某咨詢-某證券事務(wù)部1信息披露管理制度FINA

1、- PAGE 9 -大連鐵龍實(shí)業(yè)股份有限公司信息披露管理制度第一章 總則 為加強(qiáng)公司的信息披露工作，保障公司及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上海證券交易所股票上市規(guī)則和公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制定本制度。 本制度所所指信息息披露是是指將公公司所有有對公司司股票價價格可能能產(chǎn)生重重大影響響的信息息，按照照規(guī)定的的時間、在在規(guī)定的的媒體上上、以規(guī)規(guī)定的方方式向社社會公眾眾進(jìn)行公公布，并并及時報報送證券券監(jiān)管部部門備案案。 信息披露露的基本本原則：確保信信息披露露及時，披披露內(nèi)容容真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整，沒沒有虛假假、嚴(yán)重重誤導(dǎo)性性陳述或

2、或重大遺遺漏。 董事會對對信息披披露內(nèi)容容的真實(shí)實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性、完完整性負(fù)負(fù)責(zé)，董董事長是是信息披披露工作作的第一一責(zé)任人人。董事事會全體體成員必必須保證證信息披披露內(nèi)容容真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整，沒沒有虛假假、嚴(yán)重重誤導(dǎo)性性陳述或或重大遺遺漏，并并就其保保證承擔(dān)擔(dān)連帶責(zé)責(zé)任。 董事會及及董事會會全體成成員及其其它知情情人，在在公司的的信息正正式披露露前，有有直接責(zé)責(zé)任確保保該信息息的知悉悉者控制制在最小小范圍內(nèi)內(nèi)，不得得泄露內(nèi)內(nèi)幕信息息，不得得利用內(nèi)內(nèi)幕信息息進(jìn)行內(nèi)內(nèi)幕交易易或配合合他人操操作證券券交易價價格。第二章 信息披披露的內(nèi)內(nèi)容 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)公開披披露的信信息包括括定期和和臨時報報告。定定

3、期報告告包括年年度報告告、半年年度報告告和季度度報告，其其他報告告為臨時時報告。 臨時報告告包括但但不限于于以下事事項(xiàng)：董事會決議議；監(jiān)事會決議議；召開股東大大會或變變更召開開股東大大會日期期的通知知；收購或出售售資產(chǎn)達(dá)達(dá)到應(yīng)披披露標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的；關(guān)聯(lián)交易達(dá)達(dá)到應(yīng)披披露標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的；股東大會決決議；重要合同（借借貸、委委托經(jīng)營營、受托托經(jīng)營、委委托理財財、贈與與、承包包、租賃賃等）的的訂立、變變更和終終止；大額銀行退退票；重大經(jīng)營性性或非經(jīng)經(jīng)營性虧虧損；遭受重大損損失；重大投資行行為；可能依法承承擔(dān)的賠賠償責(zé)任任；重大行政處處罰；公司章程、注注冊資本本、注冊冊地址、公公司名稱稱發(fā)生變變更；經(jīng)營方針和和經(jīng)

4、營范范圍發(fā)生生重大變變化；訂立本條第第7項(xiàng)之外外的重要要合同，可可能對公公司的資資產(chǎn)、負(fù)負(fù)債、權(quán)權(quán)益和經(jīng)經(jīng)營成果果產(chǎn)生重重大影響響的；發(fā)生重大債債務(wù)和未未清償?shù)降狡谥卮蟠髠鶆?wù)；變更募集資資金投資資項(xiàng)目；直接或間接接持有另另一上市市公司發(fā)發(fā)行在外外的普通通股達(dá)55%以上上；持有公司55%以上上股份的的股東，其其持有股股份增減減變化達(dá)達(dá)5%以以上；公司第一大大股東發(fā)發(fā)生變更更；公司董事長長、三分分之一以以上董事事或經(jīng)理理發(fā)生變變動的；生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)環(huán)境發(fā)生生重要變變化，包包括全部部或主要要業(yè)務(wù)停停頓；、生產(chǎn)產(chǎn)資料采采購、產(chǎn)產(chǎn)品銷售售方式或或渠道發(fā)發(fā)生重大大變化；公司作出減減資、合合并、分分立、解解散或

