企業(yè)安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)參考材料

企業(yè)安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)材料匯編Ⅰ目錄TOC\o"1-2"\h\u第一部分相關(guān)文件與標(biāo)準(zhǔn) 第一部分相關(guān)文件與標(biāo)準(zhǔn)國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見

安委辦〔2016〕11號各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團安全生產(chǎn)委員會，國務(wù)院安委會各成員單位,各中央企業(yè)：國務(wù)院安委會辦公室2016年4月印發(fā)《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016〕3號,以下簡稱《指南》）以來，各地區(qū)、各有關(guān)單位迅速貫徹、積極行動，結(jié)合實際大膽探索、扎實推進，初見成效。構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制（以下簡稱雙重預(yù)防機制），是遏制重特大事故的重要舉措，根據(jù)《指南》的要求和各地區(qū)、各單位的探索實踐，現(xiàn)就構(gòu)建雙重預(yù)防機制提出以下意見：一、總體思路和工作目標(biāo)（一）總體思路。準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險分級管控，進一步強化隱患排查治理，推進事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面。（二）工作目標(biāo)。盡快建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險自辨自控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實、社會參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實遏制重特大事故的堅強基礎(chǔ)。二、著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機制（一）全面開展安全風(fēng)險辨識。各地區(qū)要指導(dǎo)推動各類企業(yè)按照有關(guān)制度和規(guī)范，針對本企業(yè)類型和特點，制定科學(xué)的安全風(fēng)險辨識程序和方法，全面開展安全風(fēng)險辨識。企業(yè)要組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。（二）科學(xué)評定安全風(fēng)險等級。企業(yè)要對辨識出的安全風(fēng)險進行分類梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險類別。對不同類別的安全風(fēng)險，采用相應(yīng)的風(fēng)險評估方法確定安全風(fēng)險等級。安全風(fēng)險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標(biāo)示。其中，重大安全風(fēng)險應(yīng)填寫清單、匯總造冊，按照職責(zé)范圍報告屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。要依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖。（三）有效管控安全風(fēng)險。企業(yè)要根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，針對安全風(fēng)險特點，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對安全風(fēng)險進行有效管控。要通過隔離危險源、采取技術(shù)手段、實施個體防護、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達到回避、降低和監(jiān)測風(fēng)險的目的。要對安全風(fēng)險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一落實企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責(zé)任，尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。企業(yè)要高度關(guān)注運營狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。（四）實施安全風(fēng)險公告警示。企業(yè)要建立完善安全風(fēng)險公告制度，并加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工都掌握安全風(fēng)險的基本情況及防范、應(yīng)急措施。要在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。（五）建立完善隱患排查治理體系。風(fēng)險管控措施失效或弱化極易形成隱患，釀成事故。企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，制定符合企業(yè)實際的隱患排查治理清單，明確和細(xì)化隱患排查的事項、內(nèi)容和頻次，并將責(zé)任逐一分解落實，推動全員參與自主排查隱患，尤其要強化對存在重大風(fēng)險的場所、環(huán)節(jié)、部位的隱患排查。要通過與政府部門互聯(lián)互通的隱患排查治理信息系統(tǒng)，全過程記錄報告隱患排查治理情況。對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)在向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告的同時，制定并實施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時限和預(yù)案“五落實”，實現(xiàn)隱患排查治理的閉環(huán)管理。