《期貨法律法規(guī)+期貨基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》補(bǔ)充習(xí)題

1、期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集補(bǔ)充習(xí)題（一）單選題在以下各題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有1 個(gè)選項(xiàng)最符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。1. 股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度是指指根據(jù)股指期期貨的產(chǎn)品特特征和（ ），區(qū)別投投資者的產(chǎn)品品認(rèn)知水平和和（ ），選擇適適當(dāng)?shù)耐顿Y者者審慎參與股股指期貨交易易，并建立與與之相適應(yīng)的的監(jiān)管制度安安排。A. 收益特性性，風(fēng)險(xiǎn)承受受能力B. 收益特性，收收益預(yù)測(cè)能力力C. 風(fēng)險(xiǎn)特特性，風(fēng)險(xiǎn)承承受能力D. 風(fēng)險(xiǎn)特性性，收益預(yù)測(cè)測(cè)能力2. （ ）負(fù)負(fù)責(zé)制定投資資者適當(dāng)性制制度的具體標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指指引。A. 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)B. 中國(guó)金金融期貨交易易所C. 中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)會(huì)D

2、D. 期貨公公司3. 期貨公司司違反投資者者適當(dāng)性制度度要求的，中中金所、中期期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和和自律規(guī)則對(duì)對(duì)其進(jìn)行（ ）。A. 刑事制裁裁B. 行政處處罰C. 行政處處分D. 紀(jì)律處處分4. 投資者適適當(dāng)性制度對(duì)對(duì)投資者的各各項(xiàng)要求以及及依據(jù)制度進(jìn)進(jìn)行的評(píng)價(jià)，（ ）。A. 構(gòu)成投資資建議和對(duì)投投資者的獲利利保證B. 構(gòu)成投資建建議，但不構(gòu)構(gòu)成對(duì)投資者者的獲利保證證C. 不構(gòu)成成投資建議，但但構(gòu)成對(duì)投資資者的獲利保保證D. 不構(gòu)成投投資建議，也也不構(gòu)成對(duì)投投資者的獲利利保證5. 期貨公司司應(yīng)當(dāng)建立以以了解客戶和和（ ）為核心的的客戶管理和和服務(wù)制度，將將股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度貫穿于

3、于（ ）管理的各各個(gè)環(huán)節(jié)，理理性選擇客戶戶。A. 分類管理理，開(kāi)戶流程程B. 分類管管理，交易流流程C. 統(tǒng)一管管理，開(kāi)戶流流程D. 統(tǒng)一管管理，交易流流程6. 期貨公司司對(duì)投資者進(jìn)進(jìn)行測(cè)試的試試卷由（ ）。A. 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制制B. 中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)會(huì)資資格考試與認(rèn)認(rèn)證部統(tǒng)一編編制C. 中國(guó)金金融期貨交易易所統(tǒng)一編制制D. 期貨公公司編制7. 下列關(guān)于于股指期貨投投資者開(kāi)戶知知識(shí)測(cè)試要求求的說(shuō)法，不不正確的是（ ）。A. 期貨公司司客戶開(kāi)發(fā)人人員和開(kāi)戶知知識(shí)測(cè)試人員員應(yīng)為同一人人B. 測(cè)試完完成后，由開(kāi)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試試人員對(duì)試卷卷進(jìn)行評(píng)分CC. 開(kāi)戶知知識(shí)測(cè)試人員員和投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試試

4、卷上簽字DD. 期貨公公司只能為測(cè)測(cè)試得分800 分以上（含含80 分）的的投資者申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)立股指期期貨交易編碼碼8. 對(duì)于未能能通過(guò)開(kāi)戶知知識(shí)測(cè)試的投投資者，（ ）。A. 期貨公司司在5 年內(nèi)不允允許其再次參參加測(cè)試和期期貨交易B. 期貨公司司永久不允許許其再次參加加測(cè)試和期貨貨交易C. 期貨公司可可以在繼續(xù)培培訓(xùn)后再組織織其參加測(cè)試試D. 如有其其它證據(jù)表明明其具備參與與股指期貨交交易必備的知知識(shí)水平，可可以為其申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)立股指期期貨交易編碼碼9. 期貨公司司為投資者向向交易所申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)立交易編編碼的時(shí)間距距投資者通過(guò)過(guò)知識(shí)測(cè)試的的時(shí)間不得（ ）。A. 少于1 個(gè)月B. 少于2 個(gè)月C. 超過(guò)1

5、 個(gè)月D. 超過(guò)2 個(gè)月10. 投資者者在期貨公司司為其向交易易所申請(qǐng)開(kāi)立立交易編碼前前一交易日日日終應(yīng)當(dāng)具有有累計(jì)（ ）個(gè)交易日日、（ ）筆以上的的股指期貨仿仿真交易成交交記錄。A. 10，110B. 220，20C. 10，20D. 20，1011. 一般法法人投資者申申請(qǐng)開(kāi)戶，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不不低于人民幣幣（ ），投資者者應(yīng)當(dāng)提供加加蓋公章的上上一年度資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債表或者者距申請(qǐng)開(kāi)戶戶日期不超過(guò)過(guò)（ ）的月度資資產(chǎn)負(fù)債表作作為凈資產(chǎn)證證明。A. 100 萬(wàn)元，3 個(gè)月B. 5000 萬(wàn)元，6 個(gè)月C. 11,000 萬(wàn)元，12 個(gè)月D. 11 億元，1 個(gè)月12. 期貨公公司不得為綜綜合評(píng)估得

