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文檔簡介

自然辯證法概論

(第2版)第五篇科學(xué)技術(shù)與社會研究學(xué)術(shù)自由與社會干涉科技政策的形成機(jī)制和功能科技戰(zhàn)略政策與科技資源第十四章社會公共政策與科技發(fā)展重點(diǎn)問題一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉關(guān)于科學(xué)自由與社會干涉的論爭科技與社會之間干涉與自由的論爭是伴隨著科學(xué)與國家的關(guān)系演化而展開的。這種爭論早在19世紀(jì)時(shí)就已經(jīng)出現(xiàn),經(jīng)歷了20世紀(jì)的三場著名的爭論,目前又蘊(yùn)涵在關(guān)于克隆人研究的爭執(zhí)之中。在20世紀(jì),關(guān)于科技與社會政治間干涉與自由的著名論爭有三場,它們先后發(fā)生在波蘭尼與貝爾納、萬·布什與基洛古、美國NSF與國會之間。

一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉目前,隨著英國誕生克隆羊多利的消息在1997年初被報(bào)道,關(guān)于克隆人研究的爭議空前激烈??萍寂c社會政治間干涉與自由的爭論呈現(xiàn)出新局面和新特點(diǎn):一是范圍廣,爭論涉及國際社會和廣大公眾;二是程度高,國會及政府官員甚至政府首腦直接干預(yù);三是干預(yù)性質(zhì)有新變化,不僅涉及研究資金、組織計(jì)劃問題,還涉及科研的權(quán)力、倫理及法律問題。對此,我們有必要弄清學(xué)術(shù)自由與社會干涉的張力規(guī)律。一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉自由研究的學(xué)術(shù)意義科技與社會政治的權(quán)力張力中,自由研究是其重要的一極。自發(fā)的好奇心是科技發(fā)展的內(nèi)在動力,學(xué)術(shù)自由具有重要意義和價(jià)值。同時(shí),處于權(quán)力張力中的自由研究必然存在其固有的限度??萍及l(fā)展的驅(qū)動力主要來自兩個(gè)方面:一是學(xué)科發(fā)展自身的驅(qū)動力,就科技主體而言主要是好奇心的驅(qū)動;一是社會環(huán)境的驅(qū)動,也稱之為社會需求或國家利益的驅(qū)動。一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉學(xué)術(shù)的充分自由與自主始終對科技活動和科技發(fā)展具有根本性的意義,但是這種自由和自主是相對的。在現(xiàn)實(shí)的社會生活中,科學(xué)的自由研究必然受到社會條件的制約,存在一定的限度。大科學(xué)時(shí)代,自由研究的限度實(shí)際上越來越分明,越來越嚴(yán)格。第一,從早期個(gè)人自由探索到現(xiàn)代眾人合作的研究,科技活動的自由所受到的限制日益增大;第二,隨著現(xiàn)代科技深刻地滲透到社會生活各領(lǐng)域、各層面,科技人員的社會責(zé)任也日益增大,科技活動必然受到社會規(guī)范的制約。