事故隱患整治過程中無法保證安全的，應(yīng)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備，及時撤出相關(guān)作業(yè)人員，必要時向當(dāng)?shù)厝嗣裾岢錾暾垼浜鲜枭⒖赡苁艿接绊懙闹苓吶藛T。三、健全完善雙重預(yù)防機制的政府監(jiān)管體系（一）健全完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門要協(xié)調(diào)有關(guān)部門制定完善安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的通用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的行業(yè)部門要根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域特點，按照通用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，分行業(yè)制定安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的制度規(guī)范，明確安全風(fēng)險類別、評估分級的方法和依據(jù)，明晰重大事故隱患判定依據(jù)。各省級安全生產(chǎn)委員會要結(jié)合本地區(qū)實際，在系統(tǒng)總結(jié)本地區(qū)行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)經(jīng)驗做法基礎(chǔ)上，制定地方安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的實施細(xì)則；地方各有關(guān)部門要按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范組織企業(yè)開展對標(biāo)活動，進一步健全完善內(nèi)部安全預(yù)防控制體系，推動建立統(tǒng)一、規(guī)范、高效的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制。（二）實施分級分類安全監(jiān)管。各地區(qū)、各有關(guān)部門要督促指導(dǎo)企業(yè)落實主體責(zé)任，認(rèn)真開展安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作。要結(jié)合企業(yè)風(fēng)險辨識和評估結(jié)果以及隱患排查治理情況，組織對企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進行整體評估，確定企業(yè)整體安全風(fēng)險等級，并根據(jù)企業(yè)安全風(fēng)險變化情況及時調(diào)整；推行企業(yè)安全風(fēng)險分級分類監(jiān)管，按照分級屬地管理原則，針對不同風(fēng)險等級的企業(yè)，確定不同的執(zhí)法檢查頻次、重點內(nèi)容等，實行差異化、精準(zhǔn)化動態(tài)監(jiān)管。對企業(yè)報告的重大安全風(fēng)險和重大危險源、重大事故隱患，要通過實行“網(wǎng)格化”管理明確屬地基層政府及有關(guān)主管部門、安全監(jiān)管部門的監(jiān)管責(zé)任，加強督促指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，支持、推動企業(yè)加快實施管控整治措施，對安全風(fēng)險管控不到位和隱患排查治理不到位的，要嚴(yán)格依法查處。要制定實施企業(yè)隱患自查自治的正向激勵措施和職工群眾舉報隱患獎勵制度，進一步加大重大事故隱患舉報獎勵力度。（三）有效管控區(qū)域安全風(fēng)險。各地區(qū)要組織對公共區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險進行全面辨識和評估，根據(jù)風(fēng)險分布情況和可能造成的危害程度，確定區(qū)域安全風(fēng)險等級，并結(jié)合企業(yè)報告的重大安全風(fēng)險情況，匯總建立區(qū)域安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制區(qū)域“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖。對不同等級的安全風(fēng)險,要采取有針對性的管控措施，實行差異化管理;對高風(fēng)險等級區(qū)域,要實施重點監(jiān)控，加強監(jiān)督檢查。要加強城市運行安全風(fēng)險辨識、評估和預(yù)警，建立完善覆蓋城市運行各環(huán)節(jié)的城市安全風(fēng)險分級管控體系。要加強應(yīng)急能力建設(shè)，健全完善應(yīng)急響應(yīng)體制機制，優(yōu)化應(yīng)急資源配備，完善應(yīng)急預(yù)案，提高城市運行應(yīng)急保障水平。（四）加強安全風(fēng)險源頭管控。各地區(qū)要把安全生產(chǎn)納入地方經(jīng)濟社會和城鎮(zhèn)發(fā)展總體規(guī)劃，在城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)管理中充分考慮安全因素，尤其是城市地下公用基礎(chǔ)設(shè)施如石油天然氣管道、城鎮(zhèn)燃?xì)夤芫€等的安全問題。加強城鄉(xiāng)規(guī)劃安全風(fēng)險的前期分析，完善城鄉(xiāng)規(guī)劃和建設(shè)安全標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格高風(fēng)險項目建設(shè)安全審核把關(guān)，嚴(yán)禁違反國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在人口密集區(qū)建設(shè)高風(fēng)險項目，或者在高風(fēng)險項目周邊設(shè)置人口密集區(qū)。制定重大政策、實施重大工程、舉辦重大活動時，要開展專項安全風(fēng)險評估，根據(jù)評估結(jié)果制定有針對性的安全風(fēng)險管控措施和應(yīng)急預(yù)案。要明確高危行業(yè)企業(yè)最低生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁新建不符合產(chǎn)業(yè)政策、不符合最低規(guī)模、采用國家明令禁止或淘汰的設(shè)備和工藝要求的項目，現(xiàn)有企業(yè)不符合相關(guān)要求的，要責(zé)令整改。