6、分分在（ ）分以下或或開(kāi)戶知識(shí)測(cè)測(cè)試得分低于于（ ）分的投資資者申請(qǐng)開(kāi)立立股指期貨交交易編碼。A. 60，770B. 770，80C. 80，70D. 85，7513. 下列關(guān)關(guān)于股指期貨貨投資者綜合合評(píng)估中基本本情況評(píng)估的的說(shuō)法，正確確的是（ ）。A. 投資者年年齡評(píng)估分值值上限為5 分，學(xué)歷評(píng)評(píng)估分值上限限為5 分B. 投資者者年齡評(píng)估分分值上限為110 分，學(xué)學(xué)歷評(píng)估分值值上限為100 分C. 投資者年年齡評(píng)估分值值上限為5 分，學(xué)歷評(píng)評(píng)估分值上限限為10 分D. 投資者者年齡評(píng)估分分值上限為110 分，學(xué)學(xué)歷評(píng)估分值值上限為5 分14. 下列關(guān)關(guān)于股指期貨貨投資者綜合合評(píng)估中相關(guān)關(guān)投資

7、經(jīng)歷評(píng)評(píng)估的說(shuō)法，正正確的是（ ）。A. 投資者商商品期貨交易易經(jīng)歷評(píng)估分分值上限為110 分，證證券交易經(jīng)歷歷評(píng)估分值上上限為10分B. 投資者商商品期貨交易易經(jīng)歷評(píng)估分分值上限為220 分，證證券交易經(jīng)歷歷評(píng)估分值上上限為20分C. 投資者商商品期貨交易易經(jīng)歷評(píng)估分分值上限為110 分，證證券交易經(jīng)歷歷評(píng)估分值上上限為20分D. 投資者商商品期貨交易易經(jīng)歷評(píng)估分分值上限為220 分，證證券交易經(jīng)歷歷評(píng)估分值上上限為10分15. 在對(duì)股股指期貨投資資者的相關(guān)投投資經(jīng)歷進(jìn)行行評(píng)估時(shí)，投投資者應(yīng)當(dāng)提提供（ ）的最近（ ）內(nèi)的股票票對(duì)賬單作為為證券交易經(jīng)經(jīng)歷證明。A. 相關(guān)證券券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)責(zé)人簽字

8、，11 年B. 相關(guān)證證券經(jīng)紀(jì)人簽簽字，2 年C. 加蓋相相關(guān)證券營(yíng)業(yè)業(yè)部專用章，3 年D. 加蓋相關(guān)證券公司財(cái)務(wù)專用章，6 個(gè)月16. 股指期期貨投資者同同時(shí)提供本人人年收入證明明文件和近（ ）內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其（ ）作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分。A. 12 個(gè)個(gè)月，之和BB. 6 個(gè)個(gè)月，平均CC. 3 個(gè)個(gè)月，最低分分D. 1 個(gè)月，最高高分17. 期貨公公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)過(guò)（ ）的投資者者信用風(fēng)險(xiǎn)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查查詢投資者相相關(guān)信息。A. 中國(guó)人民民銀行B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)C. 中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)會(huì)DD. 中國(guó)金金融期貨交易易所（二）多選題在以下各題所給給出的4

9、 個(gè)選項(xiàng)中中，有2 個(gè)或者2 個(gè)以上選選項(xiàng)符合題目目要求，請(qǐng)將將正確選項(xiàng)的的代碼填入括括號(hào)內(nèi)。1. 下列關(guān)于于股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度的說(shuō)法法，正確的有有（ ）。A. 中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨貨公司執(zhí)行投投資者適當(dāng)性性制度的情況況進(jìn)行監(jiān)督檢檢查B. 中國(guó)金融融期貨交易所所對(duì)期貨公司司執(zhí)行投資者者適當(dāng)性制度度的情況進(jìn)行行監(jiān)督檢查C. 中國(guó)期貨貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期期貨公司執(zhí)行行投資者適當(dāng)當(dāng)性制度的情情況進(jìn)行自律律管理D. 中國(guó)期貨貨保證金監(jiān)控控中心對(duì)期貨貨公司執(zhí)行投投資者適當(dāng)性性制度的情況況進(jìn)行核查驗(yàn)驗(yàn)證2. 期貨公司司應(yīng)當(dāng)制定投投資者適當(dāng)性性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施施方案，并應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該該方案和相關(guān)關(guān)制

