風險分級管控

汽車制造企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南（試用版）目錄1. 適用范圍 42. 編制依據(jù) 43. 術語和定義 43.1 區(qū)域網(wǎng)格化管理 43.2 風險點 43.3 危險源 53.4 風險 53.5 風險評估/評價 53.6 風險分級 53.7 風險管控 53.8 重大風險 53.9 重大危險源 53.10 危險源辨識 63.11 常規(guī)作業(yè) 63.12 信息多樣化 64. 總體要求、目標與原則 65. 職責分工 65.1 安全管理部門 65.2 工會組織（或員工代表） 75.3 各部門 76. 工作程序 76.1 風險點的識別 76.2 危險源辨識活動的組織 86.3 辨識危險源 96.4 風險評價方法 106.5 風險分級 116.6 風險評估方法 116.7 風險控制措施策劃 136.8 風險控制策劃的信息多樣化： 136.9 實施風險控制措施 136.10 培訓 146.11 變更管理 146.12 風險分級管控考核方法 156.13 危險源識別及分級管控記錄使用要求 16

適用范圍本實施指南適用于汽車制造企業(yè)的風險識別、評價、分級、管控。編制依據(jù)GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》,GB/T28002-2011《職業(yè)健康安全管理體系實施指南》,GB/T13861-2009《生產過程危險和有害因素分類與代碼》，《機械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》格式存在問題：應按照GB/T1.1-2009要求執(zhí)行。增加類似TS16949的行業(yè)安全標準。所有規(guī)范性文件，應有明確標準號和文件號。術語和定義所有定義均應按照GB/T1.1-2009或細則要求執(zhí)行，加注英文。另外可以根據(jù)本指南的需要或行業(yè)特殊情況增加新的術語和定義。區(qū)域網(wǎng)格化管理（）區(qū)域網(wǎng)格化管理是將物理區(qū)域層層分解劃分，確?！罢l使用，誰管理”，“管生產必須管安全”，“安全管理人人有責”得到落實，避免出現(xiàn)“無人管理”的死角盲區(qū)。區(qū)域網(wǎng)格化劃分可以采用工廠劃分到車間，車間劃分到工段班組，工段班組劃分到生產員工的四級網(wǎng)格化劃分法，做到物理區(qū)域全覆蓋。風險點風險點是指伴隨較大風險的部位、設施、場所、區(qū)域等的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。風險點可能包含多種危險源，對風險點進行危險源辨識、風險評價和采取控制措施也是企業(yè)風險分級管控的核心。如涂裝車間的儲調漆間、總裝車間的油罐區(qū)、公用動力的鍋爐房、鑄造車間的熔化/澆鑄區(qū)域等。危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。風險管控根據(jù)風險評估結果及經營運行情況等，制定并落實風險控制措施。重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。重大危險源是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。危險源辨識風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。常規(guī)作業(yè)崗位操作中，為完成操作目的，而在操作循環(huán)中的作業(yè)活動。在生產崗位操作中，通常是指寫在標準化作業(yè)單中的活動。信息多樣化為使得危險源辨識的過程和結果具備充分性、適宜性和有效性，而需要多人參與，多個層級參與或者多個專業(yè)參與提供信息的方法?？