境外直接投資-特殊提示

直接(zhíjiē)投資外匯業(yè)務

信息系統(tǒng)銀行端操作(cāozuò)提示精品資料1必須依靠系統(tǒng)辦理相關(xiāngguān)業(yè)務外匯(wàihuì)局和外匯(wàihuì)指定銀行在為企業(yè)辦理直接投資項下(FDI、ODI)的外匯(wàihuì)業(yè)務時，必須通過該系統(tǒng)辦理。凡是需要外匯(wàihuì)局核準的都要反饋；不需要外匯(wàihuì)局核準的，需要做備案。精品資料2區(qū)分(qūfēn)反饋和備案銀行業(yè)務辦理業(yè)務主要分兩類，一類是需要經(jīng)過外匯局核準的業(yè)務，為企業(yè)及投資者辦理該類業(yè)務的時候銀行需要先在系統(tǒng)中查詢核準件的信息，按照外匯局核準的事項為申請者辦理業(yè)務，辦理完畢后須打印本次(běncì)辦理的核準件，留存打印資料以供外匯局現(xiàn)場檢查，并在系統(tǒng)中反饋辦理情況。另一類是無須外匯局核準的業(yè)務，外匯指定銀行可根據(jù)外匯局授權直接辦理，辦理完畢后必須將辦理信息如實向外匯局備案。辦理該業(yè)務時，需要先在系統(tǒng)中查詢申請者已登記的相關信息（如開戶信息等），然后以登記信息為依據(jù)進行辦理，辦理完畢后把辦理信息錄入到系統(tǒng)中，反饋給外匯管理局。精品資料3相關核準件必須(bìxū)及時反饋客戶到銀行辦理的直接投資項下的外匯業(yè)務，凡是需要外匯局核準的，都需要在系統(tǒng)中查詢、反饋。需要反饋的核準件種類隨外匯政策和銀行授權情況的調整會有所增減、更改。（如資本金結匯區(qū)分(qūfēn)銀行是否經(jīng)過外匯局授權直接辦理，未授權的需憑外匯局出具的資本金結匯核準件辦理）注意：資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶入賬既要反饋，又要做流入備案。未授權銀行資本金結匯既要反饋，又要做結匯備案。精品資料4資產(chǎn)(zīchǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶股權轉讓分為中轉外、外轉中、中轉中、外轉外四類。以下僅指中轉外。（中轉外）股權轉讓過程中涉及(shèjí)的交易各方：外商（境外）投資企業(yè)（標的企業(yè)）、收購方（外方股東）、出讓方（中方股東）。申請人為出讓方（境內(nèi)機構或個人）。反饋、備案申請者代碼：開戶核準反饋為出讓方、入賬核準反饋為標的企業(yè)、非資本金流入備案為出讓方、賬戶結匯備案為出讓方。精品資料5相關核準(hézhǔn)件必須及時反饋（續(xù)）何時反饋為及時？要求業(yè)務辦理當天反饋。核準件有效期一般為7個工作日。系統(tǒng)自動將超出有效期的核準件作廢（將無法反饋）。反饋的意義：1、核對系統(tǒng)中電子核準件與客戶提交的紙質核準件，杜絕偽造核準件的使用；2、給系統(tǒng)一個信號，證明核準件已使用、客戶已在銀行辦理相關(xiāngguān)業(yè)務；3、外匯局以反饋日期做為客戶辦理業(yè)務日期（如開戶日期）。精品資料6反饋(fǎnkuì)流程查找核準件->點擊核準件編號->點擊打印按鈕->反饋按鈕顯示->點擊反饋按鈕->點擊反饋確認對話框的確定按鈕->提示反饋成功。批量反饋：只有(zhǐyǒu)在需要反饋的核準件通過上述打印按鈕打印，反饋按鈕顯示后，才可用此功能。成功后提示反饋成功。精品資料7反饋、備案(bèiàn)時的申請者代碼申請者為外商投資企業(yè)和境外投資企業(yè)境內(nèi)投資主體：要求讀IC卡。IC卡上存儲了企業(yè)的組織機構代碼。申請者為境內(nèi)機構：輸入組織機構代碼。申請者為境外機構、境外個人、境內(nèi)個人：輸入系統(tǒng)為其自動生成的基本信息登記編號，格式分別為JG2007000001、GR2008000007、IR2008002615。相關編號通過企業(yè)外匯(wàihuì)登記信息中查詢。精品資料8IC卡外匯(wàihuì)登記證介紹外匯登記證由紙質登記證被現(xiàn)行的IC卡取代。IC卡外匯登記證只發(fā)給外商投資企業(yè)和境外投資企業(yè)境內(nèi)投資主體(zhǔtǐ)。