管理評審資料

1、南京金裕泰商貿(mào)有限公司管理評審計劃JYT /JL-Q9.3-01-1一、評審目的：按管理評審策劃的時間間隔，評審本組織建立的質(zhì)量管理體系是否符 GB/T19001-2016標準要求；質(zhì)量管理體系是否已在本組織得到有效運行和保持； 評價質(zhì)量管理體系運行以來質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的貫徹實施所取得的績效以及存在問題和任何改進建議； 以確保組織質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。二、評審組織：召開管理評審會議；主持人：總經(jīng)理出席：公司領(lǐng)導(dǎo)層、各職能部門負責(zé)人出席會議。三、評審內(nèi)容：a）以往管理評審所采取措施的實施情況；b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；c）有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息，

2、包括下列趨勢性信息：1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；2）質(zhì)量目標的實現(xiàn)程度；3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；4）不合格以及糾正措施；5）監(jiān)視和測量結(jié)果；6）審核結(jié)果；7）外部供方的績效。d）資源的充分性；e）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；）改進的機會。四、評審日期： 2017年2月10日，具體安排見管理評審?fù)ㄖ?、評審準備工作要求：各職能部門根據(jù)評審內(nèi)容的要求在 2017年2月8日前向綜合辦提交管理評審輸入書面報告。各部門重點準備按下述內(nèi)容的匯報材料：綜合辦： 1. 內(nèi)部審核情況的報告； 2.顧客滿意度調(diào)查的分析報告；3. 質(zhì)量目標的實現(xiàn)程度；。監(jiān)視和測量結(jié)果； 5. 外部供方的績效 6.

3、 資源的充分性。技質(zhì)部： 1. 內(nèi)外部因素的變化； 2. 負責(zé)數(shù)據(jù)分析報告 ;3.糾正措施實施情況的報告。 4.過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； 5. 應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性。各部門： 1. 提交書面工作報告； 2. 資源的充分性。六、本計劃發(fā)放范圍 ：總技生綜存發(fā)放部門經(jīng)質(zhì)產(chǎn)合理部部辦檔王楊綜簽收人劉 磊菊合芬娟辦日期2017.1.25擬制 /日期： 楊娟批準 /日期：劉磊 關(guān)于開展管理評審的通知編號： JYT /JLQ9.301-2為了評價本公司質(zhì)量管理體系的有效性，適宜性和充分性，驗證質(zhì)量方針和質(zhì)量目標是否得到滿足，發(fā)現(xiàn)、分析需要改進的機會，以確保質(zhì)量管理體系的持續(xù)有效性，適宜

4、性和充分性。根據(jù)管理評審計劃按排，本公司將定于2017 年 2 月 10 日召開管理評定會議，具體按排如下：1、會議時間安排：2017 年 2 月 10 日下午；1： 30 評審會議開始；2、評定會議地點：會議室。3、參加人員：總經(jīng)理（主持會議）出席：管理層、各部門負責(zé)人，倉庫管理員。4、評審會議議程安排：1）總經(jīng)理主持會議；2）部門按管理評審計劃要求作專題報告；3）各部門工作匯報發(fā)言；4）討論和評價；5）總經(jīng)理總結(jié)性發(fā)言及提出相應(yīng)的改進要求。5、綜合辦作好管理評審會議記錄。6、會后由管理者代表根據(jù)會議記錄，編制管理評審報告，經(jīng)總經(jīng)理批準后，在2月18日前發(fā)到各部門貫徹實施。擬制 /日期： 楊

5、娟批準 /日期：劉磊 會議（培訓(xùn)）記錄：JYT /JL-Q9.3-02會議或培訓(xùn)主題管理評審會議主持人劉磊時 間2017.2.10地 點會議室參部 門職 務(wù)姓 名部 門職 務(wù)姓 名加總經(jīng)理劉磊生產(chǎn)部經(jīng)理王菊芬人綜合辦經(jīng) 理楊娟車間主任楊娟員管理員簽技質(zhì)部經(jīng)理劉磊倉庫張娟到一、總經(jīng)理宣布管理評審的目的和范圍 ;二、首先劉總對會議提出了要求：他說：本企業(yè)重新建立的質(zhì)量管理體系從去年11 月份開始控 ISO9001:2015 標準運行，到現(xiàn)在已有三個月的時間了，最近又通過了一次內(nèi)審, 今天招集大家在這里召開管理評審會議，請大家按“管理評審?fù)ㄖ币螅唾|(zhì)量管理體系實施的充分性、適宜性和有效性包括質(zhì)量

6、方針和質(zhì)量目標的實施狀況以及適宜性進行總結(jié)評價。會議的主要議題包括審核的結(jié)果，顧客的反饋，過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性，糾正措施和預(yù)防措施實施狀況以及改進的建議等，各部門發(fā)言的主題已在管理評審計劃中給予明確。請大家發(fā)表意見。會三、接著大家按管理評審計劃要求進行了發(fā)言, 簡要記錄如下：議1. 由綜合辦作了內(nèi)部審核情況的報告；顧客滿意度調(diào)查的分析報告；質(zhì)量目標的與實現(xiàn)程度；監(jiān)視和測量結(jié)果；外部供方的績效的專題報告。培2. 技質(zhì)部作了內(nèi)外部因素的變化；負責(zé)數(shù)據(jù)分析報告 ;糾正措施實施情況的報告。訓(xùn)記過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性的專題錄報告。各部門以書面形式作了質(zhì)量職責(zé)

7、執(zhí)行工作報告（見各部門工作報告和專題報告）四、質(zhì)量管理體系評價（一）對本企業(yè)質(zhì)量管理體系充分性評價設(shè)施的充分性：生產(chǎn)和檢測設(shè)備能滿足生產(chǎn)和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗需要，對設(shè)施制訂保養(yǎng)計劃，測量設(shè)備進行了檢定。文件化體系的充分性：按標準要求編制質(zhì)量手冊、程序文件。為對各過程控制有效，編制了充分的三級文件， （包括產(chǎn)品圖紙、生產(chǎn)工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、檢驗規(guī)程和各種管理制度等） ，經(jīng)評審、審批后發(fā)放至使用處。（接下頁）記錄人楊娟日期會議（培訓(xùn)）記錄：JYT /QR-5.6-02會議或培訓(xùn)主題管理評審會議主持人劉磊時 間地 點會議室人力資源充分性：基于教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗，對從事影響產(chǎn)品要求符合性工作的人

8、員制定了崗位任職要求，為了滿足標準的要求，制訂了培訓(xùn)計劃，按計劃執(zhí)行培訓(xùn)、考核，根據(jù)考核成績，對經(jīng)歷、教育、能力進行評價，目前各崗位能力均能滿足要求。（二） 對體系適宜性評價我公司制訂質(zhì)量方針， 符合 ISO9001 標準要求并與企業(yè)宗旨相適應(yīng)， 對滿足顧客要求和法律法規(guī)要求和改進體系有效性做出承諾。質(zhì)量目標的適宜性：基于產(chǎn)品特點、顧客要求，制定的質(zhì)量目標，經(jīng)實施實踐證明質(zhì)量目標經(jīng)過努力是可以達到的。文件的適宜性：編制的質(zhì)量手冊、程序文件充分反映了以顧客為關(guān)注焦點， ，能確保持續(xù)適應(yīng)顧客的要求和法律法規(guī)要求， 三級文件能確保產(chǎn)品實現(xiàn)過程和各項管理活動實施有效控制。（三） 體系持續(xù)有效性評價質(zhì)量

