工程索賠與反索賠

工程索賠與反索賠第1頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.1索賠概述

7.1.1索賠的基本概念

就其實(shí)質(zhì)而言，工程索賠是建設(shè)工程合同的當(dāng)事人一方自認(rèn)為有證據(jù)證明其理應(yīng)獲得支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失而未獲得，而單方面向?qū)Ψ教岢鲋鲝埳鲜鰴?quán)利的要求。工程索賠涉及的是一種（可）期待權(quán)益。工程索賠不是建設(shè)工程合同當(dāng)事人雙方意思表示一致的結(jié)果，而是追求這種結(jié)果的過程和手段。

在合同履行過程中，作為合同中合法的權(quán)利一方，因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求索賠權(quán)利第2頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.1索賠概述

7.1.2索賠產(chǎn)生的機(jī)會與特點(diǎn)

工程實(shí)施中的索賠機(jī)會是客觀存在的，承包商要發(fā)現(xiàn)和及時抓住索賠機(jī)會，必須學(xué)會對比分析，抓主要矛盾，查找發(fā)生該事件的原因，發(fā)現(xiàn)索賠的潛在機(jī)會，以爭取自身的合法權(quán)益。

索賠產(chǎn)生的機(jī)會合同條款的分析與應(yīng)用工程成本分析搞好索賠工作的重點(diǎn)延長工期；工程費(fèi)用補(bǔ)償；工程利潤索賠工程進(jìn)度分析具體索賠事件分析案例分析P1617.1.1第3頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.1索賠概述

7.1.3索賠與反索賠的權(quán)利

索賠與反索賠在工程建設(shè)全過程中經(jīng)常發(fā)生，已成為土木工程合同雙方經(jīng)營管理活動的不可缺少的組成部分。索賠與反索賠工作是合同雙方各自享有的正當(dāng)權(quán)利。

業(yè)主樹立正確的索賠意識正確運(yùn)用索賠權(quán)利承包商

監(jiān)理工程師第4頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.2索賠的產(chǎn)生成因和分類

7.2.1工程變更產(chǎn)生的索賠

土木工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，工程變更是合同變更的表現(xiàn)形式。

工程變更的內(nèi)容工程變更的估價對合同中的工作內(nèi)容作出修改，或追加或取消某項(xiàng)工作。按慣例，一般合同中都有一條專門的變更條款，對有關(guān)問題作出具體規(guī)定。變更后的估價與付款問題；變更后合理價格的確定；工程變更超過15％時，合同價格調(diào)整；按計(jì)日工完成任何變更的工程。監(jiān)理工程師應(yīng)注意處理好工程變更問題，并對合理的確定工程變更后的估價與費(fèi)率非常熟悉，以免引起索賠和合同爭端第5頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.2索賠的產(chǎn)生成因和分類

7.2.1工程變更產(chǎn)生的索賠

工程變更的程序與管理

工程變更提出之前的程序承包商提出變更監(jiān)理工程師提出變更工程相鄰地段的第三方提出變更業(yè)主提出變更提出工程變更的范圍廣且內(nèi)容多案例7.2.1工程變更實(shí)施程序除個別情況，必須有監(jiān)理工程師簽發(fā)的書面工程變更令工程變更申請授權(quán)申請確定變更價格變更指示案例7.2.2案例7.2.3案例7.2.4案例分析P1677.2.5第6頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.2索賠的產(chǎn)生成因和分類

7.2.1工程變更產(chǎn)生的索賠

工程變更的管理案例7.2.6監(jiān)理工程師發(fā)布工程變更指示時應(yīng)注意的問題監(jiān)理工程師發(fā)布工程變更指示的方法工程變更的時間合同中推定變更及處理業(yè)主要求的修改與變動圖紙與技術(shù)規(guī)范中的缺陷工程師的不適當(dāng)拒絕干擾和影響了正常的施工程序按技術(shù)規(guī)范和圖紙工作的不可能案例7.2.7第7頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.2索賠的產(chǎn)生成因和分類

7.2.2由于延期原因產(chǎn)生的索賠

可原諒延誤不可原諒延誤可補(bǔ)償延誤不可補(bǔ)償延誤可原諒延誤與不可原諒延誤工程延期的種類與內(nèi)容可補(bǔ)償延誤與不可補(bǔ)償延誤共同延誤與非共同延誤共同延誤非共同延誤案例7.2.8案例7.2.9案例7.2.10，11如不可抗力案例7.2.12第8頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.2索賠的產(chǎn)生成因和分類

7.2.2由于延期原因產(chǎn)生的索賠

施工加速的種類與內(nèi)容根據(jù)工程師明示指令進(jìn)行的加速6種情況案例7.2.13

施工加速（趕工）推定加速直接指令加速第9頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.2索賠的產(chǎn)生成因和分類

7.2.2由于延期原因產(chǎn)生的索賠

工程延期的申請與審批FIDIC規(guī)定

出現(xiàn)延期情況后的28天之內(nèi)延期申請

監(jiān)理工程師審批延期的程序監(jiān)理工程師審批延期的程序與依據(jù)

臨時批準(zhǔn)最終批準(zhǔn)案例7.2.14

工程延期審批的依據(jù)延期審批應(yīng)注意的程問題第10頁/共93頁增加或減少工程量索賠趕工索賠不利自然條件和人為障礙索賠工作范圍變更索賠合同文件錯誤索賠暫停施工索賠法令變更索賠終止合同索賠延誤交付圖紙索賠拖延付款索賠物價上漲索賠業(yè)主風(fēng)險索賠特殊風(fēng)險索賠業(yè)主違約索賠TimeCostDisputes7工程索賠與反索賠§7.2索賠的產(chǎn)生成因和分類

也可按索賠的原因分類：第11頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.2索賠的產(chǎn)生成因和分類

7.2.3索賠的分類

承包商同業(yè)主之間的索賠索賠按涉及合同當(dāng)事人劃分按索賠的指向劃分按索賠的依據(jù)劃分承包商同分包商之間的索賠承包商同供應(yīng)商之間的索賠反索賠承包商和業(yè)主共同向保險公司索賠其他索賠合同之內(nèi)的索賠合同規(guī)定之外的索賠優(yōu)惠索賠第12頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.3索賠的程序和方法承包商申請索賠的工作程序與內(nèi)容查證索賠原因承包商提交索賠證據(jù)資料和賬單編寫索賠報告對索賠的評價與審批工程進(jìn)度計(jì)劃、施工日志、工程所在國的政治經(jīng)濟(jì)的基本資料、來往文件和信函、會議紀(jì)要和備忘錄、投標(biāo)報價時的基礎(chǔ)資料、技術(shù)規(guī)范和工程圖紙、工程報告及工程照片、工程財務(wù)報告等審核與處理索賠準(zhǔn)則承包商提出索賠意向通知核實(shí)索賠費(fèi)用的數(shù)量第13頁/共93頁索賠處理的一般程序索賠事件發(fā)生要求索賠否？事發(fā)后28天內(nèi)應(yīng)通知業(yè)主是否發(fā)出通知？承包商收集索賠資料接通知后工程師審核索賠資料工程師指示繼續(xù)送資料是否需要繼續(xù)提交資料？承包商是否按規(guī)定繼續(xù)報資料、索賠依據(jù)和款額？索賠事項(xiàng)是否在繼續(xù)？承包商定期提交中間索賠報告承包商是否按合同規(guī)定提交索賠資料？索賠事件結(jié)束后，承包商提交最終索賠報告YYYYYN結(jié)束NNN工程師或仲裁員決定給承包商一定補(bǔ)償工程師通知承包商索賠款額并報業(yè)主承包商將索賠款列入月報表NNY7工程索賠與反索賠§7.3索賠的程序和方法第14頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.4索賠費(fèi)用的計(jì)算與支付索賠費(fèi)用

直接費(fèi)人工費(fèi)材料費(fèi)機(jī)械設(shè)備費(fèi)新增的分包工程量和新增的分包工程成本等案例7.4.1案例7.4.2管理費(fèi)現(xiàn)場管理費(fèi)承包商總部管理費(fèi)利潤及其他額外費(fèi)用利潤額外擔(dān)保與保險費(fèi)用融資成本案例7.4.3索賠費(fèi)用的支付若不足以證實(shí)全部索賠，按足以證實(shí)而使監(jiān)理工程師滿意的部分資料，給予承包商部分索賠付款監(jiān)理工程師證實(shí)并與業(yè)主和承包商協(xié)商后，可在任何中期支付證書中向承包商支付款項(xiàng)第15頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.4索賠費(fèi)用的計(jì)算與支付

不允許索賠的費(fèi)用由于承包商的原因而增大的經(jīng)濟(jì)損失因合同或工程變更等事件引起的費(fèi)用承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用索賠金額在索賠處理期間的利息第16頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.5反索賠

