博弈論與法律制度設(shè)計課件

博弈論與制度設(shè)計丁利中山大學(xué)法學(xué)院DingLi,SchoolofLaw,SYSUPhone-mail:fixedpoint@博弈論與制度設(shè)計丁利中山大學(xué)法學(xué)院1社會組織的三個問題實然：社會是如何運行的應(yīng)然：什么結(jié)果是合理的制度：選擇相應(yīng)的規(guī)則實現(xiàn)之任何社會組織的核心問題是激勵(incentive)制度及其穩(wěn)定性與可進化性社會組織的三個問題實然：社會是如何運行的2社會科學(xué)的一般框架博弈論、社會選擇、機制設(shè)計制度演化Time社會科學(xué)的一般框架博弈論、社會選擇、機制設(shè)計制度演化Ti3所羅門王的故事分散決策與間接控制：所羅門王知道目標，但不知道自然狀態(tài),不能直接執(zhí)行睿智：假母親的無知中國版所羅門王的故事博弈論學(xué)者的建議：顯示機制技術(shù)、制度與激勵所羅門王的故事分散決策與間接控制：所羅門王知道目標，但不知道4什么是博弈論社會物理學(xué)：社會科學(xué)的基本語言人類社會的主題：沖突與合作Aumann：策略性互動決策(interactivedecision)理論Myerson：智能的理性決策者之間的沖突與合作的數(shù)學(xué)分析什么是博弈論社會物理學(xué)：社會科學(xué)的基本語言5合作與沖突的現(xiàn)象合作：交易結(jié)盟商業(yè)沖突：坑騙背叛戰(zhàn)爭混合：婚姻同學(xué)國際關(guān)系合作與沖突的現(xiàn)象合作：交易結(jié)盟商業(yè)6博弈的基本特征群體性(group):我們不是魯濱遜,生活在二人以上的世界里；互動性(interdependence):事情的最終結(jié)果取決于所有人的行動；策略性(strategic):每個人都認識到并考慮到這種相互依賴性；理性(rationality):每個人選擇行動的時候要針對對手的可能行動（所謂關(guān)于對手的信念）而選擇一個最優(yōu)對策。例子：伐木工人與將軍博弈的基本特征群體性(group):我們不是魯濱遜,生活在二7博弈論的基本內(nèi)容個體理性決策表示理論：展開型與策略型解理論：策略組合（行為方案）+信念系統(tǒng)兩種用途：理解與解釋，指導(dǎo)（個人與組織）決策博弈論的基本內(nèi)容個體理性決策8博弈論告訴我們什么對手總是理性的，哪怕他看起來有些愚蠢知道對手的偏好是重要的對不知道的東西要有合理的概率性判斷自己要做出恰當?shù)臋?quán)衡折中決策就是根據(jù)自己對對手行為的預(yù)見選擇最優(yōu)反應(yīng)（均衡）逆向遞推與順向遞推那些穩(wěn)定下來的制度和行為模式一定是均衡博弈論告訴我們什么對手總是理性的，哪怕他看起來有些愚蠢9合理的制度（法律）設(shè)計技術(shù)約束：可行性激勵約束：行為均衡（最容易出現(xiàn)或統(tǒng)計意義上的結(jié)果）個體理性約束：底線與現(xiàn)狀穩(wěn)健性制度的階梯：規(guī)則與元規(guī)則合理的制度（法律）設(shè)計技術(shù)約束：可行性10為什么要學(xué)習(xí)博弈論生活中充滿決策，你不能不選擇理解現(xiàn)象背后的道理：上有政策，下有對策；看似好的法律卻不能執(zhí)行如果你是一位立法者，你如何思考？博弈就是游戲，法律就是游戲規(guī)則，立法就是采用合理的游戲規(guī)則讓游戲精彩好玩為什么要學(xué)習(xí)博弈論生活中充滿決策，你不能不選擇11博弈論與社會選擇理論為法學(xué)貢獻什么解釋復(fù)雜世界中的簡單邏輯描述、刻畫公平（正義）、效率、秩序立法和政策制定中的規(guī)范性建議博弈論與法經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系：整合理論法學(xué)與部門法，實體法與程序法博弈論與社會選擇理論為法學(xué)貢獻什么解釋復(fù)雜世界中的簡單邏輯12為什么要假設(shè)人是理性的Asif解釋：在經(jīng)濟學(xué)中，我們主要感興趣的是決策者的行為而非導(dǎo)向他的決策的過程。只要決策者的選擇行為與一個理性人的是一致的，我們就可以接受好象他的行為是理性的。這對經(jīng)濟學(xué)的目的已經(jīng)很充分了。進化解釋：從長期來看，傻瓜都死掉了適者生存假傻與真傻：覺得自己是老鼠的精神病患者為什么要假設(shè)人是理性的Asif解釋：在經(jīng)濟學(xué)中，我們主要感13例子：兩只猴子小猴爬不爬她爬7,

