安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系審核評(píng)分表

1、PAGE PAGE - 26 -一、前言言隨著人類(lèi)類(lèi)社會(huì)的的進(jìn)步和和發(fā)展，在基礎(chǔ)礎(chǔ)行業(yè)實(shí)實(shí)施安全全風(fēng)險(xiǎn)管管理已成成為國(guó)際際化的趨趨勢(shì)。中中國(guó)南方方電網(wǎng)公公司經(jīng)過(guò)過(guò)近五年年的努力力，研究究建立了了基于風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、涵涵蓋電力力生產(chǎn)各各環(huán)節(jié)、又具有有南方電電網(wǎng)特色色的安全全生產(chǎn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系。體系于于20007年110月正正式發(fā)布布，并在在公司系系統(tǒng)發(fā)供供電單位位逐步推推廣應(yīng)用用。安全生產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系的建立立，標(biāo)志志著公司司擁有了了一套系系統(tǒng)、規(guī)規(guī)范的安安全生產(chǎn)產(chǎn)管理模模式與方方法，同同時(shí)也進(jìn)進(jìn)一步提提升了公公司安全全生產(chǎn)管管理的“軟實(shí)力力”。然而而，推廣廣應(yīng)用安安全生產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系并不是

2、是我們的的最終目目的，通通過(guò)體系系應(yīng)用，提高安安全風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制能能力，提提升安全全管理水水平和管管理績(jī)效效才是我我們的目目標(biāo)。因因此，如如何促進(jìn)進(jìn)安全生生產(chǎn)管理理，客觀(guān)觀(guān)、公正正地評(píng)價(jià)價(jià)和真實(shí)實(shí)地反映映體系應(yīng)應(yīng)用的績(jī)績(jī)效，采采用什么么方法和和手段去去衡量和和評(píng)價(jià)，是我們們?cè)谕菩行邪踩a(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理過(guò)過(guò)程中應(yīng)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)關(guān)注和解解決的問(wèn)問(wèn)題。體系審核核目的是是運(yùn)用安安全生產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系思想方方法，對(duì)對(duì)照體系系內(nèi)容和和企業(yè)體體系實(shí)際際運(yùn)行情情況，挖挖掘安全全生產(chǎn)管管理存在在問(wèn)題，全面、系統(tǒng)地地診斷企企業(yè)安全全生產(chǎn)管管理的充充分性、適宜性性和有效效性，并并從SEECP四四個(gè)環(huán)節(jié)節(jié)“策劃（schhe

3、mee）、執(zhí)執(zhí)行（eexeccutiion）、依從從（coonsiisteencyy）、績(jī)績(jī)效（pperfformmancce）”，綜合合診斷企企業(yè)體系系運(yùn)行績(jī)績(jī)效和改改進(jìn)機(jī)會(huì)會(huì)。公司組織織編制的的安全生生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系審核核指南旨旨在為審審核人員員提供一一個(gè)審核核工具，它提出出了PDDCA審審核思路路和主要要關(guān)注的的問(wèn)題，為審核核員在進(jìn)進(jìn)行體系系審核時(shí)時(shí)提供參參考。二、審核核原則與與方法安全生產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系的主要要核心是是系統(tǒng)化化和規(guī)范范化管理理。因此此，透過(guò)過(guò)現(xiàn)象看看本質(zhì)，深度挖挖掘管理理存在問(wèn)問(wèn)題是體體系審核核的基本本原則。審核時(shí)時(shí)，審核核員應(yīng)遵遵循以下下審核方方法：一是以PP

4、DCAA閉環(huán)管管理流程程為審核核思路，通過(guò)相相關(guān)管理理或工作作痕跡，以文件件查閱、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)驗(yàn)證和抽抽樣詢(xún)問(wèn)問(wèn)等方式式，查找找各環(huán)節(jié)節(jié)問(wèn)題或或不符合合事項(xiàng)。二是對(duì)發(fā)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題題/不符符合事項(xiàng)項(xiàng)，按SSECPP進(jìn)行歸歸類(lèi)分析析和診斷斷，分析析各要素素在策劃劃、執(zhí)行行、依從從、績(jī)效效各階段段表現(xiàn)，包括工工作亮點(diǎn)點(diǎn)和改進(jìn)進(jìn)機(jī)會(huì)。三是分析析存在問(wèn)問(wèn)題/不不符合項(xiàng)項(xiàng)在SEECP各各階段中中所占比比例和關(guān)關(guān)鍵程度度，按照照計(jì)分方方法計(jì)算算SECCP各階階段得分分。三、分?jǐn)?shù)數(shù)分配與與計(jì)分方方法（一）分分?jǐn)?shù)分配配根據(jù)體系系內(nèi)容的的系統(tǒng)性性原理，審核指指南已經(jīng)經(jīng)按一定定的比例例給出各各單元及及要素分分?jǐn)?shù)，每每個(gè)要素素

5、的分?jǐn)?shù)數(shù)將按以以下比例例分配到到SECCP各環(huán)環(huán)節(jié)：環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)%要素的策策劃/系系統(tǒng)建立立：資源源、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及支持持文件的的準(zhǔn)備（S）10系統(tǒng)包括括標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃及及支持文文件執(zhí)行行（E）25對(duì)建立系系統(tǒng)包括括標(biāo)準(zhǔn)/計(jì)劃及及支持文文件執(zhí)行行的依從從程度（C）30績(jī)效：系系統(tǒng)包括括標(biāo)準(zhǔn)及及支持文文件質(zhì)量量和實(shí)際際達(dá)到目目的/目目標(biāo)（PP）35總分100體系各單單元分?jǐn)?shù)數(shù)分配如如下：第第一單元元17995分，第二單單元14470分分，第三三單元112000分，第第四單元元8700分，第第五單元元9100分，第第六單元元18770分，第七單單元5220分，第八單單元5775分，第九單單元6000分，總計(jì)99

6、8100分。（二）計(jì)計(jì)分方法法計(jì)算SEECP各各環(huán)節(jié)分分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過(guò)過(guò)審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的具具體問(wèn)題題，分析析各環(huán)節(jié)節(jié)存在的的管理問(wèn)問(wèn)題并按按其關(guān)鍵鍵程度扣扣一定的的百分?jǐn)?shù)數(shù)。1、應(yīng)關(guān)關(guān)注的管管理問(wèn)題題S環(huán)節(jié)：關(guān)注系系統(tǒng)建立立的充分分性E環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)執(zhí)行系統(tǒng)統(tǒng)的完整整性C環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)執(zhí)行系統(tǒng)統(tǒng)的一致致性P環(huán)節(jié)：關(guān)注執(zhí)執(zhí)行的效效果（體體現(xiàn)在系系統(tǒng)質(zhì)量量與是否否達(dá)到要要素要求求的目的的/目標(biāo)標(biāo)）2、各環(huán)環(huán)節(jié)計(jì)分分方法按上述分分?jǐn)?shù)分配配原則，每個(gè)要要素的SS分=要要素分10%； EE分=要要素分25%； CC分=要要素分30%； P分=要素分分35%。S得分=S分(1000%-S扣分分百分?jǐn)?shù)數(shù))，SS扣分百

7、百分?jǐn)?shù)=(S分分-S實(shí)實(shí)得分)/S分分E得分= E分分(1000%-E扣分分百分?jǐn)?shù)數(shù)) (1000%-S扣分分百分?jǐn)?shù)數(shù)) C得分= C分分(1000%-C扣分分百分?jǐn)?shù)數(shù))(1000%-S扣分分百分?jǐn)?shù)數(shù))P得分= p分分(1000%-p扣分分百分?jǐn)?shù)數(shù)) 要素得分分=S得得分+EE得分+C得分分+P得得分四、績(jī)效效認(rèn)可安全生產(chǎn)產(chǎn)管理績(jī)績(jī)效認(rèn)可可應(yīng)體現(xiàn)現(xiàn)注重結(jié)結(jié)果，關(guān)關(guān)注過(guò)程程的原則則?？?jī)效效評(píng)價(jià)包包括兩方方面：一一是工傷傷事故率率與城市市供電可可靠率；二是努努力成績(jī)績(jī)。前者者相當(dāng)于于結(jié)果，后者相相當(dāng)于過(guò)過(guò)程。SSECPP績(jī)效評(píng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)為：序號(hào)認(rèn)可等級(jí)級(jí)過(guò)程管理理得分工傷意外外率（DIFFR）城市

