二月上旬證券從業(yè)資格證券交易第一次考試題含答案

二月上旬證券從業(yè)資格證券交易第一次考試題含答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。A、全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”C、主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”D、一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”【參考答案】：C2、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷為（）。A、股價(jià)容易被操縱B、兩級市場的聯(lián)動性C、市場廣泛D、經(jīng)濟(jì)高效【參考答案】：A【解析】網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。3、證券交易所要求會員（）編制庫存證券報(bào)表。A、按日B、按月C、按季D、按旬【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P193。4、客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于（）股或流通市值不低于（）元。A、1億，5億B、2億，5億C、5億，8億D、2億，8億【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。5、證券的（）是證券市場生存的條件。A、流動性B、穩(wěn)定性C、有效性D、風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。6、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的（）關(guān)系。A、信托B、從屬C、委托D、依附【參考答案】：C【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。7、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中（）。A、正回購方的義務(wù)B、逆回購方的義務(wù)C、正回購方的權(quán)利D、逆回購方的權(quán)利【參考答案】：D【解析】正回購方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后（）個(gè)工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、15D、30【參考答案】：B9、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)丁。A、董事會-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-董事會-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-董事會-分支機(jī)構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門-分支機(jī)構(gòu)-董事會【參考答案】：A10、在年度報(bào)告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A、2%B、5%C、8%D、10%【參考答案】：D11、目前，我國對（）實(shí)行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、債券【參考答案】：B12、在我國證券交易所，債券買斷式回購報(bào)價(jià)為（）。A、“每百元資金到期年收益”B、“每百元面值的價(jià)格”C、“每百元面值債券到期購回價(jià)格”D、“每百元票面收益率”【參考答案】：C【解析】上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。另外，我國證券交易所還規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元面值債券的到期購回價(jià)格”。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。13、（）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。14、（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A、公開報(bào)價(jià)B、對話報(bào)價(jià)C、格式化詢價(jià)。、雙邊報(bào)價(jià)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。15、對于交易所無形席位說法正確的是（）。A、雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤B、交易速度要慢于有形席位報(bào)盤C、不易成交D、屬于場外報(bào)盤【參考答案】：D16、在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。A、分銷購買方式B、包銷購買方式C、承銷購買方式D、招標(biāo)購買方式【參考答案】：D【解析】新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。17、證券交易所競價(jià)交易中股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量為（）。A、不超過100萬股（份）B、不超過1萬手C、不超過2萬手D、不超過5萬手【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。18、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（），應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。19、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11?05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、9.23B、75C、9.40D、10.13【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握讓夯除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。20、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。A、時(shí)間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先D、會員優(yōu)先【參考答案】：B【解析】在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報(bào)原則。21、（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述B、證券公司將有利的價(jià)格留作自營，將不利的價(jià)格留給投資者C、發(fā)行人公司的董事向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券【參考答案】：D22、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（）。A、1年定期存款利率B、金融同業(yè)活期存款利率C、0D、活期存款利率【參考答案】：B【解析】結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是金融同業(yè)活期存款利率。23、（），上海證券交易所正式開業(yè)。A、1990年2月B、1990年12月C、1991年2月D、1991年11月【參考答案】：B24、根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、營業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D25、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（）A、會員制B、公司制C、契約制D、合同制【參考答案】：A26、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（）。A、配股申購B、新股申購C、基金認(rèn)購D、現(xiàn)金紅利派發(fā)【參考答案】：B【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故B選項(xiàng)正確。27、證券交易機(jī)制從（）劃分，可以分為指令驅(qū)動和報(bào)價(jià)驅(qū)動。A、交易對象的執(zhí)行特點(diǎn)B、8.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)C、交易價(jià)格的決定特點(diǎn)D、交易結(jié)果的登記情況【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。28、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為（）個(gè)交易日。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。29、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）信息。A、上月資產(chǎn)市值B、上月資產(chǎn)凈值C、上月資產(chǎn)總值D、上月資產(chǎn)平均值【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P314。30、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（）。A、正式會員B、臨時(shí)會員C、普通會員D、特別會員【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P16。31、客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是（）。A、客戶信用證券賬戶B、客戶信川資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：B【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。32、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即（）。A、A股B、B股C、H股D、L股【參考答案】：B【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股（即B股）；而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。33、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約【參考答案】：C【解析】投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。34、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A、“監(jiān)事會一一投資決策機(jī)構(gòu)一一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B、“投資決策機(jī)構(gòu)一一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制C、“董事會一一投資決策機(jī)構(gòu)一一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制D、“董事會一一投資決策部門”的二級體制【參考答案】：C35、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。