一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉第三,科技活動自由的限度不僅體現(xiàn)在社會規(guī)范上,還深刻體現(xiàn)在科技活動對于國家研究資金的依賴上;第四,科研成果能否被社會接納,能否轉(zhuǎn)化為社會價(jià)值,這也被認(rèn)為是科技活動是否自由的一個(gè)限度。由于上述原因,現(xiàn)代科技活動的自由只能是相對的,整體上必然受政治等社會因素的制約。當(dāng)然,現(xiàn)代科技研究活動分化為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究三大領(lǐng)域,它們的目標(biāo)性質(zhì)不同,受到政治和社會的制約及干預(yù)程度是不相同的,其研究的自由度也不相同。一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉社會干涉的作用與程度至20世紀(jì)初,科學(xué)獲得了巨大發(fā)展,從事科技活動、以科學(xué)為職業(yè)的人數(shù)急劇地增長,科學(xué)迅速形成了一種強(qiáng)大的社會建制。此時(shí),作為大批職業(yè)者的科技人員的生活權(quán)利需要維護(hù),活動需要資助和組織,只有國家等政治主體才能很好地?fù)?dān)當(dāng)這種角色,國家干預(yù)的必要性凸現(xiàn)出來:現(xiàn)代的科學(xué)研究活動需要國家政治發(fā)揮作用,才能有效地協(xié)調(diào),增強(qiáng)效率。因?yàn)榭茖W(xué)建制化形成之初而在國家政治干預(yù)之前,科技活動最突出的問題是缺乏組織協(xié)調(diào),效率低下。一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉大科學(xué)時(shí)代,只有政治主體有計(jì)劃地干預(yù),才能有效地促進(jìn)科學(xué)與社會的共同發(fā)展??蒲谢顒庸こ叹薮蟆⑸鐣饬x顯要,沒有強(qiáng)有力的社會政治推動,根本難以開展。各國政府都要有明確的科技政策和特定的科技管理模式??萍及l(fā)展帶來的巨大社會問題和負(fù)面作用,迫切要求政治力量加以干涉、控制和規(guī)范。對于日益嚴(yán)重的科研越軌行為,僅靠科技共同體內(nèi)部的自我控制機(jī)制已難以奏效,必然需要非正式以至正式的外部社會控制,即政治機(jī)構(gòu)的有效介入。一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉恰當(dāng)?shù)目萍颊吆鸵?guī)劃是政治干涉科技活動的基本手段,是當(dāng)今科技發(fā)展必不可少的重要條件。然而,聰明的政治家往往能意識到科技與政治之間干涉與自由的權(quán)力張力,認(rèn)可政治干涉之外科技活動的自由空間。社會政治等因素對科技干涉的范圍與科技自由活動空間的關(guān)系,被一些人比喻為子女與父母間的相互關(guān)系。類似地,國家和政府需要為科技活動提供資金和良好環(huán)境,并進(jìn)行一定的計(jì)劃組織,但如果越過了積極干預(yù)的應(yīng)有空間,就會阻礙科技的發(fā)展。一、學(xué)術(shù)自由與社會干涉科學(xué)共同體內(nèi)外規(guī)范的對接在整個(gè)人類社會活動系統(tǒng)中,科技活動系統(tǒng)是其中一個(gè)相對獨(dú)立的子系統(tǒng)。科技共同體的活動有其內(nèi)在規(guī)律,它的運(yùn)行既受科技共同體內(nèi)學(xué)術(shù)規(guī)范的制約,也受科技共同體之外政治的、社會的非學(xué)術(shù)規(guī)范的制約。