10、度報(bào)（ ）等機(jī)構(gòu)備備案。A. 中國(guó)人民民銀行B. 公司所在地地中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)CC. 中國(guó)金金融期貨交易易所D. 中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)會(huì)3. 對(duì)違反期期貨公司執(zhí)行行股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度管理規(guī)規(guī)則的期貨貨公司，經(jīng)告告誡仍不改正正的，中國(guó)期期貨業(yè)協(xié)會(huì)將將視其情節(jié)輕輕重予以的紀(jì)紀(jì)律懲戒包括括（ ）。A. 協(xié)會(huì)內(nèi)通通報(bào)批評(píng)B. 通過(guò)媒體體公開(kāi)譴責(zé)CC. 取消會(huì)會(huì)員資格并公公告D. 罰款4. 在期貨公公司申請(qǐng)開(kāi)立立股指期貨交交易編碼的自自然人投資者者，應(yīng)符合的的條件有（ ）。A. 申請(qǐng)開(kāi)戶戶時(shí)資產(chǎn)總額額不低于人民民幣50 萬(wàn)元B. 具備金金融行業(yè)從業(yè)業(yè)經(jīng)驗(yàn)C. 具有累計(jì)100 個(gè)交易日日、20 筆

11、以上上的股指期貨貨仿真交易成成交記錄，或或者最近3 年內(nèi)具有100 筆以上的的商品期貨交交易成交記錄錄D. 不存在在嚴(yán)重不良誠(chéng)誠(chéng)信記錄5. 在期貨公公司申請(qǐng)開(kāi)立立股指期貨交交易編碼的一一般法人投資資者，應(yīng)符合合的條件有（ ）。A. 凈資產(chǎn)不不低于人民幣幣500 萬(wàn)元元B. 申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)戶時(shí)保證金金賬戶可用資資金余額不低低于人民幣1100 萬(wàn)元元C. 具有相相應(yīng)的決策機(jī)機(jī)制和操作流流程D. 具有累累計(jì)10 個(gè)交易易日、20 筆以上的股股指期貨仿真真交易成交記記錄，或者最最近3 年內(nèi)具有10 筆以以上的商品期期貨交易成交交記錄6. 對(duì)存在或或可能存在違違反投資者適適當(dāng)性制度行行為的期貨公公司，交易所所

12、可以采取的的監(jiān)管措施包包括（ ）。A. 約見(jiàn)談話話B. 責(zé)令參參加培訓(xùn)C. 口頭警示示D. 暫停辦辦理業(yè)務(wù)7. 期貨公司司工作人員對(duì)對(duì)違規(guī)行為負(fù)負(fù)有責(zé)任的，交交易所可以采采取的處理措措施包括（ ）。A. 通報(bào)批評(píng)評(píng)B. 公開(kāi)譴譴責(zé)C. 暫停從從事交易所期期貨業(yè)務(wù)資格格D. 取消從從事交易所期期貨業(yè)務(wù)資格格8. 下列人員員需要參加股股指期貨投資資者開(kāi)戶知識(shí)識(shí)測(cè)試的有（ ）。A. 一般法人人投資者的指指定下單人BB. 一般法法人投資者的的結(jié)算單確認(rèn)認(rèn)人C. 一般法法人投資者的的資金調(diào)撥人人D. 自然人人投資者本人人9. 下列期貨貨公司的人員員，需要在股股指期貨自然然人投資者適適當(dāng)性綜合評(píng)評(píng)估表上簽

13、簽字或蓋章的的有（ ）。A. 高級(jí)管理理人員或者授授權(quán)人員B. 業(yè)務(wù)部門(mén)門(mén)負(fù)責(zé)人和營(yíng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人人C. 開(kāi)戶經(jīng)經(jīng)辦人D. 客戶開(kāi)發(fā)責(zé)責(zé)任人10. 股指期期貨投資者適適當(dāng)性綜合評(píng)評(píng)估滿分為1100 分，其其中下列各部部分分值上限限正確的有（ ）。A. 基本情況況20 分B. 相關(guān)投投資經(jīng)歷200 分C. 財(cái)務(wù)狀狀況50 分D. 誠(chéng)信狀狀況10 分11. 期貨公公司對(duì)股指期期貨投資者的的財(cái)務(wù)狀況評(píng)評(píng)估的內(nèi)容包包括（ ）。A. 本人年收收入B. 家庭年年支出C. 金融類資產(chǎn)產(chǎn)D. 總負(fù)債債12. 在對(duì)股股指期貨投資資者的財(cái)務(wù)狀狀況進(jìn)行評(píng)估估時(shí)，其金融融類資產(chǎn)包括括（ ）。A. 銀行存款款B. 黃金C

