建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)表格-綜合類

--148-/1文檔可自由編輯序號(hào)表序號(hào)表A-1表A-2表A-3表A-4表A-5表A-6表A-7表A-8表A-9表A-10表A-11表A-12表A-13表A-14表A-15表A-16表A-17表A-18表A-19表A-20表A-21表A-22表A-23表A-24表A-25附表-綜合類表格名稱綜合類(A)審計(jì)需求調(diào)查表—審計(jì)通知書承諾書授權(quán)委托書審計(jì)所需資料清單工程資料移交清單工程資料歸還簽收單建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施方案審計(jì)會(huì)議紀(jì)要審計(jì)程序表—審計(jì)日記審計(jì)工作底稿審計(jì)取證函審計(jì)訪談?dòng)涗洷憩F(xiàn)場(chǎng)勘查記錄表問詢函工作聯(lián)系函征詢意見函文書送達(dá)回證回訪記錄表工程審計(jì)報(bào)告書流轉(zhuǎn)控制表工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄工程審計(jì)報(bào)告檔案總表全過程審計(jì)業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表建設(shè)項(xiàng)目階段性審計(jì)備忘錄表表A---148-/1文檔可自由編輯征詢意見函受貴單位委托，我們對(duì)的審計(jì)工作業(yè)已完成，現(xiàn)將審計(jì)報(bào)告書初稿呈上，請(qǐng)于年月日前，將貴單位對(duì)報(bào)告書初稿的簽署意見連同報(bào)告書初稿一并送（寄）回我公司，在上述規(guī)定期限內(nèi)沒有提出書面意見的，視為對(duì)報(bào)告書沒有異議。天職國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司天職（北京）國際工程項(xiàng)目管理有限公司年月日現(xiàn)將我單位對(duì)報(bào)告書初稿的意見陳述如下：--148-/1文檔可自由編輯委托單位負(fù)責(zé)人簽名

委托單位公章年月日表A-19文書送達(dá)回證編號(hào)：受送達(dá)單位送達(dá)地點(diǎn)發(fā)送單位事由文書名稱份數(shù)每份頁數(shù)送件人收件人收到日期-148-/1文檔可自由編輯--148-/1文檔可自由編輯表A-20回訪記錄表編號(hào)：項(xiàng)目名稱合同編號(hào)委托單位服務(wù)內(nèi)容序號(hào)評(píng)價(jià)事項(xiàng)委托單位意見1業(yè)務(wù)水平□很滿意□滿意□一般□較差□很差2管理能力□很滿意□滿意□一般□較差□很差3規(guī)范服務(wù)□很滿意□滿意□一般□較差□很差4職業(yè)道德□很滿意□滿意□一般□較差□很差委托方建議：

