公司物控業(yè)務(wù)拋貨操作手冊

-1/47公司物控業(yè)務(wù)拋貨操作手冊第一節(jié)目的第二節(jié)名詞解釋公允價格指盯市分析報告出具當(dāng)日庫存產(chǎn)品的市場價格，該市場價格以深圳公開市場向3第三節(jié)拋貨發(fā)起條件第四節(jié)拋貨渠道合作準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)過0第五節(jié)拋貨步驟及具體操作1、流程2、流程詳細(xì)操作說明：①構(gòu)建下游清倉渠道，要求清倉渠道（收貨商）按我司要求提交資料，資料主要有：營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法人（實際控制人）身份證、開戶許可證。由盯市人員收集完成后把相關(guān)資料提交至風(fēng)險組進行審核，審核通過后方可進行后續(xù)操作。（風(fēng)控組、盯市）；②代售轉(zhuǎn)售部門發(fā)起清倉指令后，立即向風(fēng)險管理部、財務(wù)部備案需清倉的產(chǎn)品型號、入庫價格、公允價格等信息，同時向清倉渠道通報我司拋貨的手機型號和數(shù)量，明確各清倉渠道提貨時間與提貨量（風(fēng)控、財務(wù)、盯市）；③應(yīng)立即與清倉渠道明確倉儲運費及是否涉及竄貨等問題的處理方式，明確需清倉渠道自行上門提貨，清倉渠道確認(rèn)無誤后方能接受我司詢價（客戶經(jīng)理、盯市）；④代售轉(zhuǎn)售事業(yè)群，于3家⑤代售轉(zhuǎn)售事業(yè)群基于渠道反饋的報價進行比價，選擇報價最高者作為潛在清倉交易方，上報風(fēng)險管理部及公司領(lǐng)導(dǎo)并征得同通知清倉渠道簽訂協(xié)議，清倉渠道需在與我司簽訂協(xié)議后T+1工作日內(nèi)到我司倉庫進行驗貨，簽訂驗貨確認(rèn)書，并約定具體的上門提貨人及提貨方式（風(fēng)控組和倉管）；⑦清倉渠道需在驗貨無誤后T+1工作日內(nèi)全款打款到協(xié)議約定賬戶，經(jīng)我司財務(wù)人員確認(rèn)到賬后，風(fēng)控組審核資料齊備后通知倉管員發(fā)出向倉庫發(fā)出出指令，并由清倉渠道負(fù)責(zé)人通知合作商上門提貨（財務(wù)、風(fēng)控、倉管員）；協(xié)助部門人員風(fēng)險管理部/組財務(wù)資金部盯市客戶經(jīng)理綜合部倉庫管理流程1前期清倉渠道資料收集資質(zhì)認(rèn)證√√流程2向公司相關(guān)部門和清倉渠道說明清倉產(chǎn)品具體型號數(shù)量情況√√√流程3明確拋貨過程返利的處理、運費、驗貨、提貨方式√√流程4公司發(fā)起詢價√√流程5公司收到詢價后確定價格并走審批流程√√流程6清倉渠道驗貨√√流程7清倉渠道打款，財務(wù)審核完畢后提貨√√√附：拋貨需明確風(fēng)險點1、必須明確我司與上游是否簽訂禁止竄貨的協(xié)議。例：我司與天翼電信終端有限公司廣西分公司簽訂的銷售框架協(xié)議，8.1.3規(guī)定若甲方和甲方委托的銷售方發(fā)生竄貨行為，甲方在按乙方或乙方總部查處的竄貨手機終端產(chǎn)品的價格無條件收回全部竄貨產(chǎn)品前提下，同時接受處罰，處罰金額為該款手機終端產(chǎn)品查處的數(shù)量X零售價的2倍。2、關(guān)于返利問題視具體拋貨機型靈活處理，明確是否涉及異地發(fā)貨，如涉及異地發(fā)貨，需向清倉渠道明確驗貨的方式和具體的運費；3、若清倉渠道資金難以一次提走全部貨物，為可以盡快出貨，減少我司庫存跌價風(fēng)險，可由幾個清倉渠道按不同收貨價格收貨，但清倉價需對清倉渠道保密；4、需向上游明確產(chǎn)品出現(xiàn)售后或者換機的問題如何處理；5、需注意拋貨過程中的效率，防止產(chǎn)品進一步跌價造成的損失；第六章附則1、本辦法由代售轉(zhuǎn)售部負(fù)責(zé)并給解釋和修改。2、本辦法自頒發(fā)之日起執(zhí)行。附件1：***業(yè)務(wù)首次檢查報告編號：客戶名稱

