設(shè)備驗收管理辦法

1、-設(shè)備驗收管理辦法1-二一五年九月有限公司設(shè)備管理部驗收組【制度摘要】業(yè)務(wù)類別設(shè)備管理適用范圍公司所轄設(shè)備內(nèi)容概要國際有限公司設(shè)備驗收管理辦法是根據(jù)國家及中國集團(tuán)公司、國際發(fā)電股份有限公司、能源化工有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合有限公司實際制定的一部適用公司設(shè)備驗收管理的辦法。本辦法共分五章九條，主要從公司制度的組織與職責(zé)、制度管理的職責(zé)分工、制度管理的評價與考核以及公司制度新建（修訂）、制度廢止的主要環(huán)節(jié)和基本程序，對制度文本編寫規(guī)范做出了詳細(xì)說明。此辦法的的頒布實施，將進(jìn)一步規(guī)范公司制度體系建設(shè)夯實公司管理體制的制度基礎(chǔ)，提高制度建設(shè)的合法性、統(tǒng)一性、規(guī)范性、普遍適用性和可操作性，為強(qiáng)化公司

2、執(zhí)行力發(fā)揮制度保障作用。第一章總則2-第一條為進(jìn)一步規(guī)范和完善國 際公司設(shè)備驗收管理工作，實現(xiàn)設(shè)備驗收管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，做好設(shè)備驗收工作，保證投產(chǎn)設(shè)備的質(zhì)量，充分保障公司利益。依據(jù)國家有關(guān)法令和企業(yè)設(shè)備管理條例、煤炭工業(yè)企業(yè)設(shè)備管理規(guī)程，中國 集團(tuán)公司、 國際發(fā)電股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合設(shè)備管理部的實際情況，特制定本管理辦法。第二條 本辦法所指設(shè)備驗收工作包括礦業(yè)公司所有設(shè)備的全過程驗收管理。分為設(shè)備到貨驗收、設(shè)備試運(yùn)行驗收、設(shè)備質(zhì)量保證最終驗收三個階段，對相關(guān)流程進(jìn)行了詳細(xì)劃分。是質(zhì)保期內(nèi)驗收、考核及付款的依據(jù)。第三條本辦法適用于礦業(yè)公司所有設(shè)備相關(guān)的業(yè)務(wù)部門。第二章設(shè)備驗收組織機(jī)構(gòu)及

3、職責(zé)第四條 設(shè)備管理部下設(shè)設(shè)備驗收組， 設(shè)備驗收組在設(shè)備管理部的領(lǐng)導(dǎo)下開展設(shè)備驗收的具體工作。設(shè)備驗收組主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)設(shè)備驗收工作的總體策劃安排，制訂各階段設(shè)備驗收工作的具體計劃，包括：設(shè)備驗收標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備驗收方式、設(shè)備驗收時間等；3-（二）制定設(shè)備驗收管理辦法；（三）制定設(shè)備驗收工作流程；（四）編制設(shè)備驗收報告書，為進(jìn)行內(nèi)部審批程序流程提供條件；（五）協(xié)助設(shè)備項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場驗收及勘察；（六）辦理設(shè)備出入庫手續(xù)并建立設(shè)備臺賬；（七）清點設(shè)備隨機(jī)備品備件及工具等，并辦理入庫手續(xù)；（八）辦理設(shè)備移交相關(guān)手續(xù)；（九）協(xié)助檔案室做好設(shè)備資料的收集；（十）掌握設(shè)備工具及備品備件等的領(lǐng)用信息，