表A-21工程審計(jì)報(bào)告書流轉(zhuǎn)控制表索引號(hào)：頁次：客戶名稱：報(bào)告書份數(shù)：項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目類別：報(bào)告書編號(hào)：業(yè)務(wù)約定書編號(hào)：收費(fèi)金額：簽名年月日時(shí)備注撰稿人：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人：總工程師：總經(jīng)理簽發(fā)：打?。盒：耍簭?fù)印裝訂：蓋公章：領(lǐng)取報(bào)告人：注：1.本表與報(bào)告書手稿一并流轉(zhuǎn)，逐級(jí)復(fù)核并簽字。必須隨本表流轉(zhuǎn)的資料有三級(jí)復(fù)核記錄、工程審計(jì)報(bào)告檔案總表等應(yīng)歸檔資料。每一步驟執(zhí)行人必須在認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)程序后簽字。全部流轉(zhuǎn)完畢后，隨表附正式報(bào)告一份交行政與客戶部歸檔。-148-/1文檔可自由編輯--148-/1文檔可自由編輯表表A-22工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄委托單位名委托單位名索引號(hào)：審計(jì)項(xiàng)目名稱復(fù)核人執(zhí)行內(nèi)容是否不適合復(fù)核意見特殊說明項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理1、是否已簽訂了委托審計(jì)業(yè)務(wù)約定書項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理簽字：日期：2、是否對(duì)建設(shè)單位發(fā)出《審計(jì)通知書》3、建設(shè)單位是否出具《資料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)的承諾書》4、是否進(jìn)行已編制審計(jì)實(shí)施方案5、是否已收集齊全審計(jì)相關(guān)資料（或?qū)ξ刺峁┩暾馁Y料的說明）6、是否實(shí)施了必要的審計(jì)程序7、審計(jì)內(nèi)容是否符合委托方的要求8、是否已進(jìn)行工程現(xiàn)場(chǎng)勘察9、審計(jì)證據(jù)是否充分10、審計(jì)人員是否均按要求編制《審計(jì)日記》、《審計(jì)工作底稿》11、查處的問題有無編制《審計(jì)取證函》發(fā)建設(shè)單位并取得回函12、建設(shè)單位有無反饋《征詢意見函》同意審計(jì)報(bào)告初稿內(nèi)容13、審計(jì)報(bào)告內(nèi)容是否齊全、規(guī)范，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確14、歸檔的資料是否齊全項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人1、是否對(duì)審計(jì)實(shí)施方案進(jìn)行復(fù)核項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人簽字：2、審計(jì)組是否按審計(jì)實(shí)施方案實(shí)施審計(jì)3、是否對(duì)《審計(jì)取證函》進(jìn)行了復(fù)核

4、是否對(duì)審計(jì)報(bào)告初稿進(jìn)行了復(fù)核5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理對(duì)審計(jì)人員的監(jiān)督指導(dǎo)是否恰當(dāng)日期:4、是否對(duì)審計(jì)報(bào)告初稿進(jìn)行了復(fù)核5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理對(duì)審計(jì)人員的監(jiān)督指導(dǎo)是否恰當(dāng)日期:專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量總監(jiān)及總經(jīng)理1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理是否按要求進(jìn)行了復(fù)核2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人是否按要求進(jìn)行了相關(guān)的復(fù)核3、是否滿足委托方要求4、審計(jì)程序是否已經(jīng)執(zhí)行完畢質(zhì)監(jiān)部負(fù)簽字理責(zé)人簽字：簽字：日期:日期:表A-23工程審計(jì)報(bào)告檔案總表報(bào)告書編號(hào)：本項(xiàng)目檔案共報(bào)告書編號(hào)：本項(xiàng)目檔案共工程項(xiàng)目地點(diǎn)檔案目錄：z-綜合類工作底稿X-業(yè)務(wù)類工作底稿Z-1*建設(shè)工程委托審計(jì)業(yè)務(wù)約定書X-1*全過程審計(jì)業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表Z-2*審計(jì)目的調(diào)查表X-2*建設(shè)工程審計(jì)報(bào)告Z-3*《審計(jì)通知書》X-3*審計(jì)報(bào)告附表Z-4*《審計(jì)所需資料清單》X-4*審計(jì)工作底稿Z-5*《項(xiàng)目基本情況表》X-5*審計(jì)程序表Z-6*《投資及完成情況一覽表》X-6*審計(jì)相關(guān)資料提供一覽表Z-7*《基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表》X-7*審計(jì)日記Z-8*《審計(jì)資料的真實(shí)完整承諾書》X-8監(jiān)盤記錄Z-9*建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施方案X-9現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄Z-10*審計(jì)資料交接單X-10審計(jì)訪談?dòng)涗沍-11工作聯(lián)系函X-11*審計(jì)取證函Z-1*工程審計(jì)報(bào)告書流轉(zhuǎn)控制表X-1其他審計(jì)證據(jù)資料（包括測(cè)試表

