新楚大宗會(huì)員管理辦法

-.z.湖北新楚大宗商品交易中心授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕管理方法〔暫行〕第一章總則第一條為標(biāo)準(zhǔn)新楚大宗商品交易中心〔湖北新楚大宗商品交易〕的會(huì)員單位管理制度，更好地效勞實(shí)體經(jīng)濟(jì)，效勞中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展方式轉(zhuǎn)變，新楚大宗商品交易中心采用授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的方式，構(gòu)建遍布全國(guó)的市場(chǎng)效勞網(wǎng)絡(luò)。保障會(huì)員的合法權(quán)益，標(biāo)準(zhǔn)會(huì)員在交易中心的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和"湖北新楚大宗商品交易中心相關(guān)規(guī)定，特制訂本會(huì)員制度。

1.會(huì)員是指根據(jù)貴金屬交易相關(guān)法律法規(guī)，及交易中心貴金屬交易規(guī)則，經(jīng)審批合格后，從事貴金屬交易活動(dòng)的企業(yè)法人，我公司會(huì)員包括A類會(huì)員和B類會(huì)員。

2.本管理制度適用于各類會(huì)員、分支機(jī)構(gòu)，及會(huì)員單位與分支機(jī)構(gòu)處的貴金屬?gòu)臉I(yè)人員。第二章授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的審批、身份及行為確認(rèn)第四條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的批準(zhǔn)以本中心審核、簽約、授權(quán)的形式予以確認(rèn)；

第五條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕按照注冊(cè)資本金大小，管理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、企業(yè)資信度為原則審批；第六條居間行為是指報(bào)告交易會(huì)員開(kāi)發(fā)的信息或者促成交易會(huì)員入市交易效勞并發(fā)生實(shí)際交易行為。第七條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕與本中心沒(méi)有行政隸屬關(guān)系。授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕權(quán)利和義務(wù)第八條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕權(quán)利1、根據(jù)效勞協(xié)議的規(guī)定，為交易會(huì)員提供從事電子商務(wù)交易的時(shí)機(jī)與效勞。2、授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕從事居間活動(dòng)付出的效勞，有按照效勞協(xié)議約定向本中心獲取報(bào)酬的權(quán)利。

第九條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕與本中心簽訂效勞協(xié)議后，方可進(jìn)展居間效勞業(yè)務(wù)，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任義務(wù)，承受有關(guān)制度約束。授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本中心相關(guān)規(guī)章制度，不得欺詐交易會(huì)員。第十條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)參照本中心有關(guān)要求制定居間效勞準(zhǔn)則，恪盡職守，自覺(jué)維護(hù)本中心和交易會(huì)員的利益；第十一條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕不得從事本中心授權(quán)范圍之外的居間效勞活動(dòng)及違法、違規(guī)活動(dòng)，否則，所造成后果均由自己承當(dāng)，本中心不對(duì)其超出授權(quán)范圍外任何行為負(fù)責(zé)。第十二條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕遵守如下效勞準(zhǔn)則及守則：1、誠(chéng)信準(zhǔn)則：遵守老實(shí)信用原則，忠實(shí)履行自己的效勞義務(wù)，積極效勞好交易會(huì)員，不得損害交易會(huì)員的合法權(quán)益。2、告知義務(wù)：授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕在開(kāi)拓市場(chǎng)、開(kāi)展交易會(huì)員時(shí)須如實(shí)告之其授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕身份；告之有關(guān)簽訂合同事項(xiàng)；告之交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，不得成心隱瞞交易的風(fēng)險(xiǎn)或成心夸張電子商務(wù)交易的利益；不得做不實(shí)、誤導(dǎo)性廣告與宣傳，更不允許進(jìn)展欺詐活動(dòng)。3、合規(guī)準(zhǔn)則：不得為"大宗商品電子交易標(biāo)準(zhǔn)"中規(guī)定的不具備交易資格的單位和個(gè)人介紹、提供從事本中心農(nóng)副產(chǎn)品電子商務(wù)交易的時(shí)機(jī)。4、制止越權(quán)：授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕僅作為提供"為具備交易資格的交易會(huì)員提供電子交易的知識(shí)培訓(xùn)和為本中心開(kāi)展交易會(huì)員〞的中介效勞；無(wú)權(quán)代簽交易賬單，無(wú)權(quán)代理交易會(huì)員委托下達(dá)交易指令，無(wú)權(quán)代理交易會(huì)員委托調(diào)撥資金。5、保密準(zhǔn)則：授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)按照約定為本中心保守商業(yè)機(jī)密，為交易會(huì)員保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露，不得利用此類信息謀取利益。6、實(shí)名原則：授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕從事居間效勞活動(dòng)時(shí)，不得隱瞞其真實(shí)身份，更不準(zhǔn)直接冒用本中心名義開(kāi)展相關(guān)的居間效勞活動(dòng)及相關(guān)業(yè)務(wù)。7、授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)在本協(xié)議約定及授權(quán)的范圍內(nèi)向交易會(huì)員提供居間效勞，不得承受交易會(huì)員其他委托。8、不得向交易會(huì)員夸張宣傳或提供不實(shí)信息。9、不得采用脅迫、欺詐和惡意串通等手段促成交易。10、不得利用交易會(huì)員資金、賬戶和名義為本人或他人從事交易。11、不得誘導(dǎo)交易會(huì)員進(jìn)展不必要的交易。12、不得有其他損害本中心和交易會(huì)員利益的行為。13、授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕不得直接以本中心的名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)效勞網(wǎng)點(diǎn)。14、授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕不得以不正當(dāng)手段損害本中心及本中心工作人員、居間交易會(huì)員的名譽(yù)和利益，不得開(kāi)發(fā)本中心及其他授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕已有的交易會(huì)員。15、授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕不得以任何形式成為其居間的交易會(huì)員的開(kāi)戶代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人和結(jié)算單確認(rèn)人。