業(yè)主

承包商施工索賠或費(fèi)用與工期索賠反索賠對立統(tǒng)一相輔相成被要求索賠一方向要求索賠一方提出的反駁或新索賠要求，是變被動為主動的一個措施業(yè)主反過來向承包商的索賠發(fā)生的頻率要低得多；反索賠時，業(yè)主處于主動的有利地位涵義特點(diǎn)第17頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.5反索賠

反索賠種類與內(nèi)容工程質(zhì)量缺陷反索賠業(yè)主其他損失反索賠拖延工期反索賠經(jīng)濟(jì)擔(dān)保的反索賠保留金的反索賠業(yè)主處于主動地位，只要監(jiān)理工程師認(rèn)證承包商違約，業(yè)主就可直接從應(yīng)付的工程進(jìn)度款中扣除，可通知承包商，也可不通知道路橋梁的保護(hù)材料設(shè)備的檢驗(yàn)第三方返工承包商不合格工程加速施工額外的監(jiān)理費(fèi)等與工程相關(guān)的緊急搶修或搶救工作拖期違約損害賠償金缺陷責(zé)任的修補(bǔ)承包商嚴(yán)重違約特殊風(fēng)險致合同終止分包商的工程款業(yè)主的反索賠方法保險的辦理第18頁/共93頁7工程索賠與反索賠§7.5反索賠

加強(qiáng)風(fēng)險意識嚴(yán)格控制工程范圍避免設(shè)計(jì)變更不隨意下達(dá)停工令避免業(yè)主違約減少索賠的措施業(yè)主和監(jiān)理工程師據(jù)FIDIC第17.3（h）條避免圖紙遲交和測量不準(zhǔn)工程中斷或業(yè)主延誤有關(guān)樣品和試驗(yàn)預(yù)防索賠的措施迅速處理好合同爭端避免監(jiān)理師失誤和其他原因據(jù)FIDIC第13條工程延期的FIDIC條款案例7.5.1案例7.5.2，3第19頁/共93頁索賠案例分析第20頁/共93頁案例分析一某建筑公司（乙方）于某年4月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進(jìn)度計(jì)劃已獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。該工程的基坑開挖土方為4500m3，假設(shè)直接費(fèi)單價為4.2元/m2，綜合費(fèi)率為直接費(fèi)的20%。該基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺斗容量為1m3的反鏟挖掘機(jī)施工（租賃費(fèi)450元/臺班）。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實(shí)際施工中發(fā)生了一下事件：（1）因租賃的挖掘機(jī)大修，晚開工2天，造成人員窩工10個工日；（2）施工過程中，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進(jìn)行地質(zhì)復(fù)查，配合用工15個工日；（3）5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復(fù)工令，同時提出基坑開挖深度加深2m的設(shè)計(jì)變更通知單，由此增加土方開挖量900m3；第21頁/共93頁案例分析一（4）5月20日～5月22日，因下大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個工日；（5）5月23日用30個工日修復(fù)沖壞的永久道路，5月24日恢復(fù)挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢。問題（1）建筑公司對上述哪些事件可以向廠方要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。（2）每項(xiàng)事件工期索賠各是多少天？總計(jì)工期索賠是多少天？（3）建筑公司應(yīng)向廠方提供的索賠文件有哪些？第22頁/共93頁案例分析一問題（1）事件1：索賠不成立。因此事件發(fā)生原因?qū)俪邪套陨碡?zé)任。事件2：索賠成立。因該施工地質(zhì)條件的變化是一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商所無法合理預(yù)見的。事件3：索賠成立。這是因設(shè)計(jì)變更引發(fā)的索賠。事件4：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成工程延誤。事件5：索賠成立。因惡劣的自然條件或不可抗力印起的工程損壞及修復(fù)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。第23頁/共93頁案例分析一問題（2）事件2：索賠工期5天（5月15日～5月19日）。事件3：索賠工期2天。因增加工程量引起的工期延長，按批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃計(jì)算。原計(jì)劃每天完成工程量：4500÷10=450（m3）現(xiàn)增加工程量900m3，因此應(yīng)增加工期為900÷450=2（天）事件4：索賠工期3天（5月20日～5月22日）因自然災(zāi)害造成的工期延誤責(zé)任由業(yè)主承擔(dān)。共計(jì)索賠工期為：5+2+3+1=11（天）問題（3）即索賠證據(jù)第24頁/共93頁案例分析二××市建工集團(tuán)三公司通過投標(biāo)競爭，取得了市××商貿(mào)大樓的施工權(quán)利。該工程為建筑面積14000平方米的四層全現(xiàn)澆混凝土框架結(jié)構(gòu)，并帶地下室。合同價3200萬元人民幣，合同工期為日歷天數(shù)550天。該工程位于市區(qū)主要干道交界處，是該市的重點(diǎn)發(fā)展地區(qū)。承建乙方進(jìn)該市不久，決心將該工程做成自己公司的活廣告，以便廣泛地開展經(jīng)營業(yè)務(wù)。但該工程最后竣工日期卻比合同竣工日期拖后28天，被甲方提出工期索賠。按照該工程施工合同條款的規(guī)定，每推遲竣工一天被扣除合同總價2%的罰金，總計(jì)被索賠17.92萬元人民幣。為此乙方提出協(xié)商意見，其理由如下：1在該工程施工期間，因臨近主要道路進(jìn)行立交橋改建施工，約有300天時間使工程材料運(yùn)輸受到影響。因此工程進(jìn)度受到影響不應(yīng)全部由乙方承擔(dān)。2甲方批準(zhǔn)并通知乙方，為少影響附近居民的正常生活，夜間11時之后，應(yīng)停止施工以防燥音擾民。盡管乙方認(rèn)真地采取了措施，終因本工程現(xiàn)澆混凝土工程量太大，使工程進(jìn)度沒能達(dá)到合同要求，請甲方能給予諒解。第25頁/共93頁案例分析二甲方代表答復(fù)：在招標(biāo)答疑會上，甲方已考慮城市立交橋可能發(fā)生影響的因素。而且在踏勘現(xiàn)場時，市政府已公布了該橋的施工消息，并看到了該橋施工做準(zhǔn)備的工作現(xiàn)場。若乙方?jīng)]有針對該工程情況采取措施保證工程正常進(jìn)行，應(yīng)自己承擔(dān)責(zé)任。關(guān)于夜間施工擾民問題，是甲方要求在夜間區(qū)段內(nèi)停止擾民施工的。但這并不意味就是批準(zhǔn)延長工期。合同中已提及應(yīng)減少施工擾民的條款，但沒有要求乙方24小時施工的條款。乙方在停止夜間區(qū)段時間施工之后，一直沒有提出對工期有影響，是在竣工之后才提出來的。說明按乙方的施工進(jìn)度計(jì)劃，當(dāng)時確實(shí)沒有影響工期的問題。乙方認(rèn)可了甲方提出的工期索賠同意支付工期拖后的索賠款項(xiàng)。第26頁/共93頁案例分析三甲方：××研究所乙方：××縣屬建筑公司乙方以議標(biāo)形式承按甲方14000平方米帶地下室高層建筑，施工合同簽定后按時開工。在地下室底板混凝土澆注時，因下大雨，又遇施工塔吊發(fā)生故障，使地下室底板的混凝土停工中斷。質(zhì)量達(dá)不到設(shè)計(jì)圖紙的要求(設(shè)計(jì)圖紙要求該工程的箱型基礎(chǔ)底板混凝土應(yīng)整體澆注，不得留施工縫)。甲方代表就工程質(zhì)量措施不落實(shí)的問題要求乙方進(jìn)行認(rèn)真解決，結(jié)果卻遭到乙方撤走施工人員的威脅。對話方式已對此無效果，甲方向法院起訴。法院在調(diào)查審理過程中，查清乙方為無照(借用他人執(zhí)照)經(jīng)營，根本沒有承擔(dān)該工程的資格和能力。該工程甲乙雙方所簽施工合同為無效合同。法院根據(jù)無效經(jīng)濟(jì)合同的法律責(zé)任判決如下：第27頁/共93頁案例分析三1乙方應(yīng)返還甲方程備料款，清退甲方提供的建筑材料(鋼材、水泥等)。對已完合格工程由雙方按有關(guān)規(guī)定計(jì)量結(jié)算。2乙方應(yīng)賠償甲方不合格工程的處置費(fèi)，并承擔(dān)不合格工程所產(chǎn)生的一切損失。甲方對不合格工程處置費(fèi)計(jì)算按有關(guān)部門規(guī)定執(zhí)行。3乙方應(yīng)賠償因擅自停工給甲方造成的其他的經(jīng)濟(jì)損失(如因停工造成水泥過期，施工圖丟失不全，已加工的鋼筋部分作廢等)。4乙方應(yīng)承擔(dān)本案一審、二審的全部費(fèi)用。［按］在市場經(jīng)濟(jì)大潮中，在剛剛步入法制軌道的我國，一些人想投機(jī)取巧掙錢，一些人工作責(zé)任心極差，是造成無效經(jīng)濟(jì)合同的主要原因。本案乙方的行為是搬起石頭砸自己的腳實(shí)在是不可取。而作為管理部門和管理單位，也應(yīng)從中吸取教訓(xùn)，引以深思。此案中，雖工程損失經(jīng)法院判定能夠追回，時間損失(時間就是金錢)又如何追回呢?第28頁/共93頁案例分析四某工程合同中補(bǔ)充條款中寫道，甲方在開工日前10天提供合同規(guī)定的施工場地和其他施工條件。乙方必須保證按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及合同工期完工交用，不得以任何由提出延期。否則，每延期一天按合同總價萬分之五扣罰工程款以襝甲方損失，直至驗(yàn)收交工合格日為止。起初，乙方根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷，完全有把握按期完成。在合同執(zhí)行過程中，開工45天后，甲方仍沒有解決需要拆遷的施工場地，給施工帶來極大不便。但因合同沒有對甲方這種違約作具體的規(guī)定，索賠中雙方扯皮，甲方以并沒有影響施工進(jìn)展為由拒絕賠償。同時，甲方因資金缺乏，連續(xù)三個月拖欠工程進(jìn)度款，由于合同中對拖欠工程款的問題也沒有詳細(xì)規(guī)定，為避免延期的高額罰金，乙方只好自行墊貸大量資金，十分被動。第29頁/共93頁案例分析四由此可見，能否有效的進(jìn)行反索賠，維護(hù)自方的正當(dāng)利益，從簽訂合同時就應(yīng)建立反索賠和索賠意識。認(rèn)真分析合同的每一條款是否公平，對日后提出索賠是否有利。如何利用制約對方的條款來緩解對方對自方的制約。使自方在合同階段就處于不被對方制約的有利地位。第30頁/共93頁案例分析五某工程合同中關(guān)于設(shè)備、材料的供應(yīng)方式在條款中這樣寫入：甲方按乙方中標(biāo)書的數(shù)量供應(yīng)鋼材、木材、水泥到現(xiàn)場。對于不能滿足工程使用的少數(shù)品種鋼材由乙方負(fù)責(zé)調(diào)劑使用。在合同執(zhí)行過程中，有兩種用量較多的鋼筋甲方無貨供應(yīng)，在乙方盡力調(diào)劑也不能滿足工程使用的情況下，甲方同意了以大代小的辦法，使鋼筋用量增加很多。乙方提出了索賠要求，希望甲方能對以大代小多用的鋼筋量的差價給予補(bǔ)償。第31頁/共93頁案例分析五甲方對該項(xiàng)索賠要求審查的意見如下：(1)工程中因貨源問題發(fā)生了以大代小多用鋼筋的情況屬實(shí)。(2)合同中甲方已明確了少數(shù)品種和鋼材不能滿足，乙方承擔(dān)了負(fù)責(zé)調(diào)劑的責(zé)任。因此，甲方不能承擔(dān)該部分費(fèi)用。(3)合同中已明確，甲方按乙方中標(biāo)書的數(shù)量供應(yīng)。在以大代小的簽證中，沒有提及增加鋼筋數(shù)量及費(fèi)用問題。(4)發(fā)生以大代小的工程部位，其實(shí)際含鋼量仍在相應(yīng)預(yù)算定額子目含鋼量的范圍之內(nèi)。第32頁/共93頁案例分析六