9、方針得到有效貫徹，人人知曉理解，質(zhì)量目標得到層層落實，且我公司目標得到實現(xiàn)產(chǎn)品一次交驗合格率 99.79%，顧客滿意率達到 96.5%。產(chǎn)品質(zhì)量得到有效控制，產(chǎn)品實現(xiàn)過程中確定質(zhì)量控制點，得到有效控制，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、持續(xù)提高 ,獲得顧客的好評 。各部門開展的質(zhì)量管理活動得到有效監(jiān)控， 除使用內(nèi)審的方法監(jiān)控外， 還執(zhí)行過程運行檢查，對各過程、各項管理活動中出現(xiàn)的不合格得到及時糾正。公司內(nèi)部審核，按 ISO9001 標準要求、 法律法規(guī)要求、顧客要求和本企業(yè)體系文件要求，對各部門開展各項質(zhì)量管理活動及其結(jié)果進行全面審核。 本次內(nèi)審是全面的、 深刻的，審核發(fā)現(xiàn)是客觀的， 審核結(jié)論是符合我公司實際情況

10、的。 審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項、 采取的糾正措施是有效的。對各過程產(chǎn)生的不合格現(xiàn)象及時采取了糾正預(yù)防措施，使體系得到持續(xù)改進（四）持續(xù)改進的需求：部分管理人員中對標準理解還不夠深刻、全面，執(zhí)行的還不是很到位，今后要不斷提高標準學(xué)習(xí)，不斷完善本企業(yè)文件化體系。數(shù)據(jù)分析工作有待加強。五、最后由劉總進行了總結(jié), 并提出了具體需改進的要求，并責(zé)成管理者代表根據(jù)會議記錄擬制管理評審報告 .宣布會議結(jié)束。記錄人楊娟日期以往管理評審所采取措施的實施情況報告報告人：劉磊報告日期：上一次管理評審會議于2016 年 7 月 3 日召開，在會議中各部門針對負責(zé)的質(zhì)量管理體系的職責(zé)， 總結(jié)了一年以來進行工作中的具體情況，

11、并根據(jù)實際工作要求提出了持續(xù)改進建議。經(jīng)統(tǒng)計， 2016 年共提出 2 項持續(xù)改進建議，改進計劃及實施措施如下：序需要改進整改措施完成日期負責(zé)人實施結(jié)果驗證人號的內(nèi)容1生產(chǎn)車間與投入一定資金， 在2016年 11劉磊2016年 11楊娟辦公場所不辦公房上加蓋二月底之前劉磊中旬搬在一起，不便層，作辦公用，生遷、設(shè)備管理。產(chǎn)車間搬遷后進安裝、調(diào)行調(diào)整，下面二層整完成作車間。2在管理人員由管理者代表組2016年 10劉磊于 2016年楊娟中對織全體管理人員月底之前10月 18日GBT/19001標包括檢驗員和內(nèi)進行系統(tǒng)準學(xué)習(xí)不夠，審員進行系統(tǒng)的的再培訓(xùn) .理解不透，執(zhí)再培訓(xùn) .行不到位。以上改進需求

12、由管理者代表編制實施計劃 ,報總經(jīng)理批準實施 .公司針對提出的持續(xù)改進問題，相關(guān)部門制定了相應(yīng)的改進措施和具體的實施計劃，按照實施計劃進行了實施，經(jīng)確認均得到了改善。2016 年管評提出的持續(xù)改進計劃實施有效。顧客滿意度調(diào)查結(jié)果及分析報告企業(yè)的生存和發(fā)展依存于顧客，實現(xiàn)顧客的滿意是我們永恒的追求。我們在產(chǎn)品售前、售中、售后，采取適當(dāng)?shù)姆椒ê痛胧?，并通過適當(dāng)?shù)那溃髟冾櫩蛯Ρ酒髽I(yè)提供的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量滿意與否的信息，作為對質(zhì)量體系業(yè)績的一種測量。我們與顧客的溝通采取了多種方式，如采用電話溝通的方式，當(dāng)產(chǎn)品交付后，及時了解顧客對產(chǎn)品質(zhì)量驗收和使用情況。對重點顧客我們采取不定期走訪，征詢顧客對本

13、企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的感受， 將收到的信息認真研究分析，若顧客反映本公司產(chǎn)品有質(zhì)量問題，我們立即趕到顧客現(xiàn)場，或采取有效措施，確保顧客滿意。今年11 月份我們使用“顧客滿意度調(diào)查表”的方式，以產(chǎn)品實物質(zhì)量、供貨及時性、服務(wù)質(zhì)量和質(zhì)量價格比，對顧客意見進行征詢。從收到的信息表明，顧客對本公司的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期限、服務(wù)質(zhì)量都表示滿意。 共發(fā)出顧客意見征詢表4 份，收回 3 份，根據(jù)顧客反饋的意見我們進行了統(tǒng)計，從收到的信息表明，顧客對本公司的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期限、服務(wù)質(zhì)量和質(zhì)量價格比都表示滿意。我們根據(jù)本公司關(guān)于顧客滿意度測量的規(guī)定，即“很滿意”為100 分，“滿意”為 80 分，“一般滿意”為60 分，

14、“不滿意”為 40 分，“很不滿意”為20 分，從收到的信息進行統(tǒng)計的結(jié)果，顧客滿意度為 96.5 分，可以看出滿意分數(shù)達到了本公司既定的 90 分的質(zhì)量指標。 但從調(diào)查項的得分來看， “產(chǎn)品實物質(zhì)量” 打 100 分的 3 家，合計 300 分，“供貨及時性”打 100 分的 2 家，打 80 分的 1 家，合計 280 分，“質(zhì)量價格比”打 100 分的 0 家，打 80 分的 3 家，合計 240 分，“服務(wù)質(zhì)量”打 100 分的 3 家，合計 300 分。但從調(diào)查項的得分來看， “質(zhì)量價格比”一項顧客打分較低，這方面我們分析認為：主要原因是元器件價格上漲，同時說明我們與顧客的溝通不充分

15、，沒有把元器件價格上漲的情況向顧客說明 , 取得顧客的理解。解決辦法 :對成本進行一次詳細測算，報總經(jīng)理 , 可行時 , 將生產(chǎn)價格作適宜的調(diào)整 ;加強與顧客的溝通，與顧客協(xié)商， 獲得顧客的理解， 確保顧客滿意。（見顧客滿意度調(diào)查統(tǒng)計表）。綜合辦：楊娟顧客滿意度調(diào)查統(tǒng)計表序顧客名稱各調(diào)查項得分小計號產(chǎn)品實物質(zhì)量供貨及時性售后服務(wù)質(zhì)量價格相比11001001008040021008010080380310010010080380合計3002803002401120共收回顧客調(diào)查表 3份,合計得分為 1120分,經(jīng)統(tǒng)計計算 ,(1120/3/4=93.3)平均分數(shù)為 93.3 分。質(zhì)量目標實現(xiàn)情況