4、并編制臺賬；（十一）協(xié)調(diào)解決設(shè)備驗收工作中的重要問題和制定解決方案，并上報設(shè)備管理部。第三章設(shè)備驗收管理第五條 包括接貨的準(zhǔn)備工作、設(shè)備到貨驗收、設(shè)備試運(yùn)行驗收及設(shè)備質(zhì)量保證最終驗收三個階段。接貨的準(zhǔn)備工作（一）設(shè)備供貨方在設(shè)備到貨前 5 日通知設(shè)備項目負(fù)責(zé)人，設(shè)備項目負(fù)責(zé)人通知監(jiān)理單位、設(shè)備管理部門、設(shè)備驗收組，做4-好接貨準(zhǔn)備工作。包括：通暢道路、儲存場地、場地清理、卸貨設(shè)備等工作。設(shè)備驗收組準(zhǔn)備設(shè)備到貨驗收報告書及備品、備件、工具移交表。（二）設(shè)備儲存方案、卸貨方案、安全措施由監(jiān)理負(fù)責(zé)制定。設(shè)備到貨驗收（一）設(shè)備驗收設(shè)備運(yùn)抵現(xiàn)場，具備驗收條件后，由項目負(fù)責(zé)人組織設(shè)備管理部門、設(shè)備驗收組、

5、監(jiān)理單位、檔案室、設(shè)備供貨單位等相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場驗收，同時進(jìn)行移交工作（主機(jī)移交安裝單位；隨機(jī)工具及備品備件全部入庫辦理入庫手續(xù)；隨機(jī)資料移交公司檔案室），并做好移交記錄， 由設(shè)備驗收組負(fù)責(zé)填寫 設(shè)備到貨驗收報告書 ，為網(wǎng)上發(fā)起設(shè)備到貨驗收審批流程提供條件。（二）設(shè)備驗收依據(jù)1依據(jù)設(shè)備購置合同對設(shè)備進(jìn)行驗收。核對設(shè)備數(shù)量、供貨周期、規(guī)格型號、結(jié)構(gòu)、配置、備品備件、外購件品牌、工具、材料（油品等）是否與購置合同相符。如有缺損、配置與合同不符等問題，進(jìn)行詳細(xì)記錄，按程序進(jìn)行索賠。2國外進(jìn)口設(shè)備在開箱前必須向商檢部門及檢驗檢疫等相關(guān)部門遞交檢驗申請并征得同意后進(jìn)行，或海關(guān)派人員參與開箱檢查。3到貨時

6、外包裝有無損傷；若屬裸露設(shè)備，則要檢查其刮碰等傷痕及油漆、海水侵蝕等損傷情況。開箱前逐件檢查貨物的數(shù)5-量是否與合同、設(shè)備清單等相符，并作好清點記錄。設(shè)備的技術(shù)資料（圖紙、使用和保養(yǎng)說明書、備件目錄、各種證明等）、隨機(jī)備件、專用工具、檢測和診斷儀器、潤滑油脂、通訊器材等是否與合同相符。開箱檢查、核對實物與訂貨清單或裝箱單是否相符，有無因裝卸或運(yùn)輸保管等方面的原因而導(dǎo)致?lián)p壞。若發(fā)現(xiàn)有殘損現(xiàn)象則保持原狀，進(jìn)行拍照、錄像，請在現(xiàn)場的商檢人員或海關(guān)人員共同查看，并辦理索賠現(xiàn)場簽證事宜。辦理索賠：不論國外設(shè)備還是國內(nèi)設(shè)備，都要按照合同條款的有關(guān)索賠、仲裁條件向制造商和承保的保險、運(yùn)輸單位索要設(shè)備受損的賠

7、償。索賠工作由項目負(fù)責(zé)人發(fā)起實施。設(shè)備開箱檢查后作出詳細(xì)的檢查記錄，由設(shè)備驗收組認(rèn)真填寫。（三）登記存檔設(shè)備驗收后，由設(shè)備驗收組對設(shè)備及備品、備件、工具等辦理入庫手續(xù)；任何人不能以任何理由進(jìn)行截留，如工程需要則需到物資部領(lǐng)用并辦理出庫；設(shè)備所有資料由檔案室現(xiàn)場收回，工程需要時到檔案室辦理借閱手續(xù)；設(shè)備驗收組建立設(shè)備管理臺賬。驗收手續(xù)辦理完成后，設(shè)備驗收組負(fù)責(zé)設(shè)備到貨驗收流程的發(fā)起，項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)設(shè)備付款、設(shè)備安裝協(xié)調(diào)等工作。設(shè)備驗收組及時做好入庫設(shè)備、 備品備件等的出庫情況記錄，準(zhǔn)確跟蹤設(shè)備及備品備件的去向。設(shè)備入庫后由物資部負(fù)責(zé)保管，設(shè)備辦理出庫后移交使用部門前，由項目責(zé)任部門負(fù)責(zé)保管。6-

