安全風(fēng)險分級管控與事故隱患排查治理

安全風(fēng)險分級管控與

事故隱患排查治理

2017.9

目錄1風(fēng)險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別2安全風(fēng)險分級管控3事故隱患排查治理3風(fēng)險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別第一部分1風(fēng)險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別1風(fēng)險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別安全風(fēng)險：運轉(zhuǎn)的皮帶機滾筒具有傷人的風(fēng)險事故隱患：防止?jié)L筒傷人風(fēng)險的護(hù)欄不合規(guī)風(fēng)險與隱患的區(qū)別1風(fēng)險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別安全風(fēng)險：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風(fēng)險事故隱患：鋼絲繩維護(hù)和更換不合規(guī)出現(xiàn)疲勞損傷風(fēng)險與隱患的區(qū)別1風(fēng)險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別安全風(fēng)險：頂板具有垮落的風(fēng)險事故隱患：支護(hù)材料和工藝不合規(guī)風(fēng)險與隱患的區(qū)別1風(fēng)險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別八達(dá)嶺野生動物園老虎襲人事故老虎在周圍，存在傷人的風(fēng)險1理念和術(shù)語女士下車，風(fēng)險管控措施失效，形成事故隱患1風(fēng)險與隱患的聯(lián)系與區(qū)別老虎襲襲人，，事故故發(fā)生生，造造成一一死一一傷。。1風(fēng)險與與隱患患的聯(lián)聯(lián)系與與區(qū)別別12安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控第二部部分安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控職責(zé)分分工：：（1）建立安安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控工工作責(zé)責(zé)任體體系，，礦長長全面面負(fù)責(zé)責(zé)，分分管負(fù)負(fù)責(zé)人人負(fù)責(zé)責(zé)分管管范圍圍內(nèi)的的安全全風(fēng)險險分級級管控控工作作；責(zé)任分分工僅僅對煤煤礦領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)層層提出出要求求，包包括礦礦長、、書記記、總總工程程師、、副礦礦長、、副書書記、、副總總工程程師等等。本條未未對文文本提提出要要求，，因此此，可可以單單獨建建立責(zé)責(zé)任文文件，，可以以在安安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控相相關(guān)制制度中中規(guī)定定，也也可以以在安安全生生產(chǎn)責(zé)責(zé)任制制中補補充完完善。。安全風(fēng)風(fēng)險辨辨識評評估、、安全全風(fēng)險險管控控和保保障措措施中中所有有工作作責(zé)任任分解解落實實到煤煤礦管管理層層。2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控職責(zé)分分工：：（2）有負(fù)責(zé)責(zé)安全全風(fēng)險險分級級管控控工作作的管管理部部門。本條未未要求求成立立專門門的部部門，，因此此煤礦礦可根根據(jù)職職責(zé)分分工，，指定定部門門負(fù)責(zé)責(zé)安全全風(fēng)險險分級級管控控工作作。并在相相關(guān)制制度或或文件件中明明確。。2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控制度建建設(shè)：建立安安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控工工作制制度，，明確確安全全風(fēng)險險的辨辨識范范圍、、方法法，安安全風(fēng)風(fēng)險的的辨識識、評評估、、管控控工作作流程程煤礦可可根據(jù)據(jù)本單單位實實際建建立一一個或或多個個制度度。范圍是是包括括哪些些系統(tǒng)統(tǒng)、區(qū)區(qū)域和和工作作，本本條雖雖然沒沒有規(guī)規(guī)定范范圍，，但范范圍應(yīng)應(yīng)至少少包含含本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)第第2部分安安全風(fēng)風(fēng)險辨辨識評評估的的全部部內(nèi)容容。本條未未明確確規(guī)定定辨識識評估估的方方法和和工作作流程程，煤煤礦可可根據(jù)據(jù)本礦礦實際際選擇擇適當(dāng)當(dāng)?shù)谋姹孀R評評估方方法。制定工工作流流程。。