16、的報告一、公司質(zhì)量目標：產(chǎn)品一次交驗合格率 98%；顧客滿意率 90%；3 外部供方材料合格率 98%。為了保證公司質(zhì)量目標實現(xiàn)，將其分解到各部門，形成了部門質(zhì)量目標分解一覽表。為了完成各部門質(zhì)量目標，公司各部門分別采取了相應(yīng)措施和全員共同努力。公司各部門的質(zhì)量目標在規(guī)定的時間段已基本完成。見質(zhì)量目標實現(xiàn)情況匯總表：二、質(zhì)量目標實現(xiàn)情況：序公司總質(zhì)量目標號1本公司總質(zhì)量目標產(chǎn)品一次交驗合格率 98%；顧客滿意率 90%；外部供方材料合格2率 98%。4質(zhì)量目標分解及考核統(tǒng)計表2016年11至2017年1月份目標分解責(zé)任部門部門質(zhì)量目標考核統(tǒng)計情況完成情況（ 1）培訓(xùn)計劃完成率 95%計劃培訓(xùn)

17、5期，實施培訓(xùn) 5期完成共發(fā)出調(diào)查表 3 分，回收 3 份，測得顧客滿（ 2）客戶滿意度 90%意率為 96.5%；完成綜合辦： 沒有顧客投訴情況。共簽訂合同 9 份，評審 9 份，執(zhí)行 9 份，完（ 3）采購產(chǎn)品合格率 98%成率 100%。完成（ 4）貯存物資完好率 98%儲存物資未發(fā)損耗，貯存物資完好率100%完成（ 5）帳、物相符率100%帳、物相符率 100%完成（ 1）生產(chǎn)計劃完成率100%共接受訂單 5期，均按規(guī)定的交期完成，未發(fā)生完成差錯，顧客滿意。生產(chǎn)部：（ 2）產(chǎn)品一次交驗合格率產(chǎn)品一次交驗合格率 100%完成 98%（ 3）生產(chǎn)設(shè)備完好率95%； 生產(chǎn)設(shè)備 18臺 , 全

18、部完好 ;完成（ 1）顧客品質(zhì)投訴年次數(shù)共發(fā)貨 9批，顧客驗收全部合格， 無退貨或投訴。完成2次；技質(zhì)部（ 2）計量器具按計劃校準共有在線測量設(shè)備 13 件，全部按計劃送檢合格。完成率 100%質(zhì)量目標評價質(zhì)量目標適宜暫不修改質(zhì)量目標適宜暫不修改質(zhì)量目標適宜暫不修改統(tǒng)計人：楊娟2017年 2月 7日審核人：劉磊 2017年2月8日過程的業(yè)績和產(chǎn)品符合性報告一、質(zhì)量方針和目標的制定和發(fā)布。在質(zhì)量管理體系策劃的初期，公司就質(zhì)量方針的制訂向員工廣泛征集意見，在此基礎(chǔ)上形成質(zhì)量方針草案。經(jīng)過管理層反復(fù)討論，才定下來現(xiàn)行的質(zhì)量方針，后根據(jù)質(zhì)量管理體系對質(zhì)量目標的要求，結(jié)合本公司的實際情況，在質(zhì)量方針的框

19、架下制訂了本公司質(zhì)量目標并在相關(guān)職能和層次上進行分解。2016 年 11 月 1 日經(jīng)過總經(jīng)理批準后載于質(zhì)量手冊，正式發(fā)布實施，目的就是要引起各部門及各單位的重視，使公司的質(zhì)量方針和目標成為全員關(guān)注的焦點。在ISO 基本知識培訓(xùn)中，質(zhì)量方針和目標的培訓(xùn)始終是一個重要內(nèi)容。為保證培訓(xùn)效果，公司制作了宣傳標語，有效地保障了質(zhì)量方針目標的宣傳和貫徹，為質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的具體實施創(chuàng)造了條件，其目的只有一個：就是要全體員工都了解本公司的質(zhì)量方針和目標，并積極地參與質(zhì)量方針和目標的實現(xiàn)。二、組織機構(gòu)的建立：本公司在推行 ISO9001:2015 標準的初始階段確定了質(zhì)量管理體系組織機構(gòu)，形成了組織機構(gòu)圖

20、，（參見本公司組織機構(gòu)圖） ，并形成文件予以公示，同時根據(jù)本公司生產(chǎn)、質(zhì)量、工藝等職能設(shè)立了技質(zhì)部、生產(chǎn)部、綜合辦公室等主要部門，針對標準要求，對所要求的各個職能結(jié)合本公司的實際進行了合理的分配（參見本公司質(zhì)量手冊之“質(zhì)量管理體系職能分配表”），使質(zhì)量管理體系的各項要求充分合理的溶入到本公司的各個部門業(yè)務(wù)活動之中，為后續(xù)的良好運作打下了基礎(chǔ)。在本公司的組織框架確定之后，按照要求對各部門的職能進行了橫向的展開，并根據(jù)實際工作需要及質(zhì)量體系的要求詳細地制訂了各工作崗位職責(zé)和任職要求，同時建立了內(nèi)部審核小組，內(nèi)審之前對內(nèi)審人員進行了有效的培訓(xùn)，使其有能力進行內(nèi)審。質(zhì)量管理體系在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下運行以來，

21、種種數(shù)據(jù)表明本公司所制定的組織是適合本公司未來的發(fā)展的，本公司的組織完全有能力使質(zhì)量管理體系在本公司得到持續(xù)有效的運作并不斷的完善和發(fā)展。三、組織內(nèi)外部環(huán)境的識別為滿足 ISO9001-2015 標準 4.1 的要求，確定與本公司目標和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素，根據(jù)本企業(yè)的實際，制訂了一個初級的SWOT分析表，分析了組織的優(yōu)劣勢、面臨的機會和威脅。公司分析了內(nèi)部和外部環(huán)境因素的影響，確認目前公司有影響的因素為：宏觀經(jīng)濟危機因素、市場競爭力方面的影響因素及本公司產(chǎn)品顧客增長方面的可能性趨勢，但本公司汽車配件AAAAAA產(chǎn)品（熱輻射防護管和換選檔拉絲前接頭）需

22、求有增長趨勢，產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策，扶持中小企業(yè)發(fā)展，產(chǎn)品需求多樣化，向其他區(qū)域擴張，可有擴大市場份額的機會；上述因素的產(chǎn)生，不影響本公司的可持續(xù)發(fā)展的能量和作用成果；本公司未來市場發(fā)展前景良好；目前，本公司內(nèi)部環(huán)境制約因素主要為財務(wù)因素，如融資、資金周轉(zhuǎn)率、銷售成本增加等因素作用較高，資金占有率較多；本公司識別了內(nèi)、外部相關(guān)的因素，做到對相關(guān)因素信息進行監(jiān)視和測量及評審，提供了公司年度內(nèi)外部環(huán)境因素信息評審確認表 ，實施了對本公司相關(guān)主要方面的不利因素進行識別和評審， 并將重要的影響因素提交到年度管理評審中給予改進方面的措施和解決與實施。四、制定風(fēng)險與機遇應(yīng)對措施公司制定了風(fēng)險和機遇控制程序 ，組織

23、相關(guān)部門對風(fēng)險和機遇進行了識別和控制；經(jīng)確認，本公司目前內(nèi)、 外部風(fēng)險的因素， 暫不影響或構(gòu)成對本公司發(fā)展， 或造成重大的負面影響；目前外部因素體現(xiàn)在因經(jīng)濟危機因素較長時間的相對作用， 導(dǎo)致固定資產(chǎn)投資相對減少，給本公司產(chǎn)品的市場占有率， 不能在短時間內(nèi)得到倍增，導(dǎo)致公司不能在短期內(nèi)得到較多的市場份額。本公司實施定期對公司內(nèi)外部環(huán)境因素信息進行評審和確認；制定了“ （ 2017）年度風(fēng)險與機會評價與應(yīng)對措施表 ,公司組織對風(fēng)險與機會評價與應(yīng)對措施進行了評審， 確認所識別的風(fēng)險及應(yīng)對措施基本有效；五、質(zhì)量管理體系文件的建立：本公司建立質(zhì)量管理體系時按照標準 4.4 的要求的要求對本公司質(zhì)量管理體