要積極落實國家關(guān)于淘汰落后、化解過剩產(chǎn)能的政策，推進提升企業(yè)整體安全保障能力。四、強化政策引導(dǎo)和技術(shù)支撐（一）完善相關(guān)政策措施。各地區(qū)、各有關(guān)部門要加大政策引導(dǎo)力度，綜合運用法律、經(jīng)濟和行政手段支持推動遏制重特大事故工作，以重點行業(yè)領(lǐng)域、高風(fēng)險區(qū)域、生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，支持、推動建設(shè)一批重大安全風(fēng)險防控工程、保護生命重點工程和隱患治理示范工程，帶動企業(yè)強化安全工程技術(shù)措施。要鼓勵企業(yè)使用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備等，推動高危行業(yè)企業(yè)逐步實現(xiàn)“機械化換人、自動化減人”，有效降低安全風(fēng)險。要大力推進實施安全生產(chǎn)責(zé)任保險制度，將保險費率與企業(yè)安全風(fēng)險管控狀況、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級掛鉤，并積極發(fā)揮保險機構(gòu)在企業(yè)構(gòu)建風(fēng)險管控體系中的作用；加強企業(yè)安全生產(chǎn)誠信制度建設(shè)和部門聯(lián)合懲戒，充分發(fā)揮市場機制作用，促進企業(yè)主動開展雙重預(yù)防機制建設(shè)。（二）深入推進企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。要引導(dǎo)企業(yè)將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作與安全風(fēng)險辨識、評估、管控，以及隱患排查治理工作有機結(jié)合起來，在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的創(chuàng)建、運行過程中開展安全風(fēng)險辨識、評估、管控和隱患排查治理。要督促企業(yè)強化安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建和年度自評，根據(jù)人員、設(shè)備、環(huán)境和管理等因素變化，持續(xù)進行風(fēng)險辨識、評估、管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預(yù)防機制的持續(xù)改進。（三）充分發(fā)揮第三方服務(wù)機構(gòu)作用。要積極培育扶持一批風(fēng)險管理、安全評價、安全培訓(xùn)、檢驗檢測等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，形成全鏈條服務(wù)能力，并為其參與企業(yè)安全管理和輔助政府監(jiān)管創(chuàng)造條件。要加強對專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的日常監(jiān)管，建立激勵約束機制，保證專業(yè)服務(wù)機構(gòu)從業(yè)行為的規(guī)范性、專業(yè)性、獨立性和客觀性。要支持建設(shè)檢驗檢測公共服務(wù)平臺，推動實施第三方檢驗檢測認(rèn)證結(jié)果采信制度。要加快安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制與實施，推動標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)、信息咨詢等服務(wù)業(yè)態(tài)發(fā)展。政府、部門和企業(yè)在安全風(fēng)險識別、管控措施制定、隱患排查治理、信息技術(shù)應(yīng)用等方面可通過購買服務(wù)的方式，委托相關(guān)專家和第三方服務(wù)機構(gòu)幫助實施。（四）強化智能化、信息化技術(shù)的應(yīng)用。各地區(qū)、各有關(guān)部門要抓緊建立功能齊全的安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合智能化平臺，實現(xiàn)政府、企業(yè)、部門及社會服務(wù)組織之間的互聯(lián)互通、信息共享，為構(gòu)建雙重預(yù)防機制提供信息化支撐。要督促企業(yè)加強內(nèi)部智能化、信息化管理平臺建設(shè)，將所有辨識出的風(fēng)險和排查出的隱患全部錄入管理平臺，逐步實現(xiàn)對企業(yè)風(fēng)險管控和隱患排查治理情況的信息化管理。要針對可能引發(fā)重特大事故的重點區(qū)域、重點單位、重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強遠(yuǎn)程監(jiān)測、自動化控制、自動預(yù)警和緊急避險等設(shè)施設(shè)備的使用，強化技術(shù)安全防范措施，努力實現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險防控和隱患排查治理異常情況自動報警。五、有關(guān)工作要求（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位要將構(gòu)建雙重預(yù)防機制擺上重要議事日程，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署。要組織制定具體實施方案，明確工作內(nèi)容、方法和步驟，落實責(zé)任部門，加強工作力量，保障工作經(jīng)費，確保各項工作任務(wù)落到實處。要緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點地區(qū)、重點企業(yè)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，抓住辨識管控重大風(fēng)險、排查治理重大隱患兩個關(guān)鍵，不斷完善工作機制，深化安全專項整治，推動各項標(biāo)準(zhǔn)、制度和措施落實到位。（二）強化示范帶動。