銀行間債券市場債券交易自律規(guī)則

銀行間債券市場債券交易自律規(guī)則

第一章

總則第一條為促進(jìn)銀行間債券市場健康發(fā)展，規(guī)范債券交易行為，維護(hù)中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（簡稱交易商協(xié)會(huì)）會(huì)員合法權(quán)益，根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和《中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)章程》，制定本規(guī)則。第二條會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格遵守和執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章和交易商協(xié)會(huì)自律規(guī)則，接受相關(guān)監(jiān)管部門監(jiān)管和交易商協(xié)會(huì)自律管理。第三條會(huì)員單位應(yīng)遵循公平、誠信、自律的原則，自覺維護(hù)合理有序的市場秩序，遵守商業(yè)道德和行業(yè)道德操守規(guī)范。

第二章

內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理第四條會(huì)員單位應(yīng)完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，強(qiáng)化內(nèi)控文化建設(shè)，采取切實(shí)有效的措施對各類債券交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控與管理。第五條會(huì)員單位崗位設(shè)置應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的前中后臺(tái)職責(zé)分離、相互制約制度，確保前中后臺(tái)具有獨(dú)立的操作人員、報(bào)告程序和風(fēng)險(xiǎn)控制流程。第六條會(huì)員單位應(yīng)制定適合于本機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作規(guī)程,對債券交易的業(yè)務(wù)授權(quán)、交易執(zhí)行、止損流程及風(fēng)險(xiǎn)控制等重要環(huán)節(jié)進(jìn)行明確。第七條會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)債券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測，及時(shí)評估交易頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，確保債券交易風(fēng)險(xiǎn)與自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。第八條會(huì)員單位應(yīng)建立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)控職能組織，確保各項(xiàng)內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效實(shí)施。獨(dú)立于交易和風(fēng)險(xiǎn)管理職能之外的相關(guān)部門應(yīng)定期和不定期組織內(nèi)部審核工作，以盡早發(fā)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)控的不足。第九條會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)，為債券交易各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)提供必要的技術(shù)支持，采取有效措施確保系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)安全。第十條會(huì)員單位應(yīng)妥善保管用以確認(rèn)或證明交易的相關(guān)文件和資料，其形式包括但不限于成交單、合同書、信件、電話錄音和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等。第十一條會(huì)員單位債券交易業(yè)務(wù)應(yīng)配備具有一定教育背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)及相應(yīng)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員應(yīng)積極參加并通過交易商協(xié)會(huì)組織的有關(guān)職業(yè)道德、行為準(zhǔn)則及債券業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)。第十二條會(huì)員單位應(yīng)建立對交易人員的授權(quán)管理體系，授權(quán)內(nèi)容包括但不限于獲授權(quán)的交易人員、授權(quán)交易品種、交易規(guī)模、敞口限額、具體交易規(guī)范和報(bào)告請示路線等。第十三條會(huì)員單位應(yīng)確保其交易人員知曉自身業(yè)務(wù)權(quán)限并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行交易。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)通過有效手段對授權(quán)執(zhí)行情況和交易合規(guī)情況進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)督和檢查，并明確發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)的處理和報(bào)告路徑。第十四條會(huì)員單位應(yīng)加強(qiáng)對從業(yè)人員的職業(yè)道德行為規(guī)范教育和培訓(xùn)，倡導(dǎo)克己奉公和信守承諾，將公平、誠信、自律的原則貫穿于相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化從業(yè)人員的自我管理與約束，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。

第三章

行為規(guī)范第十五條會(huì)員單位應(yīng)依法合規(guī)開展債券交易活動(dòng)，抵制不正當(dāng)交易行為，營造良好的市場環(huán)境。第十六條會(huì)員單位在進(jìn)行債券交易前，應(yīng)充分了解交易對手，進(jìn)行必要的合規(guī)、合法審查，以防止交易被用于洗錢、恐怖活動(dòng)等非法目的。第十七條會(huì)員單位不應(yīng)根據(jù)對債券交易價(jià)格具有重大影響的非公開信息進(jìn)行交易，或協(xié)助其他機(jī)構(gòu)利用該信息謀利。第十八條會(huì)員單位不應(yīng)以任何方式脅迫其他機(jī)構(gòu)更改報(bào)價(jià)或按特定價(jià)格和數(shù)量達(dá)成交易。第十九條會(huì)員單位發(fā)布的報(bào)價(jià)和進(jìn)行的交易應(yīng)真實(shí)、有效，不得通過具有欺詐性和誤導(dǎo)性的行為操縱或影響市場：（一）

發(fā)布明顯不合理或虛假的報(bào)價(jià)；（二）

交易價(jià)格明顯偏離市場合理范圍；（三）

通過對倒交易虛增交易量；（四）

在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易；（五）

虛假交易；（六）

其他操縱、影響市場正常交易秩序的行為。第二十條會(huì)員單位應(yīng)遵循公平競爭原則，杜絕惡性競爭行為，不得通過關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送。第二十一條會(huì)員單位債券交易不得以規(guī)避監(jiān)管、有關(guān)會(huì)計(jì)制度及內(nèi)部管理要求為目的。第二十二條會(huì)員單位應(yīng)充分尊重雙方已達(dá)成的交易約定（包括口頭協(xié)定），不得隨意更改或撤銷，對于因違約而給對方造成的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十三條會(huì)員單位在披露與債券交易相關(guān)的信息時(shí)，應(yīng)確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得誤導(dǎo)或欺詐交易對手。第二十四條會(huì)員單位不應(yīng)刻意編造、傳播可能影響債券價(jià)格的虛假和錯(cuò)誤信息，或發(fā)布具有誤導(dǎo)性的信息、研究報(bào)告和投資建議。第二十五條會(huì)員單位在與其他非專業(yè)性機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券交易時(shí)，應(yīng)客觀揭示風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)利用優(yōu)勢地位獲取不正當(dāng)利益。第二十六條會(huì)員單位之間發(fā)生爭議時(shí)，雙方應(yīng)本著實(shí)事求是、互相尊重、互諒互讓的原則，以協(xié)商方式公平解決爭議。

第四章自律管理第二十七條會(huì)員單位進(jìn)行具有合理交易目的，但交易價(jià)格、交易量等要素明顯偏離市場合理范圍的異常交易，應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)備案。備案內(nèi)容包括但不限于交易日期、交易雙方、交易方式、券種、成交金額、成交價(jià)格及交易目的說明等，會(huì)員單位應(yīng)保證備案內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二十八條交易商協(xié)會(huì)設(shè)立投訴舉報(bào)渠道，接受會(huì)員單位和社會(huì)公眾的監(jiān)督與投訴。會(huì)員單位應(yīng)互相監(jiān)督，共謀發(fā)展，發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)則的行為時(shí)，及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)舉報(bào)，并提供有效的證據(jù)材料。第二十九條根據(jù)獲取的有關(guān)數(shù)據(jù)和信息，交易商協(xié)會(huì)將視情況需要對可疑的不正當(dāng)交易行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，調(diào)查方式包括但不局限于電話詢問、書面咨詢、當(dāng)面約談及現(xiàn)場取證。相關(guān)會(huì)員單位應(yīng)積極予以配合。第三十條對經(jīng)調(diào)查核實(shí)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，交易商協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取誡勉談話、書面警示、公開通報(bào)等自律懲處措施。