24、系進行了充分的策劃，建立了具有可操作性的質(zhì)量管理體系。于 2016 年 11 月 1 日正式運行前完成各項文件資料的編制、 審批和發(fā)放，并根據(jù)本公司產(chǎn)品實現(xiàn)的要求建立了各個過程的作業(yè)指導(dǎo)文件以及相應(yīng)的管理制度和檢驗規(guī)程等。 從目前運行情況看，文件體系針對質(zhì)量管理體系要求及本公司的實際情況，總體上是合理的、完整的、有效的，適應(yīng)目前體系進一步運作的需要。六、體系建立與實施的主要工作：在文件的編制過程中和體系開始運行前后，公司組織了大規(guī)模的全員培訓(xùn)，組織員工學(xué)習(xí) ISO 9001 知識，學(xué)習(xí)相關(guān)程序文件、各作業(yè)指導(dǎo)書，并制定了各部門及各崗位的職責(zé)和任職要求，為體系的正式運行打下了良好的基礎(chǔ)。由于文件

25、方面的充分準備和培訓(xùn)方面的有力配合，體系運行后，大部分要求立即進入了正規(guī)和正常運行階段。從內(nèi)審反映的情況來看，體系建立以及運行工作達到了預(yù)期效果。公司根據(jù)產(chǎn)品的特點和質(zhì)量控制的需要，制訂了一整套過程監(jiān)控手段， 進一步細化和標準化，配置了測量儀器， 在保證產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)上確保整個質(zhì)量體系的有效運行和滿足產(chǎn)品的符合性。由于對公司的過程進行了充分的策劃，建立了以質(zhì)量管理體系七項原則為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系，充分應(yīng)用了“過程方法”的原則，使公司各個部門職責(zé)分明、資源充分、監(jiān)視和測量到AAAAAA位、部門與部門之間達成了良好的溝通、使本公司在滿足顧客要求的方面有了更大的提高。七、質(zhì)量管理體系的各個過程及子過

26、程存在的主要問題：部分流程規(guī)定的不是很詳細， 有一些細節(jié)沒有給予處理的指導(dǎo)， 需要加強文件的細化建立。八、年公司 KPI 達成情況：（見質(zhì)量目標分解及考核統(tǒng)計表）九、對過程業(yè)績和產(chǎn)品符合性的總體評價：通過對從質(zhì)量體系的策劃、建立、實施和改進的過程來看，公司所策劃的各個過程符合企業(yè)未來的發(fā)展、能夠確保穩(wěn)定地提供持續(xù)滿足顧客及相關(guān)法律法規(guī)要求的產(chǎn)品。本公司在質(zhì)量體系認證范圍內(nèi)的產(chǎn)品主要是指 熱輻射防護管和換選檔拉絲前接頭 的生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)，產(chǎn)品符合性主要是指：采購產(chǎn)品、半成品和成品以及顧客要求的符合性，本公司的產(chǎn)品符合性可從以下幾個方面得到論證：綜合辦對原材料采購進行統(tǒng)計 , 對提供的產(chǎn)品實

27、施入庫前的質(zhì)量檢驗、驗證和確認；對提供產(chǎn)品質(zhì)量及相關(guān)要求的確認，形成進貨檢驗記錄的相關(guān)信息記錄證據(jù)；考慮了外部提供產(chǎn)品滿足適用的相關(guān)產(chǎn)品法律法規(guī)標準的要求，并有效控制和管理，并提供有效證據(jù)；確保外部提供的產(chǎn)品滿足顧客和產(chǎn)品標準要求。技質(zhì)部嚴格按照顧客要求以及法律法規(guī)要求，結(jié)合本公司產(chǎn)品特性和生產(chǎn)檢測條件， 制定了一系列檢驗規(guī)范、檢驗規(guī)程、檢驗作業(yè)指導(dǎo)書。對每一種物料、每一種產(chǎn)品、每一道工序，從物料進貨、過程生產(chǎn)、成品入庫，采取何種抽樣方案、檢驗?zāi)切╉椖考敖邮諟蕜t，都進行了明確的規(guī)定。綜合辦按照生產(chǎn)計劃及進貨檢驗標準安排進貨，質(zhì)檢人員嚴格按照標準的要求進行檢驗。每一種產(chǎn)品的每一個生產(chǎn)批次都一定進

28、行首檢，首檢合格才允許批量生產(chǎn)。生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)部按照生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書進行生產(chǎn)；每一道生產(chǎn)工序的檢驗，也都依據(jù)相應(yīng)的檢驗規(guī)范、檢驗規(guī)程、檢驗作業(yè)指導(dǎo)書的要求進行；成品質(zhì)量的監(jiān)控，通過例行檢驗對每一件產(chǎn)品的重要性能進行全檢，通過抽樣檢驗對批量產(chǎn)品的全面性能進行監(jiān)控。自本公司導(dǎo)入與實施 ISO9001 質(zhì)量管理體系以來，在產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提高方面已初見成效。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)說明，本公司的產(chǎn)品質(zhì)量處于受控狀態(tài)，產(chǎn)品質(zhì)量不但穩(wěn)定地達到本公司質(zhì)量目標要求，而且呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢。因此，本公司質(zhì)量體系的過程業(yè)績和產(chǎn)品的符合性情況是良好的，符合本公司 ISO9001 質(zhì)量管理體系的要求。技質(zhì)部：劉磊AAAAAA不合格和

29、預(yù)防措施實施情況的匯報本公司在質(zhì)量體系運行過程中，堅持持續(xù)改進的原則，制訂了改進控制程序?qū)σ汛嬖诨驖撛陲L(fēng)險進行分析， 制訂相應(yīng)措施，使已存在的得到糾正和風(fēng)險的得到消除。在實施糾正措施中，我們考慮其影響程度，作出具體要求：1、評審不合格，包括生產(chǎn)中的不合格、質(zhì)量體系中的不合格、顧客投訴等，并對收集的質(zhì)量信息進行分析和評價，確定存在的不合格或潛在不合格及其產(chǎn)生原因。2、評價確保不合格不再發(fā)生或規(guī)避風(fēng)險、 消除風(fēng)險的措施的需求。3、評價完成后，要確定并實施所需的措施。4、采取糾正措施時，由相關(guān)部門填寫“糾正措施單” ，組織分析不合格原因，采取的措施、完成的時間、 責(zé)任部門，最后由主管領(lǐng)導(dǎo)批準。 措施

30、完后，由技質(zhì)部組織跟蹤驗證。5、評審所采取的糾正措施的有效性。當(dāng)措施有效時，可將措施繼續(xù)執(zhí)行下去，當(dāng)措施無效時，須重新采取措施，需要時提交管理評審。6、本公司建立質(zhì)量體系以來采用過程監(jiān)視檢查的方法對體系運行進行檢查，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，如：記錄不及時，作業(yè)現(xiàn)場物料擺放不規(guī)范，標識不健全等，檢查組查出來的不合格發(fā)出了糾正措施單， 有關(guān)部門已對上述事項進行了原因分析，對相應(yīng)的不合格實施糾正措施， 并舉一反三地從根本上消除了產(chǎn)生不合格的原因，做到了： 原因不查清不放過；問題不解決不放過；責(zé)任人不受到教育不放過；并實施了糾正，這些糾正預(yù)防措施是有效的，保證了質(zhì)量體系的持續(xù)性、有效性。本公司今年實施糾正措