業(yè)務(wù)金額

業(yè)務(wù)期限檢查內(nèi)容1、至檢查日用款金額

2、業(yè)務(wù)發(fā)生明細(xì)情況：⑴⑵3、協(xié)議履行情況：4、對信用檢查的態(tài)度：□配合□一般□不配合特說明檢結(jié)論主檢查人員意見：簽字：年月日附件2代售轉(zhuǎn)售部門信用檢查報告檢查時間：

年月日編號：檢查人：2016年第次檢查（總第次檢查）一、客戶基本信息1.客戶的基本情況客戶基本信息客戶編號客戶名稱組織類別有限責(zé)任公司法定代表人總經(jīng)理我司直接對接人行業(yè)主營業(yè)務(wù)客戶來源翼支付團隊推薦歷史逾期次數(shù)注冊資本年銷售額本期投資人是否出現(xiàn)變化□是t否出資情況（占5％以上）股東出資占比％出資方式出資是否到位

2.本期客戶的額度授信情況授信額度概要信息是否已做額度授信：t是□否本期授信額度：額度編號授信總額度起始日到期日已用額度可用額度序號授信業(yè)務(wù)項有效期金額已用額度可用額度共用額度組別1物控不串用本期額度是否串用：□是t否本期授信額度是否存在被凍結(jié)、削減、恢復(fù)等情況：□是t否客戶上期信用檢查后，是否重新進行了額度授信：□是t否3.本期客戶是否存在以下情況□相關(guān)證件均已及時通過年檢□相關(guān)證件有未年檢的情況□組織機構(gòu)代碼未按時年檢□營業(yè)執(zhí)照未按時年檢□法人身份證已過有效期□稅務(wù)證未按時年檢(二).客戶經(jīng)營信息（如相關(guān)項目選擇“是”，則應(yīng)在該選項下進行補充說明選擇的依據(jù)、原因和可能造成的影響；對選擇項內(nèi)容不足的，應(yīng)在補充說明中增加分析）4.客戶的主要管理人員是否存在以下情況（如選擇了“是”，應(yīng)進行補充說明具體情況）□是□否□主要管理人員發(fā)生突然變更且無合理解釋□主要管理人員遭到公開批評或被訴訟□主要管理人員內(nèi)部存在重大矛盾主要管理人員出現(xiàn)問題的情況描述、產(chǎn)生原因和可能造成的影響：5.客戶的主營業(yè)務(wù)是否發(fā)生以下變化（如選擇了“是”，應(yīng)進行補充說明具體情況）□是□否□核心業(yè)務(wù)量下降較為明顯□大量參股控股非主營業(yè)務(wù)□出現(xiàn)投機性投資客戶主營業(yè)務(wù)變化的原因、目前的進展和可能造成的影響：6.客戶的市場地位是否發(fā)生以下變化（如選擇了“是”，應(yīng)進行補充說明具體情況）□是□否□市場占有率下降□銷售收入（營業(yè)收入）下降□下游優(yōu)質(zhì)重點客戶流失□上游代理權(quán)或經(jīng)銷權(quán)到期無法續(xù)期或被取消客戶市場地位變化的原因、目前的進展和可能造成的影響：7.客戶的應(yīng)收賬款是否存在以下情況（如選擇了“是”，應(yīng)進行補充說明具體情況）□是□否□與銷售收入（營業(yè)收入）相比，應(yīng)收賬款上升過快□應(yīng)收賬款過渡分布于個別客戶□應(yīng)收賬款賬齡惡化客戶應(yīng)收賬款存在的問題具體情況和可能對客戶經(jīng)營造成的影響：8.客戶的投資情況是否發(fā)生以下變化（如選擇了“是”，應(yīng)進行補充說明具體情況）□是□否□原有對外投資出現(xiàn)經(jīng)營困難或虧損□突然增加巨額對外投資且無合理解釋□預(yù)定的投資計劃或項目終止且無合理解釋客戶投資情況的具體描述和對客戶經(jīng)營造成的影響：9.