第四章授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕管理制度監(jiān)視管理第十三條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕及其從業(yè)人員需遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，并遵守交易中心交易規(guī)則等相關(guān)規(guī)定。本著老實(shí)信用原則，加強(qiáng)對(duì)客戶的教育與引導(dǎo)，提高市場(chǎng)整體素質(zhì)，提高市場(chǎng)運(yùn)作和監(jiān)管水平。

第十四條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)維護(hù)我公司的聲譽(yù)，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各類突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)協(xié)助中心做好溝通解釋工作。

第十五條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)遵照交易中心要求，參加中心組織的各類業(yè)務(wù)活動(dòng)，確實(shí)因故不能出席的，應(yīng)提前獲得交易中心同意。

第十六條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕有以下情況之一的，需在10個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提出書(shū)面報(bào)告：

A．法定代表人變更

B．注冊(cè)資本總額或股權(quán)構(gòu)造變更

C．名稱、地址或經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式等變更

D．經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化的，如分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、合并或關(guān)閉

E．發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案或經(jīng)濟(jì)糾紛的

F．取得其他同類型公司交易資格的

G．因違法、違規(guī)受到行政執(zhí)法部門(mén)懲辦的第十七條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)與本中心簽訂居間效勞合同，該效勞合同由本中心交易部進(jìn)展日常管理；本中心為授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕建立檔案，檔案由本中心交易部統(tǒng)一存檔。第十八條經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)協(xié)助交易所對(duì)其所開(kāi)發(fā)交易商的交易行為進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)控制，具體如下：(一)有義務(wù)每天核對(duì)其開(kāi)發(fā)交易商的交易持倉(cāng)及訂金情況；(二)與當(dāng)日出現(xiàn)訂金缺乏的交易商進(jìn)展聯(lián)系，催促交易商追加訂金；(三)假設(shè)*一授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕被交易所公開(kāi)批評(píng)累計(jì)到達(dá)3次的，交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)資格；(四)假設(shè)出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)協(xié)助交易所做好交易商的解釋工作。第十九條申請(qǐng)成為交易所經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的單位，須具備如下條件：(一)中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)紀(jì)組織，注冊(cè)資本不低于人民幣50萬(wàn)元；(二)客戶資源廣泛，有較強(qiáng)的行業(yè)召集能力及市場(chǎng)宣傳推廣能力；(三)熟悉交易所的交易規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)；(四)有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)信譽(yù)；(五)承諾遵守交易所的管理方法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；(六)交易所規(guī)定的其他條件。第二十條經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所要求：(一)選址要求經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須設(shè)立在相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中地區(qū)、相關(guān)產(chǎn)品交易市場(chǎng)或金融機(jī)構(gòu)集中地區(qū)。(二)辦公場(chǎng)所外觀要求辦公場(chǎng)所須設(shè)置在通風(fēng)、采光條件良好、位置醒目的位置，入口處外墻懸掛海西商品交易所統(tǒng)一制作的"海西商品交易所授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〞銅牌，并在室內(nèi)醒目位置懸掛"新楚大宗商品交易中心授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕管理方法〔試行〕"、"新楚大宗商品交易中心入市流程圖"，同時(shí)設(shè)立投資者教育園地，公示訴訟流程、監(jiān)視。(三)面積要求辦公場(chǎng)所要求室內(nèi)使用面積至少在100平方米以上，公共接待大廳使用面積50平方米以上，隨著客戶數(shù)量的增加可逐步擴(kuò)大。第十條經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕人員配備至少到達(dá)以下要求：(一)1-2名熟悉交易所業(yè)務(wù)的經(jīng)理；(二)1-2名熟悉交易所開(kāi)戶程序的開(kāi)戶人員；(三)不少于5人的專業(yè)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)；(四)授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕從業(yè)人員三年內(nèi)無(wú)犯罪記錄。