2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案單選題（共80題）1、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：A.5個B.7個C.10個D.20個【答案】C2、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B4、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D5、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D6、期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。A.審查B.監(jiān)督C.舉證D.執(zhí)行【答案】C7、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；董事會B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會【答案】B8、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。A.期貨公司應(yīng)當取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風險提示等服務(wù)工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C9、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。A.公安機關(guān)B.中國證監(jiān)會C.法院D.期貨交易所【答案】B10、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B11、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D12、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C13、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D15、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.外來督辦【答案】A16、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D17、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B18、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當提供（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理客戶進行期貨交易【答案】D19、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】C20、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.滿足投資者的各項要求【答案】B21、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A22、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A23、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認【答案】D24、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B25、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務(wù)B.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務(wù)D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C26、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B27、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B28、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責任，由（）承擔。A.從業(yè)人員本人B.直接負責的主管人員C.期貨公司負責人D.期貨公司【答案】D29、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C30、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責【答案】C31、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A32、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保B.期貨公司不得向甲公司提供融資C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】B33、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B34、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D35、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A36、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D37、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B38、對銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)資格的批準機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A39、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構(gòu)批準B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當通知全體股東【答案】C40、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，申請日在下半年的，還應(yīng)當提供（）。A.前3個會計年度的財務(wù)報告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書C.經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負債表【答案】C41、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B42、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.2B.3C.6D.8【答案】C44、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A45、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D46、期貨公司變更住所，應(yīng)當向擬遷入地（）提交申請書等材料A.期貨交易所B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C47、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應(yīng)當予以批準B.受影響，應(yīng)當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應(yīng)當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當受到限制【答案】A48、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A49、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業(yè)B.事業(yè)單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關(guān)【答案】A50、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A51、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結(jié)算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D52、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B53、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A54、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)【答案】B55、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金D.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C56、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A57、首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.董事長【答案】A58、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A59、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C60、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D61、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格【答案】D62、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A63、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A.商業(yè)機密B.資金狀況C.投資決策計劃信息D.盈利狀況【答案】C64、期貨交易應(yīng)當在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A65、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B66、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B67、（）應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.中國證監(jiān)會B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】B68、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B69、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔結(jié)算職能的（）作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.登記結(jié)算公司D.期貨市場監(jiān)控中心【答案】B70、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。A.錯誤指令B.交易指令C.錯誤信息D.交易信息【答案】B71、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B72、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門B.國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院【答案】A73、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A74、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%C.單個股東的持股比例增加到3%D.單個股東的持股比例增加到1%【答案】A75、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B76、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A77、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B78、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D79、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D80、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C多選題（共35題）1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當（）。A.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明B.在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，相應(yīng)扣除未追加的金額C.按照分類及流動性情況進行風險調(diào)整D.相應(yīng)調(diào)減凈資本【答案】AD2、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求B.超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定D.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】ABCD3、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】AD4、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】AB5、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例【答案】ABCD6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD7、期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。A.管理B.專業(yè)C.服務(wù)D.安保【答案】AB8、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.核實投資者保證金權(quán)益及損失D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證【答案】ABC9、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交的材料包括（）。A.任職決定文件B.相關(guān)會議的決議C.相關(guān)人員的任職資格核準文件D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD11、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確【答案】ABCD12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當依法向()報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公安機關(guān)或者檢察院D.新聞媒體【答案】AB13、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。A.真實性B.準確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】ABC14、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)【答案】ABC15、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果朱與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當，承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB16、期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔【答案】AC17、法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風險管理制度B.對自身的內(nèi)部控制能力進行客觀評估C.對自身的風險管理能力進行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD18、張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，無需通過相關(guān)測試B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力，產(chǎn)品認知能力，風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風險D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征【答案】BD19、下列關(guān)于會員大會召開的說法，正確的是()。A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員【答案】ABC20、期貨公司作為債務(wù)人時，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。A.期貨公司的權(quán)益資金B(yǎng).用于期貨合約履行的結(jié)算準備金C.期貨公司的交易保證金D.期貨公司的其他財產(chǎn)E【答案】ABC21、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）。A.保證金B(yǎng).手續(xù)費C.傭金D.其他資產(chǎn)【答案】AD22、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準入要求。A.收入水平B.資產(chǎn)規(guī)模C.風險識別能力和風險承擔能力D.投資認購最低金額【答案】ABCD23、期貨公司（）應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。A.監(jiān)事會主席B.經(jīng)理層人員C.董事長D.取得期貨公司經(jīng)理