2有效身份證明文件

1、有效身份證明文件【自然人有效身份證明文件】（一）自然人客戶(hù)申請(qǐng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，須出示的有效證明文件 包括：.客戶(hù)（或者代理人）有效身份證明文件；.有效授權(quán)委托書(shū)；3,涉及三方存管和外幣銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，原則上還需出示銀行同 名存折或者借記卡；.發(fā)現(xiàn)客戶(hù)身份存疑的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)補(bǔ)充提供居民戶(hù)口簿或 者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶(hù)籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原 件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料，無(wú)法證實(shí)的，應(yīng)當(dāng)拒絕為客戶(hù) 辦理以上業(yè)務(wù)。.香港、澳門(mén)居民辦理除開(kāi)立B股賬戶(hù)外的其他業(yè)務(wù)，除提供 香港、澳門(mén)居民身份證外，還需提供港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證。機(jī)構(gòu) 客戶(hù)法定代表人或經(jīng)辦人如為香港、澳門(mén)居民的，按照此要

2、求執(zhí)行。（二）自然人客戶(hù)出具的有效身份證明文件，是指自然人客戶(hù)出 具的有顯示與其相貌相符照片的、并在有效期限內(nèi)的國(guó)內(nèi)二代居民身 份證，以及境外護(hù)照、有境外其他國(guó)家或地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù) 照、外國(guó)人永久居留證、港澳特區(qū)居民身份證、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通 行證、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證等。（三）自然人客戶(hù)因遺失有效身份證明文件或其他特殊原因，不 能出示其有效身份證明的，有下列情況之一，可視同出示了有效身份 證明：.有效臨時(shí)身份證（境內(nèi)客戶(hù)）；.已死亡客戶(hù)的親屬出示原客戶(hù)的死亡證明及證明經(jīng)辦人與該 投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如法院、公證機(jī)關(guān)出具的遺產(chǎn)分配 或財(cái)產(chǎn)權(quán)屬證明文件；.境外客戶(hù)出示的視同有

3、效身份證明文件須經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)構(gòu) 予以證明，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館予以認(rèn)證，或者履行 中華人民共和國(guó)與該國(guó)訂立的有關(guān)條約規(guī)定，詳見(jiàn)本章。（四）客戶(hù)遺失有效身份證明后，但未能出示同等有效身份證明 的，有下列三種情況之一，只可以申請(qǐng)辦理賬戶(hù)凍結(jié)業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù) 均不能辦理：.同時(shí)持本人的常住戶(hù)口簿（集體戶(hù)口須附加蓋客戶(hù)所在單位 公章的客戶(hù)頁(yè)復(fù)印件）、本人有照片的有效證件（如駕駛證、社會(huì)保 障卡、往來(lái)港澳通行證、護(hù)照等）以及居民身份證發(fā)證機(jī)關(guān)出具的客 戶(hù)本人居民身份證正在辦理的證明文件（如“身份證快件申報(bào)單”、“二代身份證領(lǐng)取回執(zhí)”、“詳細(xì)信息瀏覽單”等，證明文件上須有近 照一張，并加蓋發(fā)證

4、機(jī)關(guān)騎縫章）。. 同時(shí)持本人的常住戶(hù)口簿（集體戶(hù)口須附加蓋客戶(hù)所在單位公章的客戶(hù)頁(yè)復(fù)印件）、本人有照片的有效證件（如駕駛證、社會(huì)保 障卡、往來(lái)港澳通行證、護(hù)照等）以及交易密碼。.境外客戶(hù)遺失護(hù)照后持公安機(jī)關(guān)出具的護(hù)照遺失證明。（五）客戶(hù)若因出國(guó)定居而注銷(xiāo)了居民身份證及戶(hù)口簿的，須憑 現(xiàn)身份證明文件及由中華人民共和國(guó)認(rèn)可的境外律師事務(wù)所出具的 證明文件，或者由境外所在國(guó)家或地區(qū)的中國(guó)駐外使領(lǐng)館出具的證明 文件，詳見(jiàn)本章?！緳C(jī)構(gòu)有效身份證明文件】一、機(jī)構(gòu)法人客戶(hù)、合伙企業(yè)客戶(hù)（以下統(tǒng)稱(chēng)“機(jī)構(gòu)客戶(hù)”）申 請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，須出示的有效證明文件包括：（一）境內(nèi)一般機(jī)構(gòu)客戶(hù)：.投資者有效身份證明文件（公司制

5、法人為工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，社 團(tuán)法人為社團(tuán)法人登記證書(shū)，事業(yè)法人為事業(yè)法人登記證書(shū)，機(jī)關(guān)法 人為機(jī)關(guān)法人成立批文等），若未加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的證照，應(yīng) 通過(guò)“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心 -信息核查系統(tǒng)”核驗(yàn)該機(jī)構(gòu)是否已換發(fā)新版證照，如已換發(fā)新版 證照，應(yīng)要求其使用新版證照辦理業(yè)務(wù)，如尚未換發(fā)新版證照的，還 需要提交“組織機(jī)構(gòu)代碼證”及“稅務(wù)登記證（國(guó)稅/地稅）”；.法定代表人資格證明書(shū)；.法定代表人有效身份證明，若法定代表人為港澳人士，還需提供港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證復(fù)印件，提供復(fù)印件應(yīng)該加蓋法人公章并注明與原件一致；.法定代表人派托他人辦理的，還需提交由其簽字或蓋章并加