5、申申請破產(chǎn)產(chǎn)的決定定；新的法律、法法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政政策可能能對公司司的經(jīng)營營產(chǎn)生顯顯著影響響；更換為公司司審計的的會計師師事務(wù)所所；公司股東大大會、董董事會的的決議被被法院依依法撤銷銷；法院作出裁裁定，禁禁止對公公司有控控制權(quán)的的大股東東轉(zhuǎn)讓其其所持公公司的股股份；持有公司55%以上上股份的的股東所所持股份份被質(zhì)押押；公司進(jìn)入破破產(chǎn)、清清算狀態(tài)態(tài)；公司預(yù)計出出現(xiàn)資不不抵債；獲悉主要債債務(wù)人出出現(xiàn)資不不抵債或或進(jìn)入破破產(chǎn)程序序，公司司對相應(yīng)應(yīng)債權(quán)未未提取足足額壞帳帳準(zhǔn)備的的；公司因涉嫌嫌違反證證券法規(guī)規(guī)，正在在被中國國證監(jiān)會會調(diào)查或或正受到到中國證證監(jiān)會處處罰的；其他上海海證券交交易所股股票上市

6、市規(guī)則和和中國證證監(jiān)會要要求披露露的信息息。 信息披露露的時間間和格式式，按上上海證券券交易所所股票上上市規(guī)則則等有關(guān)規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。第三章 信息披披露的程程序 董事會秘秘書是交交易所指指定的聯(lián)聯(lián)絡(luò)人，公公司所有有需要披披露的信信息統(tǒng)一一歸口董董事會秘秘書或其其授權(quán)的的證券事事務(wù)代表表。 信息披露露前應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格履行行下列審審查程序序：提供信息的的部門負(fù)負(fù)責(zé)人認(rèn)認(rèn)真核對對相關(guān)信信息資料料；董事會秘書書進(jìn)行合合規(guī)性審審查；審批簽發(fā)。公司下列人人員有權(quán)權(quán)以公司司名義披披露信息息：董事長；總經(jīng)理；監(jiān)事會主席席（監(jiān)事事會召集集人）（監(jiān)事事會的決決議、獨(dú)獨(dú)立意見見及聲明明等）；經(jīng)董事長或或董事會會授權(quán)的的公司

7、董董事、董董事會秘秘書及證證券事務(wù)務(wù)代表。信息披露基基礎(chǔ)材料料上報職職責(zé)明確確如下：公司經(jīng)營情情況、重重大經(jīng)營營合同等等由公司司經(jīng)營管管理部門門負(fù)責(zé)提提供；公司訴訟或或仲裁事事項(xiàng)等情情況由公公司辦公公室負(fù)責(zé)責(zé)提供；公司組織機(jī)機(jī)構(gòu)及結(jié)結(jié)構(gòu)的變變化、勞勞動人事事用工制制度和薪薪酬制度度的變化化、重大大人事變變動等情情況，由由公司人人力資源源部勞動動人事部部負(fù)責(zé)提提供；公司及控股股子公司司訂立的的借貸、擔(dān)擔(dān)保、委委托理財財、收購購和出售售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交交易、贈贈與、租租賃、籌籌資融資資、購置資資產(chǎn)、承承包等合合同文本本及相關(guān)關(guān)財務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)由公公司財務(wù)務(wù)部負(fù)責(zé)責(zé)提供；公司董事會會、監(jiān)事事會、股股東大會會的

8、情況況由公司司證券事事務(wù)部負(fù)負(fù)責(zé)提供供；公司承包等等工程類類合同由由技術(shù)工工程部提提供，固定資資產(chǎn)等情情況由公公司技術(shù)術(shù)工程部部、財務(wù)務(wù)部安全全部負(fù)責(zé)責(zé)提供；公司的發(fā)展展戰(zhàn)略、對外投投資情況況、重大購置置資產(chǎn)、收購和和出售資資產(chǎn)合同同等情況況由投資發(fā)發(fā)展部負(fù)負(fù)責(zé)提供供；公司不得以以新聞發(fā)發(fā)布會或或答記者者問等形形式代替替信息披披露。公司董事會會成員、監(jiān)監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)理及其其他高級級管理人人員在接接受新聞聞媒體采采訪、錄錄制專題題節(jié)目、參參加新聞聞發(fā)布會會等活動動時，不不得泄露露公司尚尚未公開開披露的的內(nèi)幕信信息。涉涉及公司司已經(jīng)公公開披露露的信息息，應(yīng)統(tǒng)統(tǒng)一以信信息披露露公告所所載內(nèi)容容為準(zhǔn)。公司

