2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)附參考答案【實(shí)用】

2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)第一部分單選題(200題)1、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開(kāi)除的處分

B.降級(jí)直至判刑的處罰

C.降級(jí)的紀(jì)律處分

D.降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

【答案】：D2、現(xiàn)代期貨市場(chǎng)上的參與者主要通過(guò)（）交易，實(shí)現(xiàn)了規(guī)避期貨風(fēng)險(xiǎn)的功能。

A.套期保值

B.現(xiàn)貨

C.期權(quán)

D.期現(xiàn)套利

【答案】：A3、4月份，某空調(diào)廠預(yù)計(jì)7月份需要500噸陰極銅作為原料，當(dāng)時(shí)銅的現(xiàn)貨價(jià)格為53000元/噸，因目前倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容不夠，無(wú)法現(xiàn)在購(gòu)進(jìn)。為了防止銅價(jià)上漲，決定在上海期貨交易所進(jìn)行銅套期保值期貨交易，當(dāng)前7月份銅期貨價(jià)格為53300元/噸。到了7月1日，銅價(jià)大幅度上漲.現(xiàn)貨銅價(jià)為56000元/噸，7月份銅期貨價(jià)格為56050元/噸。如果該廠在現(xiàn)貨市場(chǎng)購(gòu)進(jìn)

A.盈利1375000元

B.虧損1375000元

C.盈利1525000元

D.虧損1525000元

【答案】：A4、中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B5、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開(kāi)機(jī)制

【答案】：B6、1999年，國(guó)務(wù)院對(duì)期貨交易所再次進(jìn)行精簡(jiǎn)合并，成立了（）家期貨交易所。

A.3

B.4

C.15

D.16

【答案】：A7、投資者預(yù)計(jì)銅不同月份的期貨合約價(jià)差將縮小，買入1手7月銅期貨合約，價(jià)格為7000美元／噸，同時(shí)賣出1手9月同期貨合約，價(jià)格為7200美元／噸。由此判斷，該投資者進(jìn)行的是（）交易。

A.蝶式套利

B.買入套利

C.賣出套利

D.投機(jī)

【答案】：C8、基差的空頭從基差的__________中獲得利潤(rùn)，但如果持有收益是__________的話，基差的空頭會(huì)產(chǎn)生損失。（）

A.縮??；負(fù)

B.縮小；正

C.擴(kuò)大；正

D.擴(kuò)大；負(fù)

【答案】：B9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C10、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C12、一個(gè)完整的程序化交易系統(tǒng)應(yīng)該包括交易思想、數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)處理、交易信號(hào)和指令執(zhí)行五大要素。其中數(shù)據(jù)獲取過(guò)程中獲取的數(shù)據(jù)不包括（）。

A.歷史數(shù)據(jù)

B.低頻數(shù)據(jù)

C.即時(shí)數(shù)據(jù)

D.高頻數(shù)據(jù)

【答案】：B13、期貨交易所的職能不包括（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則

D.監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B14、現(xiàn)代意義上的結(jié)算機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生地是（）。

A.美國(guó)芝加哥

B.英國(guó)倫敦

C.法國(guó)巴黎

D.日本東京

【答案】：A15、一段時(shí)間內(nèi)所有盈利交易的總盈利額與同時(shí)段所有虧損交易的總虧損額的比值稱為（）。

A.收支比

B.盈虧比

C.平均盈虧比

D.單筆盈虧比

【答案】：B16、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A17、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A18、債券的到期收益率與久期呈（）關(guān)系。

A.正相關(guān)

B.不相關(guān)

C.負(fù)相關(guān)

D.不確定

【答案】：C19、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A20、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過(guò)失

B.重大過(guò)失

C.故意

D.故意或者重大過(guò)失

【答案】：C21、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A22、公司制期貨交易所一般不設(shè)（）。

A.董事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.專業(yè)委員會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C23、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A24、在我國(guó)，大豆期貨連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)段，某合約最高買入申報(bào)價(jià)為4530元/噸，前一成交價(jià)為4527元/噸，若投資者賣出申報(bào)價(jià)為4526元/噸，則其成交價(jià)為（）元/噸。

A.4530

B.4526

C.4527

D.4528

【答案】：C25、（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A26、與外匯投機(jī)交易相比，外匯套利交易具有的特點(diǎn)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較小

B.高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn)

C.保證金比例較高

D.成本較高

【答案】：A27、期貨加現(xiàn)金增值策略中期貨頭寸和現(xiàn)金頭寸的比例一般是（）。

A.1：3

B.1：5

C.1:6

D.1：9

【答案】：D28、（）是指某一期貨合約當(dāng)日最后一筆成交價(jià)格。

A.收盤價(jià)

B.最新價(jià)

C.結(jié)算價(jià)

D.最低價(jià)

【答案】：A29、某交易者以13500元／噸賣出5月棉花期貨合約1手，同時(shí)以13300元／噸買入7月棉花期貨合約1手，當(dāng)兩合約價(jià)格為（）時(shí)，將所持合約同時(shí)平倉(cāng)，該交易盈利最大。

A.5月份價(jià)格13600元／噸，7月份價(jià)格13800元／噸

B.5月份價(jià)格13700元／噸，7月份價(jià)格13600元／噸

C.5月份價(jià)格13200元／噸，7月份價(jià)格13500元／噸

D.5月份價(jià)格13800元／噸，7月份價(jià)格13200元／噸

【答案】：C30、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C31、期貨交易流程的首個(gè)環(huán)節(jié)是（）。

A.開(kāi)戶

B.下單

C.競(jìng)價(jià)

D.結(jié)算

【答案】：A32、假設(shè)某債券投資組合價(jià)值是10億元，久期為6，預(yù)計(jì)未來(lái)利率下降，因此通過(guò)購(gòu)買200手的五年期國(guó)債期貨來(lái)調(diào)整組合久期，該國(guó)債期貨報(bào)價(jià)為105元，久期為4.8，則調(diào)整后該債券組合的久期為多少？（）