2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控“1+4”模式2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控風(fēng)險辨辨識年度安安全風(fēng)險辨辨識每年底底礦長長組織織開展年度安安全風(fēng)風(fēng)險辨辨識重點對對煤礦重重大災(zāi)災(zāi)害及提升升運輸輸系統(tǒng)統(tǒng)等容容易導(dǎo)導(dǎo)致群群死群群傷事事故的的危險險因素素開展展安全全風(fēng)險險辨識識編制年年度安安全風(fēng)風(fēng)險辨辨識評評估報報告，，建立立重大大安全全風(fēng)險險清單單，制制定相相應(yīng)的的管控控措施施辨識評評估結(jié)結(jié)果指指導(dǎo)有有關(guān)生生產(chǎn)計計劃、、年度度安全全工作作重點點和規(guī)規(guī)程措措施編編制等等2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控采區(qū)采面設(shè)計前專項辨識總工程師組織業(yè)務(wù)科室開展辨識重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施結(jié)果用于完善設(shè)計方案、指導(dǎo)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織等專項辨辨識12安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控系統(tǒng)工藝等重大變化前專項辨識分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點辨識作業(yè)環(huán)境、重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專項辨辨識22安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控高危作業(yè)前專項辨識分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進(jìn)行重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)專項辨辨識32安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控出現(xiàn)事故和重大隱患后專項辨識專項辨識由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善安全技術(shù)措施等技術(shù)文件專項辨辨識42安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控風(fēng)險點點辨識識的方方法風(fēng)險調(diào)調(diào)查（（辨識識）瓦斯：：如某某采煤煤工作作面回回風(fēng)隅隅角、、順槽槽回風(fēng)風(fēng)巷等等水：某某掘進(jìn)進(jìn)頭、、采煤煤工作作面等等火：某某工作作面采采空區(qū)區(qū)等煤塵：：某回回風(fēng)巷巷、采采掘工工作面面等頂板：：采煤煤工作作面兩兩端頭頭、超超前支支護(hù)處處、掘掘進(jìn)工工作面面等沖擊地地壓：：某掘掘進(jìn)工工作面面等提升運運輸：：主提提升系系統(tǒng)、、某輔輔助運運輸系系統(tǒng)等等其他容容易造造成群群死群群傷的的緊急急情況況等。。2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控風(fēng)險評評估確定嚴(yán)嚴(yán)重性性確定頻頻率確定暴暴露率率劃分風(fēng)風(fēng)險等等級2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控風(fēng)險評評估的的方法法1．定性性風(fēng)險險評價價方法法2．定量量風(fēng)險險評價價方法法3．半定定量風(fēng)風(fēng)險評評價法2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控常用風(fēng)風(fēng)險評評估方方法預(yù)先危危險性性分析析等（（PHA）危險與與可操操作性性研究究（HAZOP）作業(yè)條條件危危險性性評價價法（（LEC）風(fēng)險矩矩陣評評價法法故障模模式與與影響響評價價法（（FMEA）改進(jìn)的的作業(yè)業(yè)條件件危險險性評評價法法（MES）2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控故障模模式與與影響響分析析（FMEA）源自產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量管管理，，用于于研究究設(shè)備備的材材料、、元器器件等等失效效的模模式，，旨在在提高高設(shè)備備的可可靠性性。因為設(shè)設(shè)備故故障的的影響響除了了可靠靠性之之外，，還會會導(dǎo)致致安全全事故故，因因此，，該方方法可可用于于在用用設(shè)備和和裝置置的風(fēng)風(fēng)險評評估。風(fēng)險分分析包包含三三個因因素：：故障障發(fā)生生的可可能性性P，影響響的嚴(yán)嚴(yán)重度度S，和失失效模模式的的可探探測度度D。即R=P×S×D2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控R值風(fēng)險等級故障可能性P值影響嚴(yán)重度S值失效模式可探測度D值≥800極度風(fēng)險肯定發(fā)生0.9設(shè)備報廢，或致人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100≥400高度風(fēng)險極有可能0.7設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷8小時以上80昂貴或不能直接檢測80≥250中度風(fēng)險有可能0.5設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷4小時50檢測復(fù)雜，時間長50＞80低度風(fēng)險可能，很少0.3設(shè)備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10≤80可承受風(fēng)險極不可能0.1設(shè)備故障，可繼續(xù)運行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1故障模模式與與影響響分析析法（（FMEA）2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控作業(yè)條條件危危險性性評價價法（（D=LEC）主要適適合工作環(huán)環(huán)境風(fēng)險的的評價價，如如環(huán)境境的溫溫度、、照度度、壓壓力、、輻射射、空空氣質(zhì)質(zhì)量、、有害害病菌菌等。。