通行寶：重大信息內(nèi)部報(bào)告制度（2022年9月）

第1頁(yè)共17頁(yè)江蘇通行寶智慧交通科技股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為規(guī)范江蘇通行寶智慧交通科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)”)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》”)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)以及《江蘇通司實(shí)際情況，制定本制度。第三條本制度適用于公司及其控股子公司。本制度所稱(chēng)“內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人”包括：(一)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(二)公司各部門(mén)、控股子公司負(fù)責(zé)人；第2頁(yè)共17頁(yè)(三)公司派駐控股子公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；(四)公司控股股東和實(shí)際控制人；(五)持有公司5%以上股份的其他股東和公司的關(guān)聯(lián)人(包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人)；(六)其他可能接觸重大信息的相關(guān)人員。持有公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人、公司的實(shí)際控制人也應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)和公司重大信息的范圍續(xù)進(jìn)展情況。(一)本制度所述“重要會(huì)議”，包括：2．公司及其控股子公司召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)(包括變更召開(kāi)股東大會(huì)日期的通知)并作出決議；及其控股子公司召開(kāi)的關(guān)于本制度所述重大事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。(二)本制度所述的“重大交易”，包括：司除外)；研發(fā)與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；簽訂許可協(xié)議；提供擔(dān)保(指公司為他人提供的擔(dān)保，含對(duì)控股子公司的擔(dān)保)；租入或者租出資產(chǎn)；簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)第3頁(yè)共17頁(yè)(含放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利等)；深圳證券交易所認(rèn)定的其他交易。出售產(chǎn)品或商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)(不含資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買(mǎi)、出售此類(lèi)資產(chǎn))；雖(三)公司發(fā)生的第(二)款所述交易(提供擔(dān)保、提供財(cái)務(wù)資助除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)1．交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn))占公司最近一期上；2．交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，3．交易標(biāo)的(如股權(quán))最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)5．交易標(biāo)的(如股權(quán))最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審第4頁(yè)共17頁(yè)(四)公司或控股子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括：1．前述第(二)款規(guī)定的交易事項(xiàng)；、商品；．提供或接受勞務(wù)；銷(xiāo)售；(五)以下關(guān)聯(lián)交易，必須在發(fā)生之前報(bào)告：(六)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易(提供擔(dān)保、提供財(cái)務(wù)資助除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及凈交易。第5頁(yè)共17頁(yè)明。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，在的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況及時(shí)告知公司。(七)訴訟和仲裁事項(xiàng)：．股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；3．董事會(huì)認(rèn)為可能對(duì)公司控制權(quán)穩(wěn)定、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或(2)訴訟案件的初審和終審判決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果；(八)重大變更事項(xiàng)：證券簡(jiǎn)稱(chēng)、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址和聯(lián)系電話(huà)第6頁(yè)共17頁(yè)5．公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請(qǐng)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)收到相應(yīng)的審核意7.公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較8．公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事(含獨(dú)立董事)或1/3以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；發(fā)生重大變化等)；務(wù)所；14．任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被限制表決權(quán)；；他情形。(九)其他重大事項(xiàng)：第7頁(yè)共17頁(yè)報(bào)告：(2)凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%以上；(3)實(shí)現(xiàn)扭虧為盈；(4)期末凈資產(chǎn)為負(fù)。4．公司及其控股子公司收到參股子公司利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，也應(yīng)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)事項(xiàng)；司股東發(fā)生承諾事項(xiàng)；(十)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)(包括但不限于)：2．發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償，金額達(dá)人民幣100計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；第8頁(yè)共17頁(yè)定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者強(qiáng)制解散；資產(chǎn)為負(fù)值；7．主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，上市公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未計(jì)提足額壞賬機(jī)或；可限制使用或者發(fā)生其他重大不利變化；第9頁(yè)共17頁(yè)上述事項(xiàng)涉及具體金額的，應(yīng)當(dāng)比照適用本條第(三)款的規(guī)定。(十一)擬變更募集資金投資項(xiàng)目、已經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)項(xiàng)目和對(duì)外投資，以及2．新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；4．新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明(如適用)。(十二)公司股票交易異常波動(dòng)和傳聞事項(xiàng)：1．公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)或被深圳證券交易所認(rèn)定為異常波動(dòng)的,董事會(huì)秘書(shū)必2．