A.7

B.6

C.5

D.4

【答案】：A33、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破（）點(diǎn)或恒指上漲（）點(diǎn)時(shí)該投資者可以盈利。

A.12800點(diǎn)；13200點(diǎn)

B.12700點(diǎn)；13500點(diǎn)

C.12200點(diǎn)；13800點(diǎn)

D.12500點(diǎn)；13300點(diǎn)

【答案】：C34、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D35、期貨公司及實(shí)際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)的通知義務(wù)，具體包括（）。

A.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司；期貨公司出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，立即書(shū)面通知全體股東，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，不需要期貨公司；反之，期貨公司出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司；期貨公司出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，立即書(shū)面通知全體股東，自行解決，不需要通知相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司；期貨公司出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D36、在股指期權(quán)市場(chǎng)上，如果股市大幅下跌，（）風(fēng)險(xiǎn)最大。

A.賣出看漲期權(quán)

B.買入看漲期權(quán)

C.買入看跌期權(quán)

D.賣出看跌期權(quán)

【答案】：D37、根據(jù)套利者對(duì)不同合約月份中近月合約與遠(yuǎn)月合約買賣方向的不同，跨期套利可分為三類，其中不包括（）。

A.牛市套利

B.熊市套利

C.蝶式套利

D.買入套利

【答案】：D38、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C39、下列（）不是會(huì)員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會(huì)員資格及其管理辦法

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法

D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

【答案】：C40、最便宜可交割國(guó)債是指在一攬子可交割國(guó)債中，能夠使投資者買入國(guó)債現(xiàn)貨、持有到期交割并獲得最高收益的國(guó)債。下列選項(xiàng)中，（）的國(guó)債就是最便宜可交割國(guó)債。

A.剩余期限最短

B.息票利率最低

C.隱含回購(gòu)利率最低

D.隱含回購(gòu)利率最高

【答案】：D41、下面屬于相關(guān)商品間的套利的是（）。

A.買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時(shí)賣原油期貨合約

B.購(gòu)買大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約

C.買入小麥期貨合約，同時(shí)賣出玉米期貨合約

D.賣出LME銅期貨合約，同時(shí)買入上海期貨交易所銅期貨合約

【答案】：C42、PTA期貨合約的最后交易日是（）。

A.合約交割月份的第12個(gè)交易日

B.合約交割月份的15日(遇法定假日順延)

C.合約交割月份的第10個(gè)交易日

D.合約交割月份的倒數(shù)第7個(gè)交易日

【答案】：C43、期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由（）提名，（）通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

【答案】：B44、假設(shè)大豆每個(gè)月的持倉(cāng)成本為20～30元／噸，若一個(gè)月后到期的大豆期貨合約與大豆現(xiàn)貨的價(jià)差（）時(shí)，交易者適合進(jìn)行買入現(xiàn)貨同時(shí)賣出期貨合約的期現(xiàn)套利操作。(不考慮交易手續(xù)費(fèi))

A.小于20元／噸

B.大于20元／噸，小于30元／噸

C.大于30元／噸

D.小于30元／噸

【答案】：C45、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開(kāi)戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C46、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D47、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：B48、（）是指用數(shù)量化指標(biāo)來(lái)反映金融衍生品及其組合的風(fēng)險(xiǎn)高低程度。

A.風(fēng)險(xiǎn)度量

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：A49、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C50、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A51、在黃大豆1號(hào)期貨市場(chǎng)上，甲為買方，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為3900元／噸，乙為賣方，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為4100元／噸。大豆搬運(yùn)、儲(chǔ)存、利息等交割成本為60元／噸，雙方商定平倉(cāng)價(jià)格為4040元／噸，商定的交收大豆價(jià)格為4000元／噸。期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，甲實(shí)際購(gòu)人大豆價(jià)格為（）元／噸

A.3860

B.3900

C.3960

D.4060

【答案】：A52、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）o

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B53、期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的.規(guī)定在（）和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化

A.將來(lái)某一特定時(shí)間

B.當(dāng)天

C.第二天

D.-個(gè)星期后

【答案】：A54、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C55、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A56、下列哪項(xiàng)不是指數(shù)化投資的特點(diǎn)？（）

A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.進(jìn)出市場(chǎng)頻率和換手率低

C.持有期限較短

D.節(jié)約大量交易成本和管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用

【答案】：C57、若滬深300指數(shù)報(bào)價(jià)為4951．34，IF1512的報(bào)價(jià)為5047．8。某交易者認(rèn)為相對(duì)于指數(shù)現(xiàn)貨價(jià)格，IF1512價(jià)格偏低，因而賣空滬深300指數(shù)基金，并買入同樣規(guī)模的IF1512，以期一段時(shí)間后反向交易盈利。這種行為是（）。

A.買入套期保值

B.跨期套利

C.反向套利

D.正向套利

【答案】：C58、要弄清楚價(jià)格走勢(shì)的主要方向，需從（）層面的供求角度入手進(jìn)行分析。

A.宏觀

B.微觀

C.結(jié)構(gòu)

D.總量

【答案】：A59、下列關(guān)于跨幣種套利的經(jīng)驗(yàn)法則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.預(yù)期A貨幣對(duì)美元貶值，B貨幣對(duì)美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約

B.預(yù)期A貨幣對(duì)美元升值，B貨幣對(duì)美元貶值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約

C.預(yù)期A貨幣對(duì)美元匯率不變，B貨幣對(duì)美元升值，則買入A貨幣期貨合約，賣出B貨幣期貨合約

D.預(yù)期B貨幣對(duì)美元匯率不變，A貨幣對(duì)美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約

【答案】：A60、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C61、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C62、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D63、交易者在1520點(diǎn)賣出4張S&P500指數(shù)期貨合約，之后在1490點(diǎn)全部平倉(cāng)，已知該合約乘數(shù)為250美元，在不考慮手續(xù)費(fèi)的情況下，該筆交易（）美元。

A.盈利7500

B.虧損7500

C.盈利30000

D.虧損30000

【答案】：C64、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B65、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B66、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉(cāng)交易