客戶的員工管理是否存在以下情況（如選擇了“是”，應(yīng)進行補充說明具體情況）□是□否□員工工資或福利延遲支付□員工與企業(yè)管理者間出現(xiàn)激烈矛盾□財務(wù)、管理、技術(shù)人員流失嚴(yán)重或員工士氣低落客戶員工管理的具體狀況：本期客戶經(jīng)營情況總體評價（主要分析和評價客戶經(jīng)營情況是否正常，存在的不利因素和對客戶還款能力的不利影響）：(三)客戶財務(wù)信息科目上年年報報告期上一期月報報告期月報總資產(chǎn)總負(fù)債主營業(yè)務(wù)收入凈利潤應(yīng)收賬款借款總額或有負(fù)債經(jīng)營凈現(xiàn)金流總凈現(xiàn)金流資產(chǎn)負(fù)債率流動比率10.客戶本期財報情況說明：11.客戶本期對外融資（長短期借款+長期應(yīng)付款+其他應(yīng)付款）情況說明（含對外擔(dān)保）12.客戶本期盈利能力與行業(yè)平均水平比較（需說明評價依據(jù)）□盈利能力超過行業(yè)平均水平，且呈現(xiàn)逐步上升趨勢□盈利能力超過行業(yè)平均水平，基本穩(wěn)定□盈利能力與行業(yè)平均水平持平，基本穩(wěn)定□盈利能力與行業(yè)平均水平持平，且呈現(xiàn)明顯下滑趨勢□盈利能力低于行業(yè)平均水平□出現(xiàn)虧損評價依據(jù)（需說明客戶所處的行業(yè)平均水平）：13.本期客戶現(xiàn)金流情況對償債能力的影響（需詳細(xì)說明判斷依據(jù)）□客戶當(dāng)期經(jīng)營現(xiàn)金流足以覆蓋我司到期債務(wù)□客戶當(dāng)期經(jīng)營現(xiàn)金流不足以覆蓋我司到期債務(wù)□客戶當(dāng)期凈現(xiàn)金流不足以覆蓋我司到期債務(wù)□客戶當(dāng)期凈現(xiàn)金流不足以覆蓋我司到期債務(wù)，且預(yù)計短期內(nèi)難以改善□在借款期限內(nèi)，客戶經(jīng)營現(xiàn)金流不足以覆蓋我司到期債務(wù)□在借款期限內(nèi)，客戶凈現(xiàn)金流不足以覆蓋我司到期債務(wù)□在借款期限內(nèi)，客戶凈現(xiàn)金流不足以覆蓋我司到期債務(wù)，且預(yù)計難以改善本期客戶現(xiàn)金流情況測算過程（應(yīng)根據(jù)最新一期財務(wù)數(shù)據(jù)進行分析測算）：客戶經(jīng)營現(xiàn)金流變動情況及發(fā)展趨勢分析：到期債務(wù)情況：可用于歸還到期債務(wù)的現(xiàn)金流覆蓋情況分析：現(xiàn)金流今后改善情況預(yù)測：現(xiàn)金流情況對償債能力影響的結(jié)論：四.信用記錄與還款意愿14.客戶是否出現(xiàn)拖欠各種稅費、水電費的現(xiàn)象□是□否15.客戶在金融機構(gòu)的授信分類情況□全部正?！醪糠质谛艠I(yè)務(wù)已分類為不良□全部授信業(yè)務(wù)均分類為不良□客戶在金融機構(gòu)無授信□無法獲取客戶在金融機構(gòu)的授信分類情況16.客戶違約記錄情況□信用記錄良好，在金融機構(gòu)近兩年內(nèi)無不良信用記錄□在我司無不良信用記錄，在金融機構(gòu)近兩年有過不良信用記錄，逾期超過三次□近兩年在我司有過不良信用記錄，但逾期不超過三次□目前處于嚴(yán)重違約狀態(tài)17.