8、已出庫的設(shè)備或備品備件如長期不安裝或不投入使用，應(yīng)及時辦理退庫手續(xù)，具備入物資部倉庫保存條件的，交由物資部保管；物資部沒有能力進(jìn)行保存的，仍由項目責(zé)任部門保管。設(shè)備試運(yùn)行驗收（一）試運(yùn)行驗收。單體設(shè)備的驗收能夠獨(dú)立完成一項工作的設(shè)備，在完成組裝后由項目負(fù)責(zé)人聯(lián)合設(shè)備管理部、設(shè)備驗收組、設(shè)備使用部門、設(shè)備維修部門、監(jiān)理單位、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備安裝單位根據(jù)購置合同的試運(yùn)行驗收規(guī)定內(nèi)容，進(jìn)行為期一個月的試運(yùn)行驗收，并做好此期間的試運(yùn)行驗收記錄，以此作為試運(yùn)行驗收的依據(jù)， 在試運(yùn)行驗收結(jié)束后編寫 設(shè)備試運(yùn)行驗收報告并提起設(shè)備試運(yùn)行驗收審批流程。系統(tǒng)性設(shè)備的驗收與其他設(shè)備配套使用的系統(tǒng)性設(shè)備安裝完成后進(jìn)行

9、試運(yùn)行驗收，試運(yùn)行驗收分為單機(jī)試運(yùn)行驗收和聯(lián)合試運(yùn)行驗收兩部分。單機(jī)試運(yùn)行驗收由項目負(fù)責(zé)人及監(jiān)理組織，形成驗收紀(jì)要。聯(lián)合試運(yùn)行驗收由項目負(fù)責(zé)人聯(lián)合設(shè)備管理部、 設(shè)備驗收組、設(shè)備使用部門、設(shè)備維修部門、監(jiān)理單位、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備安裝單位等相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)購置合同的試運(yùn)行驗收規(guī)定進(jìn)行試運(yùn)7-行驗收，并做好此期間的試運(yùn)行驗收記錄，以此作為試運(yùn)行驗收的依據(jù)。在試運(yùn)行驗收結(jié)束后由設(shè)備驗收組編寫設(shè)備試運(yùn)行驗收報告并發(fā)起設(shè)備試運(yùn)行驗收的審批流程。（二）設(shè)備驗收時主要依據(jù)設(shè)備購置合同執(zhí)行。檢驗、試驗、考核、驗收要求1設(shè)備安裝、調(diào)試后，設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)派員工參加現(xiàn)場進(jìn)行的分部試運(yùn)及嚴(yán)密性試驗、整機(jī)驗收，解決試驗中暴

10、露的問題。驗收試驗工作，應(yīng)在設(shè)備使用現(xiàn)場并在供貨方代表的指導(dǎo)和監(jiān)督下進(jìn)行。供貨方應(yīng)按其所列試驗項目和程序提供必要的試驗手段 (包括儀器、儀表及其連接和校驗等 )。設(shè)備應(yīng)進(jìn)行工廠試驗和現(xiàn)場試驗，證實材料、工藝及性能滿足所采用的標(biāo)準(zhǔn)和本技術(shù)規(guī)范的要求。應(yīng)嚴(yán)格按照所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程制定出一套完整的檢驗、試驗和驗收試驗的項目、步驟以及驗收準(zhǔn)則，并應(yīng)以書面的形式隨提交設(shè)備監(jiān)理，由監(jiān)理和我方項目經(jīng)理審閱并提出意見。在各項檢驗、試驗完成后，供貨方應(yīng)向礦業(yè)公司提交檢驗或試驗報告。在驗收試驗完成后，參驗各方均應(yīng)在驗收試驗報告上簽字。如各階段檢驗、試驗不能滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程以8-及本技術(shù)規(guī)范的要求，由