傮w要求、目標與原則本章應當分出4.1、4.2、4.3對總體要求、目標、原則分章節(jié)說明。并對語言措辭進行完善。全員參與，分級負責，持續(xù)辨識危險源，評價其風險程度，制定有效的控制措施，并在職業(yè)健康安全管理中貫穿應用，持續(xù)改進企業(yè)職業(yè)健康安全管理，提升職業(yè)健康安全管理績效。職責分工本節(jié)內容中應當突出體現(xiàn)公司主要負責人、安全負責人及其他高管層的職責要求，不能僅局限于管理或執(zhí)行部門。安全管理部門負責組織建立危險源辨識、風險評價和風險控制策劃方法；支持各部門實施危險源辨識培訓；監(jiān)督檢查危險源辨識活動過程和在日常檢查中抽查危險源辨識、風險評價和風險控制策劃清單，針對發(fā)現(xiàn)的問題提供技術指導；工會組織（或員工代表）監(jiān)督檢查部門危險源辨識活動過程；審核危險源辨識、風險評價和風險控制策劃清單。各部門負責本部門及職能范圍內的危險源活動的組織實施；負責本部門及職能范圍內的危險源辨識結果在職業(yè)健康管理體系中貫穿應用；負責將危險源辨識結果對員工進行培訓；負責本部門及職能范圍內的危險源辨識活動結果的文件化和定期更新評審。負責本部門的外包項目的危險源辨識過程推動及在本區(qū)域工作的外包項目危險源辨識的審核確認。工作程序風險點的識別風險點排查的對象包括部位、設施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導致事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。風險點的排查方法是頭腦風暴法，由區(qū)域負責人、安全管理人員、技術人員、生產管理人員等組成的小組，對風險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出的、達成共識的集體判斷結果。風險點的排查宜采用逐級排查的方式，一般不少于2級。由生產車間、設施部門等為第一級，列舉車間/部門內的風險點；再由工廠匯總各車間、部門的風險點，并組成小組進行評估評審，篩選出工廠重點關注的風險點，其他為車間/部門重點關注的風險點。風險點的排查應根據(jù)汽車行業(yè)的特點，從以下幾個方面著手：存在火災、爆炸風險的部位。如調漆間、鍋爐房、油罐區(qū)、天然氣調壓間、汽油加注工位、噴漆房、化學品倉庫、零部件倉庫等；存在職業(yè)危害的場所。如沖壓生產線、鑄造生產線、鍛造生產線、噴漆房等；存在設備設施本質安全風險較大的部位。如金屬熔煉爐、鍋爐房、配電站、特種設備等；存在作業(yè)活動風險較大的點。如有限空間、地下室等。建立風險點臺賬企業(yè)應當排查出的風險點實施臺賬管理，臺賬信息應包括：風險點的物理區(qū)域描述，較大危害因素，潛在事故類型及危害程度，管控措施（包含應急處置措施）及管控的責任人等信息。同時，應根據(jù)安全標準化和職業(yè)病防治法的要求建立相應的公示措施。危險源辨識活動的組織為保證危險源辨識的充分性，危險源辨識活動應覆蓋部門管理的所有區(qū)域，為避免有盲區(qū)、死角，部門應采用網(wǎng)格化管理方式，劃分區(qū)域責任，實施危險源辨識；為保證危險源辨識活動的過程和結果能夠在貫穿在整個健康安全管理體系中得到實施和應用，危險源辨識活動建立在部門拉動，安全工程師技術支持，值班經理、工段長、班組長、員工各負其責的基礎上；為保證危險源辨識結果的充分性、風險評估和風險控制策劃的適宜性和有效性，危險源辨識活動的組織需要考慮信息多樣化，例如：生產崗位的危險源辨識可能需要生產、工藝、維修等多個專業(yè)的人員組成專家組來評審修訂和實施危險源辨識、風險評估及風險控制策劃；參加危險源辨識活動的人員需要經過充分的危險源辨識知識培訓。辨識危險源汽車行業(yè)危險源辨識需關注以下幾個方面：可能導致火災的危險源。如明火、電氣打火、靜電火花等點火源，易燃物、可燃物等可燃物質，動用明火和吸煙等行為?？