D.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A67、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C68、（）是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益。

A.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D69、某公司向一家糖廠購(gòu)入白糖，成交價(jià)以鄭州商品交易所的白糖期貨價(jià)格作為依據(jù)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）功能。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

C.資源配置

D.成本鎖定

【答案】：A70、期現(xiàn)套利，是指利用期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間（），通過(guò)在兩個(gè)市場(chǎng)上進(jìn)行反向交易，待價(jià)差趨于合理而獲利的交易。

A.合理價(jià)差

B.不合理價(jià)差

C.不同的盈利模式

D.不同的盈利目的

【答案】：B71、設(shè)計(jì)交易系統(tǒng)的第一步是要有明確的交易策略思想。下列不屬于策略思想的來(lái)源的是（）。

A.自下而上的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

B.自上而下的理論實(shí)現(xiàn)

C.自上而下的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

D.基于歷史數(shù)據(jù)的數(shù)理挖掘

【答案】：C72、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不再補(bǔ)償

【答案】：C73、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計(jì)員

D.管理員

【答案】：B74、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

C.期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨保證金減值準(zhǔn)備

【答案】：A75、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D76、下列關(guān)于外匯期權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.按期權(quán)持有者的交易目的劃分，可分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)

B.按產(chǎn)生期權(quán)合約的原生金融產(chǎn)品劃分，可分為現(xiàn)匯期權(quán)和外匯期貨期權(quán)

C.按期權(quán)持有者可行使交割權(quán)利的時(shí)間可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)

D.美式期權(quán)比歐式期權(quán)的靈活性更小，期權(quán)費(fèi)也更高一些

【答案】：D77、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司在1999年提高了準(zhǔn)入門檻，最低注冊(cè)資本不得低于（）人民幣。

A.100萬(wàn)元

B.500萬(wàn)元

C.1000萬(wàn)元

D.3000萬(wàn)元

【答案】：D78、對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言，債券久期D=一0．925，則表示（）。

A.其他條件不變的情況下，當(dāng)利率水平下降1％時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值提高0.925元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.925元的賬面損失

B.其他條件不變的情況下，當(dāng)利率水平上升1％時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值提高0.925元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.925元的賬面損失

C.其他條件不變的情況下，當(dāng)上證指數(shù)上漲1個(gè)指數(shù)點(diǎn)時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值將提高0.925元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.925元的賬面損失

D.其他條件不變的情況下，當(dāng)上證指數(shù)下降1個(gè)指數(shù)點(diǎn)時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值將提高0.925元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.925元的賬面損失

【答案】：A79、（）具有單邊風(fēng)險(xiǎn)特征，是進(jìn)行組合保險(xiǎn)的有效工具。

A.期權(quán)

B.期貨

C.遠(yuǎn)期

D.互換

【答案】：A80、點(diǎn)價(jià)交易是指以某月份的（）為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。

A.零售價(jià)格

B.期貨價(jià)格

C.政府指導(dǎo)價(jià)格

D.批發(fā)價(jià)格

【答案】：B81、看跌期權(quán)的買方擁有向期權(quán)賣方（）一定數(shù)量的標(biāo)的物的權(quán)利。

A.賣出

B.買入或賣出

C.買入

D.買入和賣出

【答案】：A82、以下不影響滬深300股指期貨理論價(jià)格的是（）。

A.成分股股息率

B.滬深300指數(shù)的歷史波動(dòng)率

C.期貨合約剩余期限

D.滬深300指數(shù)現(xiàn)貨價(jià)格

【答案】：B83、以3%的年貼現(xiàn)率發(fā)行1年期國(guó)債，所代表的實(shí)際年收益率為（）%。（結(jié)果保留兩位小數(shù)）

A.2.91

B.3.09

C.3.30

D.3.00

【答案】：B84、某投資者以2100元／噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時(shí)以2000元／噸買入7月大豆合約一張，當(dāng)5月合約和7月合約價(jià)差為（）時(shí)，該投資人獲利。

A.150

B.120

C.100

D.-80

【答案】：D85、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C86、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A87、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為2000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為500萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為300萬(wàn)元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬(wàn)元

B.4200萬(wàn)元

C.4300萬(wàn)元

D.4400萬(wàn)元

【答案】：D88、期貨交易最早萌芽于（）。

A.美洲

B.歐洲

C.亞洲

D.大洋洲

【答案】：B89、某交易者在5月30日買入1手9月份銅合約，價(jià)格為17520元／噸，同時(shí)賣出1手11月份銅合約，價(jià)格為17570元／噸，7月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價(jià)格為17540元／噸，同時(shí)以較高價(jià)格買入1手11月份銅合約，已知其在整個(gè)套利過(guò)程中凈虧損100元，且假定交易所規(guī)定1手=5噸，試推算7月30日的11月份銅合約價(jià)格()元／噸。

A.17600

B.17610

C.17620

D.17630

【答案】：B90、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D91、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B92、多重共線性產(chǎn)生的原因復(fù)雜，以下哪一項(xiàng)不屬于多重共線性產(chǎn)生的原因?（）

A.自變量之間有相同或者相反的變化趨勢(shì)

B.從總體中取樣受到限制

C.自變量之間具有某種類型的近似線性關(guān)系

D.模型中自變量過(guò)多

【答案】：D93、當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于衰退階段，表現(xiàn)最好的資產(chǎn)類是（）。

A.現(xiàn)金

B.債券

C.股票

D.商品

【答案】：B94、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

【答案】：D95、某交易者以2美元/股的價(jià)格買入某股票看跌期權(quán)1手，執(zhí)行價(jià)格為35美元/股；以4美元/股的價(jià)格買入相同執(zhí)行價(jià)格的該股票看漲期權(quán)1手，以下說(shuō)法正確的是（）。（合約單位為100股，不考慮交易費(fèi)用）