8、供電電可靠率率%（用戶(hù)平平均停電電時(shí)間）五鉆五星9999.9944四星9899.9899三星9799.9833二星9699.9777一星9599.9666四鉆四星9099.9544三星8699.9433二星8399.9322一星8099.9200三鉆四星7599.8977三星7199.8744二星6899.8400一星6599.8177兩鉆四星6299.7722三星5999.7499二星5799.7266一星5599.7033一鉆5099.6588（300h）其中：- 當(dāng)發(fā)發(fā)生人身身死亡或或較大電電網(wǎng)、設(shè)設(shè)備事故故取消績(jī)績(jī)效認(rèn)可可；- 過(guò)程程管理得得分%：是體系系各要素素得分之之和與總總分的百

9、百分比；- 工傷傷意外率（DIFFR）=；- 工傷傷意外人人員受傷傷職業(yè)業(yè)病職職業(yè)性疾疾?。? 工傷傷意外次數(shù)數(shù)：指由由工作導(dǎo)導(dǎo)致或工工作時(shí)所所受到的的損傷，使傷者者無(wú)法或或無(wú)法完完全履行行日常指指定職務(wù)務(wù)工作達(dá)達(dá)一個(gè)或或以上工工作日次次數(shù)；- 2000,0000是是一個(gè)基基數(shù)，按按1000人工作作一年(50周周)，每每周400小時(shí)計(jì)計(jì)算得出出；-當(dāng)過(guò)程程管理得得分與其其它指標(biāo)標(biāo)得分不不同等級(jí)級(jí)時(shí)，以以低檔對(duì)對(duì)應(yīng)的級(jí)級(jí)別作為為評(píng)級(jí)依依據(jù)。-城市供供電可靠靠率=-用戶(hù)平平均停電電時(shí)間=-根據(jù)對(duì)對(duì)標(biāo)結(jié)果果，國(guó)際際上133個(gè)先進(jìn)進(jìn)城市（包括新新加坡、香港、東京、巴黎）用戶(hù)平平均停電電時(shí)間為為63分分

10、鐘，即即供電可可靠率為為99.9888%。本指南編編寫(xiě)人員員：皇甫甫學(xué)真 佀蜀蜀明 譚冠雄雄 張張 沖沖 黃黃澤源 余永永奎 凌 毅 梁 廣 林瑋玲玲 柳柳亦鋼 高 毅 楊文文波 劉宏韌韌 張張洪敏 侯 君 莫裕裕倩 岑貞安安 郭郭海峰 蔡振振坤 劉 玲 商本蓮蓮 王王 蜀蜀 目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc219719178 第一單元元安全管管理 PAGEREF _Toc219719178 h - 2 - HYPERLINK l _Toc219719179 1.1安安全生產(chǎn)產(chǎn)方針（90分） PAGEREF _Toc219719179 h- 22 - HYP

11、ERLINK l _Toc219719180 1.2安安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制制（2110分） PAGEREF _Toc219719180 h - 33 - HYPERLINK l _Toc219719181 1.3安安全生產(chǎn)產(chǎn)法律法法規(guī)與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（1150分分） PAGEREF _Toc219719181 h - 4 - HYPERLINK l _Toc219719182 1.4 安全生生產(chǎn)目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)（1225分） PAGEREF _Toc219719182 h - 55 - HYPERLINK l _Toc219719183 1.5 安全生生產(chǎn)會(huì)議議（1220分） PAGEREF _Toc219

12、719183 h Errror! Boookmmarkk noot ddefiinedd. HYPERLINK l _Toc219719184 1.6 安全管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)與人員員配置（1500分） PAGEREF _Toc219719184 h - 8 - HYPERLINK l _Toc219719185 1.7 安全生生產(chǎn)文件件與數(shù)據(jù)據(jù)的控制制和管理理（1220分） PAGEREF _Toc219719185 h - 99 - HYPERLINK l _Toc219719186 1.8 流程與與變化管管理（2200分分） PAGEREF _Toc219719186 h - 11 - HYPE

13、RLINK l _Toc219719187 1.9 安全生生產(chǎn)信息息溝通（1400分） PAGEREF _Toc219719187 h - 14 - HYPERLINK l _Toc219719188 1.100 供應(yīng)應(yīng)商與承承包商管管理（1190分分） PAGEREF _Toc219719188 h - 16 - HYPERLINK l _Toc219719189 1.111 安全全科技（70分） PAGEREF _Toc219719189 h - 119 - HYPERLINK l _Toc219719190 1.122 糾正正與預(yù)防防（2330分） PAGEREF _Toc2197191

14、90 h - 220 - HYPERLINK l _Toc219719191 第二單元元風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估與控控制 PAGEREF _Toc219719191 h - 22 - HYPERLINK l _Toc219719192 2.1風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估與控制制總體原原則（1110分分） PAGEREF _Toc219719192 h - 22 - HYPERLINK l _Toc219719193 2.2電電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估（3000分） PAGEREF _Toc219719193 h - 25 - HYPERLINK l _Toc219719194 2.3設(shè)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估（3000分） PAGEREF _T

15、oc219719194 h - 28 - HYPERLINK l _Toc219719195 2.4作作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估（3000分） PAGEREF _Toc219719195 h - 30 - HYPERLINK l _Toc219719196 2.5環(huán)環(huán)境與職職業(yè)健康康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)估（2260分分） PAGEREF _Toc219719196 h - 32 - HYPERLINK l _Toc219719197 2.6企企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)概述（2000分） PAGEREF _Toc219719197 h - 35 - HYPERLINK l _Toc219719198 第三單元元應(yīng)急與與事故管管理 PA

16、GEREF _Toc219719198 h - 37 - HYPERLINK l _Toc219719199 3.1應(yīng)應(yīng)急管理理與響應(yīng)應(yīng)（6000分） PAGEREF _Toc219719199 h - 337 - HYPERLINK l _Toc219719200 3.2事事故/事件管管理（6600分分） PAGEREF _Toc219719200 h - 43 - HYPERLINK l _Toc219719201 第四單元元. 作業(yè)業(yè)環(huán)境 PAGEREF _Toc219719201 h - 499 - HYPERLINK l _Toc219719202 4.1標(biāo)標(biāo)識(shí)管理理（1220分）

17、PAGEREF _Toc219719202 h - 449 - HYPERLINK l _Toc219719203 4.2劃劃線(xiàn)管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719203 h - 550 - HYPERLINK l _Toc219719204 4.3通通風(fēng)（990分） PAGEREF _Toc219719204 h - 551 - HYPERLINK l _Toc219719205 4.4照照明與能能見(jiàn)度（90分） PAGEREF _Toc219719205 h - 553 - HYPERLINK l _Toc219719206 4.5建建筑物、構(gòu)筑物物（900分） PA

18、GEREF _Toc219719206 h - 54 - HYPERLINK l _Toc219719207 4.6人人機(jī)工效效（1000分） PAGEREF _Toc219719207 h - 555 - HYPERLINK l _Toc219719208 4.7內(nèi)內(nèi)務(wù)管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719208 h - 556 - HYPERLINK l _Toc219719209 4.8 消防管管理（1130分分） PAGEREF _Toc219719209 h - 57 - HYPERLINK l _Toc219719210 4.9 保安系系統(tǒng)（550分） PAGE