14、. 理財(cái)產(chǎn)產(chǎn)品D. 房產(chǎn)13. 下列關(guān)關(guān)于股指期貨貨投資者提供供資產(chǎn)權(quán)益證證明文件的說(shuō)說(shuō)法，正確的的有（ ）。A. 銀行存款款證明應(yīng)當(dāng)為為中國(guó)境內(nèi)銀銀行發(fā)行的銀銀行卡B. 股票證明應(yīng)應(yīng)當(dāng)為加蓋證證券營(yíng)業(yè)部專專用章的對(duì)賬賬單C. 黃金資資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)當(dāng)為加蓋銀行行業(yè)務(wù)章的紙紙黃金證明文文件D. 理財(cái)產(chǎn)產(chǎn)品證明應(yīng)當(dāng)當(dāng)為與商業(yè)銀銀行等機(jī)構(gòu)簽簽署的相關(guān)協(xié)協(xié)議或者由上上述機(jī)構(gòu)出具具的資產(chǎn)證明明文件14. 下列關(guān)關(guān)于股指期貨貨投資者本人人年收入證明明的說(shuō)法，正正確的有（ ）。A. 收入納稅稅證明應(yīng)當(dāng)為為代繳個(gè)人所所得稅單位出出具的最近年年度納稅清單單B. 工資流流水單應(yīng)當(dāng)為為銀行出具的的最近連續(xù)33 個(gè)月以

15、上上的代發(fā)工資資銀行卡入賬賬單等C. 其他收入證證明可以為當(dāng)當(dāng)前就職單位位人事部門(mén)出出具的加蓋公公章的收入證證明文件D. 其他收入入證明可以為為勞資部門(mén)出出具的加蓋公公章的收入證證明文件15. 下列資資料中，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)作作為投資者開(kāi)開(kāi)戶資料予以以保存的有（ ）。A. 資產(chǎn)證明明原件或復(fù)印印件B. 收入證證明原件或復(fù)復(fù)印件C. 投資者的測(cè)測(cè)試試卷D. 綜合評(píng)估估表（三）判斷題請(qǐng)判斷以下各題題的對(duì)錯(cuò)，正正確的用T 表示，錯(cuò)誤誤的用F 表示。1. 期貨公司司不得將投資資者開(kāi)戶資料料、資金賬戶戶情況等資料料向交易所泄泄露。（ ）2. 在計(jì)算投投資者股指期期貨仿真交易易成交記錄時(shí)時(shí)，其一筆委委托分5

16、 次成交的的，視為5 筆成交記錄。（ ）3. 投資者商商品期貨交易易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以以加蓋相關(guān)期期貨公司結(jié)算算專用章的最最近3 年內(nèi)商品品期貨交易結(jié)算單作為為證明，且具具有10 筆以上上的成交記錄錄。（ ）4. 期貨公司司應(yīng)當(dāng)要求投投資者對(duì)綜合合評(píng)估各項(xiàng)指指標(biāo)提供證明明材料，未能能提供證明材材料的項(xiàng)目評(píng)分的最高分為為該項(xiàng)分值上上限的50%。（ ）5. 在對(duì)股指指期貨投資者者投資經(jīng)歷進(jìn)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，投投資者應(yīng)當(dāng)提提供最近5 年內(nèi)的商品品期貨交易結(jié)算單。（ ）6. 不符合股股指期貨投資資者適當(dāng)性標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的股指期期貨投資者，也也應(yīng)承擔(dān)交易易的履約責(zé)任任。（ ）（一）單選題1. 答案C關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者

17、者適當(dāng)性制度度的規(guī)定第第二條規(guī)定，本本規(guī)定所稱股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度，是指根根據(jù)股指期貨貨的產(chǎn)品特征征和風(fēng)險(xiǎn)特性性，區(qū)別投資資者的產(chǎn)品認(rèn)認(rèn)知水平和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力，選擇適當(dāng)當(dāng)?shù)耐顿Y者審審慎參與股指指期貨交易，并并建立與之相相適應(yīng)的監(jiān)管管制度安排。故CC 選項(xiàng)符合合題意。2. 答案B關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度的規(guī)定第第五條規(guī)定，中中金所應(yīng)當(dāng)從從投資者的經(jīng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股股指期貨產(chǎn)品品認(rèn)知能力、投投資經(jīng)歷等方方面，制定投投資者適當(dāng)性性制度的具體體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施施指引，并報(bào)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案。故BB 選項(xiàng)符合合題意。3. 答案D關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度的規(guī)定第第十二條規(guī)

18、定定，期貨公司司違反投資者者適當(dāng)性制度度要求的，中中金所、中期期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和和自律規(guī)則對(duì)對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律律處分。故DD 選項(xiàng)符合合題意。4. 答案D關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度的規(guī)定第第十六條規(guī)定定，投資者適適當(dāng)性制度對(duì)對(duì)投資者的各各項(xiàng)要求以及及依據(jù)制度進(jìn)進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不不構(gòu)成投資建建議，不構(gòu)成成對(duì)投資者的的獲利保證。故故D 選項(xiàng)正確確。5. 答案A期期貨公司執(zhí)行行股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度管理規(guī)規(guī)則第三條條規(guī)定，會(huì)員員單位應(yīng)當(dāng)建建立以了解客客戶和分類管管理為核心的的客戶管理和和服務(wù)制度，將將股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度貫穿于于開(kāi)戶流程管管理的各個(gè)環(huán)環(huán)節(jié)，理性選選擇客戶，不不