第二十二條經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕從業(yè)人員任職條件要求：(一)具備經(jīng)濟(jì)、金融、石油、金屬、地礦、農(nóng)業(yè)等行業(yè)知識(shí)?？埔陨蠈W(xué)歷；(二)通過(guò)交易所培訓(xùn)并通過(guò)考試；(三)熟悉相關(guān)行業(yè)現(xiàn)貨貿(mào)易模式；(四)熟知交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)，具有向客戶進(jìn)展宣傳推介的良好的語(yǔ)言表達(dá)能力和相應(yīng)的投資理財(cái)知識(shí)；(五)有親和力、老實(shí)守信，有良好的職業(yè)道德?！擦硶?huì)員的工作人員在進(jìn)展交易中心業(yè)務(wù)開(kāi)拓的同時(shí)不得同時(shí)受聘于其他同類型公司，會(huì)員應(yīng)對(duì)其工作人員予以監(jiān)視。第二十三條本中心對(duì)授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的真實(shí)身份予以確認(rèn)，同時(shí)要求授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕提供詳細(xì)的法人身份資料。授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)提供的材料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)法人代表身份證復(fù)印件、法人代表個(gè)人情況介紹，包括詳細(xì)通訊地址、聯(lián)系、工作經(jīng)歷等，有行業(yè)背景的個(gè)體工商戶也要按此提供相應(yīng)資料。申請(qǐng)成為經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的程序：(一)向交易所提交以下資料：1、關(guān)于參加海西商品交易所授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)〔加蓋公章〕；2、公司簡(jiǎn)介〔加蓋公章〕；3、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照〔正副本〕原件，復(fù)印件〔加蓋公章〕；4、稅務(wù)登記證〔正副本〕原件，復(fù)印件〔加蓋公章〕；5、組織機(jī)構(gòu)代碼證〔正副本〕原件，復(fù)印件〔加蓋公章〕；6、企業(yè)法人身份證復(fù)印件〔加蓋公章〕；7、公司內(nèi)部的相關(guān)管理制度，文本加蓋公章；8、交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。(二)交易所在收到申請(qǐng)材料后，留存加蓋公章復(fù)印件，10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并告知審核結(jié)果。(三)申請(qǐng)單位在接到審核通過(guò)的通知后，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)到交易所面談具體事宜。對(duì)于面談結(jié)果符合交易所要求的申請(qǐng)單位，簽署"新楚大宗商品交易中心授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕入市協(xié)議"并交納相關(guān)費(fèi)用，申請(qǐng)單位獲得為交易所進(jìn)展市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和交易商效勞的資格；(四)申請(qǐng)單位于三個(gè)月內(nèi)完成授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)籌建工作；(五)申請(qǐng)單位籌建工作完畢后向交易所提出驗(yàn)收培訓(xùn)申請(qǐng)；(六)經(jīng)交易所驗(yàn)收培訓(xùn)合格后，交易所向申請(qǐng)單位頒發(fā)海西商品交易所授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)銅牌、相關(guān)資料。第二十四條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)向交易所繳納如下費(fèi)用：(一)一次性繳納的會(huì)員席位費(fèi)：經(jīng)營(yíng)類會(huì)員50萬(wàn)元，注冊(cè)類會(huì)員30萬(wàn)元；(二)季度會(huì)員管理費(fèi)：經(jīng)營(yíng)類會(huì)員和注冊(cè)類會(huì)員統(tǒng)一收取4萬(wàn)元。交易所有權(quán)根據(jù)情況對(duì)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)展調(diào)整。第二十五條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的有關(guān)從業(yè)人員須承受交易所進(jìn)展的定期培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后持證上崗。第二十六條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕業(yè)績(jī)考核要求：為促進(jìn)授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕快速安康地開(kāi)展，鼓勵(lì)適度競(jìng)爭(zhēng)，交易所將在不同時(shí)期依據(jù)不同的實(shí)際情況制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)業(yè)績(jī)定期進(jìn)展考核，對(duì)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的會(huì)員，交易所給予獎(jiǎng)勵(lì)。第五章交易中心會(huì)員管理制度會(huì)員變更第二十七條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕不得擅自將會(huì)員資格以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓。