31、施二項，其中文件控制方面1 項, 問題是發(fā)放給車間使用的圖紙 , 提供不出辦理了相關(guān)發(fā)放手續(xù)的證據(jù)。采購控制方面一項 , 問題是 8 月份過程監(jiān)視檢查時發(fā)現(xiàn)編制的鋁帶采購計劃沒有明確采購產(chǎn)品的技術(shù)要求。一項預(yù)防措施是顧客對價格的評分較低的問題 . 提出的預(yù)防措施。相關(guān)部門舉一反三的采取了相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施 , 經(jīng)驗證基本有效 , 為質(zhì)量體系持續(xù)改進打下了良好的基礎(chǔ)。自我完善和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的機制基本形成。技質(zhì)部：劉磊AAAAAA201729關(guān)于體系監(jiān)視和測量結(jié)果的報告本公司于去年 11 月正式按照 ISO9001:2015 標準要求建立并實施質(zhì)量管理體系，到目前為止公司質(zhì)量管

32、理體系已經(jīng)過將3 個多月的試運行，現(xiàn)將體系試運行中監(jiān)視和測量情況和取得的成效匯報如下：1、進行了質(zhì)量方針目標管理，本公司制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，經(jīng)總經(jīng)理批準發(fā)布后通過多次宣傳，全體員工有了較深的認識和理解，充分認識到：ISO9001:2015標準要求是保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提高的前提和基礎(chǔ)，是對全體員工的鞭策和鼓勵，也是企業(yè)求得生存和發(fā)展的必由之路，不斷滿足顧客需求， 是顧客對我公司產(chǎn)品質(zhì)量期望和體現(xiàn)，也是不斷滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性的體現(xiàn)。所有一切質(zhì)量管理活動都以質(zhì)量方針為準則，以質(zhì)量目標為中心而開展， 公司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量趨于穩(wěn)定，成品一次交驗合格率達99.79%；已超過預(yù)定目

33、標。產(chǎn)品經(jīng)發(fā)給顧客試用，從顧客反饋、的情況看，表明顧客對我公司產(chǎn)品質(zhì)量和使用效果表示很滿意，顧客滿意度達到96.5%。以上事實證明本公司的質(zhì)量方針已為全體員工所接受并通過目標分析考核已得到貫徹執(zhí)行，質(zhì)量目標已實現(xiàn)或超過， 質(zhì)量方針是適宜的可行的， 隨著本公司質(zhì)量管理體系運行的進一步完善，質(zhì)量目標必將不斷得到鞏固和改進。2、通過體系的建立我們編制了全套的質(zhì)量管理體系文件，補齊了工藝規(guī)程、檢驗規(guī)范等作業(yè)文件， 形成了一整套文件化的質(zhì)量管理體系， 經(jīng)過這段時間的試運行， 我們感到所制定的成文信息能結(jié)合公司的實際， 是有效的、具有可操作性的， 在質(zhì)量管理體系運行的過程中各級人員能嚴格按成文信息規(guī)定進行

34、操作， 一切活動按文件、按制度辦事、按規(guī)范執(zhí)行，已養(yǎng)成良好的習(xí)慣。3、人員素質(zhì)普遍得到提高。通過貫標培訓(xùn)，提高了全體員工對標準要求的理解，增強員工的質(zhì)量意識，提高管理水平。干部懂得抓管理，骨干能充分發(fā)揮作用，工人能自覺學(xué)技術(shù)，操作技能不斷提高，確保產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)步提高。4、為了確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運行，公司按 ISO9001:2015 標準要求將質(zhì)量管理體系過程進行了職能分配， 職責(zé)和權(quán)限進一步得到確定。 各級人員能認真履行質(zhì)量職責(zé)，各部門均能各盡其能，各施其責(zé)，并能充分發(fā)揮各自的職能和效能，領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、以顧客為關(guān)注焦點等七項質(zhì)量管理原則能嚴格遵守，確保質(zhì)量管理體系正常運行。滿足了質(zhì)量管

35、理體系持續(xù)、 正常運行的需求。 本公司于 2016 年 11 月 1 日發(fā)布的質(zhì)量手冊、程序文件和其他成文信息， 并能按要求認真貫徹實施， 為證實本公司產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿足顧客和法律法規(guī)要求和保持質(zhì)量管理體系有效運行提供了充分的依據(jù)， 質(zhì)量管理體系文件緊密結(jié)合了本公司產(chǎn)品生產(chǎn)的特點和企業(yè)實際， 具有較強的可操作性， 并且基本涵蓋了影響質(zhì)量的各項工作， 使各項質(zhì)量活動有法可依， 有章可循， 為強化過程控制AAAAAA和產(chǎn)品質(zhì)量提供了保障， 根據(jù)實施情況看， 公司建立的質(zhì)量管理體系是適宜、 充分的和有效的。5、本公司已提供了所需的資源包括基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源和運行環(huán)境，并對員工進行了培訓(xùn)和意識教育，

36、滿足相關(guān)崗位的能力要求；生產(chǎn)設(shè)備按規(guī)定進行了維護和保養(yǎng)；為了改善生產(chǎn)運行環(huán)境，在質(zhì)量管理體系建立初期，提出了整改措施，調(diào)整了生產(chǎn)線 ,對倉庫進行整理 ,同時加強過程的控制，操作人員嚴格按工藝、按圖紙進行生產(chǎn)，自覺進行自檢、自控，做到不合格品不交給檢驗員檢驗， 檢驗人員能嚴格把關(guān)做好產(chǎn)品標識和產(chǎn)品防護，對不合格品進行控制，確保產(chǎn)品質(zhì)量得到有效控制。6、在確保產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量中不斷完善質(zhì)量管理體系。 持續(xù)改進質(zhì)量管理體系有效性是貫徹質(zhì)量管理體系永恒的主題， 對我公司這樣的小型企業(yè)尤其重要， 質(zhì)量管理體系運行以來共實施糾正措施 2 項，為質(zhì)量體系持續(xù)改進打下了良好的基礎(chǔ)。 為了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，做大做強

37、，必須按標準要求進行持續(xù)改進，實施資源優(yōu)化，不斷充實技術(shù)骨干隊伍，增強技術(shù)力量，提高管理水平。7、本公司在 2017 年 1 月 20 日-21 日兩天進行了一次內(nèi)部審核，在內(nèi)審中共發(fā)現(xiàn)不合格項 3 項，從不合格項的性質(zhì)來看， 基本都屬于實施性不合格， 這是由于個別人員對標準的要求和文件規(guī)定還沒有全面理解和掌握， 問題發(fā)現(xiàn)以后， 各職能部門都能認真分析原因，積極糾正和整改，并在 1 月 27 日前基本實施完成，達到預(yù)期目的，已通過驗證，所有糾正措施已經(jīng)閉環(huán)。從內(nèi)審的計劃及檢查表的編制，現(xiàn)場審核的技巧，不合格項報告的填寫及糾正措施的實施和跟蹤驗證結(jié)果看， 內(nèi)部審核是一種自我發(fā)現(xiàn)、 自我完善、自我