19、得為不符合合投資者適當(dāng)當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投投資者申請(qǐng)股指期貨貨交易編碼。故故A 選項(xiàng)正確確。6. 答案C股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第八條規(guī)規(guī)定，期貨公公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)交易所所統(tǒng)一編制的的試卷對(duì)投資資者進(jìn)行測(cè)試試。測(cè)試試卷卷及答案通過(guò)過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至至期貨公司會(huì)會(huì)員。故C 選項(xiàng)符合題題意。7. 答案A股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第九條規(guī)規(guī)定，期貨公公司客戶開(kāi)發(fā)發(fā)人員不得兼兼任開(kāi)戶知識(shí)識(shí)測(cè)試人員。故故A 選項(xiàng)說(shuō)法法不正確。第第十條規(guī)定，測(cè)測(cè)試完成后，開(kāi)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試試人員對(duì)試卷卷進(jìn)行評(píng)分，開(kāi)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試試人員和投資資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)測(cè)試試卷上簽簽字。故B、C 選項(xiàng)說(shuō)法正確。第第

20、十一條規(guī)定定，期貨公司司會(huì)員不得為為測(cè)試得分低低于80 分的投投資者申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)立股指期貨貨交易編碼。故故D 選項(xiàng)說(shuō)法法正確。8. 答案C股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第十二條條規(guī)定，期貨貨公司會(huì)員應(yīng)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投投資者的培訓(xùn)訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)對(duì)于未能通過(guò)過(guò)測(cè)試的投資資者，期貨公公司會(huì)員可以以在繼續(xù)培訓(xùn)訓(xùn)后再組織其其參加測(cè)試。故故C 選項(xiàng)符合合題意。9. 答案D股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第十三條條規(guī)定，期貨貨公司會(huì)員為為投資者向交交易所申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)立交易編碼碼的時(shí)間距投投資者通過(guò)知知識(shí)測(cè)試的時(shí)時(shí)間不得超過(guò)過(guò)二個(gè)月。故故D 選項(xiàng)符合合題意。10. 答案CC股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作

21、作指引第十十五條規(guī)定，投投資者在期貨貨公司為其向向交易所申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)立交易編編碼前一交易易日日終應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有累計(jì)110 個(gè)交易易日、20 筆以上的股股指期貨仿真真交易成交記記錄，一筆委委托分次成交交的視為一筆筆成交記錄。故故C 選項(xiàng)符合合題意。11. 答案AA股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引第十十七條規(guī)定，一一般法人投資資者申請(qǐng)開(kāi)戶戶，凈資產(chǎn)應(yīng)應(yīng)當(dāng)不低于人人民幣1000 萬(wàn)元。投投資者應(yīng)當(dāng)提提供加蓋公章章的上一年度度資產(chǎn)負(fù)債表表或者距申請(qǐng)請(qǐng)開(kāi)戶日期不不超過(guò)三個(gè)月月的月度資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債表作為為凈資產(chǎn)證明明。故A 選項(xiàng)符合合題意。12. 答案BB股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引第二二十四條規(guī)定定

22、，期貨公司司不得為綜合合評(píng)估得分在在70 分以下下的投資者申申請(qǐng)開(kāi)立股指指期貨交易編編碼。第十一一條規(guī)定，期期貨公司會(huì)員員不得為測(cè)試試得分低于880 分的投投資者申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)立股指期貨貨交易編碼。故故B 選項(xiàng)正確確。13. 答案DD股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引第二二十五條規(guī)定定，投資者基基本情況包括括年齡與學(xué)歷歷兩個(gè)方面，評(píng)評(píng)估分值上限限分別為100 分與5 分，兩項(xiàng)項(xiàng)評(píng)分相加為為投資者基本本情況得分。故故D 選項(xiàng)說(shuō)法法正確，A、B、C 選項(xiàng)說(shuō)法法不正確。14. 答案DD股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引第二二十八條規(guī)定定，投資者投投資經(jīng)歷包括括商品期貨交交易經(jīng)歷與證證券交易經(jīng)歷歷兩

23、個(gè)方面，評(píng)評(píng)估分值上限限分別為200 分與10 分，兩兩項(xiàng)評(píng)分較高高者為投資經(jīng)經(jīng)歷得分。故故D 選項(xiàng)說(shuō)法法正確，A、B、C 選項(xiàng)說(shuō)法法不正確。15. 答案CC股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引第三三十一條規(guī)定定，投資者應(yīng)應(yīng)當(dāng)提供加蓋蓋相關(guān)證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部專用章章的最近三年年內(nèi)的股票對(duì)對(duì)賬單作為證證券交易經(jīng)歷歷證明。故CC 選項(xiàng)符合合題意。16. 答案DD股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引第三三十三條規(guī)定定，投資者可可以提供本人人的年收入證證明文件或者者近一個(gè)月內(nèi)內(nèi)的金融類資資產(chǎn)證明文件件作為財(cái)務(wù)狀狀況證明。投投資者同時(shí)提提供上述兩類類證明文件的的，期貨公司司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在在分別評(píng)分后后，取其最