A.當(dāng)股票價(jià)格為36美元/股時(shí)，該交易者盈利500美元

B.當(dāng)股票價(jià)格為36美元/股時(shí)，該交易者損失500美元

C.當(dāng)股票價(jià)格為34美元/股時(shí)，該交易者盈利500美元

D.當(dāng)股票價(jià)格為34美元/股時(shí)，該交易者損失300美元

【答案】：B96、期貨交易是在（）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。

A.互換交易

B.期權(quán)交易

C.調(diào)期交易

D.遠(yuǎn)期交易

【答案】：D97、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B98、（）不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。

A.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管

B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

C.安排期貨合約上市

D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

【答案】：C99、企業(yè)中最常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A100、股指期貨的反向套利操作是指（）。

A.買進(jìn)近期股指期貨合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期股指期貨合約

B.賣出近期股指期貨合約，同時(shí)買進(jìn)遠(yuǎn)期股指期貨合約

C.賣出股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票，同時(shí)買入股指期貨合約

D.買進(jìn)股票指數(shù)所對(duì)應(yīng)的一攬子股票，同時(shí)賣出股指期貨合約

【答案】：C101、投資者持有債券組合，可以利用（）對(duì)于其組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股指期貨

D.股票期貨

【答案】：B102、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A103、假設(shè)美元兌澳元的外匯期貨到期還有4個(gè)月，當(dāng)前美元兌歐元匯率為0.8USD/AUD，美國(guó)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為5%，澳大利亞無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為2%，根據(jù)持有成本模型，該外匯期貨合約理論價(jià)格為（）。（參考公式：F=Se^（Rd-Rf）T）

A.0.808

B.0.782

C.0.824

D.0.792

【答案】：A104、在法庭審理過(guò)程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B105、假設(shè)另外一部分費(fèi)用的現(xiàn)值是22.6萬(wàn)美元，則買方在2月1日當(dāng)日所交的費(fèi)用應(yīng)該是（）美元。

A.288666.67

B.57333.33

C.62666.67

D.120000

【答案】：A106、下列有關(guān)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約是指交易雙方達(dá)成的約定在未來(lái)一定期限內(nèi)，信用保護(hù)買方按照約定的標(biāo)準(zhǔn)和方式向信用保護(hù)賣方支付信用保護(hù)費(fèi)用，并由信用保護(hù)賣方就約定的標(biāo)的債務(wù)向信用保護(hù)買方提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的金融合約

B.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約和信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證的結(jié)構(gòu)和交易相差較大。信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證是典型的場(chǎng)外金融衍生工具，在銀行間市場(chǎng)的交易商之間簽訂，適合于線性的銀行間金融衍生品市場(chǎng)的運(yùn)行框架，它在交易和清算等方面與利率互換等場(chǎng)外金融衍生品相同

C.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證是我國(guó)首創(chuàng)的信用衍生工具，是指針對(duì)參考實(shí)體的參考債務(wù)，由參考實(shí)體

【答案】：B107、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

【答案】：B108、銅生產(chǎn)企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行賣出套期保值的情形是（）。

A.以固定價(jià)格簽訂了遠(yuǎn)期銅銷售合同

B.有大量銅庫(kù)存尚未出售

C.銅精礦產(chǎn)大幅上漲

D.銅現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格

【答案】：B109、下列關(guān)于套期保值的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.套期保值的本質(zhì)是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖”

B.一旦期貨市場(chǎng)上出現(xiàn)虧損，則認(rèn)為套期保值是失敗的

C.套期保值可以作為企業(yè)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的選擇手段

D.不是每個(gè)企業(yè)都適合做套期保值

【答案】：B110、某品種合約最小變動(dòng)價(jià)位為10元／噸，合約交易單位為5噸／手，則每手合約的最小變動(dòng)值是（）元。

A.5

B.10

C.2

D.50

【答案】：D111、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

C.工商管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B112、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B113、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A114、一旦交易者選定了某個(gè)期貨品種，并且選準(zhǔn)了入市時(shí)機(jī)，下面就要決定買賣多少?gòu)埡霞s了。一般來(lái)說(shuō)，可掌握這樣的原則，即按總資本的()來(lái)確定投入該品種上每筆交易的資金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】：A115、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶，存入保證金20萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100手開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉(cāng)。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為（）元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B116、目前在我國(guó)，對(duì)每一晶種每一月份合約的限倉(cāng)數(shù)額規(guī)定描述正確的是（）。

A.限倉(cāng)數(shù)額根據(jù)價(jià)格變動(dòng)情況而定

B.交割月份越遠(yuǎn)的合約限倉(cāng)數(shù)額越低

C.限倉(cāng)數(shù)額與交割月份遠(yuǎn)近無(wú)關(guān)

D.進(jìn)入交割月份的合約限倉(cāng)數(shù)額較低

【答案】：D117、9月10日，我國(guó)某天然橡膠貿(mào)易商與外商簽訂一批天然橡膠訂貨合同，成交價(jià)格折合人民幣11950元／噸，由于從訂貨至貨物運(yùn)至國(guó)內(nèi)港口需要1個(gè)月的時(shí)間，為了防止期間價(jià)格下跌對(duì)其進(jìn)口利潤(rùn)的影響，該貿(mào)易商決定利用天然橡膠期貨進(jìn)行套期保值，于是當(dāng)天以12200元／噸的價(jià)格在11月份天然橡膠期貨合約上建倉(cāng)，至10月10日，貨物到港，現(xiàn)貨價(jià)格

A.若不做套期保值，該貿(mào)易商仍可以實(shí)現(xiàn)進(jìn)口利潤(rùn)

B.期貨市場(chǎng)盈利300元／噸

C.通過(guò)套期保值，天然橡膠的實(shí)際售價(jià)為11950元／噸

D.基差走強(qiáng)300元／噸，該貿(mào)易商實(shí)現(xiàn)盈利

【答案】：D118、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A119、（）對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會(huì)

D.以上都不是

【答案】：A120、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

【答案】：A121、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B122、如果投資者在3月份以600點(diǎn)的權(quán)利金買人一張執(zhí)行價(jià)格為21500點(diǎn)的5月份恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以400點(diǎn)的期權(quán)價(jià)格買入一張執(zhí)行價(jià)格為21500點(diǎn)的5月份恒指看跌期權(quán)，其損益平衡點(diǎn)為（）。(不計(jì)交易費(fèi)用)