只有當(dāng)社會政治等方面的非學(xué)術(shù)規(guī)范與科技系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合,既能促進(jìn)科技共同體活動的順利進(jìn)行,又不阻礙科技共同體內(nèi)部學(xué)術(shù)規(guī)范發(fā)揮應(yīng)有的正常功能時(shí),科技與社會才會良性互動。因此,科技共同體的內(nèi)部規(guī)范與外部規(guī)范必須有機(jī)地對接。二、科技政策的形成機(jī)制和功能確立科技政策和發(fā)展戰(zhàn)略的前提,就是要對科技進(jìn)行明確的社會評價(jià)和政治選擇。對科技的社會評價(jià)就是對科技的價(jià)值衡量和判斷,它既反映了科技的實(shí)際社會效應(yīng),又包含了社會傳統(tǒng)、文化的積淀。它成為在科技與社會的雙向影響中形成的人們對待科技的一個(gè)重要態(tài)度,也是科技向著什么樣的目標(biāo)發(fā)展或人們對想要科技朝什么樣的方向發(fā)展的一種向往。因此,它可以對現(xiàn)實(shí)社會中的科技發(fā)展產(chǎn)生重要影響。評價(jià)性引導(dǎo)是社會對科技發(fā)展起影響作用的一個(gè)重要方面??萍嫉纳鐣u價(jià)和政治選擇二、科技政策的形成機(jī)制和功能對科技的社會評價(jià)通常有物性、人性和社會政治性等基本向度。物性評價(jià)對公眾和決策者的影響最大。在這個(gè)側(cè)面上,人們主要是對科技的發(fā)展給社會物質(zhì)文明和人類的物質(zhì)生存狀況帶來的利弊功害進(jìn)行評價(jià);此外對環(huán)境和安全的評價(jià)也是其中的重要組成部分。對科技的人文評價(jià)也就是用人性的或精神的標(biāo)準(zhǔn)去評價(jià)科學(xué)技術(shù),就是通常所說的對科學(xué)技術(shù)的人文批判。對科技的政治評價(jià)可分為實(shí)際和學(xué)術(shù)兩個(gè)層次,從實(shí)際層次上,科技的政治評價(jià)表現(xiàn)為對國家目標(biāo)等政治性意義的評價(jià);從學(xué)術(shù)上則有各種理論學(xué)說對科技所進(jìn)行的政治批判和負(fù)載政治價(jià)值的分析。二、科技政策的形成機(jī)制和功能對科技的政治選擇是國家等政治主體對科技發(fā)展方式的選用、支持、實(shí)施和判決性的肯定,它集中體現(xiàn)了社會對某種科技活動“要或不要”的社會抉擇和判別。這種選擇以對科技評價(jià)為基礎(chǔ),又成為確立科技政策和戰(zhàn)略的基礎(chǔ)和依據(jù)。社會政治對基礎(chǔ)科學(xué)研究選擇的標(biāo)準(zhǔn)通常較有彈性。當(dāng)代政治主體對大多數(shù)科學(xué)探索活動都給以積極評價(jià),在對科學(xué)進(jìn)行選擇時(shí),則由科技與社會發(fā)展的狀況、政治主體的價(jià)值取向、政府財(cái)力等綜合因素所決定。二、科技政策的形成機(jī)制和功能政治主體對技術(shù)的選擇性很強(qiáng),是社會塑造技術(shù)的集合。技術(shù)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)都存在著社會政治的選擇。科技活動的政治選擇決定著社會科技資源的配置。政治主體對科技活動領(lǐng)域程度不同的優(yōu)先選擇,使最有社會價(jià)值的科技領(lǐng)域成為對科技資源最有吸引力的領(lǐng)域,一個(gè)社會最優(yōu)秀的人才通常有最大的概率流向這些領(lǐng)域。目前,信息科技、生物科技、新材料科技及航空航天科技領(lǐng)域集中了最大量的優(yōu)秀科技人才就是明證。