19、REF _Toc219719210 h - 660 - HYPERLINK l _Toc219719211 第五單元元生產(chǎn)用用具 PAGEREF _Toc219719211 h - 61 - HYPERLINK l _Toc219719212 5.1 安全工工器具與與個(gè)人防防護(hù)用品品（1440分） PAGEREF _Toc219719212 h - 661 - HYPERLINK l _Toc219719213 5.2 手工具具（900分） PAGEREF _Toc219719213 h - 63 - HYPERLINK l _Toc219719214 5.3 特種設(shè)設(shè)備（1130分分） PA

20、GEREF _Toc219719214 h - 63 - HYPERLINK l _Toc219719215 5.4 測(cè)試設(shè)設(shè)備（1130分分） PAGEREF _Toc219719215 h - 65 - HYPERLINK l _Toc219719216 5.5 用電設(shè)設(shè)備（1110分分） PAGEREF _Toc219719216 h - 66 - HYPERLINK l _Toc219719217 5.6 爬梯、平臺(tái)及及腳手架架（1000分） PAGEREF _Toc219719217 h - 667 - HYPERLINK l _Toc219719218 5.7 機(jī)動(dòng)車(chē)車(chē)輛（2210

21、分分） PAGEREF _Toc219719218 h - 68 - HYPERLINK l _Toc219719219 第六單元元生產(chǎn)管管理 PAGEREF _Toc219719219 h - 69 - HYPERLINK l _Toc219719220 6.1規(guī)規(guī)劃與設(shè)設(shè)計(jì)（2200分分） PAGEREF _Toc219719220 h - 69 - HYPERLINK l _Toc219719221 6.2施施工與交交接驗(yàn)收收（2000分） PAGEREF _Toc219719221 h - 772 - HYPERLINK l _Toc219719222 6.3新新設(shè)備投投運(yùn)（2200分

22、分） PAGEREF _Toc219719222 h - 75 - HYPERLINK l _Toc219719223 6.4調(diào)調(diào)度管理理（2110分） PAGEREF _Toc219719223 h - 778 - HYPERLINK l _Toc219719224 6.5運(yùn)運(yùn)行與維維護(hù)（2210分分） PAGEREF _Toc219719224 h - 81 - HYPERLINK l _Toc219719225 6.6設(shè)設(shè)備管理理（2440分） PAGEREF _Toc219719225 h - 884 - HYPERLINK l _Toc219719226 6.7作作業(yè)過(guò)程程控制（28

23、00分） PAGEREF _Toc219719226 h - 87 - HYPERLINK l _Toc219719227 6.8 隔離閉閉鎖系統(tǒng)統(tǒng)（2330分） PAGEREF _Toc219719227 h - 990 - HYPERLINK l _Toc219719228 6.9采采購(gòu)與倉(cāng)倉(cāng)儲(chǔ)管理理（1000分） PAGEREF _Toc219719228 h - 991 - HYPERLINK l _Toc219719229 第七單元元職業(yè)健健康系統(tǒng)統(tǒng) PAGEREF _Toc219719229 h - 994 - HYPERLINK l _Toc219719230 7.1職職業(yè)健康康

24、系統(tǒng)（4000分） PAGEREF _Toc219719230 h - 94 - HYPERLINK l _Toc219719231 7.2危危險(xiǎn)物品品與廢料料管理（1200分） PAGEREF _Toc219719231 h - 98 - HYPERLINK l _Toc219719232 第八單元元能力要要求與培培訓(xùn)PAGEREF _Toc219719232 h - 1022 - HYPERLINK l _Toc219719233 8.1 員工選選聘（1150分分） PAGEREF _Toc219719233 h - 1022 - HYPERLINK l _Toc219719234 8.2

25、 能力培培訓(xùn)（4425分分） PAGEREF _Toc219719234 h - 1033 - HYPERLINK l _Toc219719235 第九單元元檢查與與審核 PAGEREF _Toc219719235 h - 1005 - HYPERLINK l _Toc219719236 9.1 檢查（3400分） PAGEREF _Toc219719236 h - 1055 - HYPERLINK l _Toc219719237 9.2 審核（2600分） PAGEREF _Toc219719237 h - 1088 -第一單元元 安全全管理規(guī)范要求求審核要點(diǎn)點(diǎn)檢查方法法階段評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)審核發(fā)

26、現(xiàn)現(xiàn)備注1.1安安全生產(chǎn)產(chǎn)方針（90分分）目的: 明確企企業(yè)安全全、職業(yè)業(yè)健康、環(huán)境保保護(hù)的宗宗旨和方方向，為為企業(yè)的的安全生生產(chǎn)提供供努力方方向和管管理焦點(diǎn)點(diǎn)。制定安全生產(chǎn)產(chǎn)方針的的制定企業(yè)最高高管理者者應(yīng)組織織制定安安全生產(chǎn)產(chǎn)方針。制定的方方針應(yīng)體體現(xiàn)：企業(yè)遵守守國(guó)家法法律、法法規(guī)的承承諾企業(yè)發(fā)展展戰(zhàn)略的的目標(biāo)和和方向企業(yè)對(duì)安安全、健健康、環(huán)環(huán)境及持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的承諾諾顧客、員員工、社社會(huì)和其其它相關(guān)關(guān)方的需需求方針應(yīng)簡(jiǎn)簡(jiǎn)潔并與與企業(yè)的的核心業(yè)業(yè)務(wù)相適適應(yīng)。方針應(yīng)清清楚傳達(dá)達(dá)管理層層對(duì)安健健環(huán)管理理的承諾諾，并由由企業(yè)最最高管理理者簽發(fā)發(fā)。1、是否否有標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)定了了方針的的制定、傳達(dá)與與回顧

27、的的職責(zé)與與要求？2、是否否制定了了安全生生產(chǎn)方針針？方針針是否經(jīng)經(jīng)過(guò)安全全生產(chǎn)委委員會(huì)審審核發(fā)布布？3、方針針的內(nèi)容容是否體體現(xiàn)了企企業(yè)宗旨旨、目標(biāo)標(biāo)以及管管理關(guān)注注點(diǎn)，包包括：-企業(yè)業(yè)遵守國(guó)國(guó)家法律律、法規(guī)規(guī)的承諾諾；-企業(yè)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略目標(biāo)標(biāo)和方向向；-企業(yè)業(yè)對(duì)安全全、健康康、環(huán)境境及持續(xù)續(xù)改進(jìn)的的承諾；-客戶(hù)戶(hù)、員工工、社會(huì)會(huì)和其他他相關(guān)方方的需求求。查企業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與制制度查企業(yè)的的制訂并并由最高管管理者簽簽發(fā)的方方針；查企業(yè)方方針發(fā)布布令或通通知SEEC無(wú)明確的的標(biāo)準(zhǔn)/制度或或程序?qū)?duì)安全生生生方針針的制訂訂、傳達(dá)達(dá)與溝通通、回顧顧與修訂訂作出規(guī)規(guī)定，扣扣1000%；制制訂了標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，但但

28、內(nèi)容有有一般缺缺失的扣扣10-20%，較大大缺失的的扣300-400%，重重大缺失失的扣660-770%；未制訂安安全生產(chǎn)產(chǎn)方針，或制定定后未發(fā)發(fā)布，扣扣1000% 制訂的安安全生產(chǎn)產(chǎn)方針未未經(jīng)過(guò)審審核而發(fā)發(fā)布，或或無(wú)最高高管理者者簽發(fā)，每項(xiàng)扣扣20%；安全生產(chǎn)產(chǎn)方針內(nèi)內(nèi)容不齊齊全,不不符合要要求的，每缺少少一項(xiàng)扣扣20-30%；與企企業(yè)核心心業(yè)務(wù)不不相適應(yīng)應(yīng)，扣330-500%；傳達(dá)與溝溝通1.1.2安全全生產(chǎn)方方針的傳傳達(dá)與溝溝通安全生產(chǎn)產(chǎn)方針及及其任何何修訂均均須告知知企業(yè)所所有員工工。所有員工工應(yīng)熟悉悉并理解解安全生生產(chǎn)方針針。管理層可可通過(guò)下下列等方方法傳達(dá)達(dá)方針：在整個(gè)企企業(yè)中公公

