河北省期貨從業(yè)資格：股指期貨套期保值交易試題

河北省期貨從業(yè)資格：股指期貨套期保值交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產B營業(yè)成本資本金D負債2、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權3、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。4、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財政部期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日6債券期貨屬于0A外匯期貨B股指期貨利率期貨D商品期貨7、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員9、在我國，有1/以3上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A理事會B董事會會員大會D職工代表大會10、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產D變更以上的股權11、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5，%6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月1日的現貨指數為160點0。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.個2指數點，市場沖擊成本為0.個2指數點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5，買%賣股票的市場沖擊成本為0.；6投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.，5則%4月1日時的無套利區(qū)間是_。_12、某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。?價差B基差差價D套價13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正14、期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險DY解投資者的投資目標15、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間16、下面關于投機說法錯誤的是_。_A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作、某投資者在月份以點的權利金買進一張執(zhí)行價格為點的月恒指看漲期權，同時又以點的權利金買入一張執(zhí)行價格為點的月恒指看跌期權。當恒指跌破或恒指上漲__時該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點0點0，0133點018、中國期貨業(yè)協會是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會團體法人D從事期貨經營的機構19、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A處年以下有期徒刑或者拘役B處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金處年以上年以下有期徒刑，并處萬元以上萬元以下罰金D處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金20、某投資者以26美7分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為45美0分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為47美0分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A美分蒲式耳B美分蒲式耳美分蒲式耳D美分蒲式耳21、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A英國B新加坡美國D日本22、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職23、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A只能經營期貨經紀業(yè)務B可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度D同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度24、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A丁某.小王期貨公司D期貨公司和丁某25、下列可以從事期貨交易的是（）。A國家機關和事業(yè)單位B某集團下屬公司期貨交易所的工作人員D中國期貨業(yè)協會的工作人員二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理2、下列機構中，屬于期貨自律機構的有_。_A中國證監(jiān)會B中國期貨業(yè)協會期貨交易所D期貨公司3、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B中國證券業(yè)協會中國人民銀行D財政部門4、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A散布虛假信息B買入或者賣出該證券從事與該內幕信息有關的期貨交易D泄露該信息5、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A本人B父母配偶D子女6、商品投資基金的類型有__。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金個人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶7、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風險管理、內部控制制度審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風險管理、內部控制制度8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A向協會申訴B對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D可以向仲裁機構提起仲裁9、期貨交易所的職責包括（）。A提供交易的場所B設計期貨合約監(jiān)督期貨交易D按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理10、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是_。_A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運用止損指令D制訂交易的計劃11、金融期貨的特點包括__。A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小金融期貨中期現套利交易更容易進行D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生12、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。A為客戶提供安全可靠的投資市場.維護市場參與的權益.維護市場的穩(wěn)定D控制政治風險13、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是_。_A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加當買賣雙方有一方做平倉交易時即換手，持倉量不變，但成交量增加D當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加14、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務B參加會員大會.使用期貨交易所提供的交易設施D按規(guī)定轉讓會員資格15、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D從事期貨自營業(yè)務的16、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認17、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括_。_A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機者18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。.代理客戶從事期貨交易B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易收付、存取或劃轉期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金19、以下說法錯誤的有（）。A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律20、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A日本B阿根廷法國D南非21、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要.保護投資者利益免受損失的需求22、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A這種風險對投資者來說是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個市場可通過投資組合策略加以控制D是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的23、（）依