某飯店工程按照甲方提供的地下室勘探資料，有0.6米的工程在地下水位以下。甲方出于某種考慮，在招標(biāo)文件中明確規(guī)定不含地下降水費(fèi)用。1994年6月25日中標(biāo)單位破土挖槽，在局部有地下室的部位按基礎(chǔ)設(shè)計(jì)標(biāo)高挖了探井。地下水位標(biāo)高與資料相符，施工中必須采取降水措施。乙方為減少降水時間，避免降水期間含水層的細(xì)砂流失引起四周基土的擾動，當(dāng)即決定，地下室部位臨時挖土標(biāo)高比原設(shè)計(jì)提高0.9米。6月30日挖土機(jī)械離場。7月2日甲乙雙方經(jīng)設(shè)計(jì)部門辦理了將原地下室層高3.9米改為3.2米，使地下室部位基槽標(biāo)高提高了0.7米。7月12日起，雨季到來，施工受阻，直到8月9日才達(dá)到施工的氣候條件。1乙方索賠意向通知××基建辦公室：本工程按照設(shè)計(jì)標(biāo)高開挖證實(shí)，地下水位與對方提供的地質(zhì)勘探報告相符，施工過程必須采取降水措施。由于本工程招標(biāo)文件中規(guī)定標(biāo)底中不含降水費(fèi)用，請貴方查驗(yàn)實(shí)情。望能按實(shí)際情況考慮給予補(bǔ)償?！痢凉镜凇痢另?xiàng)目經(jīng)理部1994年×月×日第33頁/共93頁案例分析六2甲方對該索賠審查意見(1)1994年×月×日甲、乙雙方辦理了設(shè)計(jì)變更。變更后的地下室基礎(chǔ)標(biāo)高已提高到地下水位以上。現(xiàn)場只是在設(shè)計(jì)修改前挖了探井，修改后不用再挖，不存在地下降水問題。對于施工中乙方確實(shí)動用了降水機(jī)械，采取了降水措施的情況應(yīng)已含在冬雨季施工費(fèi)中，實(shí)際情況也是抽排雨水，而應(yīng)區(qū)別于降水。(2)同意因7月2日設(shè)計(jì)變更造成鋼筋修改費(fèi)用3300元。(3)按照乙方提供的施工組織設(shè)計(jì)文件，應(yīng)先施工地下室部位，再施工其他部位。挖探井后因設(shè)計(jì)變更未定而改變了原方案，這可以理解，但設(shè)計(jì)變更確定后(7月2日簽證)乙方應(yīng)抓緊時間先進(jìn)行地下室部位施工，在雨季前把地下室底板搞完，為雨季施工創(chuàng)造條件。地下室底板施工錯過了時機(jī)并非甲方原因，因此不能承擔(dān)工期延誤的責(zé)任。第34頁/共93頁案例分析六3乙方第二次提出延誤工期的索賠××基建辦公室關(guān)于我部提出延期20天的請求，有必要將當(dāng)時情況再作說明補(bǔ)充。7月2日設(shè)計(jì)變更確立后，應(yīng)抓緊搶施地下室底板，但因在變更前已將地下室四周的施工面鋪開，通路切斷，這是當(dāng)時為搶在雨季前搞好基礎(chǔ)施工的前提下改變的做法。因乙方無法預(yù)測設(shè)計(jì)變更確定的日期，起始原因應(yīng)是地下土質(zhì)欠佳，挖槽后等待變更。至少乙方不應(yīng)承擔(dān)6月26日至7月2日間的等待責(zé)任。請貴方根據(jù)實(shí)際考慮給予延期補(bǔ)償?！痢凉镜凇痢另?xiàng)目經(jīng)理部1994年8月18日第35頁/共93頁案例分析六4甲方再次就延期索賠的意見審查(1)甲方承擔(dān)從考慮設(shè)計(jì)變更至變更確定日之間的等待延誤7天。(2)乙方在設(shè)計(jì)變更確定之前進(jìn)行非地下室部位施工時，應(yīng)考慮應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)變更一旦確定就要及時進(jìn)行地下室施工的條件，因安排不周而造成被迫延誤的這種情況應(yīng)由乙方自負(fù)。(3)甲方考慮到乙方在施工中從實(shí)際出發(fā)，提出修改建議，保證了工程質(zhì)量，從整體上節(jié)省了建設(shè)費(fèi)用(因修改設(shè)計(jì)減少工程費(fèi)用本例略)，同意延長16天。從以上索賠處理的實(shí)踐證明，審查人員僅僅掌握審查的程序和內(nèi)容并非能夠進(jìn)行有效的審查。審查人員還必須通曉工程施工業(yè)務(wù)，全面收集審查所需要的有關(guān)資料，并能夠使用這些資料對事件進(jìn)行透徹而使人信服的分析。第36頁/共93頁案例分析七甲方：城建開發(fā)公司