29、布、張張貼作為員工工入職培培訓(xùn)及再再培訓(xùn)的的內(nèi)容印刷在安安全工作作手冊(cè)中中在會(huì)議中中強(qiáng)化安全生產(chǎn)產(chǎn)方針應(yīng)應(yīng)向相關(guān)關(guān)方傳遞遞，并可可方便地地獲知。應(yīng)向公眾眾披露安安全生產(chǎn)產(chǎn)方針。1、是否否采用了了有效的的方式傳傳達(dá)、發(fā)發(fā)布和對(duì)對(duì)外披露露企業(yè)安安全生產(chǎn)產(chǎn)方針？如：講講解、張張貼。2、管理理者及員員工是否否熟悉并并理解方方針內(nèi)容容及內(nèi)涵涵？3、方針針修改后后是否重重新發(fā)布布？相企業(yè)的的傳達(dá)方方式與途途徑，抽抽查書(shū)面面通知、郵件通通知、員員手冊(cè)、公告、培訓(xùn)記記錄等；按員工的的5-110%抽抽查（或或每個(gè)點(diǎn)點(diǎn)3-55人）； EPE（分）方針未傳傳達(dá)與溝溝通，或或采取的的傳達(dá)與與溝通措措施無(wú)效效，扣110

30、0%；安全全生產(chǎn)方方針的傳傳達(dá)與溝溝通手段段單一，效果有有限，扣扣10-30%。未向向公眾披披露或相相關(guān)方傳傳達(dá)，扣扣30-40%；無(wú)無(wú)法方便便獲得，扣200%-400%溝通有效效性核查查：每一一人次扣扣10%，超過(guò)過(guò)50%的員工工不清楚楚或了解解安全方方針，則則本項(xiàng)得得0分，扣1000%；方針?lè)结樶樞薷暮蠛笪粗匦滦掳l(fā)布的的，扣330-400%；回顧與修修訂1.1.3安全全生產(chǎn)方方針的回回顧與修修訂管理層每每年至少少對(duì)安全全生產(chǎn)方方針回顧顧一次，以保持持適應(yīng)性性。同時(shí)時(shí)確保對(duì)對(duì)公眾、股東關(guān)關(guān)注問(wèn)題題的適時(shí)時(shí)回顧。若出現(xiàn)其其它須修修訂之處處，安全全生產(chǎn)方方針須立立即修訂訂。1、是否否每年組組織對(duì)

31、方方針的回回顧，確確保了方方針的適適宜性？2、國(guó)家家或上級(jí)級(jí)政策、企業(yè)內(nèi)內(nèi)外部條條件發(fā)生生變化時(shí)時(shí)是否進(jìn)進(jìn)行了回回顧或修修訂？3、企業(yè)業(yè)安全生生產(chǎn)管理理各項(xiàng)工工作是否否符合/體現(xiàn)方方針精神神？相關(guān)會(huì)議議記錄或或文件；2、查實(shí)實(shí)際工作作與方針針的符合合性ECP未每年組組織對(duì)方方針的回回顧，扣扣30%；雖然組織織有對(duì)方方針的回回顧，但但時(shí)間間間隔超過(guò)過(guò)3個(gè)月月的，扣扣10-20%分； 需要修修訂方針針而未及及時(shí)修訂訂，超期期二個(gè)月月以上的的，扣220%；因發(fā)生生變化而而需要修修訂方針針而未進(jìn)進(jìn)行扣330%；工作不符符合或未未體現(xiàn)方方針精神神的， 每發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一般不不符合的的扣100-200%；較較多不

32、符符合扣330-440%，急需要要改進(jìn)的的扣500-600%；1.2安安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制制（2110分）目的: 確保企企業(yè)各級(jí)級(jí)人員的的安全生生產(chǎn)職責(zé)責(zé)、到位位標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限與與義務(wù)得得到規(guī)定定、理解解和履行行。制定1.2.1 安安全生產(chǎn)產(chǎn)職責(zé)與與權(quán)限企業(yè)應(yīng)制制定各級(jí)級(jí)、各崗崗位人員員的安全全生產(chǎn)責(zé)責(zé)任制，責(zé)任制制應(yīng)包括括以下內(nèi)內(nèi)容：安全生產(chǎn)產(chǎn)職責(zé)到位標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)權(quán)限與義義務(wù)到位標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的建立立應(yīng)考慮慮以下內(nèi)內(nèi)容：貫徹、落落實(shí)政策策法規(guī)的的行動(dòng)組織、參參加的安安全生產(chǎn)產(chǎn)活動(dòng)執(zhí)行安全全生產(chǎn)的的巡視、檢查參與風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估研研究參與體系系的內(nèi)審審對(duì)評(píng)估發(fā)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題題的處置置對(duì)糾正行行為的實(shí)實(shí)施進(jìn)行行回顧參加應(yīng)急急演練

33、與與救援參與安全全事故調(diào)調(diào)查對(duì)安全生生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系進(jìn)行行回顧日常事務(wù)務(wù)包括與與相關(guān)方方溝通安安全生產(chǎn)產(chǎn)問(wèn)題企業(yè)應(yīng)建建立員工工拒絕程程序，形形成文件件，讓員員工有權(quán)權(quán)拒絕存存在安健健環(huán)隱患患的工作作程序應(yīng)向向企業(yè)的的所有員員工溝通通程序必須須確保員員工拒絕絕的事件件得到客客觀(guān)地調(diào)調(diào)查在安健環(huán)環(huán)條件不不符合要要求的情情況下，員工拒拒絕工作作不受到到懲罰或或問(wèn)責(zé)經(jīng)評(píng)估工工作現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)和條件件滿(mǎn)足安安健環(huán)要要求，員員工應(yīng)返返回工作作1、是否否有標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)定了了責(zé)任制制的制定定、溝通通與回顧顧的職責(zé)責(zé)與要求求？2、是否否制定了了各崗位位安全生生產(chǎn)責(zé)任任制？包包括：-安全全生產(chǎn)職職責(zé)；-到位位標(biāo)準(zhǔn)；-權(quán)限

34、限與義務(wù)務(wù)。3、安全全生產(chǎn)責(zé)責(zé)任制是是否滿(mǎn)足足法律法法規(guī)以及及上級(jí)相相關(guān)要求求？是否否體現(xiàn)了了責(zé)任的的有機(jī)傳傳遞或分分層分級(jí)級(jí)負(fù)責(zé)?4、各崗崗位的到到位標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)是否包包含了體體系相關(guān)關(guān)的工作作要求？5、管理理層是否否為落實(shí)實(shí)責(zé)任制制配置了了有效資資源？6、是否否制定了了員工拒拒絕作業(yè)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，規(guī)定定了拒絕絕情形、報(bào)告、處理與與分析的的程序？查相關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；查各級(jí)責(zé)責(zé)任制；查各級(jí)、各部門(mén)門(mén)實(shí)際的的的資源源配置； SECC C S未制訂相相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，扣100%，標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)內(nèi)容缺缺少責(zé)任任制的制制定、溝溝通與回回顧的職職責(zé)與要要求的，每缺少內(nèi)內(nèi)容一項(xiàng)項(xiàng)扣100-200%，最最多扣660%；安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制