9、董事、監(jiān)監(jiān)事、經(jīng)經(jīng)理及其其他高級級管理人人員和各各部門、各各控股子子公司的的主要負(fù)負(fù)責(zé)人、持持有公司司5%以以上股份份的股東東和公司司的關(guān)聯(lián)聯(lián)人遇其其知曉的的可能影影響公司司股票價價格或?qū)舅窘?jīng)營管管理產(chǎn)生生重要影影響的事事宜時，應(yīng)應(yīng)在第一一時間告告知董事事會秘書書進(jìn)行信信息披露露。需要要其協(xié)助助提供各各種資料料時，應(yīng)應(yīng)及時協(xié)協(xié)助董事事會秘書書完成信信息披露露事宜。公司董事會會秘書列列席公司司董事會會會議、總經(jīng)理辦公會議及其它涉及信息披露相關(guān)內(nèi)容的有關(guān)會議，公司有關(guān)部門應(yīng)及時向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司投資發(fā)發(fā)展部進(jìn)進(jìn)行投資資提案、投投資方案案設(shè)計、制定可行性報告、投

10、資協(xié)議擬訂、談判、文件簽署等活動時，應(yīng)事先通知公司董事會秘書并提供相應(yīng)的文件資料。由董事會秘書進(jìn)行信息管理并根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定決定披露事宜。公司財務(wù)部部門對于于可能對對公司財財務(wù)狀況況產(chǎn)生較較大影響響的會計計制度、稅稅收制度度、稅收收政策變變化，應(yīng)應(yīng)及時通通知公司司董事會會秘書并并提供相相應(yīng)的文文件資料料。公司各部門門、各分分、子公公司不得得泄露其其掌握的的公司內(nèi)內(nèi)幕信息息，亦不不得對外外披露其其經(jīng)營計計劃、財財務(wù)收支支等財務(wù)務(wù)數(shù)據(jù)、資資產(chǎn)變動動、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易、訴訴訟、仲仲裁事項(xiàng)項(xiàng)等信息息，因業(yè)業(yè)務(wù)需要要涉及信信息披露露的，應(yīng)應(yīng)由其通通知公司司董事會會秘書辦辦理信息息披露事事宜。公司有關(guān)部部門、

11、各各分、子公公司對有有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)是否涉涉及信息息披露有有疑問時時，應(yīng)及及時向董董事會秘秘書或通通過董事事會秘書書向上海海證券交交易所進(jìn)進(jìn)行咨詢詢。公司的各部部門、各各控股子子公司、參參股公司司發(fā)生上上述重大大事項(xiàng)而而未報告告或報告告內(nèi)容不不準(zhǔn)確的的，造成成公司信信息披露露不及時時、疏漏漏、誤導(dǎo)導(dǎo)，給公公司或投投資者造造成重大大損失的的、或者者受到中中國證監(jiān)監(jiān)會及其其派出機(jī)機(jī)構(gòu)、證證券交易易所公開開遣責(zé)和和批評的的，董事事會秘書書有權(quán)建建議公司司董事會會對相關(guān)關(guān)責(zé)任人人給予行行政及經(jīng)經(jīng)濟(jì)處罰罰。 公司發(fā)發(fā)現(xiàn)已披披露的信信息（包包括公司司發(fā)布的的公告和和其他媒媒體上轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)載的與與公告有有關(guān)的信信息）有

12、有錯誤、遺遺漏或誤誤導(dǎo)時，應(yīng)應(yīng)及時發(fā)發(fā)布更正正公告、補(bǔ)補(bǔ)充公告告或澄清清公告。第四章 信息披披露的媒媒體 公司信信息披露露的媒體體為中國證證監(jiān)會指指定披露露上市公公司信息息報紙（中中國證券券報、上上海證券券報、證證券時報報）、以以及上海海證券交交易所網(wǎng)網(wǎng)站。 公司定定期報告告、公司司章程、招招股說明明書、招招股意向向書、配配股說明明書和收收購報告告書等除除刊登于于上述選選指定報紙報紙紙外，還還將按規(guī)規(guī)定在上上海證券券交易所所指定網(wǎng)網(wǎng)站上發(fā)發(fā)布。 公司所所披露的的信息也也可在其其他外部部媒體或內(nèi)內(nèi)部刊物物上刊載載，但刊刊載時間間不得早早于指定定報刊和和網(wǎng)站。第五章 附 則則 公司董事事會應(yīng)采采取必要要措施，在在信息公公開披露露前將信信息知情情者控制制在最小小范圍內(nèi)內(nèi)。 當(dāng)公司董董事會得得知尚未未披露的的信息難難以保