二、科技政策的形成機(jī)制和功能

公眾的政治參與是指公民“參與制訂、通過或貫徹公共政策的行動”。近代的盧梭、穆勒及當(dāng)代的帕特曼和巴伯等政治思想家都主張,要最大限度地?cái)U(kuò)大公民的政治參與,這是實(shí)現(xiàn)民主政治的基本途徑。科技政策及科技決策活動中廣泛的公眾參與是民主政治的體現(xiàn),也是將科技活動置于人類利益基礎(chǔ)上的根本保障。在科技決策與政策活動中,實(shí)行包括政治主體、科技主體和普通公民在內(nèi)的公眾參與,是保障科技與社會政治之間價(jià)值張力、權(quán)力張力、契約張力等適度調(diào)節(jié)與協(xié)調(diào)的根本途徑。

科技政策活動中的公眾參與二、科技政策的形成機(jī)制和功能各種公眾參與型科技政策的互動機(jī)制都面臨著一個(gè)根本難題:技術(shù)的證據(jù)難以讓公眾進(jìn)行討論,因?yàn)閺V大公眾的科技智能是有限的。所以,為充分提高公眾決策中的參與程度和有效性,必須大力發(fā)展科技教育,普及科學(xué)知識甚至普及科研。因?yàn)椤叭绻蛔屓w公民在一生的某些時(shí)間和許多公民在其終身都親自積極參加科研工作,科學(xué)就永遠(yuǎn)也不會真的普及起來”。同時(shí),還有另一個(gè)參與難題,即使公眾具有了充分的科技知識,也難以做到人民政治參與中的意見一致。二、科技政策的形成機(jī)制和功能然而,盡可能地提高公眾在科技決策與制定政策過程中的參與度是實(shí)現(xiàn)民主政治、保證科技與政治良性互動的根本途徑。目前,荷蘭、丹麥等國家在科技政策制定過程中的公眾參與程度已較高。中國的科技政策及許多科技決策,基本上還是精英制訂模式。二、科技政策的形成機(jī)制和功能科技政治主體的政策商定公眾參與科技政策活動,是實(shí)現(xiàn)科技政策制定過程中各種社會主體間張力協(xié)調(diào)與良性互動的根本途徑。但在現(xiàn)實(shí)中,公眾參與的程度總是有限的,更易操作的是科技主體與政治主體之間的協(xié)調(diào)。特別是在不會引起社會公眾重大爭議的范圍內(nèi),對常規(guī)性科技活動的決策、協(xié)調(diào)與政策管理在更多的情況下要采取科技與政治主體際協(xié)商的途徑,以便實(shí)現(xiàn)科技與社會政治之間各種矛盾的調(diào)節(jié)與良性互動。二、科技政策的形成機(jī)制和功能科技政策的社會功能科技政策通過特定機(jī)制一旦確立就具有了特定的社會功能,科技政策從本質(zhì)上講是政策而不是科學(xué)技術(shù)。因此,科技政策的功能是由政策的本質(zhì)屬性所決定的??萍颊唧w現(xiàn)了政治主體對科技活動的價(jià)值選擇,這種選擇滲透著科技主體和公眾的價(jià)值取向,是多方價(jià)值取向的妥協(xié)、平衡和現(xiàn)實(shí)取舍??萍颊咭坏┬纬桑统蔀檎沃黧w在一定時(shí)期內(nèi)調(diào)動或約束科技活動、實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)而采取的政治手段。二、科技政策的形成機(jī)制和功能因此,科技政策具有兩方面的基本功能:一是作為政治主體對科技活動進(jìn)行社會管理的依據(jù)和工具;二是對科技活動主體而言,科技政策是科技人員爭取和維護(hù)開展科技活動的權(quán)利,是獲取科技資源的主要工具,它直接制約著當(dāng)代科技活動能否有效展開??萍颊哌@兩方面的功能集中體現(xiàn)在它對科技活動的引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和控制上。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源科技政策和戰(zhàn)略的意義