董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在股票交易發(fā)生異常波動(dòng)的當(dāng)日核查股票交易異常波動(dòng)的原因；公司回函；3．廣告?zhèn)髅絺鬟f的消息(傳聞)可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生種交易價(jià)格的重大事項(xiàng)的書(shū)面問(wèn)詢(xún)函，控股股東及其實(shí)際控制人應(yīng)于當(dāng)日給予回函。(十三)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其第10頁(yè)共17頁(yè)股東或?qū)嶋H控制人的重大信息第五條持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)主(一)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；(四)自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化的，進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；(五)控股股東、實(shí)際控制人因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，或者(六)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的其他情形。大變化或進(jìn)展的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行及時(shí)告知義務(wù)。司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，況告知公司。第八條持有公司5%以上股份的股東在增持、減持公司股票時(shí)，應(yīng)在股票變動(dòng)當(dāng)日收第11頁(yè)共17頁(yè)時(shí)向公司提供相關(guān)信息。種交聞所涉及事項(xiàng)以書(shū)面形式告知公司，并積極配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。：(一)控股股東、實(shí)際控制人直接或間接控制的法人、非法人組織；(二)控股股東、實(shí)際控制人為自然人的，其配偶、成年子女；(三)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及《公司章程》認(rèn)定的其他人員。重大信息報(bào)告程序第十三條內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉本制度所述的內(nèi)部重大信息后及時(shí)通過(guò)書(shū)面。事務(wù)部預(yù)報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或本下屬公司可能發(fā)生的重大信息：(一)部門(mén)或下屬公司擬將該重大事項(xiàng)提交董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)審議時(shí)；第12頁(yè)共17頁(yè)(二)部門(mén)、分公司負(fù)責(zé)人或控股子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉或應(yīng)當(dāng)知悉該(三)有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或者談判時(shí)。第十五條內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)按照下述規(guī)定向董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)部報(bào)告本部(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東大會(huì)就重大事件作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告決議情況；(二)就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書(shū)或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向書(shū)或或者被解除、終止的情況和原因；(三)重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或化情況。(一)發(fā)生重要事項(xiàng)的原因、各方基本情況、重要事項(xiàng)內(nèi)容以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響等；(二)所涉及的協(xié)議書(shū)、意向書(shū)、合同等；判決及情況介紹等；(四)中介機(jī)構(gòu)關(guān)于重要事項(xiàng)所出具的意見(jiàn)書(shū)；(五)公司內(nèi)部對(duì)重大事項(xiàng)審批的意見(jiàn)。第13頁(yè)共17頁(yè)第十八條證券事務(wù)部應(yīng)指定專(zhuān)人對(duì)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的重大信息予保密義務(wù)(一)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人；(二)公司及其控股子公司的檔案和印章管理人員、會(huì)議記錄人員、科研技術(shù)人員、財(cái)(三)參加各類(lèi)經(jīng)營(yíng)會(huì)議、參與業(yè)務(wù)洽談、合同草擬簽訂、計(jì)劃制定、信息披露、財(cái)務(wù)(四)公司臨時(shí)聘用的接觸涉密工作及文檔的人員，如研發(fā)技術(shù)顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。作其第14頁(yè)共17頁(yè)(一)該事件難以保密；(二)該事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)有關(guān)該事項(xiàng)的傳聞；(三)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格已發(fā)生異常波動(dòng)。重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理和責(zé)任劃分(一)董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人；(二)董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將內(nèi)部信息按規(guī)定進(jìn)行對(duì)外披露的具體工作，是公司信息披露工(三)證券事務(wù)部是內(nèi)部信息匯集和對(duì)外披露的日常工作部門(mén)；(四)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門(mén)和其控股子公司主要負(fù)責(zé)人是履行內(nèi)部(五)持有公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人是履行內(nèi)部信息告知子第15頁(yè)共17頁(yè)秘書(shū)在信息內(nèi)部傳遞過(guò)程中的具體職責(zé)為：(二)負(fù)責(zé)將需要履行披露義務(wù)的事項(xiàng)向董事長(zhǎng)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，提請(qǐng)董事履行相應(yīng)的審批程序，并按規(guī)定履行信息披露程序；(三)在知悉公司及相關(guān)人員違反或可能違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒并督促其遵守信息(四)組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及負(fù)有重大信息報(bào)告義務(wù)的其他有關(guān)人員進(jìn)(五)證券事務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)聯(lián)系各信息報(bào)告義務(wù)人、匯集和分析內(nèi)部信息、息報(bào)告義務(wù)人報(bào)告重大信息的時(shí)限要求為：(一)公司及其控股子公司在發(fā)生或即將發(fā)生重大事件的當(dāng)日內(nèi)；(二)在知悉公司及其控股子公司發(fā)生或即將發(fā)生重大事件的當(dāng)日內(nèi)。息。內(nèi)第16頁(yè)共17頁(yè)信息報(bào)送資料需由責(zé)任人簽字后方可報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)部。有應(yīng)責(zé)任追究信息報(bào)告義務(wù)是指包括但不限于下列情形：(一)不向證券事務(wù)部報(bào)告信息或提供相關(guān)文件資料；(二)未及時(shí)向證券事務(wù)部報(bào)告信息或提供相關(guān)文件資料；(三)因故意或過(guò)失，致使報(bào)告的信息或提供的文件資料存在重大遺漏、重大隱瞞、虛(四)拒絕答復(fù)董事