格規(guī)制方式3.自然壟斷行業(yè)價(jià)格規(guī)制方式（2）拉姆士定價(jià)(Ramsey pricing)它是指當(dāng)企業(yè)按照邊際成本定價(jià)將會(huì)出現(xiàn)虧損時(shí),采取的一種次優(yōu)的定價(jià)方式,即在保證企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)收支平衡的前提下,達(dá)到社會(huì)福利的最大化。拉姆士定價(jià)為:3.自然壟斷行業(yè)價(jià)格規(guī)制方式（3）收費(fèi)結(jié)構(gòu)規(guī)制它

58、是規(guī)制機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)提供服務(wù)的時(shí)間、對(duì)象、數(shù)量及成本上的差異,調(diào)整相應(yīng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),使收費(fèi)體系更趨公正、合理。這種收費(fèi)方式又可分為“線性收費(fèi)”和“非線性收費(fèi)”兩種方式。線性收費(fèi)是指收費(fèi)價(jià)格(或收益)與需求量之間存在線性關(guān)系,對(duì)每單位需求量制定同樣的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn),或者在一定的期限內(nèi)不考慮使用量,僅按固定額度收費(fèi)。非線性收費(fèi)是指根據(jù)用戶的需求量、使用時(shí)間、儀表計(jì)量以及生產(chǎn)設(shè)備的利用狀況(即負(fù)荷率)等方面的差異,制定相應(yīng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。3.自然壟斷行業(yè)價(jià)格規(guī)制方式非線性收費(fèi)包括以下幾種具體方式:兩段收費(fèi)。所謂兩段收費(fèi),即“二部定價(jià)”收費(fèi),它是指廠商先向消費(fèi)者收取一筆固定費(fèi)用,而后再按商品或服務(wù)的消費(fèi)數(shù)量收取相應(yīng)

59、費(fèi)用的方法。高峰負(fù)荷收費(fèi)(peak-load pricing)。由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和配送能力一般是按高峰期的需求設(shè)置的,這些設(shè)備在非高峰期時(shí),會(huì)出現(xiàn)大量閑置,倘若按同一標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi),會(huì)降低設(shè)備的利用效率,造成成本分?jǐn)偟牟缓侠?。服?wù)成本收費(fèi)(cost-service pricing)。它是根據(jù)提供各種服務(wù)所發(fā)生的個(gè)別成本進(jìn)行收費(fèi),使收費(fèi)水平與用戶所需承擔(dān)的成本相一致。3.自然壟斷行業(yè)價(jià)格規(guī)制方式（4）價(jià)格上限規(guī)制如果說傳統(tǒng)的合理報(bào)酬率定價(jià)或服務(wù)成本定價(jià)是一種成本加成機(jī)制的話,那么,價(jià)格上限定價(jià)就是一種固定價(jià)格機(jī)制,實(shí)際上是一種存在道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的剩余索取合同。在價(jià)格上限規(guī)制合同中,被規(guī)制企業(yè)的平均價(jià)

60、格上限一般被作如下限制:Pt=Pt-11.0+(RPI-X)100式中:Pt-1為基準(zhǔn)價(jià)格;RPI為物價(jià)上漲率;X為規(guī)制機(jī)構(gòu)規(guī)定的生產(chǎn)率上升率。4.目前中國(guó)的價(jià)格規(guī)制辦法首先,補(bǔ)償成本加合理利潤(rùn)的定價(jià)辦法,并沒有對(duì)企業(yè)的利潤(rùn)率水平進(jìn)行限制,利潤(rùn)率多高算“合理”,沒有明確的數(shù)字標(biāo)準(zhǔn)。其次,補(bǔ)償成本加合理利潤(rùn)的定價(jià)辦法,沒有對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本進(jìn)行嚴(yán)格約束,成本如何構(gòu)成,標(biāo)準(zhǔn)如何確定,沒有具體規(guī)制辦法,沒有計(jì)算的法定依據(jù)。目前壟斷企業(yè)價(jià)格水平?jīng)]有上限,也沒有利潤(rùn)率控制,最低下限是保證不虧本。采用的是不限制成本的、由成本決定最低價(jià)格的倒逼定價(jià)方法。5.價(jià)格規(guī)制的負(fù)面影響首先,各種限制價(jià)格的方法都可能使企