第二十八條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕如需轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，需提前向交易中心提出申請(qǐng)，經(jīng)由交易中心同意，并審查被轉(zhuǎn)讓單位資格后，方可進(jìn)展。

第二十九條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕如想終止與交易中心的合作關(guān)系，需于合同期滿前一個(gè)月內(nèi)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)前方可終止合作。

第三十條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或終止，則之前交易中心的任何授權(quán)均隨之取消，該公司不得再以中心名義從事任何與之相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三十一條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕股東股權(quán)變更、合并或分立的，必須到交易所辦理相應(yīng)的變更手續(xù)：(一)授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕向交易所提交相關(guān)情況說(shuō)明；(二)授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕將新的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照〔副本〕、組織機(jī)構(gòu)代碼證〔副本〕、稅務(wù)登記證〔副本〕以及新法人身份證的復(fù)印件〔加蓋新、舊公章〕等資料提交至交易所；(三)交易所審核收到的工商變更相關(guān)資料并存檔備案；(四)交易所為授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕辦理相關(guān)變更手續(xù)；(五)交易所在網(wǎng)站上更新授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的有關(guān)信息。第三十二條存在以下情況之一的，交易所對(duì)經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕股東股權(quán)變更、合并或分立的相關(guān)變更申請(qǐng)不予備案：(一)由于經(jīng)紀(jì)糾紛、違法或犯罪承受有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查處理期間；(二)涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；(三)取得授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕資格未滿一年的；(四)已被交易所取消授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕資格的；(五)與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕違約及處分方法第三十三條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)該按照本規(guī)定進(jìn)展自律管理。發(fā)生糾紛的，應(yīng)及時(shí)與本中心和交易會(huì)員進(jìn)展溝通，積極解決。違反居間效勞協(xié)議及有關(guān)規(guī)定的，本中心有權(quán)要求其承當(dāng)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，后果嚴(yán)重的，本中心將主動(dòng)配合有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任?！惨弧呈跈?quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕有以下行為之一的，本中心有權(quán)單方面終止居間效勞協(xié)議取消其授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕資格或罰款：1、利用本中心授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕身份變相非法集資或者融資的；2、利用本中心授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕身份從事本中心電子交易效勞以外的活動(dòng)的；3、向交易商收取交易效勞費(fèi)以外的款項(xiàng)；4、向交易會(huì)員做獲利保證和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的；不按照交易所的規(guī)定對(duì)交易商進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)管理的；5、未經(jīng)本中心批準(zhǔn)以本中心名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)效勞網(wǎng)點(diǎn)的；6、從事與授權(quán)效勞范圍無(wú)關(guān)的活動(dòng)，其他違反法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度，有損本中心利益和交易會(huì)員利益的行為；7、超過(guò)本中心規(guī)定的上限標(biāo)準(zhǔn)給交易會(huì)員退還局部手續(xù)費(fèi)的；8、違反新楚大宗商品交易中心規(guī)定及相關(guān)法律、法規(guī)的。9、以高出本中心規(guī)定的退還交易會(huì)員手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)宣傳、實(shí)施誘使其他授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的正在交易中的交易會(huì)員來(lái)本中心開(kāi)戶的；10、擅自修改交易會(huì)員交易密碼、不通知交易會(huì)員自行修改交易賬戶初始密碼及違反本中心規(guī)定擅自為交易會(huì)員"代客理財(cái)〞"委托交易〞，造成交易會(huì)員資金損失嚴(yán)重后果的。第三十四條違反交易中心交易規(guī)則、管理方法等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中心核準(zhǔn)的，需按相關(guān)規(guī)定予以處分。