科技政策是當(dāng)代科技與社會互動的焦點(diǎn)和落腳點(diǎn)??萍颊呤侵敢粋€(gè)國家或地區(qū)、一個(gè)部門或機(jī)構(gòu)等對科技活動及其中的人與物、人與人之間的權(quán)益關(guān)系而制定的指導(dǎo)原則和策略??萍紤?zhàn)略是關(guān)于國家長遠(yuǎn)科技發(fā)展的總體目標(biāo)、方針、路線的決策和部署。狹義或微觀的科技政策又是科技戰(zhàn)略的一種具體實(shí)施手段,常以“規(guī)定”、“文件”或“條例”等形式體現(xiàn)出來。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源當(dāng)代主要國家的科技政策和戰(zhàn)略常通過科技發(fā)展規(guī)劃更具體、更集中地體現(xiàn)出來??萍及l(fā)展規(guī)劃是國家在一定時(shí)期內(nèi)對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展上具有全局性戰(zhàn)略意義的未來科技活動所作的綜合性的總體設(shè)計(jì)策劃和重點(diǎn)安排。其中10年~15年以上者稱為中、長期規(guī)劃,5年左右的又稱為計(jì)劃。按規(guī)劃目標(biāo)又分為科技戰(zhàn)略規(guī)劃(戰(zhàn)略方向、目標(biāo)、重點(diǎn))和大科學(xué)工程項(xiàng)目規(guī)劃(特定時(shí)間完成的有具體目標(biāo)的重點(diǎn)規(guī)劃)。這樣的較具體的規(guī)劃或工程又稱為計(jì)劃或規(guī)劃計(jì)劃。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源在當(dāng)前制定科技政策和戰(zhàn)略的活動中,應(yīng)遵循一些基本原則:第一,科技戰(zhàn)略構(gòu)想要遵循可持續(xù)發(fā)展思想,揚(yáng)棄過去以增加物質(zhì)產(chǎn)出能力為科技戰(zhàn)略的主導(dǎo)原則;第二,科技戰(zhàn)略要立足自力更生,堅(jiān)持對外開放,力爭創(chuàng)造自己的知識產(chǎn)權(quán);第三,科技規(guī)劃既要突出重點(diǎn),又要全面協(xié)調(diào);第四,科技戰(zhàn)略的研究和制定要形成政府、大學(xué)、民間的三足鼎立體系。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源重大科技戰(zhàn)略規(guī)劃的確立面對新科技革命的深入發(fā)展和高科技時(shí)代的到來,世界各國為實(shí)現(xiàn)自己的科技政策和科技、經(jīng)濟(jì)社會戰(zhàn)略,紛紛確立各具特色的重大科技戰(zhàn)略規(guī)劃或計(jì)劃。這些重大科技戰(zhàn)略計(jì)劃包含一系列國家科技計(jì)劃和其中較具體的國家重大科技項(xiàng)目。如美國信息高速公路計(jì)劃。許多科技戰(zhàn)略具有動態(tài)特點(diǎn),即根據(jù)國內(nèi)外的科技發(fā)展?fàn)顩r和市場信息調(diào)節(jié)戰(zhàn)略計(jì)劃內(nèi)容;同時(shí)戰(zhàn)略計(jì)劃本身又具有很大彈性,既能比較平緩地加以調(diào)適,也能夠?qū)ψ兓鞒鰪?qiáng)烈的反應(yīng)。如中國的“863”計(jì)劃完成后,又制定了“超級863”計(jì)劃。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源中國的國家科技計(jì)劃按照全方位、多層次、多功能、有重點(diǎn)、協(xié)調(diào)發(fā)展和整體布局的模式,體現(xiàn)科教興國和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,已初步形成了較為完整的體系。其三個(gè)層次的特征相當(dāng)突出。第一個(gè)層次的科技計(jì)劃屬應(yīng)用開發(fā)型。第二個(gè)層次的國家科技計(jì)劃屬高技術(shù)研究發(fā)展型。第三個(gè)層次國家科技計(jì)劃屬基礎(chǔ)研究型。

三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源中國國家科技計(jì)劃的制定過程具有三個(gè)特點(diǎn):由政府科技主管部門(科技部、國家計(jì)委等)負(fù)責(zé)組織并提出原則性意見,然后研究專家經(jīng)過調(diào)研后提出研究報(bào)告。研究報(bào)告得到批準(zhǔn)后開始申報(bào)項(xiàng)目;專家組協(xié)助科技管理部門組織項(xiàng)目評審立項(xiàng)??萍加?jì)劃帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和行政雙重色彩。計(jì)劃體系以項(xiàng)目尤其是應(yīng)用開發(fā)項(xiàng)目的申報(bào)為中心。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源發(fā)達(dá)國家常采用“規(guī)劃—項(xiàng)目—預(yù)算(PPBS)”方法制定國家科技計(jì)劃,即依據(jù)科技預(yù)測確定計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)而確定預(yù)算的一體化方法。2000年科技部對國家科技計(jì)劃進(jìn)行了改革和重新定位,形成了一套新的具有“十五”特色的國家科技計(jì)劃體系。這個(gè)體系包括3個(gè)核心計(jì)劃和2個(gè)環(huán)境建設(shè)計(jì)劃(3+2體系)。前者包括“863”計(jì)劃、攻關(guān)計(jì)劃、基礎(chǔ)研究;后者包括研究開發(fā)條件建設(shè)、科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)。其特點(diǎn)是由單純項(xiàng)目計(jì)劃群轉(zhuǎn)向與軟硬環(huán)境建設(shè)結(jié)合、指令性為主轉(zhuǎn)向指令與指導(dǎo)結(jié)合。這將更有利于科技活動良性運(yùn)行。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源國家科技資源的配置國家科技政策和戰(zhàn)略規(guī)劃及計(jì)劃項(xiàng)目,最終都通過配置一定的科技資源來具體運(yùn)行。科技資源包括科技人才、科技資金、科研實(shí)驗(yàn)(試驗(yàn))裝備、科技信息等要素,各種資源要素組合統(tǒng)一于科技活動單位,聯(lián)合發(fā)揮作用。科技資源配置,就是社會科技資源在全部科技活動的不同活動主體、學(xué)科領(lǐng)域、科技計(jì)劃、行業(yè)部門、時(shí)空分布的分配與組合。科技資源的宏觀配置(國家調(diào)控管理職能部門)主要是科技資源的分配,科技資源的微觀配置(基層主體)主要是科技資源的組合。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源