38、改進的良好機制， 通過這種機制的建立和完善， 必將促進本公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進和健康發(fā)展。結(jié)論：本公司質(zhì)量管理體系經(jīng)過近 3 個月時間的運行，質(zhì)量方針具有持續(xù)適宜性，體系文件具有可操作性和適宜性， 公司質(zhì)量方針、 質(zhì)量目標得到有效貫徹和實施， 能按策劃的要求開展內(nèi)部審核和管理評審， 體系運行中對發(fā)現(xiàn)問題實施持續(xù)改進， 內(nèi)審中提出 3 個不合格項，都為一般不合格項 , 沒有發(fā)生嚴重不合格項，對上述不合格項都已按計劃實施糾正措施， 經(jīng)跟蹤驗證實施糾正措施有效。 公司持續(xù)改進機制已基本形成， 可以說明我公司質(zhì)量管理體系的實施是有效的、適宜的和充分的。技質(zhì)部： 劉磊2017年 2月 7日AAAAA

39、AAAAAAA各部門監(jiān)視和測量工作要求及其結(jié)果序過 程號5.3 職責(zé)和權(quán)限6.2 質(zhì)量目標基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境監(jiān)視、測量5設(shè)備控制7.2 人力資源7.5 文件控制7.5 記錄控制8.1 產(chǎn)品實現(xiàn)策劃8.2 合同評審過程目標質(zhì)量職責(zé)履行率 95% 以上質(zhì)量目標考核率100%在用設(shè)備完好率 95%，重點（關(guān)鍵）設(shè)備完好率 97% 工作環(huán)境的評價和檢查在用監(jiān)、測設(shè)備周期送檢率 100%在用監(jiān)、測設(shè)備合格率 100%人員培訓(xùn)計劃實現(xiàn)率 98%1、工藝文件差錯率3%2、失效文件使用率0產(chǎn)品監(jiān)視、測量記錄準確率 100%產(chǎn)品實現(xiàn)策劃率100%合同評審率 100%責(zé)任部門監(jiān)測頻率綜合辦1次/ 半年綜合辦1次/季

40、生產(chǎn)部1次/月生產(chǎn)部1次/季技質(zhì)部1次/ 半年技質(zhì)部1次/ 半年綜合辦1次/ 半年技質(zhì)部1次/季綜合辦技質(zhì)部1次/季技質(zhì)部1次/ 半年綜合辦1次/ 半年監(jiān)視方法查各部門承擔(dān)的質(zhì)量工作完成情況；每季對照質(zhì)量目標中規(guī)定的項目完成情況進行考評；檢查所有設(shè)備是否處于完好狀態(tài)；查工作環(huán)境的評價和檢查記錄查計量器具周期計劃；查計量器具檢定合格證；抽查培訓(xùn)計劃執(zhí)行情況；1、檢查文件內(nèi)容有無差錯；2、檢查作廢文件是否收回；對照工藝、圖紙檢查產(chǎn)品監(jiān)視、測量記錄；產(chǎn)品實現(xiàn)策劃是否編制了質(zhì)量計劃或工藝過程卡；查合同評審表；判定準則監(jiān)測結(jié)果實際所做的工作 / 應(yīng)做100%的工作 95%以上100%有一項目標未完成或未

41、統(tǒng)計上報視為不合格完好設(shè)備數(shù) / 總設(shè)備數(shù)100%無報告視作未完成完成計劃內(nèi)有一件未送檢視100%作未完成100%計劃內(nèi)有一件無檢定合格證視作不合格培訓(xùn)合格期 / 培訓(xùn)總期100%數(shù)1、差錯處數(shù)不大于總處合格數(shù)的 3%為合格；2、有一份失效文件未收合格回即為不合格100%工藝規(guī)定檢查項目與實際記錄 100%相符提供不出策劃成文信息100%視為不合格有一份合同未評審視為100%不合格AAAAAA118.2交付128.4合格供方評審8.4 采購生產(chǎn)管理交付后活動8.6 產(chǎn)品放行產(chǎn)品交付及時率 95%合格供方業(yè)績復(fù)評每年 1 次（含外包）采購產(chǎn)品交驗合格率（含外包） 98% 產(chǎn)品一次交驗合格率 98

42、%顧客要求服務(wù)及時率 100%產(chǎn)品放行顧客驗收合格率 100%（依交付批計）綜合辦1次/ 半年綜合辦1次/年綜合辦1次/季生產(chǎn)部1次/季綜合辦1次/ 半年生產(chǎn)部技質(zhì)部1次/ 半年查產(chǎn)品交付記錄；查年度合格供方業(yè)績復(fù)評記錄（含外包）；查進料檢驗記記單（含外包產(chǎn)品）查產(chǎn)品檢驗情況；提供售后服務(wù)記錄；產(chǎn)品交付記錄對照產(chǎn)品合同規(guī)定與實100%際交付之比每年度業(yè)績復(fù)評表齊全全部復(fù)評檢驗合格數(shù) / 交驗總數(shù)100%一次交驗合格數(shù) / 交驗99.87%產(chǎn)品總數(shù)有一次未及時提供服務(wù)合格或顧客反饋不滿意為不合格檢驗合格批數(shù) / 交驗總合格批數(shù)顧客有投訴為不合格178.7 不合格品審理不合格品處置及時率 98%綜

43、合辦1次/季查不合格品處置單已實施不合格品處置單100%/ 不合格品處置單總數(shù)顧客滿意數(shù)據(jù)分析9.2 內(nèi)部審核9.3 管理評審10.2糾正措施顧客滿意度 90%數(shù)據(jù)收集分析完成率 100%按計劃執(zhí)行率 100%管理評審?fù)瓿杉皶r率措施有效性 90%，綜合辦1次/半技質(zhì)部1次/ 半年綜合辦1次/年總經(jīng)理1次/年技質(zhì)部1次/ 半年顧客滿意度統(tǒng)計表數(shù)據(jù)分析報告；查內(nèi)審計劃和內(nèi)審報告；查管理評審記錄查糾正措施單和實施過程的證據(jù)總分 / 調(diào)查項 / 調(diào)查家數(shù)93.3%有一個部門未及時送交不合格數(shù)據(jù)分析報告視作未完成是否在規(guī)定的時間內(nèi)進100%行了內(nèi)部審核看管理評審是否按策劃100%的安排實施糾正措施中有效

44、項目數(shù)100%/ 項目總數(shù)制表：楊娟審核：劉磊日期： AAAAAA關(guān)于內(nèi)部審核情況的報告1、 審核的目的和范圍 ：為確保本公司體系運行的符合性和有效性，為體系的持續(xù)改進提供可能，在劉總的的支持下，對本企業(yè)質(zhì)量管理體系覆蓋的產(chǎn)品汽車零配件（熱輻射防護管和換選檔拉絲前接頭的生產(chǎn)和服務(wù)過程和本公司所有部門所開展的各項質(zhì)量管理活動及其結(jié)果進行了全面審核。2、 審核時間為 ： 2017 12021。3、 審核組成人員 ：審核組長：劉磊，組員：楊娟4、 審核的依據(jù)是 :ISO9001:2015質(zhì)量管理體系要求 ;質(zhì)量手冊、程序文件匯編A 版,生效日期為；本企業(yè)為過程的控制編制的其他支持性文件;相關(guān)的法律法