要加強對各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門、行業(yè)管理部門以及企業(yè)管理人員、從業(yè)人員的教育培訓(xùn)，使其熟悉掌握企業(yè)風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評估辦法、風(fēng)險管控措施，以及隱患類別、隱患排查方法與治理措施、應(yīng)急救援與處置措施等，提升安全風(fēng)險管控和隱患排查治理能力。要大力推進遏制重特大事故試點城市和試點企業(yè)工作，積極探索總結(jié)有效做法，形成一套可復(fù)制、可推廣的成功經(jīng)驗，強化示范帶動。（三）強化輿論引導(dǎo)。要充分利用報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體，大力宣傳構(gòu)建雙重預(yù)防機制的重要意義、重點任務(wù)、工作措施和具體要求，推廣一批在風(fēng)險分級管控、隱患排查治理方面取得良好效果的先進典型，曝光一批重大隱患突出、事故多發(fā)的地區(qū)和企業(yè)，為推進構(gòu)建雙重預(yù)防機制創(chuàng)造有利的輿論環(huán)境。（四）強化督促檢查。各地區(qū)要加強對企業(yè)構(gòu)建雙重預(yù)防機制情況的督促檢查，積極協(xié)調(diào)和組織專家力量，幫助和指導(dǎo)企業(yè)開展安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理。要把建立雙重預(yù)防機制工作情況納入地方政府及相關(guān)部門安全生產(chǎn)目標(biāo)考核內(nèi)容，加強檢查指導(dǎo)、考核獎懲，對消極應(yīng)付、工作落后的，要通報批評、督促整改。國務(wù)院安委會辦公室

2016年10月9日市安全監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試行）的通知（滬安監(jiān)行規(guī)〔2017〕1號）

各區(qū)安全監(jiān)管局、有關(guān)集團公司：為認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，按照市安委會辦公室構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的工作要求，市安全監(jiān)管局制定了《上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請督促、指導(dǎo)本地區(qū)、本系統(tǒng)相關(guān)企業(yè)遵照執(zhí)行。

上海市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2017年4月28日

上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試行）

一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內(nèi)?；?、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險辨識、評估、分級、管控。其中：危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲經(jīng)營和自有儲存設(shè)施的經(jīng)營企業(yè)、使用危險化學(xué)品構(gòu)成重大危險源或者存在重點監(jiān)管危險工藝、裝置的企業(yè)，使用危險化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品（危險化學(xué)品除外）的企業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。二、編制依據(jù)《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號），《市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知》（滬安委辦〔2016〕13號），《市安委會辦公室關(guān)于推進構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號）以及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。三、風(fēng)險辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風(fēng)險辨識、評估和控制的基本步驟如下：1.單元劃分：根據(jù)作業(yè)場所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。2.風(fēng)險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）等風(fēng)險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危險因素，并參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險類別。3.風(fēng)險評估：結(jié)合企業(yè)實際，可選擇風(fēng)險矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風(fēng)險做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風(fēng)險可容許要求，確定出不可容許的風(fēng)險內(nèi)容。4.風(fēng)險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是否足以把風(fēng)險控制在可容許的范圍，確認(rèn)采取的控制措施是否產(chǎn)生新的風(fēng)險。（二）工作架構(gòu)風(fēng)險辨識、評估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長、技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施，并形成書面報告，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核簽字。安全風(fēng)險較高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)。