35、制的制訂訂應(yīng)落實(shí)實(shí)到各個(gè)個(gè)部門(mén)及及各崗位位。缺少少一個(gè)關(guān)關(guān)鍵部門(mén)門(mén)，扣220%，缺一個(gè)個(gè)關(guān)鍵崗崗位扣110%，一般部部門(mén)及崗崗位扣110%、5%，最多扣扣1000%；安安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制制內(nèi)容不不齊全的的，每發(fā)發(fā)現(xiàn)一個(gè)個(gè)問(wèn)題點(diǎn)點(diǎn)扣5-10%，最多多扣400%，按按抽查的的責(zé)任制制進(jìn)行平平均計(jì)算算；未滿(mǎn)足法法律與法法規(guī)的要要求，一一處扣110-220%，未滿(mǎn)足足上級(jí)要要求，一一處扣55-100%; 未體現(xiàn)現(xiàn)責(zé)任制制的有機(jī)機(jī)傳遞或或分級(jí)負(fù)負(fù)責(zé)的，每發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一處扣扣5-110%; 按抽抽查的責(zé)責(zé)任制進(jìn)進(jìn)行平均均計(jì)算；崗位未如如包含體體系相關(guān)關(guān)的工作作要求，每缺少少一處扣扣5-110%，最多扣扣40%,按

36、抽抽查的責(zé)責(zé)任制進(jìn)進(jìn)行平均均計(jì)算管理層未未為落實(shí)實(shí)安全生生產(chǎn)責(zé)任任制配置置有效的的資源，扣300%；資資源不足足夠的扣扣5-110%；拒絕作業(yè)業(yè)程序/標(biāo)準(zhǔn)未未制定，扣200%；內(nèi)內(nèi)容不齊齊全，每每一問(wèn)題題點(diǎn)扣55-100%；溝通1.2.2 安安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任溝溝通安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制制應(yīng)逐級(jí)級(jí)溝通。各級(jí)、各各崗位人人員應(yīng)熟熟悉并理理解自己己的職責(zé)責(zé)。安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制制的修訂訂應(yīng)書(shū)面面通知員員工。.1、制定定責(zé)任制制過(guò)程中中是否與與各級(jí)人人員進(jìn)行行溝通？2、責(zé)任任制頒布布后是否否逐級(jí)與與員工進(jìn)進(jìn)行了培培訓(xùn)、宣宣傳？3、各級(jí)級(jí)人員是是否清楚楚自己的的職責(zé)？4、是否否將拒絕絕程序向向所有的的員工進(jìn)進(jìn)行溝通

37、通與說(shuō)明明？員工工是否清清楚拒絕絕程序？5、責(zé)任任制修訂訂后是否否與員工工進(jìn)行了了溝通？1、查會(huì)會(huì)議、郵郵件等溝溝通記錄錄，隨機(jī)機(jī)抽查與與會(huì)相關(guān)關(guān)人員以以驗(yàn)證其其真實(shí)有有效性；2、查相相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)與宣傳傳記錄或或證據(jù)，并隨機(jī)機(jī)抽查相相關(guān)人員員以驗(yàn)證證其真實(shí)實(shí)有效性性；3、要證相相關(guān)人員員是否了了解本崗崗位或本本部門(mén)安安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制制，一般般按5-10%抽樣（或每個(gè)個(gè)點(diǎn)3-5人），每個(gè)個(gè)層級(jí)必必須抽查查； ECPP制定責(zé)任任制未與與各級(jí)人人員進(jìn)行行溝通，扣30%，溝通不不充分，扣100-200%；某一一班組或或部門(mén)未未溝通扣扣5-110%；未逐及培培訓(xùn)，每每缺少一一層級(jí)，扣300%, 最多扣扣1

38、000%；每發(fā)現(xiàn)一一人次不不了解/不熟悉悉自己的的職責(zé)，扣5-10%， 最最多扣1100%；員工不清清楚拒絕絕程序，每一人人扣5%，按員員工的55-100%抽查查（不少少于100人），超過(guò)550%員員工不清清楚，扣扣30%；履行1、是否否按到位位標(biāo)準(zhǔn)履履行責(zé)任任制？重重點(diǎn)關(guān)注注以下層層面責(zé)任任制及到到位標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的實(shí)際際執(zhí)行情情況。-領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層；-管理理層；-執(zhí)行行層；訪(fǎng)談及查查閱相關(guān)關(guān)工作或或會(huì)議記記錄 C安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制制的執(zhí)行行不到位位，未按按要求執(zhí)執(zhí)行，每每發(fā)現(xiàn)一一處，領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)層扣扣40%，管理層層扣200%，執(zhí)執(zhí)行層扣扣10%；最多扣扣50%；評(píng)估與回回顧400分1.2.3 安安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任

39、到到位評(píng)估估與責(zé)任任回顧企業(yè)應(yīng)至至少每年年按照各各崗位安安全責(zé)任任制的到到位情況況進(jìn)行一一次評(píng)估估和回顧顧。對(duì)發(fā)現(xiàn)的的問(wèn)題、不足按按程序進(jìn)進(jìn)行糾正正或更新新1、是否否對(duì)各崗崗位責(zé)任任制的到到位情況況進(jìn)行了了年度評(píng)評(píng)估？評(píng)評(píng)估是否否針對(duì)管管理/工工作績(jī)效效與存在在的問(wèn)題題？2、是否否針對(duì)評(píng)評(píng)估結(jié)果果，制定定改進(jìn)措措施？3、是否否制定考考核辦法法，對(duì)責(zé)責(zé)任制履履行情況況進(jìn)行考考核？4、機(jī)構(gòu)構(gòu)與職能能發(fā)生變變化時(shí)是是否及時(shí)時(shí)對(duì)責(zé)任任制進(jìn)行行修改？5、是否否每年對(duì)對(duì)責(zé)任制制的全面面性、合合理性與與可操作作性進(jìn)行行回顧，對(duì)存在在的問(wèn)題題進(jìn)行了了修訂？6、拒絕絕事件是是否得到到客觀(guān)調(diào)調(diào)查和統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析析，對(duì)

40、分分析結(jié)果果是否提提出改進(jìn)進(jìn)措施？查相關(guān)會(huì)會(huì)議記錄錄及文件件；查改進(jìn)措措施計(jì)劃劃與完成成查考核辦辦法及文文件資料料、通知知、組織織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置等，查考核核結(jié)果查相關(guān)會(huì)會(huì)議記錄錄或報(bào)告告，查修修訂通知知及相關(guān)關(guān)責(zé)任制制；查分析記記錄與措措施計(jì)劃劃與實(shí)施施 E EEE ECC未執(zhí)行每每年一次次的安全全生產(chǎn)責(zé)責(zé)任制評(píng)評(píng)估, 扣300%；評(píng)評(píng)估流于于形式，未針對(duì)對(duì)存在的的問(wèn)題，扣100-200%；針對(duì)評(píng)估估結(jié)果未未制訂相相應(yīng)的改改進(jìn)措施施，扣330%；問(wèn)題與與改進(jìn)措措施未對(duì)對(duì)應(yīng)，每每缺少一一項(xiàng)扣55%，最最多扣220%；未制訂考考核辦法法，扣330%；考核辦辦法內(nèi)容容與實(shí)際際脫離或或有遺漏漏的，每每一外

41、扣扣5-110%，最多330%；未實(shí)施施考核，扣400%，考考核流于于形式或或存在較較多問(wèn)題題，扣220-330%，考核存存在一般般不足，扣100%；責(zé)任制未未隨變化化及時(shí)修修訂，每每一次扣扣10%，最多多扣300%；未每年對(duì)對(duì)責(zé)任制制的全面面性、合合理性與與可操作作性進(jìn)行行回顧，扣300%；未未對(duì)存在在問(wèn)題進(jìn)進(jìn)行修訂訂，扣220%；拒絕事故故未調(diào)查查統(tǒng)計(jì)分分析，每每一起扣扣5%，最多扣扣30%；無(wú)改改進(jìn)措施施，每一一起扣55%，最最多扣330%；措施不不完善一一外扣22-4%；最多多扣155%；1.3安安全生產(chǎn)產(chǎn)法律法法規(guī)與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（1150分分）目的: 確保企企業(yè)對(duì)安安全生產(chǎn)產(chǎn)相關(guān)的的法律法

