Chapter 5 貿(mào)易政策工具

CH5貿(mào)易政策工具

ToolsofTradePolicies5、1關(guān)稅（Tariff）5、2非關(guān)稅壁壘Non-tarifftradebarriers5.1Tariff一、關(guān)稅的概念(Concept)二、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析（局部均衡分析）(TheEconomicEffectofaTariff)概念回顧：消費(fèi)者剩余CS;生產(chǎn)者剩余PS小國征收關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)大國征收關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)三、關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論(TheoryofTariffFramework)一、Concept1、Definition是指對通過一國關(guān)境的貿(mào)易商品課征的稅收，屬國家稅收的一種。2、Classification⑴按商品流向劃分①進(jìn)口稅(Importtariff)②出口稅(Exporttariff)③過境稅(Transitduty)（2）按征收方法劃分①從量稅(Specifictariff)②從價稅(AdValoremtariff)③混合稅(Compoundtariff)④選擇稅(Selectively-imposedtariff)3、TariffinReality：我國關(guān)稅的整體水平和結(jié)果（比較分析）9.61%2011參考/stats

和我國海關(guān)總署網(wǎng)站)GeometryofConsumerSurplusabP1P2DPrice,PQuantity,QQ2Q1GeometryofProducerSurplusdcP2P1SPrice,PQuantity,QQ2Q1PQOSXPWPtABCGHQ1Q2Q4Q3abcdtDx小國征收關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)1.價格效應(yīng)(Priceeffectofatariff):國內(nèi)價格上漲t，即關(guān)稅全部由國內(nèi)消費(fèi)者承擔(dān)2.生產(chǎn)效應(yīng)(Productioneffectofatariff)生產(chǎn)點由點C到A,產(chǎn)量增加Q1Q3，生產(chǎn)者剩余增加a（a又稱為關(guān)稅的補(bǔ)貼效應(yīng)）3.消費(fèi)效應(yīng)(Consumptioneffectofatariff)消費(fèi)點由點G變到B,消費(fèi)量減少Q(mào)4Q2,消費(fèi)者剩余減少（a＋b+c+d）小國小國4.貿(mào)易效應(yīng)(Tradeeffectofatariff)進(jìn)口由Q1Q2減少為Q3Q4，＝生產(chǎn)效應(yīng)＋消費(fèi)效應(yīng)5.收入效應(yīng)(Revenueeffectofatariff)政府稅收增加c6.貿(mào)易條件效應(yīng)(TermsofTradeeffectofatariff)(無)討論：同樣的關(guān)稅額度下，如果需求彈性和供給彈性越大，關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)，生產(chǎn)效應(yīng)，貿(mào)易效應(yīng)和收入效應(yīng)越大還是越??？POSXPWPtQ1Q2Q4Q3abcd小國Dx小國征收關(guān)稅的凈福利分析:=生產(chǎn)者剩余增加–消費(fèi)者剩余減少+財政收入增加=a－(a+b+c+d)+c=－(b+d)＜0結(jié)論：關(guān)稅降低了小國的社會福利水平。凈損失(DeadweightLoss)或稱保護(hù)成本(ProtectionCost)為b+d，其中：b—生產(chǎn)扭曲(ProductionDistortion)d—消費(fèi)扭曲(ConsumptionDistortion)討論與案例如何理解關(guān)稅的收入分配效應(yīng)？從進(jìn)口國消費(fèi)者轉(zhuǎn)移到國內(nèi)生產(chǎn)者既然小國對進(jìn)口商品征收關(guān)稅會付出成本代價，降低本國的整體福利水平，那又為什么要實施呢？大國征收關(guān)稅的成本和收益征稅前，國際市場價格為PW

征稅后，國際市場價格為PW’又∵B國為大國∴PW’＜PWPOSXPWPtQ1Q2Q4Q3B國PW’Dx即，B國進(jìn)口商品的價格下降了。而當(dāng)B國出口商品價格不變時，則意味著其貿(mào)易條件的改善。B國因貿(mào)易條件改善而獲得的利益為：