A.21300點(diǎn)和21700點(diǎn)

B.21100點(diǎn)和21900點(diǎn)

C.22100點(diǎn)和21100點(diǎn)

D.20500點(diǎn)和22500點(diǎn)

【答案】：C123、假設(shè)買賣雙方簽訂了一份3個(gè)月后交割一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該股票組合的市場(chǎng)價(jià)值為75萬(wàn)港元，且預(yù)計(jì)一個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，此時(shí)市場(chǎng)利率為6%，則該遠(yuǎn)期合約的理論價(jià)格為（）萬(wàn)港元。

A.75.625

B.76.12

C.75.62

D.76.125

【答案】：C124、假定標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)分別為1500點(diǎn)和3000點(diǎn)時(shí)，以其為標(biāo)的的看漲期權(quán)空頭和看漲期權(quán)多頭的理論價(jià)格分別是8．68元和0．01元，則產(chǎn)品中期權(quán)組合的價(jià)值為（）元。

A.14.5

B.5.41

C.8.68

D.8.67

【答案】：D125、當(dāng)巴西災(zāi)害性天氣出現(xiàn)時(shí)，國(guó)際市場(chǎng)上可可的期貨價(jià)格會(huì)（）。

A.上漲

B.下跌

C.不變

D.不確定

【答案】：A126、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過(guò)方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A127、截至2015年4月16日，中國(guó)金融期貨交易所的上市品種不包括（）。

A.滬深300股指期貨

B.上證180股指期貨

C.5年期國(guó)債期貨

D.中證500股指期貨

【答案】：B128、()是金融期貨中最早出現(xiàn)的品種，是金融期貨的重要組成部分。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.商品期貨

D.股指期貨

【答案】：A129、我國(guó)期貨合約的開(kāi)盤價(jià)是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的，如果集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)的，以（）為開(kāi)盤價(jià)。

A.該合約上一交易日開(kāi)盤價(jià)

B.集合競(jìng)價(jià)后的第一筆成交價(jià)

C.該合約上一交易日結(jié)算價(jià)

D.該合約上一交易日收盤價(jià)

【答案】：B130、期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略在操作上的限制是（）。

A.股票現(xiàn)貨頭寸的買賣

B.股指現(xiàn)貨頭寸的買賣

C.股指期貨的買賣

D.現(xiàn)貨頭寸的買賣

【答案】：A131、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【答案】：B132、企業(yè)通過(guò)套期保值，可以降低（）對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.法律風(fēng)險(xiǎn)

C.政治風(fēng)險(xiǎn)

D.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D133、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A134、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A135、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元／噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元／噸，交易保證金比例為8％，則該投資者當(dāng)日交易保證金為()。(交易單位：10噸／手)

A.76320元

B.76480元

C.152640元

D.152960元

【答案】：A136、下列關(guān)于合作套保風(fēng)險(xiǎn)外包模式說(shuō)法不正確的是（）。

A.當(dāng)企業(yè)計(jì)劃未來(lái)采購(gòu)原材料現(xiàn)貨卻擔(dān)心到時(shí)候價(jià)格上漲、增加采購(gòu)成本時(shí)，可以選擇與期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司簽署合作套保協(xié)議，將因原材料價(jià)格上漲帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司

B.風(fēng)險(xiǎn)外包模式里的協(xié)議價(jià)一般為簽約當(dāng)期現(xiàn)貨官方報(bào)價(jià)上下浮動(dòng)P%

C.合作套保的整個(gè)過(guò)程既涉及現(xiàn)貨頭寸的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，也涉及實(shí)物的交收

D.合作套保結(jié)束后，現(xiàn)貨企業(yè)仍然可以按照采購(gòu)計(jì)劃，向原有的采購(gòu)商進(jìn)行采購(gòu)，在可能的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)進(jìn)行正常穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

【答案】：C137、某日，中國(guó)銀行公布的外匯牌價(jià)為1美元兌6.83元人民幣，現(xiàn)有人民幣10000元，按當(dāng)日牌價(jià)，大約可兌換（）美元。

A.1442

B.1464

C.1480

D.1498

【答案】：B138、一般而言，套利交易（）。

A.和普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)相同

B.比普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)小

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

D.比普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)大

【答案】：B139、以下不是金融資產(chǎn)收益率時(shí)間序列特征的是（）。

A.尖峰厚尾

B.波動(dòng)率聚集

C.波動(dòng)率具有明顯的杠桿效應(yīng)

D.利用序列自身的歷史數(shù)據(jù)來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)

【答案】：D140、8月和12月黃金期貨價(jià)格分別為305.00元/克和308.00元/克。套利者下達(dá)“賣出8月黃金期貨和買入12月黃金期貨，價(jià)差為3元/克”的限價(jià)指令，最優(yōu)的成交價(jià)差是（）元/克。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：A141、組合保險(xiǎn)在市場(chǎng)發(fā)生不利變化時(shí)保證組合價(jià)值不會(huì)低于設(shè)定的最低收益，同時(shí)在市場(chǎng)發(fā)生有利變化時(shí)，組合的價(jià)值（）。

A.隨之上升

B.保持在最低收益

C.保持不變

D.不確定

【答案】：A142、下面屬于相關(guān)商品間的套利的是（）。

A.買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時(shí)賣原油期貨合約

B.購(gòu)買大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約

C.買入小麥期貨合約，同時(shí)賣出玉米期貨合約

D.賣出LME銅期貨合約，同時(shí)買入上海期貨交易所銅期貨合約

【答案】：C143、短期利率期貨的報(bào)價(jià)方式是（）。

A.指數(shù)式報(bào)價(jià)法

B.價(jià)格報(bào)價(jià)法

C.歐式報(bào)價(jià)法

D.美式報(bào)價(jià)發(fā)