乙方：建筑工程公司乙方承接甲方綜合寫字樓工程施工，該工程建筑面積18000平方米，合同價2600萬人民幣。合工期為1992年10月5日開工，1994年6月5日竣工。工程按期開工后發(fā)生了三次停工。損失索賠如下：11993年4月8日，因甲方供應(yīng)的鋼材經(jīng)檢驗(yàn)不合格，乙方等待鋼材更換，使部分工程停工19天。乙方提出停工損失人工費(fèi)、機(jī)械閑置費(fèi)等6.8萬元。21993年6月9日，因甲方提出對原設(shè)計(jì)局部修改引起部分工程停工12天。乙方提出停工損失費(fèi)5.2萬元。31993年10月20日，乙方書面通知甲方于當(dāng)月25日組織結(jié)構(gòu)驗(yàn)收。因甲方接收通知人員外出開會，使結(jié)構(gòu)驗(yàn)收的組織推遲到當(dāng)月29日才進(jìn)行，也沒有事先通知乙方。乙方提出裝修人員停工等待4天的費(fèi)用損失1.8萬元。乙方上述索賠均被批準(zhǔn)。第37頁/共93頁案例分析七1994年6月24日該工程竣工驗(yàn)收通過。工程結(jié)算時，甲方提出應(yīng)扣除乙方延誤工期20天的罰金。按該合同“每提前或推后工期一天，按合同總價萬分之二進(jìn)行獎勵或扣罰“的條款規(guī)定，延誤工期罰金共計(jì)10.4萬元人民幣。為此，甲乙雙代表進(jìn)行了多次交涉。乙方代表：施工中發(fā)生過多次停工，工期沒有延長。從時間上計(jì)算，應(yīng)延長的工期完全可以補(bǔ)償竣工延誤的20天。甲方代表：沒有提出延長工期，說明施工中的停工不會引起工期延長。既然認(rèn)為需要延長工期，為什么沒提出要求。乙方代表：我方現(xiàn)在可以提出延長工期的要求，請給予批準(zhǔn)。甲方代表：按照合同第32條的規(guī)定，現(xiàn)在已超過辦理索賠的有效時間。乙方最后只好同意扣罰，記作一大教訓(xùn)。第38頁/共93頁案例分析七［按］合同無戲言，索賠應(yīng)認(rèn)真。此例是可說明一些問題，若上述三項(xiàng)停工損失索賠時同時提出延長工期的要求被批準(zhǔn)，合同竣工工期應(yīng)延至1994年7月9日，可比實(shí)際竣工日期提前15天。不僅避免工期罰金104萬元的損失，按該合同條款的規(guī)定，還可以得到78萬元的提前工期獎。由于索賠人員工作疏忽，使本來名利雙收的事卻變成了泡影。有關(guān)人員應(yīng)從中得到教訓(xùn)。第39頁/共93頁案例分析八新加坡一油碼頭工程，采用FIDIC合同條件。招標(biāo)文件的工程量表中規(guī)定鋼筋由業(yè)主提供，投標(biāo)日期1980年6月3日。但在收到標(biāo)書后，業(yè)主發(fā)現(xiàn)他的鋼筋已用于其他工程，他已無法再提供鋼筋。則在1980年6月11日由工程師致信承包商，要求承包商另報出提供工程量表中所需鋼材的價格。自然這封信作為一個詢價文件。1980年6月19日，承包商作出了答復(fù)，提出了各類鋼材的單價及總價格。接信后業(yè)主于1980年6月30日復(fù)信表示接受承包商的報價，并要求承包商準(zhǔn)備簽署一份由業(yè)主提供的正式協(xié)議。但此后業(yè)主未提供書面協(xié)議，雙方未作任何新的商談，也未簽訂正式協(xié)議。而業(yè)主認(rèn)為承包商已經(jīng)接受了提供鋼材的要求，而承包商卻認(rèn)為業(yè)主又放棄了由承包商提供鋼材的要求。待開工約3個月后，1980年10月20日，工程需要鋼材，承包商向業(yè)主提出業(yè)主的鋼材應(yīng)該進(jìn)場，這時候才發(fā)現(xiàn)雙方都沒有準(zhǔn)備工程所需要的鋼材。由于要重新采購鋼材，不僅鋼材價格上升、運(yùn)費(fèi)增加，而且工期拖延，進(jìn)一步造成施工現(xiàn)場費(fèi)用的損失約60000元。承包商向業(yè)主提出了索賠要求。但由于在本工程中雙方缺少溝通，都有責(zé)任，故最終解決結(jié)果為，合同雙方各承擔(dān)一半損失。第40頁/共93頁案例分析八案例分析：本工程有如下幾個問題應(yīng)注意：1)雙方就鋼材的供應(yīng)作了許多商討，但都是表面性的，是詢價和報價(或新的要約)文件。由于最終沒有確認(rèn)文件，如簽訂書面協(xié)議，或修改合同協(xié)議書，所以沒有約束力。2)如果在1980年6月30日的復(fù)信中業(yè)主接受了承包商的6月19日的報價，并指令由承包人按規(guī)定提供鋼材，而不提出簽署一份書面協(xié)議的問題，則就可以構(gòu)成對承包商的一個變更指令。如果承包商不提反駁意見(一般在一個星期內(nèi))，則這個合同文件就形成了，承包商必須承擔(dān)責(zé)任。3)在合同簽訂和執(zhí)行過程中，溝通是十分重要的。及早溝通，鋼筋問題就可以及早落實(shí)，就可以避免損失。本工程合同簽訂并執(zhí)行幾個月后，雙方就如此重大問題不再提及，令人費(fèi)解。四、在合同的簽訂和執(zhí)行中既要講究誠實(shí)信用，又要在合作中要有所戒備，防止被欺詐。在工程中，許多欺詐行為屬于對手鉆空子、設(shè)圈套，而自己疏忽大意，盲目相信對方或?qū)Ψ教峁┑男畔?口頭的，小道的或作為“參考”的消息)造成的。這些都無法責(zé)難對方。第41頁/共93頁案例分析九在我國某工程中采用固定總價合同，合同條件規(guī)定，承包商若發(fā)現(xiàn)施工圖中的任何錯誤和異常應(yīng)通知業(yè)主代表。在技術(shù)規(guī)范中規(guī)定，從安全的要求出發(fā)，消防用水管道必須與電纜分開鋪設(shè)；而在圖紙上，將消防用水管道和電纜放到了一個管道溝中。承包商按圖報價并施工，該項(xiàng)工程完成后，工程師拒絕驗(yàn)收，指令承包商按規(guī)范要求施工，重新鋪設(shè)管道溝，并拒絕給承包商任何補(bǔ)償，其理由是：1)兩種管道放一個溝中極不安全，違反工程規(guī)范。在工程中，一般規(guī)范(即本工程的說明)是優(yōu)先于圖紙的。2)即使施工圖上注明兩管放在一個管道溝中，這是一個設(shè)計(jì)錯誤。但作為一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商是應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)這個常識性的錯誤的。而且合同中規(guī)定，承包商若發(fā)現(xiàn)施工圖中任何錯誤和異常，應(yīng)及時通知業(yè)主代表。承包商沒有遵守合同規(guī)定。第42頁/共93頁案例分析九當(dāng)然，工程師這種處理是比較苛刻，而且存在推卸責(zé)任的行為，因?yàn)椋孩俨还茉趺凑f設(shè)計(jì)責(zé)任應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)，圖紙錯誤應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)。②施工中，工程師一直在“監(jiān)理”，他應(yīng)當(dāng)能夠發(fā)現(xiàn)承包商施工中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時發(fā)出指令糾正。③在本原則使用時應(yīng)該注意到承包商承擔(dān)這個責(zé)任的合理性和可能性。例如必須考慮承包商投標(biāo)時有無合理的做標(biāo)期。如果做標(biāo)期太短，則這個責(zé)任就不應(yīng)該由承包商負(fù)擔(dān)。在國外工程中也有不少這樣處理的案例。所以對招標(biāo)文件中發(fā)現(xiàn)的問題、錯誤、不一致，特別是施工圖與規(guī)范之間的不一致，在投標(biāo)前應(yīng)向業(yè)主澄清，以獲得正確的解釋，否則承包商可能處于不利的地位。

第43頁/共93頁案例分析十在鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)工程中，有鋼結(jié)構(gòu)桿件的安裝分項(xiàng)工程。鋼結(jié)構(gòu)桿件由業(yè)主提供，承包商負(fù)責(zé)安裝。在業(yè)主提供的技術(shù)文件上，僅用一道弧線表示了鋼桿件，而沒有詳細(xì)的圖紙或說明。施工中業(yè)主將桿件提供到現(xiàn)場，兩端有螺紋，承包商接收了這些桿件，沒有提出異議，在混凝土框架上用了螺母和子桿進(jìn)行連接。在工程檢查中承包商也沒提出額外的要求。但當(dāng)整個工程快完工時，承包商提出，原安裝圖紙表示不清楚，自己因工程難度增加導(dǎo)致費(fèi)用超支，要求索賠。法院調(diào)查后表示，雖然合同曾對結(jié)構(gòu)桿系的種類有含糊，但當(dāng)業(yè)主提供了桿系，承包商無異議地接收了桿系，則這方面的疑問就不存在了。合同已因雙方的行為得到了一致的解釋，即業(yè)主提供的桿系符合合同要求。所以承包商索賠無效。