24、高高得分作為投投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各各項(xiàng)評(píng)分不得得累加。故DD 選項(xiàng)符合合題意。17. 答案CC股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度操作作指引第四四十三條規(guī)定定，期貨公司司應(yīng)當(dāng)通過(guò)中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)的投資者者信用風(fēng)險(xiǎn)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查查詢投資者相相關(guān)信息。故故C 選項(xiàng)符合合題意。（二）多選題1. 答案ACCD關(guān)于建建立股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度的規(guī)規(guī)定第四條條規(guī)定，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)期貨公司執(zhí)執(zhí)行投資者適適當(dāng)性制度的的情況進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督檢查，中中金所、中期期協(xié)對(duì)期貨公公司執(zhí)行投資資者適當(dāng)性制制度的情況進(jìn)進(jìn)行自律管理理，監(jiān)控中心心對(duì)期貨公司司執(zhí)行投資者者適當(dāng)性制度度的情況進(jìn)行行核查驗(yàn)證。故故

25、A、C、D 選項(xiàng)說(shuō)法法正確，B 選項(xiàng)說(shuō)法不不正確。2. 答案BCC關(guān)于建立立股指期貨投投資者適當(dāng)性性制度的規(guī)定定第六條規(guī)規(guī)定，期貨公公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)將投資者適適當(dāng)性制度實(shí)實(shí)施方案及相相關(guān)制度報(bào)中中金所和公司司所在地中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)備案。故故B、C 選項(xiàng)符合合題意。3. 答案ABBC期貨公公司執(zhí)行股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度管理規(guī)則第第九條規(guī)定，對(duì)對(duì)違反本規(guī)則則的期貨公司司，經(jīng)告誡仍仍不改正的，中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)將視其情情節(jié)輕重予以以以下紀(jì)律懲懲戒：（一）批批評(píng)；（二）協(xié)協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批批評(píng)；（三）通通過(guò)媒體公開(kāi)開(kāi)譴責(zé)；（四四）取消會(huì)員員資格并公告告。故A、B、C 選項(xiàng)符合合題意，D 選項(xiàng)不符

26、合合題意。4. 答案CDD股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度實(shí)施施辦法第四四條規(guī)定，期期貨公司會(huì)員員只能為符合合下列標(biāo)準(zhǔn)的的自然人投資資者申請(qǐng)開(kāi)立立股指期貨交交易編碼：（一一）申請(qǐng)開(kāi)戶戶時(shí)保證金賬賬戶可用資金金余額不低于于人民幣500 萬(wàn)元；（二二）具備股指指期貨基礎(chǔ)知知識(shí)，通過(guò)相相關(guān)測(cè)試；（三三）具有累計(jì)計(jì)10 個(gè)交易易日、20 筆以上的股股指期貨仿真真交易成交記記錄，或者最最近三年內(nèi)具具有10筆以上的的商品期貨交交易成交記錄錄；（四）不不存在嚴(yán)重不不良誠(chéng)信記錄錄；不存在法法律、行政法法規(guī)、規(guī)章和和交易所業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則禁止或或者限制從事事股指期貨交交易的情形。故故C、D 選項(xiàng)符合合題意，A、B 選項(xiàng)不

27、符符合題意。5. 答案CDD股指期貨貨投資者適當(dāng)當(dāng)性制度實(shí)施施辦法第五五條規(guī)定，期期貨公司會(huì)員員只能為符合合下列標(biāo)準(zhǔn)的的一般法人投投資者申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)立股指期貨貨交易編碼：（一）凈資資產(chǎn)不低于人人民幣1000 萬(wàn)元；（二二）申請(qǐng)開(kāi)戶戶時(shí)保證金賬賬戶可用資金金余額不低于于人民幣500 萬(wàn)元；（三三）具有相應(yīng)應(yīng)的決策機(jī)制制和操作流程程；（四）相相關(guān)業(yè)務(wù)人員員具備股指期期貨基礎(chǔ)知識(shí)識(shí)，通過(guò)相關(guān)關(guān)測(cè)試；（五五）具有累計(jì)計(jì)10 個(gè)交易易日、20 筆以上的股股指期貨仿真真交易成交記記錄；或者最最近三年內(nèi)具具有10 筆以上上的商品期貨貨交易成交記記錄；（六）不不存在嚴(yán)重不不良誠(chéng)信記錄錄；不存在法法律、行政法法規(guī)、

28、規(guī)章和和交易所業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則禁止或或者限制從事事股指期貨交交易的情形。故故C、D 選項(xiàng)符合合題意，A、B 選項(xiàng)不符符合題意。6. 答案ABBCD股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度實(shí)施辦法第第二十條規(guī)定定，對(duì)存在或或者可能存在在違反投資者者適當(dāng)性制度度行為的期貨貨公司會(huì)員，交交易所可以采采取約見(jiàn)談話話、責(zé)令參加加培訓(xùn)、增加加內(nèi)控合規(guī)自自查次數(shù)、口口頭警示、書(shū)書(shū)面警示、責(zé)責(zé)令處分責(zé)任任人員、限期期說(shuō)明情況、專專項(xiàng)調(diào)查和暫暫停受理或者者辦理相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措措施。7. 答案ABBCD股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度實(shí)施辦法第第二十二條規(guī)規(guī)定，期貨公公司會(huì)員工作作人員對(duì)違規(guī)規(guī)行為負(fù)有責(zé)責(zé)任的，交易易所可以采取取