11、設(shè)備負(fù)責(zé)人要求供貨方免費(fèi)進(jìn)行調(diào)整、修改和補(bǔ)充，直至滿足要求為止。供貨方應(yīng)提供所有材料的合格證，制造檢驗記錄以及產(chǎn)品合格證。提供主要外購件的質(zhì)量保證書，主要外購件的配套廠商應(yīng)取得我方認(rèn)可。供貨方制定的檢驗、試驗計劃，至少應(yīng)包括下列檢驗、試驗項目 :主受力構(gòu)件的材料試驗 ( 包括機(jī)械性能、缺陷檢查等 )、主受力構(gòu)件的焊縫檢查 (超聲波檢查及 X 射線抽檢 )、整機(jī)性能試驗、空載功能試驗、有載試運(yùn)轉(zhuǎn)、生產(chǎn)能力考核、連續(xù)作業(yè)考核等必要的檢驗、試驗并出示檢驗檢測證明書。設(shè)備質(zhì)量保證最終驗收依據(jù)合同自設(shè)備試運(yùn)行驗收合格后達(dá)到合同約定的質(zhì)保期要求，由項目負(fù)責(zé)人聯(lián)合設(shè)備管理部、設(shè)備驗收組、設(shè)備使用部門、設(shè)備維

12、修部門、監(jiān)理單位、設(shè)備供應(yīng)商、設(shè)備安裝單位根據(jù)購置合同的質(zhì)量保證最終驗收規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行考核驗收，由設(shè)備驗收組出具質(zhì)量保證最終驗收報告，并發(fā)起網(wǎng)上審批流程。報告書作為最終付款的有效憑證。第四章 設(shè)備驗收審批流程9-第六條 設(shè)備的驗收審批流程要求電子化，工程類設(shè)備在工程OA 管理系統(tǒng)內(nèi)實現(xiàn)（工程 OA 管理系統(tǒng)新建項目擬稿設(shè)備到貨驗收報告書 /設(shè)備試運(yùn)行驗收報告書 /設(shè)備質(zhì)量保證最終驗收報告書領(lǐng)導(dǎo)審批會簽設(shè)備驗收流程結(jié)束）。其他生產(chǎn)類設(shè)備在OA辦公系統(tǒng)內(nèi)實現(xiàn)（ OA 辦公系統(tǒng)工作流轉(zhuǎn)日常工作設(shè)備、合同進(jìn)度驗收填寫驗收相關(guān)信息領(lǐng)導(dǎo)審批會簽驗收流程結(jié)束）。第五章附則第七條對違反本管理辦法的規(guī)定，未按設(shè)備

13、驗收管理辦法及操作流程進(jìn)行驗收，在設(shè)備驗收工作中出現(xiàn)徇私舞弊、損公肥私等包庇供貨單位損害公司利益的行為，將根據(jù)礦業(yè)公司有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)部門和責(zé)任人的責(zé)任，并視情節(jié)輕重給予批評或相應(yīng)處罰。（一）設(shè)備運(yùn)抵至現(xiàn)場，具備驗收條件后，由項目負(fù)責(zé)人及時組織相關(guān)部門（設(shè)備驗收組、設(shè)備責(zé)任部門、檔案室、監(jiān)理單位、設(shè)備供貨單位）進(jìn)行現(xiàn)場驗收。如通知不及時或相關(guān)部門延誤達(dá)到7 天以上考核相應(yīng)部門200 元。10-（二）依據(jù)設(shè)備購置合同對設(shè)備進(jìn)行驗收。1核對設(shè)備數(shù)量、供貨周期、規(guī)格型號、結(jié)構(gòu)、配置、備品備件、外購件品牌、工具、材料（油品等）是否與購置合同相符。2如有缺損、配置與合同不符等問題，進(jìn)行詳細(xì)記錄，按程序進(jìn)