A、回購期限B、回購利率C、回購主體D、回購場所【參考答案】：A【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)券含義，重點(diǎn)掌握。36、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A、10萬元以上15萬元以下B、15萬元以上20萬元以下C、20萬元以上50萬元以下D、30萬元以上50萬元以下【參考答案】：C37、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）。A、交易清算系統(tǒng)B、交易系統(tǒng)C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A38、36.根據(jù)我國《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。TOC\o"1-5"\h\zA、60B、91C、180D、365【參考答案】：D39、證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、7B、10C、15D、20【參考答案】：D40、交易型開放式指數(shù)基金的管理人可以采用（）方式發(fā)售基金份額。A、柜臺B、網(wǎng)上C、網(wǎng)下D、網(wǎng)上和網(wǎng)下【參考答案】：D【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額，具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上證所會員可以接受投資者的認(rèn)購申報(bào)。41、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。A、客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管B、向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作D、內(nèi)幕交易或者操縱市場【參考答案】：A【解析】將客戶資產(chǎn)交給托管機(jī)構(gòu)托管是鼓勵的做法，因此可以確定該選項(xiàng)不屬于禁止內(nèi)容。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。42、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。入、當(dāng)日交收8、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B43、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。44、《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。45、證券交易所證券交易的開盤價(jià)為（）。A、當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)B、當(dāng)日該證券的第一筆買入價(jià)頃當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)。、當(dāng)日該證券的最后一筆買入價(jià)【參考答案】：A【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。46、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。TOC\o"1-5"\h\zA、7B、15C、25D、30【參考答案】：A47、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%,1%【參考答案】：B48、下列關(guān)于連續(xù)競價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會成交B、在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效C、開盤集合競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)D、連續(xù)競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動撤銷【參考答案】：D49、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是（）。A、清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移【參考答案】：B50、目前我國期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原則為（）。A、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先B、平倉優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先和平倉優(yōu)先。、申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先【參考答案】：B51、下列關(guān)于開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法，正確的是（）。A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)B、以資產(chǎn)凈值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D、以資產(chǎn)總值確定【參考答案】：A52、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部不可以（）。A、境內(nèi)外遷址B、同城遷址C、跨省遷址D、同省遷址【參考答案】：A53、自然人申請補(bǔ)辦新號碼上海證券賬戶卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原（）。A、證券賬戶結(jié)算證明B、資金賬戶結(jié)算證明C、資金賬戶凍結(jié)證明D、證券賬戶凍結(jié)證明【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。54、某投資者于2008年10月17日在滬市買人2手x國債（該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%），成交價(jià)132.75元，對國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2%。，實(shí)際支付的傭金為（）元。A、0.55B、1C、0D、4【參考答案】：B【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44—45。55、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。TOC\o"1-5"\h\zA、30B、60C、90D、120【參考答案】：B【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P225。56、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)。P207。57、填寫委托單的第一要點(diǎn)是（）。A、證券賬戶號碼B、買賣方向C、買賣證券的名稱D、買賣數(shù)量【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。58、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓。、自營證券交易【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（4）ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。59、下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。60、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個(gè)交易日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息A、開盤后B、13:30前C、收市后D、11:30前【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。A、公開B、充分C、公平D、公正E、及時(shí)【參考答案】：A,C,D2、投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A、如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C、正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交D、接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)【參考答案】：A,B,D【解析】C選項(xiàng)，委托買賣的價(jià)格由投資者決定，委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格，委托不需要保證成交。3、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。A、證券回購的券種B、證券回購的交易時(shí)間C、以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量【參考答案】：A,C,D4、轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的立，則可以選取的價(jià)位有（）。A、高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交B、低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交C、與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D、與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交【參考答案】：A,B,C,D5、年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。A、比較式資產(chǎn)負(fù)債表B、財(cái)務(wù)狀況變動表C、比較式利潤表及利潤分配表D、會計(jì)報(bào)表附注E、審計(jì)意見【參考答案】：A,B,C,D,E6、在申報(bào)價(jià)格最小變動單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）A、A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣B、基金交易為0.001元人民幣C、B股交易為0.Ol港元D、債券質(zhì)押式回購交易為005元人民幣【參考答案】：A,B,C7、我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料D、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D8、證券交易具有的（）特征，