國家科技資源的配置涉及四個(gè)方面:主體、規(guī)模、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行方式。配置主體分為執(zhí)行主體(大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè))和調(diào)控管理主體(政府科技職能部門、中介科技服務(wù)機(jī)構(gòu));科技資源配置的規(guī)模是其配置的總量和強(qiáng)度;配置結(jié)構(gòu)是科技資源要素在科技活動主體、過程、時(shí)空中的分配和組合比例及要素的結(jié)構(gòu);科技資源配置的運(yùn)行方式是科技資源要素由分配到達(dá)組合的運(yùn)行模式??萍假Y源的優(yōu)化配置,就是盡可能地有效利用全社會的科技資源,實(shí)現(xiàn)高效益的投入產(chǎn)出比,促進(jìn)國家科技與社會發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源科技項(xiàng)目基金資助的獲取科研人員獲取研究項(xiàng)目,通常有兩種主要的途徑:一種是直接以契約的方式與企業(yè)等委托部門簽訂科研合同,根據(jù)創(chuàng)新成果給予資助補(bǔ)償;另一種途徑就是申請國家計(jì)劃項(xiàng)目和基金的資助。目前,美國等發(fā)達(dá)國家的公共研究領(lǐng)域,通過國家財(cái)政及社會基金設(shè)立了大量計(jì)劃項(xiàng)目。中國屬于計(jì)劃色彩較濃的國家,所以國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的內(nèi)容更多,更是科技人員獲取科研項(xiàng)目資助的重要渠道。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源中國的不同類型的科技計(jì)劃項(xiàng)目有各自不同的實(shí)施程序和管理辦法,但通常都包括立項(xiàng)、實(shí)施及結(jié)題驗(yàn)收三個(gè)階段。項(xiàng)目的立項(xiàng)包括申請、審批、簽約三個(gè)基本程序。其大體的內(nèi)容如下:1.發(fā)布指南。科技部的各專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目指南或優(yōu)先領(lǐng)域,其招標(biāo)部分依據(jù)《科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)暫行管理辦法》中的規(guī)定執(zhí)行。2.項(xiàng)目申請。申請項(xiàng)目應(yīng)提供三部分材料:項(xiàng)目申請表、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目建議書附件。三、科技戰(zhàn)略政策和科技資源3.可行性論證或評估。項(xiàng)目建議書需經(jīng)科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門組織審查,符合條件者進(jìn)行可行性論證或評估。評估依據(jù)《科技評估管理暫行辦法》執(zhí)行。

4.項(xiàng)目審批。通過可行性論證審核的項(xiàng)目,科技部以部發(fā)文形式列入計(jì)劃批復(fù)并公告。5.項(xiàng)目簽署。項(xiàng)目承擔(dān)者依據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行

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