第44頁/共93頁案例分析十一在一房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目中，業(yè)主提供了地質(zhì)勘察報告，證明地下土質(zhì)很好。承包商作施工方案，用挖方的余土作通往住宅區(qū)道路基礎(chǔ)的填方。由于基礎(chǔ)開挖施工時正值雨季，開挖后土方潮濕，且易碎，不符合道路填筑要求。承包商不得不將余土外運(yùn)，另外取土作道路填方材料。對此承包商提出索賠要求。工程師否定了該索賠要求，理由是，填方的取土作為承包商的施工方案，它因受到氣候條件的影響而改變，不能提出索賠要求。在本案例中即使沒有下雨，而因業(yè)主提供的地質(zhì)報告有誤，地下土質(zhì)過差不能用于填方，承包商也不能因?yàn)榱硗馊⊥炼岢鏊髻r要求。因?yàn)椋?)合同規(guī)定承包商對業(yè)主提供的水文地質(zhì)資料的理解負(fù)責(zé)。而地下土質(zhì)可用于填方，這是承包商對地質(zhì)報告的理解，應(yīng)由他自己負(fù)責(zé)。2)取土填方作為承包商的施工方案，也應(yīng)由他負(fù)責(zé)。第45頁/共93頁案例分析十二在某橋梁工程中，承包商按業(yè)主提供的地質(zhì)勘察報告作了施工方案，并投標(biāo)報價。開標(biāo)后業(yè)主向承包商發(fā)出了中標(biāo)函。由于該承包商以前曾在本地區(qū)進(jìn)行過橋梁工程的施工，按照以前的經(jīng)驗(yàn)，他覺得業(yè)主提供的地質(zhì)報告不準(zhǔn)確，實(shí)際地質(zhì)條件可能復(fù)雜得多。所以在中標(biāo)后做詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)時，他修改了挖掘方案，為此增加了不少設(shè)備和材料費(fèi)用。結(jié)果現(xiàn)場開挖完全證實(shí)了承包商的判斷，承包商向業(yè)主提出了兩種方案費(fèi)用差別的索賠。但為業(yè)主否決，業(yè)主的理由是：按合同規(guī)定，施工方案是承包商應(yīng)負(fù)的責(zé)任，他應(yīng)保證施工方案的可用性、安全、穩(wěn)定和效率。承包商變換施工方案是從他自己的責(zé)任角度出發(fā)的，不能給予賠償。實(shí)質(zhì)上，承包商的這種預(yù)見性為業(yè)主節(jié)約了大量的工期和費(fèi)用。如果承包商不采取變更措施，施工中出現(xiàn)新的與招標(biāo)文件不一樣的地質(zhì)條件，此時再變換方案，業(yè)主要承擔(dān)工期延誤及與它相關(guān)的費(fèi)用賠償、原方案費(fèi)用和新方案的費(fèi)用，低效率損失等。理由是地質(zhì)條件是一個有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)見的。但由于承包商行為不當(dāng)，使自己處于一個非常不利的地位。如果要取得本索賠的成功，承包商在變更施工方案前到現(xiàn)場挖一下，作一個簡單的勘察，拿出地質(zhì)條件復(fù)雜的證據(jù)，向業(yè)主提交報告，并建議作為不可預(yù)見的地質(zhì)情況變更施工方案。則業(yè)主必須慎重地考慮這個問題，并作出答復(fù)。無論業(yè)主同意或不同意變更方案，承包商的索賠地位都十分有利。

第46頁/共93頁案例分析十三在某工程施工中，業(yè)主推遲辦公樓工程基礎(chǔ)設(shè)計(jì)圖紙的批準(zhǔn)，使該單項(xiàng)工程延期10周。該單項(xiàng)工程合同價為80萬美元，而整個工程合同總價為400萬美元。則承包商提出工期索賠為：總工期索賠=受干擾部分的工程合同價×該部分工程受干擾工期拖延量/整個工程合同總價=80萬×10周/400萬=2周

第47頁/共93頁案例分析十四某工程合同總價380萬元，總工期15個月?，F(xiàn)業(yè)主指令增加附加工程的價格為76萬元，則承包商提出：總工期索賠=

附加工程或新贈工程量價格×原合同總工期/原合同總價

=76萬×15個月/380萬

=3個月

第48頁/共93頁案例分析十五某工程由于業(yè)主原因使工程中斷4個月，中斷后尚有3800萬美元計(jì)劃工程量未完成。國家公布的年通貨膨脹率為5％。對由于工期拖延和通貨膨脹造成的費(fèi)用損失承包商提出的索賠為：38000000×5％×4/12＝633333美元當(dāng)然，這個計(jì)算方法又有問題。計(jì)算基數(shù)中不能包括利潤等。如果由于業(yè)主原因，工程一直處于低效施工狀態(tài)，造成工程拖延，則分析計(jì)算較為復(fù)雜。

第49頁/共93頁案例分析十六某工程合同工作量1，856，900美元，合同工期12個月，合同中工地管理費(fèi)269，251美元，由于業(yè)主圖紙供應(yīng)不及時，造成施工現(xiàn)場局部停工2個月，在這兩個月中，承包商共完成工作量78500美元。則78500美元相當(dāng)于正常情況的施工期為：78500*12/1856900＝0.5月則由于工期拖延造成的工地管理費(fèi)索賠為：(269.251美元/12月)×(2-0.5)月=33,656.37美元。Hudson公式由于它計(jì)算簡單方便，所以在不少工程案例中使用，但它不符合賠償實(shí)際損失原則。它是以承包商應(yīng)完成計(jì)劃工作量的開支為前提的，而實(shí)際情況不是這樣，在停工狀態(tài)下承包商的實(shí)際工地管理費(fèi)開支會減少。它的應(yīng)用前提：①報價中工地管理費(fèi)的核算和分?jǐn)偸强茖W(xué)的、合理的，符合實(shí)際。②工地管理費(fèi)內(nèi)含的費(fèi)用項(xiàng)目都與工期有關(guān)，即它們都隨工期的延長而直接上升。但實(shí)際上工地管理費(fèi)中許多費(fèi)用項(xiàng)目是一次性投入后分?jǐn)偟?，由于工期的延長，這些一次性投入并非與工期成正比同步增長。③承包商在停工狀態(tài)下工地管理費(fèi)的各項(xiàng)開支與正常施工狀態(tài)下的開支相同。但在實(shí)際工程中上述三個前提都有問題，而且顯然按照Hudson公式計(jì)算賠償?shù)馁M(fèi)用過高。一般在實(shí)際應(yīng)用中應(yīng)考慮打一個適當(dāng)?shù)恼劭邸?/p>

第50頁/共93頁案例分析十七某爭議合同實(shí)際直接費(fèi)為400000元，在爭議合同執(zhí)行期間，承包商同時完成的其它合同的直接費(fèi)為1600000元，這個階段總部管理費(fèi)總額為200000元。則單位直接費(fèi)分?jǐn)偟降墓芾碣M(fèi)=200000/(400000+1600000)=0.1元／元，爭議合同可分?jǐn)偟降墓芾碣M(fèi)＝0.1×400000=40000元。這種分?jǐn)偡椒ㄒ灿兴木窒蓿?.它適用于承包商在此期間承擔(dān)的各工程項(xiàng)目的主要費(fèi)用比例變化不大的情況，否則明顯不合理，而且誤差會很大。如材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)所占比重比較大的工程，分配的管理費(fèi)比較多，則不反映實(shí)際情況。2.如果工程受到干擾而延期，且合同期較長，在延期過程中又無其它工程可以替代，則該工程實(shí)際直接費(fèi)較小，按這種分?jǐn)偡绞椒謹(jǐn)偟降墓芾碣M(fèi)也較小，使承包商蒙受損失。

第51頁/共93頁案例分析十八某分項(xiàng)工程量為400m3混凝土，合同單價為200元/m3，報價中的管理費(fèi)30元/m3。合同規(guī)定，工作量超過25％即可調(diào)整單價?，F(xiàn)實(shí)際工作量為600m3，則調(diào)整后單價中管理費(fèi)＝30元/m3×400m3/600m3＝20元/m3則調(diào)整后單價應(yīng)為：200＋(20－30)＝190元/m3在工程量增加25％范圍以內(nèi)用原價，即

200*400*(1＋25％)＝100，000元超過部分采用新價格：

190*(600－400*1.25)＝19，000元則該分項(xiàng)工程實(shí)際總價格為：

100000＋19000＝119000元

第52頁/共93頁案例分析十九某工程合同總價格1000萬元，由于工程變更使最終合同價達(dá)到1500萬元，則變更增加了500萬元，超過了15％。這里增加的500萬元是按照原合同單價計(jì)算的。調(diào)整僅針對超過15％的部分，即：1500萬－1000萬*(1＋15％)＝350萬元，僅調(diào)整管理費(fèi)中的固定費(fèi)用。一般由于工作量的增加，固定費(fèi)用分?jǐn)倳p少，反之由于工作量的減少，固定費(fèi)用的分?jǐn)倳黾印Ｋ援?dāng)有效合同額增加時，應(yīng)扣除部分管理費(fèi)。經(jīng)合同報價分析，350萬元增加的工程款中含固定費(fèi)用約62萬元，經(jīng)合同雙方磋商，扣減一定的數(shù)額。