6、 蓋機(jī)構(gòu)公章的授權(quán)委托書(shū)，及授權(quán)代理人有效身份證明文件。（二）境外法人：在申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)須出示的有效證明文件 包括：.投資者有效身份證明文件（經(jīng)認(rèn)證或公證的有效商業(yè)登記證 明文件，或是與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有相同法律效力的可證明其 機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊(cè)文件、基金設(shè)立公告等）；.經(jīng)公證或認(rèn)證的董事會(huì)或董事、主要股東等出具的授權(quán)委托 書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān) 授權(quán)書(shū)；.經(jīng)公證或認(rèn)證的公司章程、董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等能夠 證明授權(quán)主體具有合法授權(quán)資格的相關(guān)證明文件；.授權(quán)代理人有效身份證明文件；5,若提供的證明文件沒(méi)有中英文對(duì)照的，還需提供已翻譯為中

7、 文的證明文件，加蓋公司公章，并用中文字體注明與英文版本的證明 文件原件一致。證明文件須經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)構(gòu)予以證明，并經(jīng)中華人 民共和國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館予以認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與該國(guó) 訂立的有關(guān)條約規(guī)定的證明手續(xù)。（三）境內(nèi)合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)客戶(hù):1.投資者有效身份證明文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或國(guó)家其他有權(quán)機(jī)關(guān)頒 發(fā)的合伙組織成立證書(shū)；非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還需提交國(guó)家商務(wù)部頒 發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)或省級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的 創(chuàng)投企業(yè)備案文件證明。）若未加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照， 應(yīng)通過(guò)“全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或“全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中 心-信息核查系統(tǒng)”核驗(yàn)該機(jī)構(gòu)是否已換

8、發(fā)新版證照，如已換發(fā)新 版證照，應(yīng)要求其使用新版證照辦理業(yè)務(wù)，如尚未換發(fā)新版證照的， 還需要提交“組織機(jī)構(gòu)代碼證”及“稅務(wù)登記證（國(guó)稅/地稅）、2,合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（可提 供復(fù)印件）；3,全體合伙人或投資者名單及有效身份證明文件（可提供復(fù)印 件）；4,執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)；5,執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件；6,執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)（加蓋預(yù)留 印鑒，合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上記載的為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書(shū)上簽名，執(zhí) 行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽

9、名，需同時(shí)提供委派代表有效身份證明文件）；7.授權(quán)代理人有效身份證明文件;8,合伙企業(yè)等非法人組織合伙人信息采集表（首次開(kāi)戶(hù)或 合伙人信息發(fā)生變更時(shí)提供）。（四）特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品到我公司申請(qǐng)開(kāi)立客戶(hù)代碼及資金賬戶(hù)，需要提 交的開(kāi)戶(hù)資料參照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品 證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南證券賬戶(hù)開(kāi)立需要提交的申請(qǐng)資料標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行?！臼跈?quán)代理人】一、自然人客戶(hù)賬戶(hù)的授權(quán)代理人.授權(quán)代理人：指經(jīng)有效授權(quán)，可以代理指定賬戶(hù)被授權(quán)代理 證券業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人。.有效授權(quán)的確認(rèn)：（1）必須由委托人（客戶(hù)本人）、授權(quán)代理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)代理人） 同時(shí)到場(chǎng)并簽署授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)權(quán)限和授權(quán)期限須在授權(quán)

10、委托書(shū)內(nèi) 明確列明；或由授權(quán)代理人提供經(jīng)公證的授權(quán)證明文件；或憑中華人 民共和國(guó)認(rèn)可的境外律師事務(wù)所出具的有中英文對(duì)照的證明文件、境 外所在國(guó)家或地區(qū)的中國(guó)駐外使領(lǐng)館出具的證明文件，公證認(rèn)證要求 詳見(jiàn)本章。（2）凡授權(quán)委托書(shū)列明的授權(quán)權(quán)限，經(jīng)委托人（客戶(hù)本人）有 效授權(quán)的，代理人均可代辦相關(guān)業(yè)務(wù)。未列明的授權(quán)權(quán)限（包括但不限于涉及資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)，開(kāi)通高風(fēng)險(xiǎn)交易品種權(quán)限等），均不得由 代理人代辦。（3）歷史原因以前辦理了全權(quán)委托的按以下情況辦理：部分以前辦理的全權(quán)委托書(shū)因無(wú)截止日期，系統(tǒng)升級(jí)時(shí)，把柜臺(tái) 系統(tǒng)中標(biāo)示的代理開(kāi)始和結(jié)束日期為同一天，柜員在核實(shí)客戶(hù)檔案資 料中有書(shū)面有效授權(quán)書(shū)的情況下，授權(quán)書(shū)視為有效。.歷史有效授權(quán)取消的確認(rèn)：可由委托人（客戶(hù)本人X授權(quán)代 理人同時(shí)到場(chǎng)，或委托人（客戶(hù)本人）到場(chǎng)辦理取消授權(quán)業(yè)務(wù)。.原有A