（三）辨識、評估和控制報告風(fēng)險辨識、評估和控制報告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個方面：1.企業(yè)概況；2.作業(yè)活動表；3.風(fēng)險點；4.潛在事故類別及后果；5.風(fēng)險等級；6.現(xiàn)有風(fēng)險控制措施；7.根據(jù)評估結(jié)果所采取的措施；8.評估人員、審核人員、日期等。四、風(fēng)險點辨識方法（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢查表法（SCL）對各個作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷進行辨識。?；袠I(yè)企業(yè)可以參照《危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實施導(dǎo)則》（安監(jiān)總管三〔2012〕103號）、《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）評分細(xì)則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的《重點監(jiān)管危險化學(xué)品安全措施和事故應(yīng)急處置原則》（安監(jiān)總廳管三〔2011〕142號、安監(jiān)總管三〔2013〕12號）和《化工（危險化學(xué)品）企業(yè)安全檢查重點指導(dǎo)目錄》（安監(jiān)總管三〔2015〕113號）等，根據(jù)劃分的作業(yè)單元，從基礎(chǔ)管理、選址布局、工藝管理、設(shè)備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品管理、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA），并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行辨識。五、風(fēng)險評估方法為滿足風(fēng)險分級的需要，評估方法可以選用危險性預(yù)分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、風(fēng)險矩陣法（L·S）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）、道化學(xué)（DOW）、蒙德法（ICI）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計算等定量評估方法。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證，確定適用的風(fēng)險評估方法。必要時，宜根據(jù)評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。例如，涉及重點監(jiān)管危險化學(xué)品的儲罐，應(yīng)選用危險與可操作性研究（HAZOP）。行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議采用風(fēng)險矩陣法（L·S）或者作業(yè)條件危險性分析（LEC）。六、風(fēng)險分級及管控原則（一）基本原則安全風(fēng)險等級從高到低劃分為4級：A級：重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應(yīng)急措施；當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。B級：較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行中的作業(yè)時，應(yīng)采取應(yīng)急措施。C級：一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風(fēng)險/藍色風(fēng)險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（二）升級管控1.涉及下列情形的B級、C級風(fēng)險，應(yīng)直接確定為A級：（1）構(gòu)成危險化學(xué)品一級、二級重大危險源的場所和設(shè)施；（2）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（3）危險化學(xué)品長輸管道；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。2.涉及下列情形的C級風(fēng)險，應(yīng)直接確定為B級：（1）構(gòu)成危險化學(xué)品三級、四級重大危險源的場所和設(shè)施；（2）涉及劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；（3）化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；（4）同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風(fēng)險控制措施企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應(yīng)急處置措施等4個邏輯順序，對每一個風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。八、持續(xù)改進原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展1次安全風(fēng)險辨識、評估、分級、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時，應(yīng)立即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風(fēng)險報告企業(yè)應(yīng)根據(jù)各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報送風(fēng)險辨識、評估、分級、管控有關(guān)情況。風(fēng)險報告應(yīng)包括風(fēng)險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。