客戶誠信是否存在下列情況（如選擇了后三項，應(yīng)進行補充說明具體情況）□是□否□更換外部會計事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所□與我司的業(yè)務(wù)往來中態(tài)度不合作，或不能及時提供相關(guān)財務(wù)報表或信息□有充分證據(jù)表明客戶提供的信息與實際狀況不符□有充分證據(jù)表明客戶存在偽造印章、簽名的情況18.客戶本期還款誠意的綜合評價□客戶還款意愿良好，積極主動配合我司信用管理工作□客戶還款意識一般，能夠配合我司信用管理工作□客戶還款意愿較差，不配合我司信用管理工作；或提供虛假財務(wù)信息，存在隱瞞重大經(jīng)營、財務(wù)信息等明顯消極行為□客戶采取造假、欺詐等不正當(dāng)手段騙取我司資金19.截至本期資金用途變化情況□客戶實際資金用途與合同約定用途一致□經(jīng)辦部門完全不掌握實際借款用途□客戶曾出現(xiàn)實際資金用途與合同約定用途不一致的情況□客戶實際資金用途與合同約定用途不一致，但實際用途不違反國家法律法規(guī)□客戶實際資金用途與合同約定用途不一致，且實際用途違反國家法律法規(guī)五.外部環(huán)境與重大事項信息（一）外部宏觀經(jīng)濟、政策影響因素20.當(dāng)前實施的國家宏觀調(diào)控、經(jīng)濟政策將對客戶的影響□國家政策變化對客戶有積極影響□國家政策變化對客戶基本無影響□國家政策變化對客戶有較小負(fù)面影響□國家政策變化對客戶有嚴(yán)重負(fù)面影響21.當(dāng)前的行業(yè)經(jīng)濟變化對客戶的影響情況□行業(yè)經(jīng)濟變化對客戶有積極影響□行業(yè)經(jīng)濟變化對客戶基本無影響□行業(yè)經(jīng)濟變化對客戶有較小負(fù)面影響□行業(yè)經(jīng)濟變化對客戶有嚴(yán)重負(fù)面影響外部宏觀經(jīng)濟政策對客戶影響的具體情況（預(yù)計未來一年對客戶影響）：（二）重大事項分析22.本期客戶是否出現(xiàn)以下重大事項情況□是，出現(xiàn)以下重大事項情況：□客戶遭受重大自然災(zāi)害、事故和賠償?shù)惹闆r□客戶主動或被動地卷入重大法律訴訟□客戶出現(xiàn)較為嚴(yán)重的負(fù)面新聞披露□客戶本期出現(xiàn)被監(jiān)管或行政部門處罰等不良記錄□客戶出現(xiàn)重大投資和交易行為□本期客戶出現(xiàn)重大的或有負(fù)債或?qū)ν鈸?dān)保責(zé)任風(fēng)險□客戶本期出現(xiàn)危機事件導(dǎo)致關(guān)聯(lián)企業(yè)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)□客戶進行重大人事調(diào)整或決策層變化□客戶出現(xiàn)重大債務(wù)違約□客戶觸犯刑律，依法受到制裁，被國家行政或司法機關(guān)宣布對其財產(chǎn)的沒收及其處分權(quán)的限制□客戶發(fā)生的其他影響風(fēng)險程度的重大事項□否，未出現(xiàn)重大事項情況客戶重大事項的具體情況（在描述時應(yīng)詳細(xì)記錄起因、發(fā)生時間、對我司資金安全的影響、目前的處理方法和處理結(jié)果，下一步措施等）：23.本期重大事項對客戶償債能力的影響程度□存在實質(zhì)性有利影響□沒有影響或影響程度極小或無重大事件□存在一定不利影響□存在嚴(yán)重不良影響或?qū)е沦Y不抵債六.