赡軐е侣殬I(yè)病危害的危險源。如粉塵、噪聲、焊接煙塵、油漆中的有毒有害組分、膠類中的有毒有害組分、電動/氣動工具的震動、人機工程問題等。設備設施中的危險源。重點關注高風險設備，如特種設備、沖剪壓機械、高壓/超高壓設備、加熱設備等。設備設施中的危險源辨識，包括設備設施正常狀態(tài)下的危險源以及設備設施失效狀態(tài)下的危險源。日常作業(yè)活動中的危險源辨識（或者是循環(huán)操作中的危險源辨識），日常作業(yè)活動根據(jù)崗位指導書或者維護計劃等計劃性活動進行梳理。非常規(guī)作業(yè)任務中的危險源辨識。非常規(guī)活動包括：設備設施維護保養(yǎng)、臨時工藝修改、應急維修、停產維護及重新生產、場所外的訪問（例如考察、顧客/供應商訪問）、返修、異常天氣、公用動力中斷（例如能源、水、天然氣等）、臨時安排、緊急狀態(tài)等。非常規(guī)活動中的危險源辨識重點關注高風險作業(yè)任務，如登高、動火、吊裝、進入受限空間作業(yè)、帶能源作業(yè)等。所有進入工作場所的外來人員（例如顧客、來訪者、服務商、送貨的人，以及員工）活動中的危險源需要進行辨識，包括：他們的活動中的危險源和風險他們給組織提供的產品和服務中的危險源他們對于工作現(xiàn)場的熟悉程度他們的行為外包服務中的活動由項目管理部門推動，網(wǎng)格化區(qū)域跟蹤審核。對于已識別出的活動，危險源辨識應考慮：人的不安全行為-人的行為、能力和其他的人的因素；物的不安全狀態(tài)-工作場所的基礎設施、設備和材料，包括外部提供的；作業(yè)環(huán)境的不安全因素-工作區(qū)域、過程、安裝、機械/設備、運行程序和工作組織的設計，包括人機工程。危險源辨識的輸入信息多樣化，包括但不限于：為避免危險源辨識遺漏，工段、班組應長期保存區(qū)域內或區(qū)域相關的事故記錄；發(fā)動更多的員工參與到危險源辨識過程，從多個視角來查找危險源；應用專門的檢查表；設備設施的工藝圖紙、說明書、化學品安全數(shù)據(jù)表等。危險源辨識的描述包括明確清晰的定位（存在危險源的具體位置/場所）、明確的危險源描述（產生危害的具體不安全行為/不安全狀態(tài)/不安全環(huán)境）、明確的可能導致的傷害（傷害類型、部位、程度等），以利于準確地評估風險和策劃出適當?shù)目刂拼胧?。風險評價方法風險評估的信息多樣化風險評估的結果要有利于風險降低方案的比較選擇和風險有效管理的資源優(yōu)先配置。因此，風險評估也需要考慮輸入信息的多樣化：包括6.3.3中提到的各層級，多專業(yè)的評審評估；監(jiān)測和檢查的結果與法律法規(guī)要求；工藝SOS安排；歷史事故信息或相類似場所的事故信息等。風險分級評估出的風險分為4級：4級風險：低風險，可以容許的。3級風險：中度風險，需要采取控制措施。2級風險：較大風險，必須制定措施進行控制管理。1級風險：重大風險，不可容許的，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。風險評估方法風險評估方法可使用直接判斷法（如隱患評價），LEC法。直接判斷法直接觀察到可能導致嚴重后果，且未采取有效的控制措施時，作業(yè)風險確定為重大風險。發(fā)生損失工時及以上事故后，其根本原因未采取有效防范、改進控制措施時，風險等級確定為重大風險。作業(yè)點作業(yè)環(huán)境職業(yè)危害監(jiān)測結果嚴重超標，風險等級確定為重大風險；作業(yè)點作業(yè)環(huán)境職業(yè)危害監(jiān)測結果超標但超標數(shù)值較小時，風險等級確定為較大風險；作業(yè)點作業(yè)環(huán)境職業(yè)危害監(jiān)測結果未超標但接近相應標準，或者由區(qū)域判斷認為該作業(yè)點存在職業(yè)危害超標可能時，或者現(xiàn)場操作者對作業(yè)環(huán)境提出合理抱怨而結果未判定時，風險等級確定為中度風險。