風(fēng)險分分析包包含三三個因因素：：發(fā)生生事故故的可可能性性L，發(fā)生生事故故產(chǎn)生生的后后果C和人員員暴露露危險險場所所的頻頻繁程程度E。即D＝L×E×C2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控作業(yè)條條件危危險性性評價價法：：發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險等級劃分（D）分?jǐn)?shù)值可能程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值危險程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)6相當(dāng)可能6每天工作時間暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320高度危險，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴(yán)重，一人死亡70-160顯著危險，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴(yán)重，重傷20-70一般危險，需要注意0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護(hù)0.1實際不可能2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控風(fēng)險矩矩陣法法一種適適合大大多數(shù)數(shù)風(fēng)險險的評評估方方法缺點是是風(fēng)險險等級級劃分分較粗粗2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控風(fēng)險矩矩陣法法：風(fēng)險等等級=可能性性×嚴(yán)重性性2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控“3+1”模式安全風(fēng)風(fēng)險管管控2安全風(fēng)風(fēng)險分分級管管控重大安安全風(fēng)風(fēng)險管管控措措施由由礦長長組織織實施施，有有具體體工作作方案案，人人員、、資金金有保保障；；重大安安全風(fēng)風(fēng)險本本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)未進(jìn)進(jìn)行明明確定定義。。各地、、煤礦礦制定定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。應(yīng)應(yīng)至少少包含含重大大安全全風(fēng)險險的等等級，，在重重大安安全風(fēng)風(fēng)險應(yīng)應(yīng)包含含水、、火、、瓦斯斯、煤煤塵、、頂板板、沖沖擊地地壓和和運輸輸提升升等容容易導(dǎo)導(dǎo)致重重特大大事故故的內(nèi)內(nèi)容。。管控措措施2安全全風(fēng)風(fēng)險險分分級級管管控控在劃劃定定的的重重大大安安全全風(fēng)風(fēng)險險區(qū)區(qū)域域設(shè)設(shè)定定作作業(yè)業(yè)人人數(shù)數(shù)上上限限。。本條條要要求求根根據(jù)據(jù)本本礦礦辨辨識識評評估估的的重重大大安安全全風(fēng)風(fēng)險險，，劃劃分分重重大大安安全全風(fēng)風(fēng)險險區(qū)區(qū)域域。由煤煤礦礦自自行行組組織織設(shè)設(shè)定定作作業(yè)業(yè)人人數(shù)數(shù)上上限限，，并并執(zhí)執(zhí)行行。。管控控措措施施2安全全風(fēng)風(fēng)險險分分級級管管控控定期期檢檢查查1.礦長長每每月月組組織織對對重重大大安安全全風(fēng)風(fēng)險險管管控控措措施施落落實實情情況況和和管管控控效效果果進(jìn)進(jìn)行行檢檢查查分分析析，，完完善善管管控控措措施施，，并布置置月月度度安安全全風(fēng)風(fēng)險險管管控控重重點點本條條未未要要求求組組織織召召開開專專題題會會議議，，可可以以在在礦礦長長辦辦公公會會、、安安全全例例會會等等會會議議中中增增加加該該項項內(nèi)內(nèi)容容，，也也可可以以召召開開專專題題會會議議，，應(yīng)在在會會議議紀(jì)紀(jì)要要或或記記錄錄等等資資料料中中包包含含該該項項內(nèi)內(nèi)容容。。應(yīng)將將本本項項工工作作開開展展形形式式及及職職責(zé)責(zé)寫寫入入安安全全風(fēng)風(fēng)險險分分級級管管控控制制度度及及工工作作職職責(zé)責(zé)。。2安全全風(fēng)風(fēng)險險分分級級管管控控定期期檢檢查查2.分管管負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人每每旬旬組組織織對對月月度度安安全全風(fēng)風(fēng)險險管管控控重重點點實實施施情情況況進(jìn)進(jìn)行行一一次次檢檢查查分分析析，，檢檢查查管管控控措措施施落落實實情情況況，，完完善善改改進(jìn)進(jìn)管管控控措措施施可以以和和其其他他會會議議合合并并召召開開，，也也可可以以組組織織專專題題會會議議。