22格、匯總表格、其他資料等）Z-13*工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄Z-14*工程審計(jì)報(bào)告檔案總表Z-15會(huì)議記錄Z-16文書送達(dá)回證Z-17*回訪記錄表（可在審計(jì)報(bào)告發(fā)出后歸檔）職別姓名簡簽資料員項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理注：1、資料名稱前有*號(hào)的，是必須具備并要求歸檔的資料；2、凡有需要?dú)w檔的資料請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)項(xiàng)目打V,并將資料編號(hào)后歸檔。--148-/1文檔可自由編輯表A-24全過程審計(jì)業(yè)務(wù)工作底稿目錄總表項(xiàng)目名稱：審計(jì)工作底稿審計(jì)程審計(jì)資甲二程料提供審計(jì)日記序表一叭豐覽表索引號(hào)底稿內(nèi)容索引號(hào)索引號(hào)索引號(hào)日記內(nèi)容審計(jì)取證索引號(hào)內(nèi)容A-1項(xiàng)目法人及資本金制度執(zhí)行審計(jì)A-2A-3A-4-1項(xiàng)目法人制審計(jì)A-5-1???A-4-2資本金制度審計(jì)??????B-1內(nèi)部控制審計(jì)B-2B-3B-4-1內(nèi)控制度建立情況B-5-1內(nèi)部控制制全B-4-2投資控制制度的完備性B-5-2**制度與國規(guī)沖突????????????C-1審批程序?qū)徲?jì)C-2C-3C-4-1前期決策審計(jì)C-5-1概算批復(fù)時(shí)開工日C-4-2審查開工前的準(zhǔn)備情況C-5-2沒有及時(shí)辦許可證C-4-3審查工程驗(yàn)收??????????????????D-1設(shè)計(jì)勘查審D-2D-3D-4-1設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、招D-5-1設(shè)計(jì)出現(xiàn)質(zhì)

計(jì)投標(biāo)D-4-2設(shè)計(jì)質(zhì)量D-5-2???D-4-3勘查質(zhì)量??????????????????E-1工程拆遷審計(jì)E-2E-3E-4-1征地拆遷管理E-5-1???E-4-2拆遷補(bǔ)償與安置補(bǔ)償E-5-2???E-4-3?????????????????????F-1工程招標(biāo)投標(biāo)審計(jì)F-2F-3F-4-1勘查設(shè)計(jì)招投標(biāo)F-5-1施工招標(biāo)過范F-4-2監(jiān)理單位招投標(biāo)F-5-2F-4-3施工承包商招投標(biāo)???F-4-4材料、設(shè)備招投標(biāo)?????????G-1合同管理情況審計(jì)G-2G-3G-4-1G-5-1G-4-2G-5-2G-4-3?????????H-1設(shè)備材料采購審計(jì)H-2H-3H-4-1H-5-1H-4-2H-5-2??????I-1工程進(jìn)度審計(jì)I-21-3I-4-1I-5-1I-4-2I-5-2J—1質(zhì)量管理審計(jì)J-4-11—4—2I—4—3J-4-21-4-41-4-5K—1監(jiān)理制執(zhí)行情況審計(jì)K—2K—3K-4-1K-4-2L—4—1L—1投資管理審計(jì)L—2L—3L-4-2L-4-3L-4-4M—1環(huán)境保護(hù)和水土保持審計(jì)M—2M—3M-4-1M-4-2M-4-3建設(shè)單位的質(zhì)量控制施工單位質(zhì)量控制質(zhì)量監(jiān)督部門的監(jiān)督情況工程驗(yàn)收情況—現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢查質(zhì)量事故工程進(jìn)度款的支付情況概算審核情況—變更洽商審核情況工程結(jié)算審核情況J-5-1J—5—2J—5—3K-5-1K-5-2L—5—1L—5—2M-5-1M-5-2**施工質(zhì)量圖紙規(guī)范要**材料的檢不符合要求**出現(xiàn)質(zhì)量注：注：1234N-1工程安全和文明施工審計(jì)N-2N-3N-4-1N-5-1N-4-2N-5-2??????O-1工程竣工審計(jì)0-20-3O-4-1O-5-1O-4-2O-5-2??????P-1財(cái)務(wù)管理審計(jì)P-2P-3P-4-1P-5-1P-4-2P-5-2階段性審計(jì)工作完成后，請(qǐng)編制此表，用于資料的歸檔。表中內(nèi)容可根據(jù)具體項(xiàng)目實(shí)該表的內(nèi)容