若某企業(yè)是外商投資企業(yè)，同時又有境外投資，則發(fā)給該企業(yè)一個IC卡即可，該IC卡同時代表外商投資企業(yè)外匯登記證和境外投資外匯登記證。若某企業(yè)有多個境外投資項目，也只有一個IC卡，但系統(tǒng)中有多筆外匯登記信息。精品資料9基本信息登記(dēngjì)編號基本(jīběn)信息登記：包括境內(nèi)機構、境內(nèi)個人、境外機構、境外個人、中介機構、外匯指定銀行基本(jīběn)信息登記六個功能項目。境內(nèi)外機構和個人辦理資本項目外匯業(yè)務、會計師事務所辦理驗資詢證、外匯指定銀行為企業(yè)辦理資本項下賬戶、結售匯之前均需要到外匯管理局辦理基本(jīběn)信息登記手續(xù)。其中境內(nèi)機構、中介機構和外匯指定銀行分別以組織機構代碼和銀行國際收支編碼為存儲主鍵；境內(nèi)個人、境外機構、境外個人、則由系統(tǒng)生成基本(jīběn)信息登記編號，此編號具有唯一性（信息不得重復登記），等同于組織機構代碼的作用。精品資料10模糊查詢：反饋(fǎnkuì)查詢、備案查詢可輸入某一項進行查詢，或輸入企業(yè)名稱的一部分。如分別輸入時間段、反饋狀態(tài)、企業(yè)名稱的一部分（如輸入“公司”，可查詢企業(yè)名稱中帶有公司的業(yè)務；注意名稱中不含“公司”的企業(yè)，如“山東友誼血液凈化(jìnghuà)中心”）。也可輸入多項進行精確查詢。適應于FDI、ODI模塊精品資料11系統(tǒng)用戶(yònghù)設置系統(tǒng)用戶設置是否符合以下要求。系統(tǒng)管理員、業(yè)務操作員用戶默認密碼均為000000，必須對其修改；業(yè)務操作員用戶是用本網(wǎng)點的管理員用戶建立的，用戶名稱應為操作員本人姓名。注：為熟悉系統(tǒng)操作，銀行可先向我局申請系統(tǒng)培訓環(huán)境用戶，通過培訓環(huán)境進行系統(tǒng)測試操作。銀行不得(bude)使用系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境進行測試（進行查詢操作除外）。目前培訓環(huán)境網(wǎng)址為：2。精品資料12直投系統(tǒng)(xìtǒng)利潤處置【1】應付股利：來源于年檢后的外匯收支表中的“十四、應付外匯股利”期末數(shù)；【2】可供處置的利潤：來源于年檢后的外匯收支表中的附注2，即“按股權或約定比例計算外方所有的未分配利潤年末(niánmò)余額”。精品資料13直投系統(tǒng)利潤處置：銀行端利潤匯出(huìchū)備案“可供處置的應付股利”用上述(shàngshù)“【1】應付股利”控制?！翱晒┨幹玫囊逊峙淅麧櫋庇蒙鲜?shàngshù)“【2】可供處置的利潤”控制。精品資料14直投系統(tǒng)利潤(lìrùn)處置：跨年度后上述數(shù)據(jù)項的調整每年1月1日，F(xiàn)DI模塊中外匯局端、銀行端設置的上述數(shù)據(jù)自動調整為“0”，1月1日至通過年檢期間發(fā)生(fāshēng)相應業(yè)務后，系統(tǒng)中上述數(shù)據(jù)可變更為負數(shù)，年檢通過后，系統(tǒng)根據(jù)上面第一條提取相應數(shù)據(jù)至外匯局端、銀行端相應位置后應沖減原已存在的負數(shù)，沖減后數(shù)據(jù)應≥0，否則，說明1月1日至通過年檢期間發(fā)生(fāshēng)的相應業(yè)務有誤或年檢數(shù)據(jù)有誤。精品資料15直投系統(tǒng)利潤處置(chǔzhì)：跨年度后上述數(shù)據(jù)項的調整（示例）如A企業(yè)年檢前匯出應付股利(gǔlì)10萬后，外方可處置應付股利(gǔlì)數(shù)據(jù)為-10萬，年檢時A企業(yè)外匯收支表中應付股利(gǔlì)期末數(shù)為20萬，年檢數(shù)據(jù)導入系統(tǒng)后，系統(tǒng)相應位置顯示的可供處置應付股利(gǔlì)為10萬。精品資料16境外投資(tóuzī)備案注意事項境內(nèi)投資主體境外投資項目收益入賬、結匯區(qū)別（收益入賬后再結匯的，僅做收益入賬備案）。（目前政策要求(yāoqiú)外匯業(yè)務必須通過帳戶辦理）系統(tǒng)中已辦理該企業(yè)的境外投資外匯登記。（適應于其他業(yè)務）精品資料