42、法規(guī)、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依依從。識(shí)別與獲獲得1.3.1 法法律法規(guī)規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)需求識(shí)識(shí)別企業(yè)應(yīng)建建立并保保持識(shí)別別、獲得得、融入入、回顧顧影響企企業(yè)的安安全生產(chǎn)產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程和和外部標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的程程序，形形成文件件。識(shí)別相關(guān)關(guān)的法律律、法規(guī)規(guī)需求時(shí)時(shí)應(yīng)考慮慮：國(guó)家法律律、法規(guī)規(guī)省、部委委及地方方法規(guī)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)國(guó)際慣例例應(yīng)提供獲獲取法律律法規(guī)需需求的有有效途徑徑。應(yīng)建立適適用于企企業(yè)相關(guān)關(guān)的法律律法規(guī)清清單所有已識(shí)識(shí)別的法法律法規(guī)規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)應(yīng)適用用于企業(yè)業(yè)的系統(tǒng)統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及程序序。1、是否否有標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)定法法律法規(guī)規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)需求識(shí)識(shí)別、獲獲得、融融入、依依從和回回顧的職職責(zé)與要要求？ 2、企業(yè)業(yè)獲取法法律法規(guī)

43、規(guī)的渠道道是否明明確、暢暢通？3、是否否建立了了法律法法規(guī)與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)清單單（庫(kù)），并識(shí)識(shí)別與企企業(yè)安全全生產(chǎn)相相關(guān)法律律法規(guī)與與標(biāo)準(zhǔn)的的有效性性及適用用條款？查相關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；查相關(guān)與與文件；與實(shí)際際獲取渠渠道查文件清清單及法法律法規(guī)規(guī)庫(kù)/文文檔 SEE C未制訂形形成文件件的程序序/標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，扣330%，程序/標(biāo)準(zhǔn)條條款是內(nèi)內(nèi)容的缺缺失的，每一點(diǎn)點(diǎn)扣5%，最多多扣200%；有識(shí)別及及獲得渠渠道，但但未制訂訂形成文文件的程程序的，扣100%；標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)獲取取渠道不不明明，或不暢暢通的，視情況況，扣110-330%；未建立法法律法規(guī)規(guī)清單（庫(kù)），扣300%；建建立清單單（庫(kù)），但有有遺漏的的，每遺遺漏一份份

44、適用的的安全生生產(chǎn)法律律/法規(guī)規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)扣5%，最最多扣660%。只有清單單而未獲獲取相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)文件件，每一一法律或或法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)扣扣5%；適用條條條款未未識(shí)別，每一法法律法規(guī)規(guī)標(biāo)準(zhǔn)扣扣5%；最多扣扣60%。融入1.3.2法律律法規(guī)與與標(biāo)準(zhǔn)的的融入為確保法法律的依依從性，所有相相關(guān)的法法律法規(guī)規(guī)應(yīng)融入入企業(yè)相相關(guān)的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及程程序。企業(yè)應(yīng)按按識(shí)別的的法律法法規(guī)要求求，對(duì)員員工提供供資質(zhì)培培訓(xùn)。1、是否否將已識(shí)識(shí)別的安安全生產(chǎn)產(chǎn)法律法法規(guī)與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的適適用條款款融入了了企業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)？查適用條條款及與與之對(duì)應(yīng)應(yīng)的企業(yè)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)C適用的法法律法規(guī)規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)條款未未融入企企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的，每每發(fā)現(xiàn)一一條，扣扣5

45、%，最多扣扣60%；未提供相相應(yīng)的資資質(zhì)培訓(xùn)訓(xùn)，扣330%；依從與執(zhí)執(zhí)行1.3.3 法法律法規(guī)規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)依從應(yīng)對(duì)企業(yè)業(yè)法律與與標(biāo)準(zhǔn)依依從性進(jìn)進(jìn)行綜合合審核和和正式的的評(píng)估。審核應(yīng)識(shí)識(shí)別違反反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的的事項(xiàng)并并立即予予以糾正正。1、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、制度度是否符符合法律律法規(guī)的的要求？2、是否否按已識(shí)識(shí)別法律律法規(guī)的的資質(zhì)要要求，對(duì)對(duì)員工進(jìn)進(jìn)行相關(guān)關(guān)培訓(xùn)？3、對(duì)員員工進(jìn)行行法律法法規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)的效果果如何？4、相關(guān)關(guān)的法律律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及及其它要要求是否否在管理理、生產(chǎn)產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)落落實(shí)。查企業(yè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；查培訓(xùn)通通知與記記錄，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)抽查查員工；抽查比比例員工工人數(shù)55-100%（每每個(gè)點(diǎn)33-5人人）；現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)

46、察察與抽查查員工CCPP相關(guān)企業(yè)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制制度與國(guó)國(guó)家法律律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)不不符合的的，每一一處，扣扣5-110%，最多扣扣50%；按所所抽標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)/制度度平均計(jì)計(jì)算；未對(duì)員工工進(jìn)行資資質(zhì)培訓(xùn)訓(xùn)的，扣扣30%；每發(fā)現(xiàn)現(xiàn)一位不不具備相相關(guān)資格格的，扣扣5%，最多多扣300%；開(kāi)展了培培訓(xùn)，無(wú)無(wú)效果的的，扣440%，效果不不明顯扣扣20%；需要要改進(jìn)的的，扣110%；現(xiàn)場(chǎng)未落落實(shí)的或或急需要要改進(jìn)的的，扣600%；存在在較多的的區(qū)域需需要改進(jìn)進(jìn)的，扣扣40%；少數(shù)數(shù)個(gè)別需需要改進(jìn)進(jìn)的扣110-220%總結(jié)與回回顧1.3.4 法法律法規(guī)規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)回顧1、企業(yè)業(yè)應(yīng)確保保法律、法規(guī)、規(guī)程或或標(biāo)準(zhǔn)的的任何變變化得

47、到到：識(shí)別、獲獲得、融入、溝通企業(yè)應(yīng)及及時(shí)更新新法律法法規(guī)、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的清清單。1、企業(yè)業(yè)是否對(duì)對(duì)法律法法規(guī)的依依從性進(jìn)進(jìn)行了評(píng)評(píng)估？2、是否否每年對(duì)對(duì)建立的的法律法法規(guī)與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)清單單（庫(kù)）進(jìn)行回回顧？已已識(shí)別的的法律法法規(guī)與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是否否適用于于企業(yè)的的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及及程序？3、法律律法規(guī)與與標(biāo)準(zhǔn)有有任何變變化時(shí)是是否得到到有效識(shí)識(shí)別、獲獲得、融融入和溝溝通？4、企業(yè)業(yè)或員工工是否有有違反法法律、法法規(guī)、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的事事項(xiàng)，并并及時(shí)糾糾正？查評(píng)估與與回顧記記錄，查法律法法規(guī)/標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)清單單；查事故/事件等等記錄/通報(bào)與與處理EE CP未按期限限要求每每年進(jìn)行行一次評(píng)評(píng)估的，扣300%；每年未回回顧或清清單

48、未更更新的，扣300%；未未按期限限要求每每年進(jìn)行行一次評(píng)評(píng)估的，但已更更新單的的，扣110%；清單有有遺漏的的，每一一發(fā)現(xiàn)一一處，扣扣5%，發(fā)發(fā)現(xiàn)不適適用的法法律與法法規(guī)的一一處扣55%，最最多扣220%法律法規(guī)規(guī)的變化化未識(shí)別別的，一一處扣55%；最最多扣330%員工有違違反法律律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)的的，一人人次扣55%，最最多扣440%；未及取取糾正措措施的，一處扣扣5%, 最多多扣30%；企業(yè)員員違反法法律法規(guī)規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的，一一次扣220%，最多扣扣1000%；未未及取糾糾正措施施的，一一處扣110%, 最多多扣600%1.4 安全生生產(chǎn)目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)（1225分）目的：為為企業(yè)的的安全生生產(chǎn)