25,4不爬

9,

0

0,1例子：兩只猴子小猴爬不爬她爬7,25,4不爬914囚徒困境乙坦白沉默甲坦白五年,

五年半年,十年沉默

十年,

半年

一年,一年囚徒困境乙坦白沉默甲坦白五年,五年半年,十年沉默15大蓋帽，兩頭翹，

吃了原告吃被告被告賄賂不原告賄賂30,

1070,0不

0,

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60,40大蓋帽，兩頭翹，

吃了原告吃被告被告賄賂不原告賄賂30,16前國家社會：霍布斯世界乙偷不甲偷15,

1530,5不

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20,20前國家社會：霍布斯世界乙偷不甲偷15,1530,17個人理性與集體效率的沖突公地的悲劇：草原放牧搭便車：公共物品的提供個人理性與集體效率的沖突公地的悲?。翰菰拍?8協(xié)同（coordination）問題：性別戰(zhàn)他教室飯?zhí)盟淌?0,9010,10飯?zhí)?/p>

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90,90協(xié)同（coordination）問題：性別戰(zhàn)他教室飯?zhí)盟淌?9協(xié)同問題：斗雞蘇聯(lián)鷹鴿美國鷹10,

1080,20鴿

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50,50協(xié)同問題：斗雞蘇聯(lián)鷹鴿美國鷹10,1080,2020協(xié)同問題：公鹿狩獵（盧梭）他鹿兔你鹿90,

900,80兔

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0

70,70協(xié)同問題：公鹿狩獵（盧梭）他鹿兔你鹿90,90021國家和法庭存在的一些理由實現(xiàn)合作的效率解決協(xié)同失敗提供公共物品再分配國家和法庭存在的一些理由實現(xiàn)合作的效率22皇帝不死，奸臣不止誰更容易造反成功奸臣的用處皇帝不死，奸臣不止誰更容易造反成功23良好和糟糕的法律：孟德斯鳩搶劫犯的死刑良好和糟糕的法律：孟德斯鳩搶劫犯的死刑24押錢他上下她上1,

－1－1,1下

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1

1,－1押錢他上下她上1,－1－1,1下－1,125警察與小偷小偷作案休息警察巡邏7,

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6

8,－1警察與小偷小偷作案休息警察巡邏7,－55,0喝茶26重要概念與觀念理性(rationality)、權(quán)衡(trade-off)帕雷托效率(Paretoefficiency)公正(justice)：功利主義差別原則談判解策略互動(strategicinteraction)、納什均衡(Nashequilibrium)制度(institution)、技術(shù)(technology)激勵(incentive)，信息(information)演繹的(eductive)，進化的(evolutive)重要概念與觀念理性(rationality)、權(quán)衡(trad27大師NASHN:vonNeumann,NashA:Aumann;AxelrodS:Selton,Schelling;Shapley,Shubik,Maynad-SmithH:Harsanyi,HurwiczM:Maskin,Myerson大師NASHN:vonNeumann,Nash28理論與現(xiàn)實羅素：雖然這有點象是悖論，然而所有的精確科學(xué)都被近似性這個概念支配著魯賓斯坦：一個（博弈）模型是我們關(guān)于現(xiàn)實的理解(perception)的近似，而不是現(xiàn)實的客觀描述的近似

理論與現(xiàn)實羅素：雖然這有點象是悖論，然而所有的精確科學(xué)都被近29幾句忠告自然在物理學(xué)之前，物理學(xué)家在物理學(xué)之前