Q3Q4×（PW

－PW’）=e則，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)

=生產(chǎn)者剩余增加—消費(fèi)者剩余者減少+財政收入增加

=a－(a+b+c+d)+(c+e)=e－(b+d)結(jié)論：關(guān)稅對大國的社會福利水平的影響不確定。teabcd思考1.什么情況下，征收關(guān)稅能提高大國的整體福利水平？當(dāng)進(jìn)口國的需求彈性和供給彈性較大且出口國的供給彈性較小時，征稅可明顯改善本國的貿(mào)易條件，使本國福利增加。2.大國征稅的凈福利效應(yīng)有何政策含義？三、TheoryofTariffFramework一、理論背景20世紀(jì)60年代起，中間產(chǎn)品(intermediategoods)貿(mào)易已成為國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中的重要組成部分。二、概念與計算公式名義保護(hù)率(Nominalrateofprotection)有效保護(hù)率(EffectiveRateofProtection)計算公式三、理論的重要結(jié)論四、實例分析五、評價概念與計算公式（1）1、名義保護(hù)率（Nominalrateofprotection,NRP）指征稅后該產(chǎn)品的國內(nèi)價格比自由貿(mào)易時該產(chǎn)品的國內(nèi)價格提高的百分比＝從價稅稅率（名義關(guān)稅）。兩個缺點：小國假定不準(zhǔn)確關(guān)稅對處于不同生產(chǎn)階段的某一產(chǎn)品可能有極其不同的影響，NRP無法反映出來。舉例2、有效保護(hù)率（EffectiveRateofProtection，ERP）指征稅后使受保護(hù)行業(yè)每單位最終產(chǎn)品國內(nèi)增加值增加的百分比。國內(nèi)增加值（domesticvalueadded）：國內(nèi)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品價格與進(jìn)口投入要素的成本之差。概念與計算公式（2）3、ERP計算公式ERP=（V’－V）／VV’——征稅后最終產(chǎn)品的國內(nèi)增加值；

V——征稅前最終產(chǎn)品的國內(nèi)增加值；ERP=(t－aiti)／(1－ai)（推導(dǎo)見附錄p221；可推廣到多種進(jìn)口要素情況下使用）

t——對最終產(chǎn)品的名義從價稅率

ai——投入系數(shù)(自由貿(mào)易下投入要素成本與產(chǎn)品價格之比)ti——對進(jìn)口要素的名義從價稅率重要結(jié)論

由ERP=(t－aiti)／(1－ai)可得：1、ai=0，則ERP=t；2、ai，ti給定，則t越大，ERP越大3、當(dāng)ti=t時，EPR=t；4、當(dāng)ti＜t時，EPR＞t；5、當(dāng)ti＞t時，EPR＜t；6、當(dāng)t＜aiti時，ERP為負(fù)。

結(jié)論：關(guān)稅的有效保護(hù)率與名義關(guān)稅率并不一致，若關(guān)稅結(jié)構(gòu)中，名義關(guān)稅率隨著加工程度的深化而提高(稱為關(guān)稅升級，“tariffescalation”或“瀑布式關(guān)稅結(jié)構(gòu)”：cascadingtariffstructure)，則有效保護(hù)率將高于名義關(guān)稅率。實例分析

例：假定在自由貿(mào)易下，羊毛衫的價格為100美元，其中80美元是自由貿(mào)易下進(jìn)口羊毛的價格，另外20美元是國內(nèi)生產(chǎn)羊毛衫的增加值。試計算下列情況下對國內(nèi)羊毛衫生產(chǎn)商的的有效保護(hù)率：1、若對羊毛衫和羊毛進(jìn)口各征收10%的從價稅；2、若對羊毛衫征10%的從價稅，而對羊毛征5%的從價稅；3、若對羊毛衫的從價稅仍為10%，而對羊毛征20%的從價稅。解：1、ERP=（V’－V）／V＝[（110－88）－20]/20=10%或者ERP=(t－aiti)／(1－ai)=（10%－80/100×10%）／(1－80/100)=10%