第53頁/共93頁案例分析二十在某工程中，合同規(guī)定某種材料須從國外某地購得，由海運(yùn)至工地，一切費(fèi)用由承包商承擔(dān)?，F(xiàn)由于業(yè)主指令加速工程施工，經(jīng)業(yè)主同意，該材料改海運(yùn)為空運(yùn)。對此，承包商提出費(fèi)用索賠：原合同報價中的海運(yùn)價格為2.61美元／千克，現(xiàn)空運(yùn)價格為13.54美元／千克，該批材料共重28.366千克，則：費(fèi)用索賠＝18.366千克×(13.54—2.61)美元／千克＝310324.04美元在實(shí)際工程中，由于加速施工的實(shí)際費(fèi)用支出的計(jì)算和核實(shí)都很困難，容易產(chǎn)生矛盾和爭執(zhí)。為了簡化起見，合同雙方在變更協(xié)議中核定一趕工費(fèi)賠償總額(包括趕工獎勵)，由承包商包干使用。第54頁/共93頁案例分析二十一在某工程中，承包商承包了設(shè)備基礎(chǔ)的土建和設(shè)備的安裝工程。按合同和施工進(jìn)度計(jì)劃規(guī)定：在設(shè)備安裝前3天，基礎(chǔ)土建施工完成，并交付安裝場地；在設(shè)備安裝前3天，業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)將生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)送到安裝現(xiàn)場，同時由工程師、承包商和設(shè)備供應(yīng)商一齊開箱檢驗(yàn)；在設(shè)備安裝前15天，業(yè)主應(yīng)向承包商交付全部的安裝圖紙；在安裝前，安裝工程小組應(yīng)做好各種技術(shù)的和物資的準(zhǔn)備工作等。這樣對設(shè)備安裝這個事件可以確定它的前提條件，而且各方面的責(zé)任界限十分清楚。

第55頁/共93頁案例分析二十二某工程合同規(guī)定，進(jìn)口材料由承包商負(fù)責(zé)采購，但材料的關(guān)稅不包括在承包商的材料報價中，由業(yè)主支付。合同未規(guī)定業(yè)主支付海關(guān)稅的日期，僅規(guī)定，業(yè)主應(yīng)在接到承包商提交的到貨通知單后30天內(nèi)完成海關(guān)放行的一切手續(xù)?，F(xiàn)由于承包商采購的材料到貨太遲，到港后工程施工中急需這批材料，承包商先墊支關(guān)稅，并完成入關(guān)手續(xù)，以便及早取得材料，避免現(xiàn)場停工待料。問：對此，承包商是否可向業(yè)主提出補(bǔ)償海關(guān)稅的要求?這項(xiàng)索賠是否也要受合同規(guī)定的索賠有效期的限制?第56頁/共93頁案例分析二十二答：對此，如果業(yè)主拖延海關(guān)放行手續(xù)超過30天，造成現(xiàn)場停工待料，則承包商可將它作為不可預(yù)見事件，在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出工期和費(fèi)用索賠。而承包商先墊付了關(guān)稅，以便及早取得材料，對此承包商可向業(yè)主提出海關(guān)稅的補(bǔ)償要求。因按照國際工程慣例，如果業(yè)主妨礙承包商正確地履行合同，或盡管業(yè)主未違約，但在特殊情況下，為了保證工程整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，承包商有責(zé)任和權(quán)力為降低損失采取措施。由于承包商的這些措施使業(yè)主得到利益或減少損失，業(yè)主應(yīng)給予承包商補(bǔ)償。本案例中，承包商為了保證工程整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，為業(yè)主完成了部分合同責(zé)任，業(yè)主應(yīng)予以如數(shù)補(bǔ)償。而業(yè)主行為對承包商并非違約，故這項(xiàng)索賠不受合同所規(guī)定的索賠有效期限制。

第57頁/共93頁案例分析二十三在某工程中，業(yè)主在招標(biāo)文件中提出工期為24個月。在投標(biāo)書中，承包商的進(jìn)度計(jì)劃也是24個月。中標(biāo)后承包商向工程師提交一份詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，說明18個月即可竣工，并論述了18個月工期的可行性。工程師認(rèn)可了承包商的計(jì)劃。在工程中由于業(yè)主原因(設(shè)計(jì)圖紙拖延等)造成工程停工，影響了工期，雖然實(shí)際總工期仍小于24個月，但承包商仍成功地進(jìn)行了工期和與工期相關(guān)的費(fèi)用索賠，因?yàn)?8個月工期計(jì)劃是有約束力的。

第58頁/共93頁案例分析二十四某大型路橋工程，采用FIDIC合同條件，中標(biāo)合同價7825萬美元，工期24個月，工期拖延罰款95000美元/天。

1)事態(tài)描述：在橋墩開挖中，地質(zhì)條件異常，淤泥深度比招標(biāo)文件所述深得多，基巖高程低于設(shè)計(jì)圖紙3.5米，圖紙多次修改。工程結(jié)束時，承包人提出6.5個月工期和3645萬美元費(fèi)用索賠。2)影響分析：①合同狀態(tài)分析。業(yè)主全面分析承包商報價，經(jīng)詳細(xì)核算后，預(yù)算總價應(yīng)為8350萬美元。工期24個月。則承包商將報價降低了525萬美元(即8350萬－7825萬)。這為他在投標(biāo)時認(rèn)可的損失，應(yīng)當(dāng)由承包商自己承擔(dān)。②可能狀態(tài)分析。由于復(fù)雜的地質(zhì)條件、修改設(shè)計(jì)、遲交圖紙等原因(這里不計(jì)承包商責(zé)任和承包商風(fēng)險的事件)，造成承包商費(fèi)用增加，經(jīng)核算可能狀態(tài)總成本應(yīng)為9874萬美元，工期約為28個月，則承包商有權(quán)提出的索賠僅為1524萬美元(9874萬－8350萬)和4個月工期索賠。由于承包商在投標(biāo)時已認(rèn)可了525萬美元損失，則僅能賠償999萬美元(即1524萬－525萬)。③實(shí)際狀態(tài)分析。而承包商提出的索賠是在實(shí)際總成本和總工期(即實(shí)際狀態(tài))分析基礎(chǔ)之上的，實(shí)際總成本為11470萬(即7825萬＋3645萬)美元，實(shí)際工期為30.5個月。第59頁/共93頁案例分析二十四3)業(yè)主的反索賠：實(shí)際狀態(tài)與可能狀態(tài)成本之差1596萬美元(即11470萬－9874萬)為承包商自己管理失誤造成的損失，或提高索賠值造成的，由承包商自己負(fù)責(zé)。由于承包商原因造成工期拖延2.5個月，對此業(yè)主要求承包商支付誤期違約金：誤期賠償金＝95000美元/天×76天＝7，220，000美元4)最終雙方達(dá)成一致：業(yè)主向承包人支付為：999萬－722萬＝277萬美元。5)案例分析。對承包商的賠償應(yīng)為1524萬，而不是999萬，因?yàn)?524萬美元是承包商有權(quán)提出的索賠額，與承包商報價相比，已經(jīng)扣除了525萬，如果再扣掉525萬，承包商受到雙倍損失。這里計(jì)算似乎有誤。第60頁/共93頁案例分析二十五某工程報價中有鋼筋混凝土梁40m3，測算模板285m2，支模工作內(nèi)容包括現(xiàn)場運(yùn)輸、安裝、拆除、清理、刷油等。由于發(fā)生許多干擾事件，造成人工費(fèi)的增加，現(xiàn)對人工費(fèi)索賠分析如下：1)合同狀態(tài)分析。預(yù)算支模用工3.5小時/m2，工資單價為5美元/小時，則模板報價中人工費(fèi)為：5美元/小時×3.5小時/m2×285m2=4987.5美元2)實(shí)際狀態(tài)分析。在實(shí)際工程中按照量方、用工記錄、承包商的工資報表：①由于工程師指令工程變更，使實(shí)際鋼筋混凝土梁為43m3，模板為308m2；②模板小組12人共工作12.5天，每天8小時，其中等待變更，現(xiàn)場12人停工6小時；③由于國家政策變化，造成工資上漲到5.5美元/小時。則實(shí)際模板工資支出為：5.5美元/小時×8小時/(天·人)×12.5天×12人=6，600美元實(shí)際狀態(tài)與合同狀態(tài)的總差額為：