45、規(guī) ;顧客的要求（圖紙和合同要求） 。5、 審核涉及的部門有 :最高管理層、生產(chǎn)部（包括車間） 、技質(zhì)部、綜合辦（包括倉庫） 。6 審核實施：元月 10 日審核計劃批準后，審核組依據(jù)審核準則編制了現(xiàn)場檢查記錄表，1 月 20日上午，召開了首次會議，各部門根據(jù)實施計劃和安排，密切配合，使審核工作順利進行。內(nèi)審員做到了審核的獨立性，在審核過程中內(nèi)審員在各部門通過交談，查閱文件、記錄、現(xiàn)場觀察等方法收集客觀證據(jù)，并與受審核部門負責(zé)人確認不合格事實，認真做好記錄。 1 月 21 日下午，召開未次會議，由內(nèi)審組長宣讀了不合格項報告，確認了責(zé)任部門并提出糾正措施和完成期限。本次審核覆蓋了 ISO9001:

46、2015 標準的全部要求，涉及本公司所有部門。經(jīng)過兩天的全面審核，共開出 3 個不合格項內(nèi)容是：序號 報告編號問題描述在檢查綜合辦外部供方控制時發(fā)現(xiàn)， “合格供2017-01 方名錄”，沒有列入 “受控文件清單“，也沒有控制發(fā)放。不符合標準不符合文件不符合責(zé)任部門審核員要素類別q7.5.3.1a)文件和記錄控綜合辦劉磊一般項制程序查 2016年 11月 10日的培人力資源控制22017-02 訓(xùn)，未能提供出培訓(xùn)有q7.2c)一般項綜合辦劉磊效性評價的證據(jù)。程序AAAAAA查 2017年度監(jiān)視和測量周期檢定 /校準計劃監(jiān)視和測量資32017-03 中，沒有對 XXXX 游標q7.1.5.2一般項

47、技質(zhì)部王麗娜卡尺提出周期檢定時間源控制程序要求。7 評價這次內(nèi)審工作是認真的、 有效的。從此次審核結(jié)果看， 本公司質(zhì)量管理體系所需的過程得到識別和確定，各過程的順序基本明確，接口清楚，其控制方法明確有效；建立的文件化質(zhì)量管理體系，基本符合ISO9001:2015 標準要求，適應(yīng)于本公司內(nèi)外環(huán)境，且具有一定的可操作性，實施基本充分。本公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標以及相關(guān)職能和層次的質(zhì)量目標基本適應(yīng)本公司的環(huán)境，自 QMS 建立以來經(jīng)過質(zhì)量方針、目標的層層貫徹、認真實施，其目標值的實現(xiàn)狀況良好，產(chǎn)品實現(xiàn)能力得到進一步提高。最高管理者及員工經(jīng)過 ISO9001:2015 標準的學(xué)習(xí)，各部門均感覺到各項工作

48、得到了規(guī)范，工作效率有了很大提高。真正實現(xiàn)了有章可循，有據(jù)可查。另外通過對員工滿足“兩個要求”重要性的宣傳和業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，職工質(zhì)量意識、工作責(zé)任心、管理理念、風(fēng)險思維等都在一定程度上得到提高； “以顧客為關(guān)注焦點” 的良好氛圍初步形成。但由于對標準的學(xué)習(xí)不夠，特別在管理人員中對 ISO9001:2015 標準的學(xué)習(xí)和理解尚需進一步加強。各崗位人員都能勝任本職工作， 具備較熟練的操作技能， 本公司基礎(chǔ)設(shè)施能滿足生產(chǎn)和的要求；為改善生產(chǎn)運行環(huán)境，進行了內(nèi)部整頓。在“硫化過程控制”、“顧客滿意度”等方面初步展開了 QMS 的數(shù)據(jù)收集，但這方面需加強，重視數(shù)據(jù)的分析和利用，應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計技術(shù)，不斷尋找

49、改進機會，以滿足持續(xù)改進的需要。本公司利用過程能力的監(jiān)視和測量、 顧客意見征詢等方法獲取的信息， 共采取糾正措施 2 項，對不合格項的糾正措施基本有效，自我完善機制初步形成。當(dāng)然還存在一些問題， 具體表現(xiàn)在： 有些部門和個人對標準和文件的理解還不夠準確；部分記錄內(nèi)容填寫不完整，數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計技術(shù)，是明顯的薄弱點。這需要在今后的體系運行過程中加以不斷完善。8審核結(jié)論 ：通過這次內(nèi)部審核，審核組認為：本公司質(zhì)量管理體系總體上符合ISO9001:2015質(zhì)量管理體系要求，運行基本正常、有效。達到了策劃的結(jié)果。綜合辦：楊娟二 O 一七年一月九日AAAAAA供應(yīng)商績效考核匯總表統(tǒng)計時段：年月至年月序號供

50、應(yīng)商名稱品質(zhì)交付合作價格合計評價（級） 備注AAAAAA統(tǒng)計人：審核：日期：AAAAAA風(fēng)險與機會評價與應(yīng)對措施表類別： 質(zhì)量 環(huán)境 過程記錄編號： JYT/JL-Q6.1-01風(fēng)險和機遇風(fēng)險分析實施時間評價措施有序號來源風(fēng)險和機遇內(nèi)容嚴重發(fā)生可探管理措施責(zé)任部門 / 人RPN風(fēng)險級別( 開始完成 )效性（內(nèi)部 / 外部）程度概率測性1內(nèi)部財務(wù)狀況良好，資金充足。33218三級財務(wù)監(jiān)管財務(wù)部2016.11.1有效本公司生生設(shè)備陳舊，但能保證生加強維修保養(yǎng)，確2內(nèi)部43336三級保設(shè)備的性能和精生產(chǎn)部持續(xù)有效產(chǎn)合格產(chǎn)品。度長期穩(wěn)定。3內(nèi)部公司人員不足，相對流動性大。33327三級人員招聘和培訓(xùn)綜

51、合辦2016.10.15有效4內(nèi)部公司管理人員太少， 工作壓力較大，56260三級結(jié)構(gòu)優(yōu)化，適當(dāng)增總經(jīng)理2016.12.1有效有時顧此失彼。加技術(shù)人員5外部外來務(wù)工人員減少，招工難，用工45240三級人員招聘和培訓(xùn)綜合辦2016.11.15有效成本增加。公司剛從事汽車配件的生產(chǎn)，對本6外部行業(yè)沒有技術(shù)積累和沉淀，對行業(yè)56260三級開發(fā)市場潛力綜合辦持續(xù)有效的認知度較低。本公司為質(zhì)量穩(wěn)定，但在市場中同行也多，而且同行大都是知名企業(yè)，7外部例如： ：上海廣起； 深圳市創(chuàng)興隆；44348三級加大市場開發(fā)綜合辦持續(xù)有效普寧市梅塘欽利；廣州普樂；東莞長安恒進競爭壓力大。8外部企業(yè)能嚴格執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量法提

52、1122三級進一步培訓(xùn)技質(zhì)部2016.11.1有效供滿足質(zhì)量要求的合格產(chǎn)品。綜合辦編制：審核：批準：AAAAAA類別：質(zhì)量環(huán)境過程序號風(fēng)險和機遇來源風(fēng)險和機遇內(nèi)容（內(nèi)部 / 外部）1.對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤。2.客戶要求識別不完1COP01客戶開發(fā)，合同評整。審過程未能確保能夠滿足3.客戶要求就簽署合同。1.計劃制定不合理，2COP02導(dǎo)致無法按時完成計生產(chǎn)計劃劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付。1.生產(chǎn)不能準時完成計劃。3COP032.不良率過高。制造過程效率太低。3.4.產(chǎn)品標識不清、混料。風(fēng)險與機會評價與應(yīng)對措施表記錄編號： JYT/JL-Q6.1-01風(fēng)險分析嚴重發(fā)生可探管理措施責(zé)任部