本條條中中分分管管負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)人人是是指指分分管管各各類類別別風(fēng)風(fēng)險險控控制制的的各各位位副副礦礦長長、、總總工工程程師師等等，，均均應(yīng)應(yīng)按按照照本本條條規(guī)規(guī)定定分分別別組組織織檢檢查查分分析析。研究究落落實實上上條條月月度度會會議議布布置置的的工工作作。。并并應(yīng)應(yīng)將將本本項項工工作作開開展展形形式式及及職職責(zé)責(zé)劃劃分分寫寫入入安安全全風(fēng)風(fēng)險險分分級級管管控控制制度度及及工工作作職職責(zé)責(zé)。。2安全全風(fēng)風(fēng)險險分分級級管管控控現(xiàn)場場檢檢查查按照照《《煤煤礦礦領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)帶帶班班下下井井及及安安全全監(jiān)監(jiān)督督檢檢查查規(guī)規(guī)定定》》，，執(zhí)執(zhí)行行煤煤礦礦領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)帶帶班班制制度度，，跟跟蹤蹤重重大大安安全全風(fēng)風(fēng)險險管管控控措措施施落落實實情情況況，，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問問題題及及時時整整改改。2安全全風(fēng)風(fēng)險險分分級級管管控控公告警示在井口（露露天煤礦交交接班室））或存在重重大安全風(fēng)風(fēng)險區(qū)域的的顯著位置置，公告存存在的重大大安全風(fēng)險險、管控責(zé)責(zé)任人和主主要管控措措施。2安全風(fēng)險分分級管控公示可采用用電子屏、、牌板等方方式。信息管理采用信息化化管理手段段，實現(xiàn)對對安全風(fēng)險險記錄、跟跟蹤、統(tǒng)計計、分析、、上報等全全過程的信信息化管理理。2安全風(fēng)險分分級管控教育培訓(xùn)入井（坑））人員安全全培訓(xùn)內(nèi)容容包括年度度和專項安安全風(fēng)險辨辨識評估結(jié)結(jié)果、與本本崗位相關(guān)關(guān)的重大安安全風(fēng)險管管控措施本條未規(guī)定定組織專題題培訓(xùn)，因因此培訓(xùn)可可以在本礦礦組織的各各類型安全全培訓(xùn)中增增加本條規(guī)規(guī)定的內(nèi)容容，也可以以組織專題題培訓(xùn)。2安全風(fēng)險分分級管控教育培訓(xùn)每年至少組組織參與安安全風(fēng)險辨辨識評估工工作的人員員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險險辨識評估估技術(shù)本條未規(guī)定定組織形式式和內(nèi)容，，煤礦可以以根據(jù)本礦礦實際采用用本礦中集集中組織培培訓(xùn)、自學(xué)學(xué)、派出到到外單位學(xué)學(xué)習(xí)、研討討等形式。。并將該項內(nèi)內(nèi)容要求在在安全培訓(xùn)訓(xùn)等相關(guān)制制度中進(jìn)行行規(guī)定。2安全風(fēng)險分分級管控43事故隱患排排查治理第三部分事故隱患排排查治理3事故隱患排排查治理核心內(nèi)容強調(diào)人人參參與的原則則，礦長、分管管副礦長、、業(yè)務(wù)管理理、崗位操操作人員強調(diào)分級管管理的原則則，對排查出的的事故隱患患進(jìn)行分級級治理、分分級督辦和和分級驗收收；強調(diào)年度、、月度排查查計劃、方方案的制定定。對事故隱患患排查工作作進(jìn)行規(guī)范范，要求制制定年度事事故隱患排排查計劃，，排查前制制定工作方方案，明確排查頻次、排查范圍；強調(diào)重大事事故隱患治治理特殊要求。。有方案、現(xiàn)現(xiàn)場有安全全措施、治治理有督辦辦責(zé)任單位位，并按規(guī)規(guī)定進(jìn)行驗驗收。隱患排查治理驗收銷號隱患排查治理閉合管理上報記錄督辦3事故隱患排排查治理職責(zé)分工3事故隱患排排查治理基礎(chǔ)工作編制事故隱隱患年度排排查計劃，，并嚴(yán)格落落實執(zhí)行；；編制事故隱隱患月度排查工工作方案；；明確礦長、、礦各分管管負(fù)責(zé)人以以及管理人人員、技術(shù)術(shù)人員和各各崗位人員員的排查頻頻次和范圍圍。3事故隱患排排查治理排查周期生產(chǎn)期間，，每天安排排管理、技技術(shù)和安檢檢人員進(jìn)行行巡查，對對作業(yè)區(qū)域域開展事故故隱患排查查礦長每月、、分管副礦礦長每旬至至少組織相相關(guān)負(fù)責(zé)人人、業(yè)務(wù)科科室開展一一次全面的的事故隱患患排查，明明確排查時時間、責(zé)任任崗位作業(yè)人人員作業(yè)過過程中隨時時排查事故故隱患每旬每天每班每月旬3事故隱患排排查治理登記上報建立事故隱隱患排查臺臺賬，逐項項登記排查查出的事故故隱患。排查發(fā)現(xiàn)的的重大事故故隱患，及及時向當(dāng)?shù)氐孛旱V安全全監(jiān)管監(jiān)察察部門書面面報告，并并建立重大大事故隱患患信息檔案案。3事故隱患排排查治理分級治理分級治理措施、責(zé)任、資金、期限、預(yù)案“五落實”礦長組織制定治理方案，及時上報不能立即治理隱患，按方案組織實施能夠立即治理的隱患，當(dāng)班消除隱患3事故隱患排排查治理安全措施事故隱患治治理有安全全技術(shù)保障障措施；對治理過程程危險性較較大的事故故隱患，治治理過程中中現(xiàn)場有專專人指揮，，并設(shè)置警警示標(biāo)識；；安檢員現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)督。3事故隱患排排查治理治理督辦明確事故隱隱患治理督督辦責(zé)任單單位和人員員未按規(guī)定完完成治理的的隱患由上上一級實施施督辦及時記錄上上報掛牌督督辦的重大大事故隱患患治理情況況3事故隱患排排查治理驗收銷號煤