6600美元-4987.5美元=1612.5美元第61頁/共93頁案例分析二十五3)可能狀態(tài)分析。由于設(shè)計(jì)變更、政策的變化和等待變更指令屬于業(yè)主的責(zé)任和風(fēng)險：①設(shè)計(jì)變更所引起的人工費(fèi)變化：5美元/小時×3.5小時/m2×(308-285)m2=402.5美元②工資上漲引起的人工費(fèi)變化：(5.5-5)美元/小時×3.5小時/m2×308m2=539美元③停工等待變更指令引起的人工費(fèi)增加：5.5美元/小時×12人×6小時=396美元④可能狀態(tài)人工費(fèi)增加總額為：402.5+539+396=1337.5美元，則承包商有理由提出費(fèi)用索賠的數(shù)量為1337.5美元。4)由于勞動效率降低是由承包商自己負(fù)責(zé)，則：承包商實(shí)際使用工時=8小時/(工日·人)×12.5天×12人=1200工時承包商用工超量=1200工時-3.5小時/m2×308m2-6小時/人×12人=50小時相應(yīng)人工費(fèi)增量=5.5美元/工時×50工時=275美元第62頁/共93頁案例分析二十六某工程，原合同規(guī)定兩個階段施工，工期為：土建工程21個月，安裝工程12個月?，F(xiàn)以一定量的勞動力需要量作為相對單位，則合同所規(guī)定的士建工程量可折算為310個相對單位，安裝工程量折算為70個相對單位。合同規(guī)定，在工程量增減10％的范圍內(nèi)，作為承包商的工期風(fēng)險，不能要求工期補(bǔ)償。在工程施工過程中，土建和安裝工程的工程量都有較大幅度的增加，同時又有許多附加工程，使土建工程量增加到430個相對單位，安裝工程量增加到117個相對單位。對此，承包商提出工期索賠。考慮到工程量增加10％作為承包商的風(fēng)險，則土建工程量應(yīng)為：310×1.1＝341相對單位，安裝工程量應(yīng)為：70×1.1＝77相對單位。由于工程量增加造成工期延長為：土建工程工期延長＝21×(430/341一l)＝5.5月安裝工程工期延長＝12×(117/77一l)＝6.2月則，總工期索賠＝5.5月十6.2月＝11.7月這里將原計(jì)劃工作量增加10％作為計(jì)算基數(shù)，一方面考慮到合同規(guī)定的風(fēng)險，另一方面由于工作量的增加，工作效率會有提高。這不是對工程變更引起工期延長的精細(xì)的分析，而是基于合同總工期計(jì)劃上的框算，比較粗，也有很多不合理的地方。如果僅某個分項(xiàng)工程工程量增加，則可按工程量增加的比例擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)上相關(guān)活動的持續(xù)時間，重新進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析。第63頁/共93頁案例分析二十七某工程有A、B、C、D、E五個單項(xiàng)工程。合同規(guī)定由業(yè)主提供水泥。在實(shí)際施工中，業(yè)主沒能按合同規(guī)定的日期供應(yīng)水泥，造成工程停工待料。根據(jù)現(xiàn)場工程資料和合同雙方的通信等證明，由于業(yè)主水泥提供不及時對工程施工造成如下影響：A單項(xiàng)工程500立方米混凝土基礎(chǔ)推遲21天；B單項(xiàng)工程850立方米混凝土基礎(chǔ)推遲7天；C單項(xiàng)工程225立方米混凝土基礎(chǔ)推遲10天；D單項(xiàng)工程480立方米混凝土基礎(chǔ)推遲10天；E單項(xiàng)工程120立方米混凝土基礎(chǔ)推遲27天。承包商在一攬子索賠中，對業(yè)主材料供應(yīng)不及時造成工期延長提出索賠如下：總延長天數(shù)＝21十7十10十10十27＝75天平均延長天數(shù)＝75/5＝15天工期索賠值＝15十5＝20天這里附加5天為考慮它們的不均勻性對總工期的影響。第64頁/共93頁案例分析二十七比例分析方法有如下特點(diǎn)：(l)計(jì)算簡單、方便，不需作復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)分析，在意義上人們也容易接受，所以用得也比較多。(2)常常不符合實(shí)際情況，不太合理，不太科學(xué)。因?yàn)閺木W(wǎng)絡(luò)分析可以看到，關(guān)鍵線路活動的任何延長，即為總工期的延長；而非關(guān)鍵線路活動延長常常對總工期沒有影響。所以不能統(tǒng)一以合同價格比例折算。按單項(xiàng)工程平均值計(jì)算同樣有這個問題。(3)這種分析方法對有些情況不適用，例如業(yè)主變更工程施工次序，業(yè)主指令采取加速措施，業(yè)主指令刪減工程量或部分工程等，如果仍用這種方法，會得到錯誤的結(jié)果。這在實(shí)際工作中應(yīng)予以注意。(4)對工程變更，特別是工程量增加所引起的工期索賠，采用比例計(jì)算法存在一個很大的缺陷。由于干擾事件是在工程過程中發(fā)生的，承包商沒有一個合理的計(jì)劃期，而合同工期和價格是在合同簽訂前確定的，承包商有一個做標(biāo)期。所以它們是不可比的。工程變更指令會造成施工現(xiàn)場的停工、返工，計(jì)劃要重新修改，承包商要增加或重新安排勞動力、材料和設(shè)備，會引起施工現(xiàn)場的混亂和低效率。這樣工程變更的實(shí)際影響比按比例法計(jì)算的結(jié)果要大得多。在這種情況下，工期索賠常常是由施工現(xiàn)場的實(shí)際記錄決定的。第65頁/共93頁案例分析二十八某工程，按原合同規(guī)定的施工計(jì)劃，工程全部需要勞動力為255918人·日。由于開工后，業(yè)主沒有及時提供設(shè)計(jì)資料而造成工期拖延13.5個月。在這個階段，工地上實(shí)際使用勞動力85604人·日。其中臨時工程用工9695人·日，非直接生產(chǎn)用工31887人·日。這些有記工單和工資表為證據(jù)。而在這一階段，實(shí)際僅完成原計(jì)劃全部工程量的9.4％。另外，由于業(yè)主指令工程變更，使合同工程量增加20％(工程量增加索賠另外提出)。承包商對由此造成的生產(chǎn)效率降低提出費(fèi)用索賠，其分析如下：由于工程量增加20％，則相應(yīng)全部工程的勞動力總需要量也應(yīng)按比例增加。合同工程勞動力總需要量＝255918×(1＋20％)＝307102人·日。而這階段實(shí)際僅完成9.4%的工程量：9.4%工程量所需勞動力＝307102人·日×9.4%=28868人·日則在這一階段的勞動生產(chǎn)效率損失應(yīng)為工地實(shí)際使用勞動力數(shù)量扣除9.4%工程量所需勞動力數(shù)、臨時工程用工和非直接生產(chǎn)用工。即勞動生產(chǎn)效率損失＝85604－28868－9695－31887＝15154人·日合同中生產(chǎn)工人人工費(fèi)報價為34美元/(人·日)，工地交通費(fèi)2.2美元/(人·日)：人工費(fèi)損失＝15154人·日×34美元/人·日=515236美元工地交通費(fèi)=15154人·日×2.2美元/(人·日)=33339美元其他費(fèi)用，如膳食補(bǔ)貼、工器具費(fèi)用、各種管理費(fèi)等項(xiàng)目索賠值計(jì)算從略。第66頁/共93頁案例分析二十八案例分析：當(dāng)然這種計(jì)算也會有許多問題：1)這種計(jì)算要求投標(biāo)報價中勞動效率的確定是科學(xué)的符合實(shí)際的。如果投標(biāo)書中承包商把勞動效率定得較高，即計(jì)劃用人工數(shù)較少，則承包商通過索賠會獲得意外的收益。所以有些工程師在處理此類問題時，要重新審核承包商的報價依據(jù)，有時為了客觀起見，還要參考本工程的其他投標(biāo)書中的勞動效率值。2)對承包商責(zé)任和風(fēng)險造成的勞動力損失，如由于氣候原因造成現(xiàn)場工人停工，應(yīng)在其中扣除，對此工程師必須有詳細(xì)的現(xiàn)場記錄，否則計(jì)算不準(zhǔn)確，也容易引起爭執(zhí)。