評價一、作用指出了名義關(guān)稅率和有效保護(hù)率的不同，在衡量關(guān)稅對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)效果時，有效保護(hù)率比名義關(guān)稅率更為合理。這對一國制定關(guān)稅稅率具有重要的指導(dǎo)意義。二、不足假定進(jìn)口商品和要素的國際價格不受關(guān)稅的影響，（小國情形），這不符合實際；ERP第二個計算公式中假定了不變的投入系數(shù)，而實際上投入品可以進(jìn)行替代，投入系數(shù)可能變化。思考1.

假定一國降低原材料和中間產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，而最終產(chǎn)品的關(guān)稅并不下降。這將對該國的有效保護(hù)率產(chǎn)生什么影響？

5.2Non-tarifftradebarriers一、進(jìn)口配額（ImportQuotas）二、自愿出口限制（VERs）三、出口補(bǔ)貼（ExportSubsidy）四、四種外貿(mào)政策工具的經(jīng)濟(jì)效果比較五、傾銷與反傾銷(DumpingandAnti-dumping)進(jìn)口配額（ImportQuotas）定義與分類指對允許進(jìn)口商品的數(shù)量或金額在一定時期內(nèi)實施限制。絕對配額vs關(guān)稅配額全球配額vs國別配額二、進(jìn)口配額效應(yīng)的局部均衡分析三、案例學(xué)習(xí)(CaseStudy)四、進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較小國實施進(jìn)口配額的效應(yīng)自由貿(mào)易下，國際市場價格為PW此時國內(nèi)生產(chǎn)量為OQ1，消費(fèi)量為OQ2進(jìn)口量為Q1Q2；實施進(jìn)口配額Q3Q4后，進(jìn)口商品價格將上升至PQ，PQOSXPWPQQ1Q2Q4Q3abcdA國

即實施配額后，國內(nèi)生產(chǎn)增加了Q1Q3，生產(chǎn)者剩余增加a；國內(nèi)消費(fèi)減少了Q4Q2，∴消費(fèi)者剩余減少了a+b+c+d。Dx

則，國內(nèi)生產(chǎn)量為OQ3，消費(fèi)量為OQ4。

∴小國進(jìn)口配額的凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者剩余增加－消費(fèi)者剩余減少

=a－(a+b+c+d)=－(b+c+d)＜0

其中，b——生產(chǎn)扭曲d——消費(fèi)扭曲

c——配額收益(QuotaRevenue)或配額租金(QuotaRent)

結(jié)論：小國實施進(jìn)口配額導(dǎo)致社會福利水平下降。QuotaRent一、含義由于政府實施配額而帶來的壟斷利潤。二、配額租金的去向視政府分配配額的方式而定。1、競爭性拍賣方式，則政府收入增加。2、固定受惠方式，受惠廠商受益。3、資源使用申請程序，則獲進(jìn)口許可證的廠商受益。

CaseStudy美國對食糖進(jìn)口實施配額1、1990年，食糖的進(jìn)口配額為2.13百萬噸，而自由貿(mào)易下，進(jìn)口為4.12百萬噸。這導(dǎo)致食糖的國內(nèi)價格為$466/噸，而國際市場價為$280/噸。2、實施配額使消費(fèi)者損失$16.46億。其中，生產(chǎn)者獲利$10.66億，生產(chǎn)扭曲損失$0.76億，消費(fèi)扭曲損失$1.09億，獲得出口權(quán)利的國外政府租金收益為$3.95億。3、美國每年為此損失$580百萬，每年每人損失僅為$6，而美國糖業(yè)工人約12000人，而生產(chǎn)者獲利$10.66億，意味者每個工人為生產(chǎn)者帶來了9萬美元的補(bǔ)貼。4、若不實施配額，美國糖業(yè)工人失業(yè)僅為2000或3000人，即意味著消費(fèi)者為每個工作崗位付出了超過50萬美元的代價。PriceinU.S.Market466WorldPrice280bcdDa8.456.32S5.149.26Price,$/tonQuantityofsugar,milliontonsFigure8-13:EffectsoftheU.S.ImportQuotaonSugarImportquota:2.13milliontons=consumerloss(a+b+c+d)=producergain(a)=quotarents(c)