14、行索賠（如果由于核對有誤有損公司利益按合同設(shè)備實際價格考核相關(guān)部門）。（三）設(shè)備驗收完成后， 7 天內(nèi)以上各部 2 門會簽驗收報告（如有延誤考核相應(yīng)部門 100 元），并及時報告網(wǎng)上審批（超過 3 天考核設(shè)備驗收組 100 元）。（四）驗收完畢后在具備入庫條件后（有投資計劃的情況下）及時入庫（超過3 天考核相關(guān)部門100 元）。（五）設(shè)備驗收組、設(shè)備管理部、設(shè)備負(fù)責(zé)部門、檔案室交與分管領(lǐng)導(dǎo)審核（超過 3 天考核相應(yīng)部門 100 元）后存檔完成。第八條本辦法由礦業(yè)公司設(shè)備管理部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第九條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。二一五年九月八日附件： 1、設(shè)備到貨驗收報告書11-2、設(shè)備移交單3、設(shè)備

15、專用工具移交單4、設(shè)備備品備件移交單5、設(shè)備技術(shù)資料移交清單6、設(shè)備試運(yùn)行驗收報告書7、設(shè)備質(zhì)量保證最終驗收報告書附件 1：設(shè)備到貨驗收報告書設(shè)備名稱數(shù)量規(guī)格型號合同編號概算歸類設(shè)備管理單位購置金額（萬元）設(shè)備安裝單位基本情況：供貨單位：分批驗收 /一次驗收：到貨日期：年月日驗收日期：年月日驗收地點：12-參加驗收人員名單：項目驗貨情況責(zé)任部門主機(jī)外觀備件、材料隨機(jī)工具資料存在問題責(zé)任部門驗收組監(jiān)理供貨商總經(jīng)部合同：檔案：附件 2：_ 設(shè)備移交單合同編號存在問題驗收結(jié)論13-單臺設(shè)備供貨清單序號名稱規(guī)格型號單位數(shù)量產(chǎn)地生產(chǎn)廠家123456789101112131415供貨廠家負(fù)責(zé)人年月日移交單

16、位負(fù)責(zé)人年月日14-合同編號存在問題驗收結(jié)論單臺設(shè)備供貨清單序號名稱規(guī)格型號單位數(shù)量產(chǎn)地生產(chǎn)廠家接收單位負(fù)責(zé)人年月日附件 3：_ 設(shè)備專用工具移交單合同編號存在問題驗收結(jié)論工具清單序號名稱規(guī)格型號單位數(shù)量產(chǎn)地生產(chǎn)廠家1234515-合同編號存在問題驗收結(jié)論工具清 單序號名稱規(guī)格型號單位數(shù)量產(chǎn)地生產(chǎn)廠家6789101112131415供貨廠家負(fù)責(zé)人年月日移交單位負(fù)責(zé)人年月日接收單位負(fù)責(zé)人年月日16-附件 4：_ 設(shè)備備品備件移交單合同編號存在問題驗收結(jié)論備品備件清單序號名稱規(guī)格型號單位數(shù)量產(chǎn)地生產(chǎn)廠家123456789101117-合同編號存在問題驗收結(jié)論備品備件清單序號名稱規(guī)格型號單位數(shù)量產(chǎn)地

17、生產(chǎn)廠家12131415供貨廠家負(fù)責(zé)人年月日移交單位負(fù)責(zé)人年月日接收單位負(fù)責(zé)人年月日附件 5：_ 設(shè)備技術(shù)資料移交清單合同編號存在問題驗收結(jié)論18-資料清單序號名稱資料編號單位數(shù)量備注123456789101112131415供貨廠家負(fù)責(zé)人年月日移交單位負(fù)責(zé)人年月日19-合同編號存在問題驗收結(jié)論資料清單序號名稱資料編號單位數(shù)量備注接收單位負(fù)責(zé)人年月日附件 6：設(shè)備試運(yùn)行驗收報告書設(shè)備名稱數(shù)量規(guī)格型號合同編號概算歸類設(shè)備編號購置金額（萬元）設(shè)備管理單位設(shè)備維修部門設(shè)備使用單位基本情況：供貨單位：分批驗收 /一次驗收：驗收日期：年月日驗收地點：20-參加驗收人員名單：驗收情況：驗收項目合同要求、標(biāo)準(zhǔn)實際驗收情況設(shè)備參數(shù)：設(shè)備結(jié)構(gòu)、配