LEC法。L—發(fā)生事故或事件的可能性分值事故或事件發(fā)生的可能性10完全可預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小0.5很不可能，完全意外0.2極不可能0.1實際不可能E—暴露于潛在危害環(huán)境的頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露或公共場所/公眾服務6每天幾次暴露3每周幾次暴露2每月幾次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露C—發(fā)生事故產生的后果分值后果100多人死亡（企業(yè)應當重新定義，便于理解）40多人重傷或1人死亡15單人重傷10多人輕傷7單人輕傷1微傷風險等級的確定：(界限值并不是長期固定不變的。公司可在不同時期，根據(jù)其具體情況確定風險等級的界限值，以體現(xiàn)持續(xù)改過的承諾)（對D值得調整，建議加注進行說明一下）風險等級D=L×E×C1不可接受風險重大風險D≥3002可接受風險較大風險300>D≥1003中度風險100>D≥504低風險D<50風險控制措施策劃層次控制法（建議在定義中增加）對所有評價后的危險源進行風險控制策劃，采用層次控制法，即：消除替代工程控制目視/警告和/或管理控制個人安全防護用品層次控制法在控制措施中可以聯(lián)合和綜合應用（比如同時使用工程控制和管理控制，以及使用個人安全防護用品作為臨時措施，而將工程控制作為長期措施）。風險控制策劃的信息多樣化：多專業(yè)專家組，來進一步挖掘風險降低的潛能，實施更充分適用的控制措施；各層次人員，根據(jù)風險評估的結果進一步評審風險控制措施的充分性和有效性，并對可有效降低風險的控制措施優(yōu)先實施。實施風險控制措施評價出的重大風險，應在第一時間報告部門安全工程師和部門經理，其風險控制策劃應由部門經理組織進行，必要時報公司安全管理委員會。風險控制措施中的消除/替代/工程控制措施，以及需要費用的目視/警告/個人防護用品改進措施，需要列入部門的安全管理方案中跟蹤實施。評價出的較大風險危險源，以及中度風險但在部門內存在位置分布較廣的危險源，部門需要篩選出重點關注的安全管理內容，并采取相應的安全管理方案來跟蹤實施。評價出的較大高風險危險源，以及中度風險的危險源，應納入工段/班組的安全巡視內容中。風險控制措施中作業(yè)的現(xiàn)場管理控制措施，應根據(jù)現(xiàn)場管理要求轉化為現(xiàn)場安全操作規(guī)程、維護保養(yǎng)計劃、安全人以及現(xiàn)場應急處置方案等具體操作性文件。培訓經確認的危險源辨識評價和風險控制策劃，應及時對相應崗位人員進行培訓，署明員工工號、員工姓名和培訓時間。危險源辨識的每次換版均應按照該要求執(zhí)行。員工轉崗時（包括相同班組不同崗位之間轉崗，班組之間轉崗，部門之間轉崗），新轉入崗位的員工必須首先進行危險源辨識培訓，作為崗位三級安全教育的一部分。未經相應崗位危險源培訓合格的員工，不得安排其從事現(xiàn)場操作。變更管理新的或改造工藝（包括軟件程序、作業(yè)方法、規(guī)格標準）、設備、設施，物料（化學品）或作業(yè)環(huán)境，在其設計時就應該考慮交付給生產操作或維修活動中的危險源，并在交付生產或維修人員前完成危險源辨識、風險評估和風險控制策劃，啟動風險控制措施的實施，對相應員工進行培訓后，才能交付使用。未完成危險源辨識及培訓的設備、設施、作業(yè)環(huán)境、工藝、原材料，不得交付給員工使用。在現(xiàn)場組織機構、人員，包括使用的外包商的重要變化，由部門根據(jù)變化情況分析因變化帶來的危險源，并提出管理要求，由現(xiàn)場實施。風險分級管控考核方法風險分級管控評審公司每年組織一次風險分級管控評審，評審結果作為部門、工段安全績效考核依據(jù)之一。風險分級管控評審宜采用聯(lián)合評