十、其他（一）與現(xiàn)狀安全評價的關(guān)系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價時已委托第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)進行過風(fēng)險辨識、評估、分級、管控等工作的，應(yīng)當(dāng)對原有風(fēng)險管理內(nèi)容重新確認(rèn)。本實施指南實行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評價時，應(yīng)當(dāng)要求第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)格依照本實施指南進行安全風(fēng)險辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建的關(guān)系安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化初評和期滿復(fù)評的企業(yè)，“安全風(fēng)險管控”要素存在扣分情況的，應(yīng)當(dāng)立即整改備查。本實施指南實行后，“安全風(fēng)險管控”要素仍未達要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)整改完畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審申請。十一、施行日期和有效期本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。市安全監(jiān)管局關(guān)于進一步加強本市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控工作的通知（滬安監(jiān)執(zhí)法〔2017〕28號）各區(qū)安全監(jiān)管局、有關(guān)集團公司：為貫徹落實《市安委會辦公室關(guān)于推進構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號）要求，分行業(yè)領(lǐng)域全面開展安全風(fēng)險辨識，科學(xué)評定安全風(fēng)險等級，實施安全風(fēng)險公告警示，有效管控安全風(fēng)險，現(xiàn)就有關(guān)工作通知如下。一、提高思想認(rèn)識，將風(fēng)險管理作為重點工作抓緊抓好各區(qū)安全監(jiān)管局、有關(guān)集團公司要高度重視安全風(fēng)險管理，成立風(fēng)險管理工作組，明確專人負(fù)責(zé)推進，緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點區(qū)域、重點企業(yè)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，不斷完善工作機制，推動危險區(qū)域和危險源控制措施落實到位。要把安全風(fēng)險管控挺在隱患前面，運用風(fēng)險管理成果指導(dǎo)開展隱患排查治理工作，有效構(gòu)建風(fēng)險隱患雙重預(yù)防機制。要把安全風(fēng)險管控與企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建、現(xiàn)狀安全評價等日常工作緊密結(jié)合，同步推進。風(fēng)險管理工作將提請市安委會辦公室納入對區(qū)政府的安全生產(chǎn)工作考核，并每半年通報1次。二、對照實施指南，組織開展風(fēng)險辨識、評估、分級各區(qū)安全監(jiān)管局、有關(guān)集團公司要分批組織本地區(qū)、本系統(tǒng)的?；?、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，對照市安全監(jiān)管局發(fā)布的《上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試行）》，全面開展安全風(fēng)險辨識、評估、分級工作。第1批為危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、倉儲經(jīng)營和自有儲存設(shè)施的經(jīng)營企業(yè)、使用發(fā)證企業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)。第2批為其他使用危險化學(xué)品構(gòu)成重大危險源或者存在重點監(jiān)管危險工藝、裝置的企業(yè)，使用危險化學(xué)品作為原料生產(chǎn)化學(xué)品（危險化學(xué)品除外）的企業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)規(guī)模以下企業(yè)。鼓勵其他?；?、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，結(jié)合各自實際，開展安全風(fēng)險辨識、評估、分級工作。按照屬地監(jiān)管的原則，各區(qū)安全監(jiān)管局要部署本地區(qū)企業(yè)定期報告風(fēng)險辨識、評估、分級和管控情況。上?；瘜W(xué)工業(yè)區(qū)管理委員會要部署園區(qū)內(nèi)企業(yè)的定期報告工作。有關(guān)集團公司匯總本系統(tǒng)企業(yè)風(fēng)險辨識、評估、分級和管控情況后，及時向市安全監(jiān)管局報告。三、加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)，督促落實風(fēng)險分級管控主體責(zé)任各區(qū)安全監(jiān)管局、有關(guān)集團公司要迅速組織開展風(fēng)險辨識、評估、分級、管控工作培訓(xùn)，督促企業(yè)針對高危工藝、設(shè)備、物品、場所、崗位，建立分級管控制度，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，針對安全風(fēng)險特點，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對安全風(fēng)險進行有效管控。尤其要強化重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序的重點管控，高度關(guān)注運營狀況和風(fēng)險點變化后的動態(tài)評估、等級調(diào)整和管控措施變化，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。