進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的比較（小國）

1、進(jìn)口配額可取代市場機(jī)制，對價格及供求進(jìn)行調(diào)節(jié)，而進(jìn)口關(guān)稅只是簡單地改變價格。PQOSXPWPt(PQ)ABQ1Q2Q4Q3DxDx’A’B’PQ’C2、進(jìn)口配額的分配若不采用競爭性拍賣，則有可能導(dǎo)致“尋租”(Rent-seeking)，為腐敗埋下種子，給經(jīng)濟(jì)造成浪費(fèi)

3、進(jìn)口配額更嚴(yán)厲，它可以將進(jìn)口數(shù)量限定在一個確定的水平，而進(jìn)口關(guān)稅的限定效果則不確定。當(dāng)需求增加時，對于給定的進(jìn)口配額，將導(dǎo)致更高的價格和更多的國內(nèi)生產(chǎn)量；而對于給定的進(jìn)口關(guān)稅，需求增加將導(dǎo)致更高的消費(fèi)量和進(jìn)口量，對國內(nèi)價格和生產(chǎn)量卻沒有影響。Definition：也稱為自限協(xié)議（voluntaryrestraintagreement，VRA)，即出口國“自愿”限制其出口量，對進(jìn)口國來說，由于對方自愿限制，其進(jìn)口量也就自然減少。所謂“自愿”，其實并不完全自愿，只是在進(jìn)口國的要求和壓力下出口國不得不采取的限制政策。因此，VERs是進(jìn)口配額的一種特殊形式，與后者的區(qū)別只在于：對進(jìn)口國來說，VERs聽起來少一點保護(hù)主義的味道。VERs從20世紀(jì)50年代產(chǎn)生。VoluntaryExportRestraintsVER

對進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：VER如同一般的進(jìn)口配額一樣，其代價比使用關(guān)稅更大。因為關(guān)稅是進(jìn)口國政府的收入，而VER帶來的租為外國政府所有。VER限制進(jìn)口的作用不如進(jìn)口配額制，且出口商主要傾向于把配額全用于高質(zhì)量高價格的商品；該限制只針對主要供應(yīng)國，而不能限制其他國家。多邊自愿出口限制協(xié)議，通常縮寫為OMA(OrderlyMarketingArrangement)：如以前的多邊纖維協(xié)議（MFA），它限制了22個國家的紡織品出口。（但從2005年1月1日起，紡織品配額已取消。）烏拉圭回合要求取消所有VERs.ExportSubsidies一、概念(Concept)是指對本國出口者或潛在出口者給予直接支付、減免稅或補(bǔ)貼貸款，或給外國購買者以低息貸款，以此來刺激本國出口。WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》（AgreementonSubsidiesandCountervailingMeasures），又稱為《SCM協(xié)議》規(guī)定：出口補(bǔ)貼不合法；二、出口補(bǔ)貼的局部均衡分析（小國）三、案例：歐盟共同農(nóng)業(yè)政策（CAP）Case反補(bǔ)貼稅的使用出口補(bǔ)貼的局部均衡分析自由貿(mào)易下，國際市場價格為PW，此時國內(nèi)生產(chǎn)量為OQ2，國內(nèi)消費(fèi)量為OQ1，出口量為Q1Q2。實施補(bǔ)貼S后，由于A為小國，因此國際市場價格仍為PW，而國內(nèi)市場價格上升為PS=PW+S，PQOSXPWPSQ1Q2Q4Q3abcdA國DxS即實施補(bǔ)貼后，國內(nèi)生產(chǎn)增加了Q2Q4，∴生產(chǎn)者剩余增加了a+b+c。國內(nèi)消費(fèi)減少了Q3Q1，∴消費(fèi)者剩余減少了a+b。政府補(bǔ)貼支出增加了Q3Q4×S=b+c+d