結(jié)論和建議24.本次檢查時是否存在違規(guī)□未違反國家法律、法規(guī)或我司業(yè)務(wù)管理規(guī)定□違反國家法律、法規(guī)或我司業(yè)務(wù)管理規(guī)定，但違規(guī)性質(zhì)較輕，對我司資金風(fēng)險不構(gòu)成實質(zhì)性影響□違反國家法律、法規(guī)或我司業(yè)務(wù)管理規(guī)定，且性質(zhì)嚴(yán)重本次檢查存在的違規(guī)事項具體情況（應(yīng)說明違規(guī)的影響程度、違規(guī)發(fā)生的時間、違規(guī)的內(nèi)容和違規(guī)的處理情況等）：本期檢查總體結(jié)論：異常情況整體分析說明：（說明檢查發(fā)現(xiàn)的異常情況，以及內(nèi)外部檢查、內(nèi)外部審計發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)逐個問題說明現(xiàn)象、影響、原因及措施建議）信用部門負(fù)責(zé)人審查意見：簽名：附件3還款提醒通知致:______________根據(jù)貴公司與我司簽訂的協(xié)議（協(xié)議編號）（訂單號為）的模式的銷售訂單于年月日即將到約定還款日期，請貴司籌措資金，屆時請及時還款。（下附訂單詳情）天翼電子商務(wù)有限公司廣東分公司年月日附件4付款通知書致：根據(jù)貴公司與我司簽訂的協(xié)議（協(xié)議編號：____________），訂單編號：____________按照約定到期還款日為____________。到期應(yīng)支付貨款總金額為____________元（大寫_______________）。請您在收到本通知書之日起至還款到期日前及時償還以上應(yīng)收款；如果貴司未按照既定還款日期支付相應(yīng)貨款及服務(wù)費，我公司將按照簽訂協(xié)議中違約責(zé)任條款追索違約金。特此通知！天翼電子商務(wù)有限公司廣東分公司年月日附件5延期提貨申請函天翼電子商務(wù)有限公司廣東分公司：根據(jù)我司與貴公司簽訂的《購銷合作協(xié)議》（協(xié)議編號：）及該協(xié)議項下的編號為的《采購申請書》，我公司原定于年月日前向貴司支付全額貨款后提取貨物?，F(xiàn)由于等原因，我公司特向貴公司申請延期天提貨，即最晚提貨日期為年月日。根據(jù)貴司要求，我司需補交備貨金元（延期15天補交采購總金額的10%作為備貨金）。我公司承諾將參考我公司與貴公司簽訂的《購銷合作協(xié)議》的相關(guān)條款，按照延期后的服務(wù)費結(jié)算費率向貴公司支付貨款及服務(wù)費。我司承諾如我司未能在最晚提貨日期內(nèi)及時提貨，貴司有權(quán)處置我司備貨金及《采購申請書》項下的貨物，且我司按照每臺100元向貴司支付違約金。此致！申請方：（蓋章）批復(fù)方：天翼電子商務(wù)有限公司廣東分公司（蓋章）批復(fù)意見：代表人簽字：代表人簽字：日期：年月日日期：年月日附件6催款通知有限公司（法定代表人：__）：根據(jù)貴司與我司簽訂的《協(xié)議》（協(xié)議編號：）及該協(xié)議項下的編號為的申請表，貴公司原定于年月日向我司支付預(yù)采購款及服務(wù)費。但截至本函出具之日，貴司未支付相關(guān)費用，總額為人民幣____元（大寫為___），其中采購款_元，服務(wù)費___元，延期服務(wù)費___元，逾期付款違約金___元。