會(huì)員違反交易中心規(guī)定，且拒不改正的，中心有以下處分方式：

A.口頭警告

B．書(shū)面通報(bào)

C．經(jīng)濟(jì)處分

D．暫停會(huì)員資格

E．撤銷會(huì)員資格第三十五條會(huì)員有以下情況之一的，經(jīng)交易中心核準(zhǔn)，撤銷其授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕資格：

A．未按規(guī)定時(shí)間進(jìn)展會(huì)員年檢登記或未通過(guò)年檢的

B．未按交易中心規(guī)定及時(shí)、足額繳納相關(guān)費(fèi)用的

C．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，將交易活動(dòng)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的

D．資金、人員、設(shè)備嚴(yán)重缺乏，管理混亂、經(jīng)整頓無(wú)效的

E．行為嚴(yán)重?fù)p害投資者和交易中心利益的

F．提供虛假憑證、披露虛假消息、簽訂虛假合同的

G．在交易中心以外以中心名義進(jìn)展白銀現(xiàn)貨交易的

H．拒不執(zhí)行交易中心決議的

I．其他違反國(guó)家法律、法規(guī)和交易中心相關(guān)規(guī)定的出現(xiàn)以上情況，會(huì)員資格一旦被取消，其會(huì)員管理費(fèi)不予返還。(二)經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕接到交易所取消其會(huì)員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)辦妥以下手續(xù)：1、結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；2、退還各種票據(jù)、退還與交易所簽訂的相關(guān)法律文件和授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕授權(quán)銅牌；3、按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。(三)被取消授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕資格的，在交易所網(wǎng)站上將刪除該授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的有關(guān)信息，終止其與交易所的授權(quán)關(guān)系，該授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕向交易所繳納的會(huì)員席位費(fèi)不予清退。5.會(huì)員對(duì)交易中心處分決定不服從的，可申請(qǐng)復(fù)議。第三十六條經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕有以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書(shū)面報(bào)告：(一)變更法定代表人；(二)變更注冊(cè)資本或股權(quán)構(gòu)造；(三)變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；(四)設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；(五)變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；(六)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；(七)發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)紀(jì)糾紛；(八)取得其他交易所會(huì)員資格；(九)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處分或者受到其他交易所處分；(十)交易所要求報(bào)告的其他情況。第三十七條經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕的對(duì)外宣傳工作要遵守交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對(duì)媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)展虛假宣傳，確保有關(guān)交易所的對(duì)外宣傳信息真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。第三十八條經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所同意。第三十九條授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕與交易所解除經(jīng)紀(jì)會(huì)員資格的，其名下所有交易商劃歸交易所有關(guān)部門(mén)托管。第三十四條交易商向授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕提出銷戶要求，在合理的情況下，授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕拒絕受理的，交易商可向交易所申請(qǐng)銷戶。第四十條經(jīng)紀(jì)類授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照"新楚大宗商品交易中心授權(quán)效勞機(jī)構(gòu)〔會(huì)員〕設(shè)立營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)〔營(yíng)業(yè)