?！喑隹谘a(bǔ)貼的凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者剩余增加－消費(fèi)者剩余減少－政府支出

=(a+b+c)－(a+b)－(b+c+d)=－(b+d)＜0

結(jié)論：實施出口補(bǔ)貼使小國的社會福利水平下降了。則，國內(nèi)生產(chǎn)量為OQ4，消費(fèi)量為OQ3，出口量Q3Q4。歐盟共同農(nóng)業(yè)政策（CAP）歐盟（EU）制定了統(tǒng)一的農(nóng)產(chǎn)品價格，然后加強(qiáng)關(guān)稅，使進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品價格總是等于EU制定的高價，即實施所謂的可變進(jìn)口稅額(Variableimportlevies)。其結(jié)果保護(hù)了EU農(nóng)民，而犧牲了消費(fèi)者的利益。支持農(nóng)業(yè)的高價格也導(dǎo)致EU內(nèi)部大量的農(nóng)業(yè)剩余、（70年代到85年底，EU儲藏了78萬噸牛肉，120萬噸奶油，1200萬噸小麥），同時帶來高額儲藏成本，出口也減少了。為了避免農(nóng)產(chǎn)品儲藏?zé)o限增長，EU對農(nóng)產(chǎn)品實施了高額出口補(bǔ)貼，僅1990年即高達(dá)816億美元。盡管CAP給消費(fèi)者和納稅人帶來了相當(dāng)大的凈損失，但歐共體農(nóng)民的政治壓力卻一直很強(qiáng)大，以至這一政策在歐盟內(nèi)部并沒有受到挑戰(zhàn)，但是這導(dǎo)致了EU與美國在烏拉圭回合中最尖銳的貿(mào)易爭端。美國要求EU最遲到2000年完全取消出口補(bǔ)貼，但由于歐洲農(nóng)民的反對，幾乎導(dǎo)致談判的垮臺。最后，EU同意削減三分之一的出口補(bǔ)貼。農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅問題也是多哈回合談判順利推進(jìn)的最大障礙，美歐等發(fā)達(dá)成員互不相讓，使多哈談判步履維艱，甚至中止。Figure:Europe’sCommonAgriculturalProgramPrice,PQuantity,QSDEUpricewithoutimportsWorldprice=costofgovernmentsubsidySupportpriceExports補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定SCMAgreementonSubsidiesandCountervailingMeasures

據(jù)WTO統(tǒng)計，全球1995.1.1到2008年6月底期間，共發(fā)起209起反補(bǔ)貼調(diào)查；實施反補(bǔ)貼措施數(shù)為121。/english/tratop_e/scm_e/scm_e.htm中國遭遇反補(bǔ)貼問題我國在連續(xù)13年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家后，2007年又驟然成為全球遭受反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國家。僅2007年一年，中國就遭遇到8起反補(bǔ)貼調(diào)查，占該年WTO所有成員發(fā)起的反補(bǔ)貼調(diào)查總數(shù)11起的73％。2008年全年，對華反補(bǔ)貼案件更是高達(dá)11起。我國遭受反補(bǔ)貼數(shù)量之多、頻率之快、涉及產(chǎn)品范圍之廣、影響之深，在全球貿(mào)易救濟(jì)史上是罕見的。加拿大、美國等國一方面依據(jù)其國內(nèi)法對我頻頻發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查，另一方面將中國補(bǔ)貼問題多次訴諸WTO的爭端解決機(jī)制，從單邊和多邊兩個層面對華反補(bǔ)貼。