請貴司本著友好、誠信、互惠互利之原則盡快安排付款，我司賬戶是（戶名：××××；開戶行：××××；帳號：××××）。否則，我司法律部門將啟動司法解決程序，屆時可能對貴公司造成不良影響并將有損貴公司誠信形象，故特此通知。

祝：

商祺！

天翼電子商務(wù)有限公司廣東分公司（蓋章）法定代表人（授權(quán)代表）：日期：年月日附件7催收函有限公司（法定代表人：__）：根據(jù)貴司與我司簽訂的《協(xié)議》（協(xié)議編號：）及該協(xié)議項下的編號為的申請表，貴公司原定于年月日向我司支付預(yù)采購款及服務(wù)費。但截至本函出具之日，貴司未支付相關(guān)費用，總額為人民幣元（大寫為），其中采購款元，服務(wù)費元，延期服務(wù)費元，逾期付款違約金元。根據(jù)我國《民法通則》及《合同法》的相關(guān)規(guī)定，貴司的行為已構(gòu)成違約，并嚴(yán)重侵害了我司的合法權(quán)益。據(jù)此，我司特致函敦促貴司，請貴司在接到本函后三日內(nèi)一次性付清上述款項。若貴司未按上述要求履行，我司將采取包括訴訟在內(nèi)的相關(guān)措施追究貴司之法律責(zé)任，屆時，所有法律上之不利后果將完全由貴司承擔(dān)。望貴司慎重考慮我司的上述要求，盡快履行合同義務(wù)，否則貴司商業(yè)信譽嚴(yán)重受損并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任！特此函告！

天翼電子商務(wù)有限公司廣東分公司（蓋章）法定代表人（授權(quán)代表）：

日期：年月日附件8清倉通知Xxxxx公司：貴司在我公司倉庫暫存的產(chǎn)品（）已逾期超過天，根據(jù)雙方簽定的《購銷合作協(xié)議》（協(xié)議編號：）第10.2條內(nèi)容，“乙方逾期提貨超過15天的，甲方有權(quán)自行處置剩余貨物及乙方繳納的押金，同時，乙方應(yīng)向甲方支付合同總價20%的違約金。違約金不足以彌補甲方的全部損失的，乙方還應(yīng)予以賠償?！蔽宜緮M啟動《購銷合作協(xié)議》（協(xié)議編號：）項下訂單號的貨物清倉工作。鑒于貴司與我司長期以來的友好合作關(guān)系，我司提出如下解決建議：1、追加20%保證金：貴司如在截至日（月號）16點之前，能夠?qū)⒂唵危ㄓ唵翁枺海┙痤~的20%作為追繳保證金打到我司指定賬戶，并提供相應(yīng)的憑證，我司將暫時停止該批貨物的清倉工作；2、回款提貨：貴司如在截至日（月號）16點之前，能夠?qū)⑷坑唵危ㄓ唵翁枺海┗乜钔戤?，并提供相?yīng)的憑證，我司將暫停該批貨物的清倉工作。3、清倉平貨：貴司如無還款意愿，我司將啟動清倉平貨流程，已繳納的保證金用于補償翼支付清倉的損失，如果保證金無法彌補損失，則需貴司補足相關(guān)損失。如截止（月號）16點，貴司未提供上述三條建議中前兩條的回款憑證，我司將按照《購銷合作協(xié)議》（協(xié)議編號：）的內(nèi)容，自行處置貴司訂單（訂單號：）的貨物及貴司已繳納的保證金；在貴司全部回款到位之前，我司將暫停受理貴司后