不是教你不胡說，而是教你一種精致的胡說在理論中，理論和現(xiàn)實是一回事；但在現(xiàn)實中則并非如此。

科學(xué)的真正基礎(chǔ)在于對什么是不能做的作出明確的陳述對策論的目的在于深刻的見解，而不是解法幾句忠告自然在物理學(xué)之前，物理學(xué)家在物理學(xué)之前30教材與考試《策略思維》《博弈與信息》(或任何一本中高級教材)《博弈論與法律》《公共選擇》《福利經(jīng)濟學(xué)》《法和經(jīng)濟學(xué)》《比較制度分析》小論文教材與考試《策略思維》31博弈論與制度設(shè)計丁利中山大學(xué)法學(xué)院DingLi,SchoolofLaw,SYSUPhone-mail:fixedpoint@博弈論與制度設(shè)計丁利中山大學(xué)法學(xué)院32社會組織的三個問題實然：社會是如何運行的應(yīng)然：什么結(jié)果是合理的制度：選擇相應(yīng)的規(guī)則實現(xiàn)之任何社會組織的核心問題是激勵(incentive)制度及其穩(wěn)定性與可進化性社會組織的三個問題實然：社會是如何運行的33社會科學(xué)的一般框架博弈論、社會選擇、機制設(shè)計制度演化Time社會科學(xué)的一般框架博弈論、社會選擇、機制設(shè)計制度演化Ti34所羅門王的故事分散決策與間接控制：所羅門王知道目標，但不知道自然狀態(tài),不能直接執(zhí)行睿智：假母親的無知中國版所羅門王的故事博弈論學(xué)者的建議：顯示機制技術(shù)、制度與激勵所羅門王的故事分散決策與間接控制：所羅門王知道目標，但不知道35什么是博弈論社會物理學(xué)：社會科學(xué)的基本語言人類社會的主題：沖突與合作Aumann：策略性互動決策(interactivedecision)理論Myerson：智能的理性決策者之間的沖突與合作的數(shù)學(xué)分析什么是博弈論社會物理學(xué)：社會科學(xué)的基本語言36合作與沖突的現(xiàn)象合作：交易結(jié)盟商業(yè)沖突：坑騙背叛戰(zhàn)爭混合：婚姻同學(xué)國際關(guān)系合作與沖突的現(xiàn)象合作：交易結(jié)盟商業(yè)37博弈的基本特征群體性(group):我們不是魯濱遜,生活在二人以上的世界里；互動性(interdependence):事情的最終結(jié)果取決于所有人的行動；策略性(strategic):每個人都認識到并考慮到這種相互依賴性；理性(rationality):每個人選擇行動的時候要針對對手的可能行動（所謂關(guān)于對手的信念）而選擇一個最優(yōu)對策。例子：伐木工人與將軍博弈的基本特征群體性(group):我們不是魯濱遜,生活在二38博弈論的基本內(nèi)容個體理性決策表示理論：展開型與策略型解理論：策略組合（行為方案）+信念系統(tǒng)兩種用途：理解與解釋，指導(dǎo)（個人與組織）決策博弈論的基本內(nèi)容個體理性決策39博弈論告訴我們什么對手總是理性的，哪怕他看起來有些愚蠢知道對手的偏好是重要的對不知道的東西要有合理的概率性判斷自己要做出恰當?shù)臋?quán)衡折中決策就是根據(jù)自己對對手行為的預(yù)見選擇最優(yōu)反應(yīng)（均衡）逆向遞推與順向遞推那些穩(wěn)定下來的制度和行為模式一定是均衡博弈論告訴我們什么對手總是理性的，哪怕他看起來有些愚蠢40合理的制度（法律）設(shè)計技術(shù)約束：可行性激勵約束：行為均衡（最容易出現(xiàn)或統(tǒng)計意義上的結(jié)果）個體理性約束：底線與現(xiàn)狀穩(wěn)健性制度的階梯：規(guī)則與元規(guī)則合理的制度（法律）設(shè)計技術(shù)約束：可行性41為什么要學(xué)習(xí)博弈論生活中充滿決策，你不能不選擇理解現(xiàn)象背后的道理：上有政策，下有對策；看似好的法律卻不能執(zhí)行如果你是一位立法者，你如何思考？博弈就是游戲，法律就是游戲規(guī)則，立法就是采用合理的游戲規(guī)則讓游戲精彩好玩為什么要學(xué)習(xí)博弈論生活中充滿決策，你不能不選擇42博弈論與社會選擇理論為法學(xué)貢獻什么解釋復(fù)雜世界中的簡單邏輯描述、刻畫公平（正義）、效率、秩序立法和政策制定中的規(guī)范性建議博弈論與法經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系：整合理論法學(xué)與部門法，實體法與程序法博弈論與社會選擇理論為法學(xué)貢獻什么解釋復(fù)雜世界中的簡單邏輯43為什么要假設(shè)人是理性的Asif解釋：在經(jīng)濟學(xué)中，我們主要感興趣的是決策者的行為而非導(dǎo)向他的決策的過程。只要決策者的選擇行為與一個理性人的是一致的，我們就可以接受好象他的行為是理性的。這對經(jīng)濟學(xué)的目的已經(jīng)很充分了。進化解釋：從長期來看，傻瓜都死掉了適者生存假傻與真傻：覺得自己是老鼠的精神病患者為什么要假設(shè)人是理性的Asif解釋：在經(jīng)濟學(xué)中，我們主要感44例子：兩只猴子小猴爬不爬她爬7,

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50,50協(xié)同問題：斗雞蘇聯(lián)鷹鴿美國鷹10,1080,2051協(xié)同問題：公鹿狩獵（盧梭）他鹿兔你鹿90,

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8,－1警察與小偷小偷作案休息警察巡邏7,－55,0喝茶57重要概念與觀念理性(rationality)、權(quán)衡(trade-off)帕雷托效率(Paretoefficiency)公正(justice)：功利主義差別原則