各區(qū)安全監(jiān)管局、有關(guān)集團公司要督促企業(yè)將辨識出的安全風(fēng)險及其控制或者防范措施、應(yīng)急處置方法，納入崗位操作規(guī)程，做到“一崗位一清單”。建立完善安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，注明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別和后果、控制和應(yīng)急措施等內(nèi)容。對存在重大風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯的警示標(biāo)志，并強化風(fēng)險點的監(jiān)測和預(yù)警。四、依據(jù)風(fēng)險報告，實行差異化、精準(zhǔn)化分級動態(tài)監(jiān)管各區(qū)安全監(jiān)管局要依據(jù)企業(yè)每年上報的風(fēng)險點和評估定級情況，組織對企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進行整體評估，確定企業(yè)整體安全風(fēng)險等級，并根據(jù)企業(yè)安全風(fēng)險變化情況及時調(diào)整。企業(yè)整體安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍4種顏色標(biāo)示。企業(yè)內(nèi)各風(fēng)險點的安全風(fēng)險等級相同的，該等級即為企業(yè)整體安全風(fēng)險等級；各風(fēng)險點等級不同的，按照最高等級確定企業(yè)整體安全風(fēng)險等級。各區(qū)安全監(jiān)管局要按照分級屬地管理原則，針對不同整體安全風(fēng)險等級的企業(yè)，確定不同的執(zhí)法檢查頻次、重點內(nèi)容等，并從2018年起開始實行差異化、精準(zhǔn)化的動態(tài)監(jiān)管。對企業(yè)報告的重大風(fēng)險，要明確監(jiān)管責(zé)任，加強督促指導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，支持、推動企業(yè)加快實施管控措施，并及時向市安全監(jiān)管局報備。對風(fēng)險管控不到位的，要嚴(yán)格依法查處。五、把握時間節(jié)點，構(gòu)建本市安全風(fēng)險分級管控長效工作機制安全風(fēng)險管理推進工作分3個階段：（一）動員培訓(xùn)階段（2017年6月底以前）各區(qū)安全監(jiān)管局、有關(guān)集團公司要迅速將本通知精神傳達到本地區(qū)、本系統(tǒng)的每一家企業(yè)，抓緊組織開展《上海市企業(yè)安全風(fēng)險分級管控實施指南（試行）》的培訓(xùn)工作，成立風(fēng)險管理工作組，并于2017年5月31日前向市安全監(jiān)管局報送安全風(fēng)險分級管控工作聯(lián)系人名單及聯(lián)系方式。（二）第1批企業(yè)推進階段（2017年7月至2018年3月）各區(qū)安全監(jiān)管局要指導(dǎo)、促進本地區(qū)第1批推進的企業(yè)開展安全風(fēng)險辨識、評估、分級和管控工作，科學(xué)評定企業(yè)整體安全風(fēng)險等級，分行業(yè)建立企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。2017年年底前，第1批推進企業(yè)的風(fēng)險報告率要達到80%以上，并按照企業(yè)整體風(fēng)險等級，梳理完成相關(guān)企業(yè)名單及風(fēng)險點基本情況，報送市安全監(jiān)管局。2018年3月底以前，第1批推進企業(yè)的風(fēng)險報告率要達到100%，并繪制完成第1批企業(yè)“紅橙黃藍”4色安全風(fēng)險空間分布圖。（三）第2批企業(yè)推進階段（2018年4月至2018年12月）各區(qū)安全監(jiān)管局要在總結(jié)推廣第1批企業(yè)推進工作經(jīng)驗做法的基礎(chǔ)上，科學(xué)研判、合理安排第2批企業(yè)推進工作的時間節(jié)點和任務(wù)要求，力爭至2018年年底，全面完成第2批企業(yè)風(fēng)險辨識、評估、分級和管控工作。市安全監(jiān)管局將根據(jù)第1批、第2批企業(yè)推進工作實際情況，及時優(yōu)化、固化企業(yè)安全風(fēng)險分級管控各項工作措施，構(gòu)建長效工作機制。

上海市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2017年4月28日第二部分評價方法概述風(fēng)險矩陣法（L·S）英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識出每個作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達式為：R＝L×S。其中：R—代表風(fēng)險值；L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時修訂或多數(shù)時候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2

人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道確定了S和L值后，根據(jù)R＝L×S計算出風(fēng)險度R的值。嚴(yán)重性S

可能性L123451123452246810336912154481216205510152025根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下四級：R＝L×S＝17～25：A級，需要立即暫停作業(yè)；R＝L×S＝13～16：B級，需要采取控制措施；R＝L×S＝8～12：C級，需要有限度管控；R＝L×S＝1～7：D級，需要跟蹤監(jiān)控或者風(fēng)險可容許。作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D＝LEC。式中：D—風(fēng)險值；L—發(fā)生事故的可能性大??；E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設(shè)想極不可能實際不可能當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時