【答案】：A144、按照銷售對(duì)象統(tǒng)計(jì)，”全社會(huì)消費(fèi)品總額”指標(biāo)是指（）。

A.社會(huì)集團(tuán)消費(fèi)品總額

B.城鄉(xiāng)居民與社會(huì)集團(tuán)消費(fèi)品總額

C.城鎮(zhèn)居民與社會(huì)集團(tuán)消費(fèi)品總額

D.城鎮(zhèn)居民消費(fèi)品總額

【答案】：B145、一般而言，期權(quán)合約標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)率越大，則（）。

A.看漲期權(quán)的價(jià)格越高，看跌期權(quán)的價(jià)格越低

B.期權(quán)的價(jià)格越低’

C.看漲期權(quán)的價(jià)格越低，看跌期權(quán)的價(jià)格越高

D.期權(quán)價(jià)格越高

【答案】：D146、通過(guò)股票收益互換可以實(shí)現(xiàn)的目的不包括（）。

A.杠桿交易

B.股票套期保值

C.創(chuàng)建結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

D.創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品

【答案】：D147、在上海期貨交易所中，黃金期貨看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格為290元／克，權(quán)利金為50元／克，當(dāng)標(biāo)的期貨合約價(jià)格為285元／克時(shí)，則該期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為（）元／克。

A.內(nèi)涵價(jià)值=50-（290-285）

B.內(nèi)涵價(jià)值=5×1000

C.內(nèi)涵價(jià)值=290-285

D.內(nèi)涵價(jià)值=290+285

【答案】：C148、在期權(quán)交易中，買入看漲期權(quán)時(shí)最大的損失是（）。

A.零

B.無(wú)窮大

C.全部權(quán)利金

D.標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

【答案】：C149、某交易者以0.102美元/磅賣出11月份到期、執(zhí)行價(jià)格為235美元/磅的銅看跌期貨期權(quán)。期權(quán)到期時(shí)，標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格為230美元/磅，則該交易者到期凈損益為（）美元/磅。（不考慮交易費(fèi)用和現(xiàn)貨升貼水變化）

A.-4.898

B.5

C.-5

D.5.102

【答案】：A150、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B151、()基于市場(chǎng)交易行為本身，通過(guò)分析技術(shù)數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)期貨價(jià)格走勢(shì)做出預(yù)測(cè)。

A.心理分析

B.價(jià)值分析

C.基本分析

D.技術(shù)分析

【答案】：D152、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B153、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C154、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

C.無(wú)需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A155、對(duì)于技術(shù)分析理解有誤的是（）。

A.技術(shù)分析可以幫助投資者判斷市場(chǎng)趨勢(shì)

B.技術(shù)分析提供的量化指標(biāo)可以警示行情轉(zhuǎn)折

C.技術(shù)分析方法是對(duì)價(jià)格變動(dòng)的根本原因的判斷

D.技術(shù)分析方法的特點(diǎn)是比較直觀

【答案】：C156、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B157、期貨合約與遠(yuǎn)期現(xiàn)貨合約的根本區(qū)別在于（）。

A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.期貨合約具有避險(xiǎn)功能

C.期貨合約價(jià)格連續(xù)變動(dòng)

D.期貨合約確定了交割月份

【答案】：A158、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C159、在金融市場(chǎng)中，遠(yuǎn)期和期貨定價(jià)理論包括無(wú)套利定價(jià)理論和（）。

A.交易成本理論

B.持有成本理論

C.時(shí)間價(jià)值理論

D.線性回歸理論

【答案】：B160、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B161、內(nèi)幕信息應(yīng)包含在（）的信息中。

A.第一層次

B.第二層次

C.第三層次

D.全不屬于

【答案】：C162、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C163、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C164、6月10日，A銀行與B銀行簽署外匯買賣協(xié)議，買人即期英鎊500萬(wàn)、賣出一個(gè)月遠(yuǎn)期英鎊500萬(wàn)，這是一筆（）。

A.掉期交易

B.套利交易

C.期貨交易

D.套匯交易

【答案】：A165、某客戶存入保證金10萬(wàn)元，在5月1日買入小麥期貨合約40手(每手10噸)，成交價(jià)為2000元／噸，同一天賣出平倉(cāng)20手小麥合約，成交價(jià)為2050元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2040元／噸，交易保證金比例為5％。5月2日該客戶再買入8手小麥合約，成交價(jià)為2040元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為2060元／噸，則5月2日其賬戶的當(dāng)日盈虧為（）元，當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為（）元。

A.4800；92100

B.5600；94760

C.5650；97600

D.6000；97900

【答案】：B166、針對(duì)同一外匯期貨品種，在不同交易所進(jìn)行的方向相反、數(shù)量相同的交易行為，屬于外匯期貨的（）。

A.跨期套利

B.跨市套利

C.期現(xiàn)套利

D.跨幣種套利

【答案】：B167、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D168、一段時(shí)間后，如果滬深300指數(shù)上漲l0％，那么該投資者的資產(chǎn)組合市值（）。

A.上漲20.4％

B.下跌20.4％

C.上漲18.6％

D.下跌18.6％

【答案】：A169、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B170、對(duì)商品投資基金進(jìn)行具體的交易操作、決定投資期貨的策略的人員是（）。

A.商品基金經(jīng)理

B.商品交易顧問(wèn)

C.交易經(jīng)理

D.期貨傭金商

【答案】：B171、關(guān)丁被浪理論，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.波浪理論把人的運(yùn)動(dòng)周期分成時(shí)間相同的周期

B.每個(gè)周期都是以一種模式進(jìn)行，即每個(gè)周期都是由上升（或下降）的5個(gè)過(guò)程和下降（或上升）的3個(gè)過(guò)程組成

C.浪的層次的確定和浪的起始點(diǎn)的確認(rèn)是應(yīng)用波浪理論的兩大難點(diǎn)