49、管理理提供焦焦點(diǎn)與方方向。目標(biāo)與指指標(biāo)的設(shè)設(shè)立1.4.1 目目標(biāo)與指指標(biāo)的設(shè)設(shè)立企業(yè)應(yīng)識(shí)識(shí)別所需需要控制制的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和關(guān)注注的安全全生產(chǎn)目目標(biāo)與指指標(biāo)。企業(yè)應(yīng)制制定安全全生產(chǎn)目目標(biāo)與指指標(biāo)，制制定時(shí)應(yīng)應(yīng)該考慮慮：上級(jí)下達(dá)達(dá)的目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)及相關(guān)關(guān)方的要要求企業(yè)發(fā)展展戰(zhàn)略目目標(biāo)要求求持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的要求求管理評(píng)審審結(jié)果績(jī)效評(píng)估估的結(jié)果果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估結(jié)果相關(guān)方的的滿(mǎn)意度度同類(lèi)企業(yè)業(yè)平均水水平或先先進(jìn)水平平自我評(píng)估估結(jié)果實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)所需的的資源安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)應(yīng)與政策策一致并并與企業(yè)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)相關(guān)。安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)與與指標(biāo)應(yīng)應(yīng)是可測(cè)測(cè)量的；測(cè)量可可以是定定量，也也可以是是定性，可考評(píng)評(píng)、測(cè)評(píng)評(píng)。目標(biāo)與指指

50、標(biāo)應(yīng)文文件化。安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)應(yīng)體現(xiàn)：改善安全全生產(chǎn)管管理的努努力和行行動(dòng)對(duì)事故、事件控控制的期期望對(duì)生產(chǎn)運(yùn)運(yùn)行指標(biāo)標(biāo)控制的的期望1、是否否有標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)的設(shè)立立、實(shí)施施與監(jiān)測(cè)測(cè)、回顧顧等方面面的工作作進(jìn)行管管理？2、是否否制定所所需控制制風(fēng)險(xiǎn)和和安全生生產(chǎn)績(jī)效效的目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)？重點(diǎn)點(diǎn)：-是否否關(guān)注上上級(jí)要求求和企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；-是否否文件化化；-是否否可測(cè)量量；-是否否層層分分解。3、安全全生產(chǎn)目目標(biāo)是否否體現(xiàn)了了以下方方面？-改善善安全生生產(chǎn)管理理的努力力和行動(dòng)動(dòng)；-對(duì)事事故、事事件控制制的期望望；-對(duì)生生產(chǎn)運(yùn)行行指標(biāo)控控制的期期望。4、是否否制定了了實(shí)現(xiàn)目目標(biāo)與指指標(biāo)的各各層次工

51、工作計(jì)劃劃？查相關(guān)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；查目標(biāo)與與指標(biāo)，及工作作計(jì)劃； SS E EE無(wú)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)對(duì)目標(biāo)與與指標(biāo)的的設(shè)立、實(shí)施與與監(jiān)測(cè)、回顧等等方面的的工作進(jìn)進(jìn)行管理理，扣1000%；有標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，但內(nèi)內(nèi)容不齊齊全，每每缺少一一點(diǎn)扣55-100%，最最多扣440%；未建立安安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)與與指標(biāo)的的，扣1100%；建立立了目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)，但未未分解到到各層級(jí)級(jí)，各部部門(mén)的，扣20-40%；如果遺遺漏了部部門(mén)，每每一部門(mén)門(mén)扣5-10%；安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)未未體現(xiàn)要要求的內(nèi)內(nèi)容的，每缺少少一外扣扣10%；未制定實(shí)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)的工作作計(jì)劃的的，扣330%，計(jì)劃欠欠完善，遺漏了了部門(mén)的的，每一一部門(mén)扣扣5%，重要/關(guān)鍵部

52、部門(mén)扣110%；無(wú)相關(guān)關(guān)責(zé)任部部門(mén)或責(zé)責(zé)任人的的計(jì)劃，每一處處扣5%；實(shí)施與監(jiān)監(jiān)測(cè)1.4.2 目目標(biāo)與指指標(biāo)的實(shí)實(shí)施與監(jiān)監(jiān)測(cè)企業(yè)應(yīng)制制定實(shí)現(xiàn)現(xiàn)目標(biāo)和和指標(biāo)的的實(shí)施計(jì)計(jì)劃包括括：目標(biāo)、指指標(biāo)的層層層分解解制訂完成成目標(biāo)、指標(biāo)的的工作計(jì)計(jì)劃企業(yè)應(yīng)定定期對(duì)目目標(biāo)、指指標(biāo)和相相應(yīng)工作作計(jì)劃及及完成情情況進(jìn)行行監(jiān)測(cè)、分析。應(yīng)涵蓋蓋：安全指標(biāo)標(biāo)生產(chǎn)運(yùn)行行技術(shù)指指標(biāo)安全生產(chǎn)產(chǎn)管理1、是否否為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)安全生生產(chǎn)目標(biāo)標(biāo)提供了了足夠的的所需資資源？2、工作作計(jì)劃是是否按期期順利開(kāi)開(kāi)展？3、是否否定期對(duì)對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和和相應(yīng)工工作計(jì)劃劃完成情情況進(jìn)行行監(jiān)測(cè)、分析？4、是否否對(duì)工作作計(jì)劃執(zhí)執(zhí)行中發(fā)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)問(wèn)題采取取了補(bǔ)救

53、救措施？查企業(yè)實(shí)實(shí)施與監(jiān)監(jiān)測(cè)計(jì)劃劃；查實(shí)施與與監(jiān)測(cè)記記錄或結(jié)結(jié)果（必必要時(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證證） E CE資源不足足夠，視視情況扣扣5-330%;有計(jì)劃未未實(shí)施，并且無(wú)無(wú)客觀(guān)說(shuō)說(shuō)明的，每一項(xiàng)項(xiàng)扣100-200%；實(shí)實(shí)施進(jìn)度度未按期期進(jìn)行的的，每延延后一月月，扣55-100%，未未能在計(jì)計(jì)劃期完完成的，每一項(xiàng)項(xiàng)扣5-10%；最多多扣1000%；未對(duì)目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)實(shí)施監(jiān)監(jiān)測(cè)及分分析的，扣300%；實(shí)實(shí)施了監(jiān)監(jiān)測(cè)及分分析，但但內(nèi)容不不齊全的的，每缺缺少一項(xiàng)項(xiàng)，扣110%；最多扣扣30%；補(bǔ)救救措施未未采取，每一處處扣5%，最多多扣300%；目標(biāo)與指指標(biāo)回顧顧1.4.3目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)的回顧顧每年對(duì)安安全生產(chǎn)產(chǎn)

54、目標(biāo)、指標(biāo)制制定的科科學(xué)性、合理性性進(jìn)行回回顧，并并在需要要時(shí)及時(shí)時(shí)修正或或更新。每年對(duì)安安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的的完成情情況進(jìn)行行回顧。定期對(duì)安安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的的實(shí)施過(guò)過(guò)程進(jìn)行行績(jī)效評(píng)評(píng)估。1、是否否每年對(duì)對(duì)目標(biāo)與與指標(biāo)完完成情況況進(jìn)行回回顧？包包括經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)、存在在問(wèn)題及及建議措措施。2、是否否完成了了工作計(jì)計(jì)劃，實(shí)實(shí)現(xiàn)了年年度目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)？3、是否否每年對(duì)對(duì)目標(biāo)與與指標(biāo)制制定的科科學(xué)性與與合理性性進(jìn)行回回顧？-是否否真實(shí)反反映風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制需需要和績(jī)績(jī)效水平平；-是否否與企業(yè)業(yè)實(shí)際狀狀況相適適應(yīng)。查相關(guān)會(huì)會(huì)議記錄錄或報(bào)告告；查分析統(tǒng)統(tǒng)計(jì)結(jié)果果/報(bào)表表； E/C PE未對(duì)目標(biāo)標(biāo)/指標(biāo)標(biāo)進(jìn)行回