53、門 / 人實施時間評價措施( 開始完成 )有效性程度概率RPN 風(fēng)險級別測性1. 對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該經(jīng)過反復(fù)論證。一般2. 對客戶的要求實施監(jiān)視和測量。413. 在確定與客戶簽署合同前落實合綜合辦2016.11.1有效312風(fēng)險同評審事宜。相關(guān)文件：與產(chǎn)品要求有關(guān)的控制程序合理計算公司的實際產(chǎn)能。依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的實際產(chǎn)52330高風(fēng)險能合理安排生產(chǎn)計劃。3.安生產(chǎn)部有效排跟單員全程跟進生產(chǎn)計劃的實現(xiàn)過程。1.生產(chǎn)計劃管制。2.過程能力提前策劃。3.不良率前期策劃。4.標識管理要求。生產(chǎn)部有效72228高風(fēng)險2016.11.1相關(guān)文件：綜合辦1.生產(chǎn)提供過程控制程序2.標識與

54、可追溯性管理程序3.產(chǎn)品防護管理控制程序AAAAAA1.生產(chǎn)計劃管制。2.生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制。3.1. 不能按時交付。成品的品質(zhì)檢驗。4.出貨前的品質(zhì)檢驗。相生產(chǎn)部4COP0產(chǎn)品交付2. 交付的產(chǎn)品不符合52220高風(fēng)險2016.11.1有效關(guān)文件：技質(zhì)部客戶的要求。1.生產(chǎn)提供過程控制程序2.產(chǎn)品檢驗和試驗控制程序3.不合格品控制程序1.對所接到的客戶投訴登記匯總，安排專人負責(zé)處理并及時回復(fù)客1. 顧客投訴未能有效戶。并記錄存檔。2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保解決。5COP05顧客服務(wù)73242高風(fēng)險持積極溝通，以確?？蛻舻臐M意度，綜合辦2016.11.1有效2. 顧客滿意度低，導(dǎo)從而穩(wěn)定

55、客戶。致顧客丟失。相關(guān)文件：1.與產(chǎn)品有關(guān)要求控制程序2.相關(guān)方需求和期望控制程序1.對競爭對手的調(diào)查分析應(yīng)嚴謹細1. 和競爭對手相比的致。2.一般加強公司內(nèi)部的技術(shù)積累，隨時保總經(jīng)理6MP01經(jīng)營計劃管理優(yōu)劣勢分析失誤，導(dǎo)413122016.11.1有效風(fēng)險持在行業(yè)頂尖水準。綜合辦致業(yè)務(wù)萎縮。相關(guān)文件：無1. 審核人員業(yè)務(wù)技能1.對內(nèi)審員實施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格不熟悉，導(dǎo)致審核浮后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時必于表面。2.須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。7MP02內(nèi)部審核審核發(fā)現(xiàn)的不符合項52330高風(fēng)險2. 對內(nèi)審開出的不符合項目，責(zé)任各部門2016.11.1有效目未能及時改善和更部門必須落實改善

56、對策，審核員持近，導(dǎo)致問題長期存續(xù)跟進，直至不符合項目關(guān)閉。在。相關(guān)文件：AAAAAA1.內(nèi)部審核控制程序2.改進控制程序1、不合格識別不充1.明確不合格的范圍。2.意識培訓(xùn)。分。3.明確改善的流程和方法，并在組8MP03 持續(xù)改進過程2、改善意識不到位。522016.11.1有效220高風(fēng)險各部門3、人員不具備改善的織內(nèi)實施培訓(xùn)。相關(guān)文件：能力。1.改進控制程序1.定期進行監(jiān)視和評審。1. 組織環(huán)境識別不齊2.采取以對策。9組織環(huán)境及相關(guān)方全。相關(guān)文件：有效MP042. 相關(guān)方要求識別不52330高風(fēng)險總經(jīng)理2016.11.1管理過程1.環(huán)境分析控制程序完整。2.風(fēng)險和機遇控制程序3.相關(guān)方

57、需求和期望控制程序1.風(fēng)險識別不齊全。1.對風(fēng)險充分識別2.風(fēng)險沒有制訂相應(yīng)2.制訂風(fēng)險應(yīng)對措施10MP05應(yīng)對風(fēng)險和機遇過43336高風(fēng)險相關(guān)文件：各部門2016.11.1有效的措施。程措施沒有得到有效1.環(huán)境分析控制程序3.的實施。2.風(fēng)險和機遇控制程序1. 領(lǐng)導(dǎo)對管理體系不1.在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。重視，沒有履行足夠一般2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置11MP06 領(lǐng)導(dǎo)作用的承諾。2016.11.1有效41312總經(jīng)理2. 未能配置足夠的資風(fēng)險足夠的資源。相關(guān)文件：源。1.質(zhì)量手冊AAAAAA1. 管理評審計劃要反復(fù)確認，將每一項輸入落實到責(zé)任部門。2

58、. 總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審。3. 輸出項目需要執(zhí)行“誰去做？”、1.輸入項目不全?！霸趺醋觯俊薄笆裁磿r候完成？”，總經(jīng)理12MP07 管理評審2.輸出項目未能有效62有效336高風(fēng)險2016.11.1落實。以確保管理評審的輸出得到有效落各部門實。4.每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出的執(zhí)行情況。相關(guān)文件：1.管理評審控制程序1.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保1. 數(shù)據(jù)信息不準確，持準確。2.公司責(zé)技質(zhì)部負責(zé)對數(shù)據(jù)的真實13MP08數(shù)據(jù)分析導(dǎo)致分析的結(jié)論不合52330高風(fēng)險各部門2016.11.1有效性實施監(jiān)督和驗證。理。相關(guān)文件：質(zhì)量手冊1.策劃質(zhì)量管理體系時，應(yīng)識別產(chǎn)品要滿足的所有要求，

59、包括客戶提1. 策劃質(zhì)量管理體系出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行時，遺漏了的要求。業(yè)特定的要求?？偨?jīng)理14MP09質(zhì)量管理體系策劃2. 策劃的控制措施不52330高風(fēng)險2. 各項要求的控制措施要經(jīng)過不斷2016.11.1有效各部門能滿足質(zhì)量管理體系的討論、改進，最終確定，以確保各項要求的控制?？刂拼胧┑挠行?。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發(fā)放展開。AAAAAA1.建立有效的信息交流機制，以確1.交流的對象不明保交流能夠順暢。2.配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：確；一般網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等。3.必要綜合辦15MP10溝通、信息交流2.交流的方法不當(dāng)；322122016.11.1有效風(fēng)險

60、的信息在交流過程中做好記錄并跟各部門3.交流未能保證最終進交流結(jié)果。結(jié)。相關(guān)文件：1.溝通控制程序1.建立外來文件清單，并確認有效1.需要遵守、執(zhí)行的性。將需要使用的外來文件予以規(guī)外來文件識別不全，范管理。導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求2.失效文件及時回收銷毀，如需留16SP01文件管理的情況。62336高風(fēng)險檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”文控中心2016.11.1有效2.失效文件投入使字樣印章，以對失效文件進行區(qū)分、用，導(dǎo)致引發(fā)不良后標識。果。相關(guān)文件：1.文件和記錄控制程序1.采取的適當(dāng)措施可包括對在職人1.人員不足。員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，17SP02人力資源控制2.能力不足。54240高