29、通報(bào)批評(píng)、公公開(kāi)譴責(zé)、暫暫停從事交易易所期貨業(yè)務(wù)務(wù)和取消從事事交易所期貨貨業(yè)務(wù)資格等等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的的，交易所可可以向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提提出撤銷任職職資格、取消消從業(yè)資格等等行政處罰或或者紀(jì)律處分分建議。故AA、B、C、D 選項(xiàng)均符符合題意。8. 答案ABBCD股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度操作指引第第七條規(guī)定，一一般法人投資資者的指定下下單人、結(jié)算算單確認(rèn)人、資資金調(diào)撥人及及自然人投資資者本人應(yīng)當(dāng)當(dāng)參加測(cè)試，不不得由他人替替代。故A、B、C、D 選項(xiàng)均符符合題意。9. 答案ABBCD股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度操作指引第第二十一條規(guī)規(guī)定，期貨公公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)評(píng)估

30、情況填寫(xiě)寫(xiě)股指期貨貨自然人投資資者適當(dāng)性綜綜合評(píng)估表，期期貨公司會(huì)員員高級(jí)管理人人員或者授權(quán)權(quán)人員、業(yè)務(wù)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人人、營(yíng)業(yè)部負(fù)負(fù)責(zé)人、評(píng)估估復(fù)核人、開(kāi)開(kāi)戶經(jīng)辦人、客客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任任人和投資者者應(yīng)當(dāng)在綜合合評(píng)估表上簽簽字或者蓋章章。故A、B、C、D 選項(xiàng)均符符合題意。10. 答案BBC股指期期貨投資者適適當(dāng)性制度操操作指引第第二十二條規(guī)規(guī)定，綜合評(píng)評(píng)估滿分為1100 分，其其中基本情況況、相關(guān)投資資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)務(wù)狀況、誠(chéng)信信狀況的分值值上限分別為為15 分、20 分、50分、15 分。故故B、C 選項(xiàng)正確確，A、D 選項(xiàng)不正正確。11. 答案AAC股指期期貨投資者適適當(dāng)性制度操操作指引第第三十二條

31、規(guī)規(guī)定，期貨公公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)當(dāng)從投資者本本人的金融類類資產(chǎn)或者年年收入等方面面對(duì)其財(cái)務(wù)狀狀況進(jìn)行評(píng)估估，分值上限限為50 分。故故A、C 選項(xiàng)符合合題意。12. 答案AABC股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度操作指引第第三十四條規(guī)規(guī)定，投資者者金融類資產(chǎn)產(chǎn)包括銀行存存款、股票、基基金、期貨權(quán)權(quán)益、債券、黃黃金、理財(cái)產(chǎn)產(chǎn)品（計(jì)劃）等等資產(chǎn)。故AA、B、C選項(xiàng)符合題題意。房產(chǎn)不不屬于金融類類資產(chǎn)，可能能為自住用，也也可能為投資資用。故D 不符合題意意。13. 答案BBCD股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度操作指引第第三十六條規(guī)規(guī)定，投資者者提供的銀行行存款證明應(yīng)應(yīng)當(dāng)為加蓋中中國(guó)境內(nèi)銀行行業(yè)務(wù)章的本本外幣定、

32、活活期存折、存存單等證明文文件。故A 選項(xiàng)說(shuō)法不不正確。第三三十七條規(guī)定定，投資者提提供的股票、基基金、期貨權(quán)權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)當(dāng)為加蓋證券券營(yíng)業(yè)部專用用章的對(duì)賬單單、加蓋基金金公司專用章章的基金份額額證明、加蓋蓋期貨公司結(jié)結(jié)算專用章的的交易結(jié)算單單作為相關(guān)資資產(chǎn)權(quán)益證明明文件。故BB 選項(xiàng)說(shuō)法法正確。第三三十八條規(guī)定定，投資者提提供的黃金資資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)當(dāng)為加蓋銀行行業(yè)務(wù)章的紙紙黃金證明文文件。投資者者提供的理財(cái)財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)業(yè)銀行、證券券公司、信托托公司等機(jī)構(gòu)構(gòu)簽署的相關(guān)關(guān)協(xié)議或者由由上述機(jī)構(gòu)出出具的資產(chǎn)證證明文件。故故C、D 選項(xiàng)說(shuō)法法正確。14. 答案BBCD股指指期貨投

33、資者者適當(dāng)性制度度操作指引第第四十條規(guī)定定，投資者提提供的稅務(wù)機(jī)機(jī)關(guān)的收入納納稅證明應(yīng)當(dāng)當(dāng)為稅務(wù)登記記部門(mén)出具的的最近年度個(gè)個(gè)人所得稅納納稅單。故AA 選項(xiàng)說(shuō)法法不正確。第第四十一條規(guī)規(guī)定，投資者者提供的工資資流水單應(yīng)當(dāng)當(dāng)為銀行出具具的最近連續(xù)續(xù)三個(gè)月以上上的代發(fā)工資資銀行卡入賬賬單、代發(fā)工工資活期存折折流水等證明明文件。故BB 選項(xiàng)說(shuō)法法正確。第四四十二條規(guī)定定，投資者提提供的其他收收入證明應(yīng)當(dāng)當(dāng)為當(dāng)前就職職單位人事部部門(mén)或者勞資資部門(mén)出具的的加蓋公章的的收入證明文文件。故C、D 選項(xiàng)說(shuō)法法正確。15. 答案AABCD股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第四十六六條規(guī)定，期期貨公司會(huì)員員應(yīng)