D.波浪理論的一個(gè)不足是面對(duì)司一個(gè)形態(tài)，不同的人會(huì)產(chǎn)生不同的數(shù)法

【答案】：A172、在自變量和蚓變量相關(guān)關(guān)系的基礎(chǔ)上，

A.指數(shù)模型法

B.回歸分析法

C.季節(jié)性分析法

D.分類排序法

【答案】：B173、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A174、一張3月份到期的執(zhí)行價(jià)格為380美分/蒲式耳的玉米期貨看跌期權(quán)，如果其標(biāo)的玉米期貨合約的價(jià)格為350美分/蒲式耳，權(quán)利金為35美分/蒲式耳，其內(nèi)涵價(jià)值為（）美分/蒲式耳。

A.30

B.0

C.-5

D.5

【答案】：A175、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B176、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A177、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C178、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D179、止損單中價(jià)格的選擇可以利用（）確定。

A.有效市場(chǎng)理論

B.資產(chǎn)組合分析法

C.技術(shù)分析法

D.基本分析法

【答案】：C180、某執(zhí)行價(jià)格為1280美分/蒲式耳的大豆期貨看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的大豆期貨合約市場(chǎng)價(jià)格為1300美分/蒲式耳時(shí)，該期權(quán)為（）期權(quán)。

A.實(shí)值

B.虛值

C.美式

D.歐式

【答案】：A181、某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-20元／噸，賣出平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元／噸，該工商在套期保值中的盈虧狀況是（）元。大豆期貨的交易單位是10噸/手。

A.盈利3000

B.虧損3000

C.盈利1500

D.虧損1500

【答案】：A182、客戶孫某在賬戶上沒(méi)有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開(kāi)平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C183、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A184、金融期貨產(chǎn)生的順序依次是（）。

A.外匯期貨.股指期貨.利率期貨

B.外匯期貨.利率期貨.股指期貨

C.利率期貨.外匯期貨.股指期貨

D.股指期貨.利率期貨.外匯期貨

【答案】：B185、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A186、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D187、以下屬于基差走強(qiáng)的情形是（）。

A.基差從-80元／噸變?yōu)?100元／噸

B.基差從50元／噸變?yōu)?0元／噸

C.基差從-50元／噸變?yōu)?0元／噸

D.基差從20元／噸變?yōu)?30元／噸

【答案】：C188、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定，管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A189、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C190、當(dāng)期貨價(jià)格低估時(shí)，適合采用的股指期貨期現(xiàn)套利策略為（）。

A.買入現(xiàn)貨股票，持有一段時(shí)間后賣出

B.賣出股指期貨，同時(shí)買入對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票

C.買入股指期貨，同時(shí)賣出對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票

D.賣出股指期貨，持有一段時(shí)間后買入平倉(cāng)

【答案】：C191、下列關(guān)于期貨投資的說(shuō)法，正確的是（）。

A.對(duì)沖基金是公募基金

B.商品投資基金通過(guò)商品交易顧問(wèn)（CTA）進(jìn)行期貨和期權(quán)交易

C.證券公司、商業(yè)銀行或投資銀行類金融機(jī)構(gòu)只能是套期保值者

D.商品投資基金專注于證券和貨幣

【答案】：B192、可逆的AR（p）過(guò)程的自相關(guān)函數(shù)（ACF）與可逆的MA（q）的偏自相關(guān)函數(shù)（PACF）均呈現(xiàn)（）。

A.截尾

B.拖尾

C.厚尾

D.薄尾

【答案】：B193、某投資者開(kāi)倉(cāng)買入10手3月份的滬深300指數(shù)期貨合約，賣出10手4月份的滬深300指數(shù)期貨合約，其建倉(cāng)價(jià)分別為2800點(diǎn)和2850點(diǎn)，上一交易日的結(jié)算價(jià)分別為2810點(diǎn)和2830點(diǎn)。（不計(jì)交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.30000

B.-30000

C.20000

D.60000

【答案】：D194、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B195、某款以某只股票價(jià)格指數(shù)為標(biāo)的物的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的收益公式為：收益=面值×[80%+120%×max（0，-指數(shù)收益率）]

A.歐式看漲期權(quán)

B.歐式看跌期權(quán)

C.美式看漲期權(quán)

D.美式看跌期權(quán)

【答案】：B196、下列不屬于經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的是（）。

A.GDP

B.CPI

C.PMI

D.CPA

【答案】：D197、一個(gè)紅利證的主要條款如表7—5所示，

A.提高期權(quán)的價(jià)格

B.提高期權(quán)幅度

C.將該紅利證的向下期權(quán)頭寸增加一倍

D.延長(zhǎng)期權(quán)行權(quán)期限

【答案】：C198、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C199、1月1日，某人以420美元的價(jià)格賣出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價(jià)格升至430美元，則2月1日平倉(cāng)時(shí)將（）。（一份標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨是250美元，不考慮交易費(fèi)用）

A.損失2500美元

B.損失10美元

C.盈利2500美元

D.盈利10美元

【答案】：A200、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D第二部分多選題(200題)1、在形式上，匯率類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品通常表現(xiàn)為（）。

A.債券

B.票據(jù)

C.期貨

D.期權(quán)

【答案】：AB2、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.按照《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份

B.核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔E

【答案】：ABCD3、下列關(guān)于股指期貨跨期套利的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.當(dāng)遠(yuǎn)期合約價(jià)格大于近期合約價(jià)格時(shí)，稱為正常市場(chǎng)或正向市場(chǎng)

B.當(dāng)近期合約價(jià)格大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格時(shí)，稱為逆轉(zhuǎn)市場(chǎng)或反向市場(chǎng)

C.當(dāng)實(shí)際價(jià)差出現(xiàn)在大概率分布區(qū)間之外時(shí)，可以考慮建立套利頭寸

D.當(dāng)價(jià)差或價(jià)比重新回到大概率區(qū)間時(shí)，可以平掉套利頭寸獲利了結(jié)