第67頁/共93頁案例分析二十九某工程為房屋翻修工程，采用固定總價合同，合同價格186654英鎊，合同工期62周，由于業(yè)主原因造成工期拖延38周，最終實(shí)際工程結(jié)算價格為192486英鎊。按照官方公布，合同簽訂時的物價指數(shù)為164，計(jì)劃合同竣工期(即62周)物價指數(shù)為195，現(xiàn)拖延了38周，實(shí)際竣工時(100周)物價指數(shù)為220。設(shè)合同簽訂時物價指數(shù)為100，則到計(jì)劃合同竣工期物價上漲幅度為：[(195-164)/164]×100%=18.9%到實(shí)際竣工期物價上漲幅度為:[(220-164)/164]×100%=34.15%第68頁/共93頁案例分析二十九對由于工期延長和物價上漲而產(chǎn)生的費(fèi)用索賠的基本假設(shè)是：1、在計(jì)劃合同期和延長期物價上升是直線的；2、計(jì)劃和實(shí)際工程進(jìn)度都是均衡的，即每月完成的工程量都相等。這樣，合同總報價中承包商應(yīng)承擔(dān)的物價上漲風(fēng)險為：(192486/1.0946)×(18.9％2)＝16619.39英鎊上式中前面一項(xiàng)為不考慮物價上漲的因素，承包商的工程總報價。而在實(shí)際工期100周中，由于物價上漲造成費(fèi)用增加量為：(192486/1.0948)×34.15%/2=30029.22英鎊，則由于拖延了38周和物價上漲造成費(fèi)用的增加為：30029.22-16619.39=13409.83英鎊，當(dāng)然，在上面的計(jì)算中，計(jì)算基數(shù)用實(shí)際工程價款，而不是合同報價，而且其中包括了利潤和管理費(fèi)。這是值得商榷的，并不十分準(zhǔn)確。但這種計(jì)算方法還是有說服力的。3.也可以采用國際上通用的對工資和物價(或分別各種材料)按價格指數(shù)變化情況分別進(jìn)行調(diào)整。第69頁/共93頁案例分析三十業(yè)主與施工單位按《建設(shè)工程施工合同文本》對某項(xiàng)工程建設(shè)項(xiàng)目簽訂了工程施工合同,工程未進(jìn)行投保。在工程施工過程中,遭受暴風(fēng)雨不可抗力的襲擊,造成了相應(yīng)的損失,施工單位及時向監(jiān)理工程師提出索賠要求,并附索賠有關(guān)的資料和證據(jù)。索賠報告的基本要求如下:1.遭暴風(fēng)雨襲擊是非施工單位原因造成的損失,故應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)賠償責(zé)任。2.給已建分部工程造成破壞,損失計(jì)18萬元人民幣,應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,施工單位不承擔(dān)修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。3.施工單位人員因此災(zāi)害使數(shù)人受傷,處理傷病醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償金總計(jì)3萬元人民幣,業(yè)主應(yīng)給予賠償。4.施工單位進(jìn)場的在使用的機(jī)械,設(shè)備受到損壞,造成損失8萬元人民幣,由于現(xiàn)場停工造成臺班費(fèi)損失4.2萬元人民幣,業(yè)主應(yīng)負(fù)擔(dān)賠償和修復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。工人窩工費(fèi)3.8萬元人民幣,業(yè)主應(yīng)予支付。第70頁/共93頁案例分析三十5.因暴風(fēng)雨造成現(xiàn)場停工8天,要求合同工期順延8天。6.由于工程破壞,清理現(xiàn)場需費(fèi)用2.4萬元人民幣,業(yè)主應(yīng)予支付。

【問題】1.監(jiān)理工程師接到施工單位提交的索賠申請后，應(yīng)進(jìn)行哪些工作？2.不可抗力發(fā)生風(fēng)險承擔(dān)的原則是什么？對施工單位提出的要求如何處理？

第71頁/共93頁案例分析三十【答案】

1.監(jiān)理工程師接到索賠申請通知后應(yīng)進(jìn)行以下主要工作:

(1)進(jìn)行調(diào)查,取證；(2)審查索賠成立條件,確定索賠是否成立；

(3)分清責(zé)任,認(rèn)可合理索賠；(4)與施工單位協(xié)商,統(tǒng)一意見；

(5)簽發(fā)索賠報告,處理意見報業(yè)主核準(zhǔn)。

2.不可抗力風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任的原則:

(1)工程本身的損害由業(yè)主承擔(dān)；

(2)人員傷亡由其所屬單位負(fù)責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；

(3)造成施工單位機(jī)械,設(shè)備的損壞及停工等損失,由施工單位承擔(dān)；

(4)所需清理,修復(fù)工作的費(fèi)用,由雙方協(xié)商承擔(dān)；

(5)工期給予順延。

處理方法按索賠報告的基本要求順序分別為:

(1)經(jīng)濟(jì)損失由雙方分別承擔(dān),工期延誤應(yīng)予簽證順延；

(2)工程修復(fù),重建18萬元人民幣工程款應(yīng)由業(yè)主支付；

(3)索賠不予認(rèn)可,由施工單位承擔(dān)；

(4)索賠不予認(rèn)可,由施工單位承擔(dān)；

(5)認(rèn)可順延合同工期8天；

(6)由雙方協(xié)商承擔(dān)。第72頁/共93頁1.下列有關(guān)索賠依據(jù)的說法正確的是（）。

A、只要是與索賠有關(guān)的雙方會談紀(jì)要，就可以作為索賠依據(jù)

B、因?yàn)闀劶o(jì)要的證明力小，不能作為索賠依據(jù)

C、只有經(jīng)各方簽署后的會談紀(jì)要，才可以作為索賠依據(jù)

D、施工合同文本是重要的索賠依據(jù)，但其附件不能作為索賠依據(jù)2.按照施工合同文本的規(guī)定，承包人負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的圖紙經(jīng)工程師審查批準(zhǔn)使用后，出現(xiàn)因設(shè)計(jì)責(zé)任的質(zhì)量事故，該項(xiàng)損失應(yīng)由(

)負(fù)責(zé)。

A．發(fā)包人

B．工程師

C．承包人

D．承包人與工程師共同新手練習(xí)場第73頁/共93頁3.按照《建筑工程施工合同示范文本》，工程索賠的程序中，工程師審核承包人的索賠申請后，應(yīng)進(jìn)行的是()。

A、發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明

B、工程師與承包人談判

C、承包人接受索賠決定

D、承包人提供索賠的有關(guān)資料4.在復(fù)雜的施工索賠事件中，工程師可在事終后()天內(nèi)做出最終報告。

A、7

B、14

C、28

D、30新手練習(xí)場第74頁/共93頁5.索賠可以從不同角度分類，如按索賠事件的性質(zhì)分類，可分為()。

A、工程延誤索賠與工程變更索賠

B、工期索賠和費(fèi)用索賠

C、施工索賠和業(yè)主反索賠

D、工程索賠和商務(wù)索賠6.在施工過程中發(fā)現(xiàn)地下文物，導(dǎo)致工期和費(fèi)用增加，則承包商()。

A、只能索賠工期

B、只能索賠費(fèi)用

C、索賠工期、費(fèi)用

D、不能提出索賠

新手練習(xí)場第75頁/共93頁7.在共同延誤的處理中，如果初始延誤者是客觀原因，則在客觀因素發(fā)生影響的延誤期內(nèi)，()。

A、承包人既不能得到工期補(bǔ)償，也不能得到費(fèi)用補(bǔ)償

B、承包人既可得到工期延長，又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

C、承包人既可得到工期延長，又可得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

D、承包人不能得到工期補(bǔ)償，但能得到費(fèi)用補(bǔ)償

8.工程索賠必須以()為依據(jù)。

A、工程師要求

B、提出索賠要求的一方

C、合同

D、發(fā)包人要求新手練習(xí)場第76頁/共93頁9.施工中發(fā)包方需對原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，應(yīng)不遲于變更前()，以書面形式向承包方發(fā)出變更通知。

A、7dB、14d

C、15dD、28d

10.某工程按原合同分兩階段，土建工程18個月，安裝工程9個月，若以勞動力需要量為相對單位，土建工程量折合300單位，安裝工程可折合100個單位。合同規(guī)定工程變動不超過10%不能要求索賠工期，若實(shí)際土建和安裝工程量增加到500和160單位，則工期索賠為（）月。

A、17.40B、13.04

C、13.36D、14.65新手練習(xí)場第77頁/共93頁11.索賠的性質(zhì)屬于()行為。

A、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

B、經(jīng)濟(jì)懲罰

C、經(jīng)濟(jì)獲利

D、施工監(jiān)督

12.下列關(guān)于不可抗力事件造成的工期延長及損失處理，正確的說法是()。

A、工期順延，承包商承擔(dān)與工程施工有關(guān)的損失

B、工期順延，損失按一定比例由雙方共同分擔(dān)

C、工期順延，各自的損失各自承擔(dān)，工程的損失由業(yè)主承擔(dān)

D、工期順延，人員傷亡的損失由業(yè)主承擔(dān)新手練習(xí)場第78頁/共93頁13.某工程項(xiàng)目發(fā)包方供應(yīng)材料進(jìn)入施工現(xiàn)場經(jīng)承包人點(diǎn)驗(yàn)后使用，事后發(fā)現(xiàn)該材料有質(zhì)量問題，應(yīng)由（）

A、發(fā)包人承擔(dān)重新采購及拆除重建的追加合同價款，并相應(yīng)順延由此延誤的工期

B、承包人承擔(dān)重新采購及拆除重建的有關(guān)費(fèi)用，工期不予順延

C、發(fā)包人承擔(dān)重新采購及拆除重建所發(fā)生的費(fèi)用，工期不予順延

D、承包人承擔(dān)重新采購及拆除重建的有關(guān)費(fèi)用，可以順延由此延誤的工期

新手練習(xí)場第79頁/共93頁14.在下列索賠事件中，承包商不能提出費(fèi)用索賠的是()。

A、業(yè)主要求加速施工，導(dǎo)致工程成本增加

B、由于業(yè)主和工程師原因造成施工中斷

C、惡劣天氣導(dǎo)致施工中斷，工期延誤

D、設(shè)計(jì)中某些工程內(nèi)容錯誤導(dǎo)致工期延誤

新手練習(xí)場第80頁/共93頁15.在索賠報告中，索賠成立的關(guān)鍵是()。

A、總論部分

B、計(jì)算部分

C、根據(jù)部分

D、證據(jù)部分

16.索賠是指在合同履行過程中，對于()的過錯，應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

A、業(yè)主方

B、承包商

C、第三方

D、