55、回顧，扣扣20%; 內(nèi)內(nèi)容不齊齊全，每每缺少一一項(xiàng)扣55-100%，最最多扣220%；目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)未完成成，無(wú)客客觀(guān)說(shuō)明明的，每每一項(xiàng)扣扣10-30%；部分分完成項(xiàng)項(xiàng)扣5-15%，最多多扣1000%未回顧，扣30%; 對(duì)目目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)進(jìn)行了了回顧，但內(nèi)容容有欠缺缺的，每每一問(wèn)題題點(diǎn)扣55-100%；最最多扣220%；5 安全全生產(chǎn)會(huì)會(huì)議（1120分分）目的：為為企業(yè)提提供一個(gè)個(gè)反映、討論和和處理安安全生產(chǎn)產(chǎn)問(wèn)題的的平臺(tái)。會(huì)議準(zhǔn)備備1、是否否有標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)對(duì)安全全生產(chǎn)會(huì)會(huì)議進(jìn)行行管理？包括：-召開(kāi)開(kāi)的頻率率；-內(nèi)容容及要求求；-主持持、參加加會(huì)議人人員；-會(huì)議議記錄與與紀(jì)要。2、會(huì)議議需研究究、溝通通、討

56、論論或處理理的事項(xiàng)項(xiàng)，是否否事先通通知有關(guān)關(guān)人員，給予參參會(huì)者合合理準(zhǔn)備備時(shí)間？ SSE未對(duì)安全全生產(chǎn)會(huì)會(huì)議的管管理做出出明確規(guī)規(guī)定的，扣1000%； 會(huì)議議管理內(nèi)內(nèi)容不齊齊全，每每缺少一一項(xiàng)，扣扣10-20%；最多多扣600%；安全生產(chǎn)產(chǎn)會(huì)議，如召開(kāi)開(kāi)無(wú)計(jì)劃劃，準(zhǔn)備備不充分分的，無(wú)無(wú)事先通通知，參參加人員員不符合合要求等等，每一一問(wèn)題點(diǎn)點(diǎn)扣5%，最最多扣330%；會(huì)議實(shí)施施1.5.1安全全生產(chǎn)委委員會(huì)會(huì)會(huì)議企業(yè)最高高管理者者每半年年至少主主持召開(kāi)開(kāi)一次安安全生產(chǎn)產(chǎn)委員會(huì)會(huì)會(huì)議。會(huì)議主要要內(nèi)容：研究、確確定安全全生產(chǎn)管管理的方方向與措措施研究、確確定安全全生產(chǎn)目目標(biāo)與指指標(biāo)并評(píng)評(píng)估其完完成情況

57、況確定控制制企業(yè)安安全生產(chǎn)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的的措施與與計(jì)劃研究、解解決安全全生產(chǎn)中中的突出出問(wèn)題監(jiān)督安全全生產(chǎn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制計(jì)劃的的執(zhí)行情情況并進(jìn)進(jìn)行考核核會(huì)議應(yīng)形形成紀(jì)要要，明確確工作內(nèi)內(nèi)容及責(zé)責(zé)任單位位或責(zé)任任人、完完成時(shí)間間。 1.5.2 安安全生產(chǎn)產(chǎn)工作會(huì)會(huì)企業(yè)每年年至少召召開(kāi)一次次安全生生產(chǎn)工作作會(huì)議。會(huì)議主要要內(nèi)容：對(duì)企業(yè)上上年度安安全生產(chǎn)產(chǎn)情況進(jìn)進(jìn)行回顧顧、分析析、認(rèn)可可與獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)發(fā)布企業(yè)業(yè)年度安安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)公布實(shí)現(xiàn)現(xiàn)年度安安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的的工作計(jì)計(jì)劃1.5.3 安安全生產(chǎn)產(chǎn)分析會(huì)會(huì)企業(yè)每月月召開(kāi)一一次安全全生產(chǎn)分分析會(huì)議議，會(huì)議議由分管管領(lǐng)導(dǎo)主主持。會(huì)議主要要內(nèi)容：督促落實(shí)實(shí)年

58、度安安全生產(chǎn)產(chǎn)措施計(jì)計(jì)劃的月月度執(zhí)行行情況對(duì)上月安安全生產(chǎn)產(chǎn)工作情情況進(jìn)行行分析、回顧對(duì)上月風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制措施實(shí)實(shí)施效果果進(jìn)行評(píng)評(píng)估對(duì)影響安安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行分析析協(xié)調(diào)布置置月度安安全生產(chǎn)產(chǎn)的重點(diǎn)點(diǎn)工作會(huì)議應(yīng)形形成紀(jì)要要，明確確工作內(nèi)內(nèi)容及責(zé)責(zé)任單位位或責(zé)任任人、完完成時(shí)間間。1.5.4安全全生產(chǎn)專(zhuān)專(zhuān)題會(huì)企業(yè)應(yīng)根根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)變化的的需要不不定期召召開(kāi)安全全生產(chǎn)專(zhuān)專(zhuān)題會(huì)，處置和和降低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)議主要要內(nèi)容：根據(jù)企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變變化和面面臨的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行分析、評(píng)估制定控制制計(jì)劃與與實(shí)施要要求，落落實(shí)所需需的資源源會(huì)議應(yīng)形形成紀(jì)要要，明確確工作內(nèi)內(nèi)容及責(zé)責(zé)任單位位或責(zé)任任人、完完成時(shí)間間。1

59、、是否否按期召召開(kāi)安全全生產(chǎn)委委員會(huì)會(huì)會(huì)議？?jī)?nèi)內(nèi)容是否否包含：研究、確定安安全生產(chǎn)產(chǎn)管理方方向、目目標(biāo)與指指標(biāo)；評(píng)評(píng)估控制制風(fēng)險(xiǎn)的的措施與與計(jì)劃；解決安安全生產(chǎn)產(chǎn)中的突突出問(wèn)題題；監(jiān)督督風(fēng)險(xiǎn)控控制措施施執(zhí)行情情況；審審議有關(guān)關(guān)考核意意見(jiàn)。2、是否否按期召召開(kāi)安全全生產(chǎn)工工作會(huì)？?jī)?nèi)容是是否包含含：對(duì)上上年度安安全生產(chǎn)產(chǎn)情況進(jìn)進(jìn)行回顧顧、分析析、認(rèn)可可與獎(jiǎng)勵(lì)勵(lì)；發(fā)布布年度安安全生產(chǎn)產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)及及公布工工作計(jì)劃劃。3、是否否按期召召開(kāi)安全全生產(chǎn)分分析會(huì)議議？?jī)?nèi)容容是否包包含：督督促落實(shí)實(shí)年度計(jì)計(jì)劃的月月度執(zhí)行行情況；回顧、分析、評(píng)估上上月安全全生產(chǎn)工工作情況況及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制措措施實(shí)施施效果；對(duì)影響響

60、安全生生產(chǎn)目標(biāo)標(biāo)與指標(biāo)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行分分析；協(xié)協(xié)調(diào)布置置月度安安全生產(chǎn)產(chǎn)重點(diǎn)工工作。4、是否否按需召召開(kāi)安全全生產(chǎn)專(zhuān)專(zhuān)題會(huì)議議？?jī)?nèi)容容是否包包含：根根據(jù)企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變變化和面面臨的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行分析、評(píng)估，并制定定控制措措施計(jì)劃劃與實(shí)施施要求，落實(shí)所所需的資資源。查會(huì)議通通知、會(huì)會(huì)議記錄錄/紀(jì)要要、會(huì)議議簽到、E CECE CEC安全生產(chǎn)產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議未每半年年召開(kāi)一一次，少少一次扣扣15%；二次未未召開(kāi)，扣400%；未未按要求求的時(shí)間間間隔召召開(kāi)，每每超過(guò)一一個(gè)月扣扣5%；最多扣扣20%；會(huì)議內(nèi)容容不符合合要求，每缺少少一項(xiàng)內(nèi)內(nèi)容扣55-100%；最最多扣330%安全生產(chǎn)產(chǎn)工作會(huì)會(huì)議：未每年召召開(kāi)