【答案】：ABCD4、適合做外匯期貨買入套期保值的有（）。

A.3個(gè)月后將要支付款項(xiàng)的某進(jìn)口商擔(dān)心付匯時(shí)外匯匯率上升

B.3個(gè)月后將要支付款項(xiàng)的某進(jìn)口商擔(dān)心付匯時(shí)外匯匯率下降

C.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣升值

D.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣貶值

【答案】：AC5、關(guān)于滬深300指數(shù)期貨持倉(cāng)限額制度，正確的描述有（）。

A.持倉(cāng)限額是指交易所規(guī)定的會(huì)員或者客戶在某一合約單邊持倉(cāng)的最大數(shù)量

B.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶在某一合約單邊持倉(cāng)限額為10000手

C.某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)張的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的25%

D.會(huì)員和客戶超過(guò)持倉(cāng)限額的，不得同方向開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：ACD6、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備5年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

【答案】：AC7、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

D.被一家期貨公司控股

【答案】：ABC8、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制一般不是以合約上一交易日的（）為基準(zhǔn)確定的。

A.收盤價(jià)

B.中位價(jià)

C.平均價(jià)

D.結(jié)算價(jià)

【答案】：ABC9、國(guó)債期現(xiàn)套利可以選擇的操作策略包括（）。

A.同時(shí)買入現(xiàn)貨國(guó)債并賣出國(guó)債期貨，以期獲得套利收益

B.同時(shí)買入現(xiàn)貨國(guó)債并買入國(guó)債期貨.以期獲得套利收益

C.同時(shí)賣出現(xiàn)貨國(guó)債并賣出國(guó)債期貨，以期獲得套利收益

D.同時(shí)賣出現(xiàn)貨國(guó)債并買入國(guó)債期貨。以期獲得套利收益

【答案】：AD10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD11、期貨公司客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.書(shū)面

B.計(jì)算機(jī)

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.電話

【答案】：ABCD12、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品市場(chǎng)的參與者有（）。?

A.產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)者

B.發(fā)行者

C.投資者

D.套利者

【答案】：ABCD13、適用于做利率期貨買入套期保值的情形有（）。

A.利用債券融資的籌資人，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致融資成本上升

B.資金的借方，擔(dān)心利率上升，導(dǎo)致借入成本增加

C.承擔(dān)按固定利率計(jì)息的借款人，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致資金成本相對(duì)增加

D.計(jì)劃買入固定收益?zhèn)?，?dān)心利率下降，導(dǎo)致債券價(jià)格上漲

【答案】：CD14、關(guān)于金融期貨中的期貨套利交易，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.金融期貨期現(xiàn)套利交易，促進(jìn)了期貨市場(chǎng)流動(dòng)性

B.使得期貨與現(xiàn)貨的價(jià)差趨于合理

C.金融現(xiàn)貨市場(chǎng)本身具有額外費(fèi)用低，流動(dòng)性好等特點(diǎn)，吸引了期現(xiàn)套利交易者

D.使得期貨與現(xiàn)貨的價(jià)差擴(kuò)大

【答案】：ABC15、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）基本條件。

A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷

C.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形

D.控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

【答案】：ABCD16、下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。

A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約

C.自己的行為影響了證券.期貨交易價(jià)格

D.自己的行為影響了證券.期貨交易量

【答案】：ABCD17、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別包括（）和保證金制度不同。

A.交易對(duì)象不同

B.功能作用不同

C.履約方式不同

D.信用風(fēng)險(xiǎn)不同

【答案】：ABCD18、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.未按規(guī)定參加資格年檢的

B.未通過(guò)資格年檢的

C.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

D.2年前從事過(guò)業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：ABC19、下列選項(xiàng)中（）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員

C.財(cái)務(wù)公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：ABD20、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

A.資信證明

B.存單

C.信用證

D.票據(jù)

【答案】：ABCD21、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2006年9月，

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告

【答案】：AB22、期貨合約的主要條款包括（）等。

A.最小變動(dòng)價(jià)位

B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

C.合約交割月份

D.交割地點(diǎn)

【答案】：ABCD23、下列關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所的歐元期貨合約的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.合約月份為連續(xù)13個(gè)日歷月再加上2個(gè)延后的季度月

B.交易單位為125000歐元

C.最小變動(dòng)價(jià)位為0.0001點(diǎn)，每合約12.50美元

D.每日價(jià)格波動(dòng)不設(shè)限制

【答案】：BCD24、我國(guó)制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

C.維護(hù)中小客戶利益

D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】：ABD25、關(guān)于滬深300股指期貨交易規(guī)則中關(guān)于交易指令的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.交易指令每次最小下單數(shù)量為1手

B.市價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為50手

C.限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為100手

D.市價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為150手

【答案】：ABC26、下列關(guān)于B-S-M模型的無(wú)紅利標(biāo)的資產(chǎn)歐式期權(quán)定價(jià)公式的說(shuō)法，正確的有（）。

A.N(d2)表示歐式看漲期權(quán)被執(zhí)行的概率

B.N(d1)表示看漲期權(quán)價(jià)格對(duì)資產(chǎn)價(jià)格的導(dǎo)數(shù)

C.在風(fēng)險(xiǎn)中性的前提下，投資者的預(yù)期收益率μ用無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率r替代

D.資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)率σ用于度量資產(chǎn)所提供收益的不確定性

【答案】：ABCD27、世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成分類不盡相同，有（）等。

A.自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分

B.全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員之分

C.結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分

D.全權(quán)會(huì)員與結(jié)算會(huì)員之分世界各地交易所的會(huì)員構(gòu)成.自然人會(huì)員與法人會(huì)員之分；全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員之分；結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分。故本題選ABC。

【答案】：ABC28、下列屬于計(jì)量分析方法的是（）。?

A.持倉(cāng)量分析

B.線性回歸分析

C.回歸分析

D.時(shí)間序列分析

【答案】：BCD29、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。

A.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

B.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法實(shí)施自律管理

D.遵循公平.公正.誠(chéng)信.規(guī)范的原則

【答案】：ABD30、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶投資喜好

【答案】：ABC31、在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官（）。

A.應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避

C.應(yīng)當(dāng)予以拒絕

D.必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：CD32、期貨公司應(yīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)

C.研究分析報(bào)告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料

【答案】：ABCD33、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD34、（）不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無(wú)民事行為能力