34、當(dāng)將投資資者提供的證證明文件及相相關(guān)材料的原原件或者復(fù)印印件、投資者者的測(cè)試試卷卷和綜合評(píng)估估表等作為開(kāi)開(kāi)戶資料予以以保存。故AA、B、C、D 選項(xiàng)均符符合題意。（三）判斷題1. 答案F股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度實(shí)施辦法法第十九條條規(guī)定，交易易所對(duì)期貨公公司會(huì)員落實(shí)實(shí)投資者適當(dāng)當(dāng)性制度相關(guān)關(guān)要求的情況況進(jìn)行檢查時(shí)時(shí)，期貨公司司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配配合，如實(shí)提提供投資者開(kāi)開(kāi)戶材料、資資金賬戶情況況等資料，不不得隱瞞、阻阻礙和拒絕。2. 答案F股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第十五條條規(guī)定，投資資者在期貨公公司為其向交交易所申請(qǐng)開(kāi)開(kāi)立交易編碼碼前一交易日日日終應(yīng)當(dāng)具具有累計(jì)100 個(gè)交易日日、2

35、0 筆以上上的股指期貨貨仿真交易成成交記錄，一一筆委托分次次成交的視為為一筆成交記記錄。3. 答案T股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第十六條條規(guī)定，投資資者商品期貨貨交易經(jīng)歷應(yīng)應(yīng)當(dāng)以加蓋相相關(guān)期貨公司司結(jié)算專用章章的最近三年年內(nèi)商品期貨貨交易結(jié)算單單作為證明，且且具有10 筆以上的成成交記錄。4. 答案F股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第二十三三條規(guī)定，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)要求投資者者對(duì)綜合評(píng)估估各項(xiàng)指標(biāo)提提供證明材料料，未能提供供證明材料的的項(xiàng)目評(píng)分為為零。5. 答案F股股指期貨投資資者適當(dāng)性制制度操作指引引第三十條條規(guī)定，投資資者應(yīng)當(dāng)提供供加蓋相關(guān)期期貨公司結(jié)算算專用章的最最近

36、三年內(nèi)的的商品期貨交交易結(jié)算單，作作為商品期貨貨交易經(jīng)歷證證明。6. 答案T關(guān)關(guān)于建立股指指期貨投資者者適當(dāng)性制度度的規(guī)定第第九條規(guī)定，投投資者應(yīng)當(dāng)遵遵守“買賣自負(fù)”的原則，承承擔(dān)股指期貨貨交易的履約約責(zé)任，不得得以不符合投投資者適當(dāng)性性標(biāo)準(zhǔn)為由拒拒絕承擔(dān)股指指期貨交易履履約責(zé)任。期貨基礎(chǔ)知識(shí)識(shí)考試輔導(dǎo)習(xí)習(xí)題集補(bǔ)充充習(xí)題 （一）單選題題1. 滬深3000 股指期期貨合約的合合約乘數(shù)為每每點(diǎn)（ ）元，最小小變動(dòng)價(jià)位為為（ ）個(gè)指數(shù)點(diǎn)點(diǎn)。A. 300，0.1B. 300，0.2C. 200，0.1D. 200，0.22. 若滬深3300 股指指期貨于20010 年6 月3 日（周四四）已開(kāi)始交交易

37、，則當(dāng)日日中國(guó)金融期期貨交易所可可供交易的滬滬深300 股指期貨合合約應(yīng)該有（ ）。A. IF10006 IFF1007 IF10008 IF11009B. IF10006 IFF1007 IF10009 IF11012C. IF10006 IFF1009 IF10110 IF11012D. IF10006 IFF1009 IF10112 IF111033. 滬深3000 股指期期貨合約每日日價(jià)格最大波波動(dòng)限制為上上一交易日（ ）。A. 收盤(pán)價(jià)的的10%B. 結(jié)算價(jià)的的5%C. 收盤(pán)價(jià)的5%D. 結(jié)算價(jià)的10%4. 某投資者者購(gòu)買了滬深深300 股指指期貨合約，合合約價(jià)值為1150 萬(wàn)元元，則其最低低交易保證金金為（ ）萬(wàn)元。A. 7.5BB. 15CC. 18DD. 305. 滬深3000 股指期期貨合約的最最后交易日為為（ ）。A. 合約到期期月份的第三三個(gè)周一，遇遇法定節(jié)假日日順延B. 合約到期月月份的最后一一個(gè)周五，遇遇法定節(jié)假日日順延C. 合約到期期月份的第三三個(gè)周五，遇遇法