從2004年開始，加拿大對華進(jìn)口產(chǎn)品提起反傾銷調(diào)查的同時，也提起反補(bǔ)貼調(diào)查。截至2009年3月底加拿大已對我發(fā)起8起“雙反”調(diào)查。美國2006年對原產(chǎn)于中國的銅版紙發(fā)起的“雙反”調(diào)查，是其自1991年以來首次對所謂非市場經(jīng)濟(jì)國家發(fā)起反補(bǔ)貼調(diào)查。雖然該案最終因無損害而以無措施結(jié)案，但美國卻掃除了對華實施反補(bǔ)貼的法律障礙，到2009年3月底共對華連續(xù)發(fā)起13起“雙反”調(diào)查。貿(mào)易政策工具的效果比較Table8-1:EffectsofAlternativeTradePoliciesDumping一、概念(Concept)1、含義(Definition)是指出口商以低于成本或至少低于國內(nèi)價格而銷售商品的行為。2、分類(Classification)!!二、案例學(xué)習(xí)(CaseStudy):我國是反傾銷的最大受害者分類(Classification)1、持續(xù)性傾銷(Persistentdumping):或稱國際價格歧視，是國內(nèi)壟斷者通過國內(nèi)市場賣價高于國際市場，使總利潤達(dá)到最大化的一種持續(xù)傾向。2、掠奪性傾銷(Predatorydumping)：是指以低于成本或低于國外價格進(jìn)行銷售，以將國外生產(chǎn)者趕出市場，然后提高價格，從市場壟斷中獲取超額利潤。3、偶然性傾銷(Sporadicdumping)：又稱零星傾銷，是指偶爾以低于成本或低于國外價格銷售商品，其目的是避免降低國內(nèi)價格而賣掉預(yù)期會暫時剩余的商品。持續(xù)性傾銷的局部均衡分析DH和

DF分別表示廠商面對的國內(nèi)和國外市場的需求曲線。又∵國際市場上近似替代品的可獲得程度高于國內(nèi)市場∴DF比DH更有彈性(更平坦)

MRF和MRH分別為廠商在國內(nèi)和國外時市場的邊際收益曲線設(shè)廠商的邊際生產(chǎn)成本MC為常數(shù)。

POQFQHPHPFDFMRFDHMRHMCQQ國內(nèi)市場國外市場∴確定了廠商在國內(nèi)市場上的銷售量和價格為QH和PH，在國外市場的銷量和價格為QF和PF，而PF＜PH。

為使總利潤最大化，廠商決定銷售分配的條件為：MRF=MRH；

又∵廠商決定其總產(chǎn)量的條件是：MRF=MRH=MC，持續(xù)性傾銷的形成條件1、MR向右下傾斜，即市場是不完全競爭的。2、DF比DH更平坦，即國際市場需求的價格彈性高于國內(nèi)市場。3、無商品的回流，即兩市場完全隔離。CaseStudy各國實施的反傾銷措施：加拿大在1904年推出了世界上首個部反傾銷法，1980年，只有8個國家有反傾銷法，一個多世紀(jì)后的今天，基本上每個國家都有了。中國是反傾銷訴訟案的最大受害者。傾銷是一種不公平的競爭，而濫用反傾銷是一種非關(guān)稅壁壘1979年歐共體首次對中國產(chǎn)品實施反傾銷制裁據(jù)WTO統(tǒng)計，中國在1995.1.1到2008年6月底期間，共遭到640起反傾銷調(diào)查，占同期全部調(diào)查總數(shù)3305的19.4%（1/5）；措施數(shù)441，占全部措施總數(shù)2106的21%。而我國2007年商品出口只占世界出口的8.73%。對華反傾銷具有不公正性，其中一個重要大原因是“市場經(jīng)濟(jì)地位問題”，當(dāng)然也有其他原因。Anti-dumping

Ifacompanyexportsaproductatapricelowerthanthepriceitnormallychargesonitsownhomemarket,itissaidtobe“dumping”theproduct.TheWTOAgreementdoesnotregulatetheactionsofcompaniesengagedin"dumping".Itsfocusisonhowgovernmentscanorcannotreacttodumping—itdisciplinesanti-dumpingactions,anditisoftencalledthe“Anti-d