證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習A卷含答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習A卷含答案

單選題（共100題）1、對擅自設立的證券公司，由（）予以取締。A.工商管理部門B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D2、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A3、合格境外機構投資者在境內開展證券投資業(yè)務，托管人資格應經中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A4、下列有關股份有限公司設立的說法，錯誤的是（）。A.以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書C.以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件D.董事會應于創(chuàng)立大會結束后20日內，向公司登記機關報送文件【答案】D5、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國務院證券監(jiān)督管理機構確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D6、下列說法錯誤的是（）。A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔C.未經中國證監(jiān)會批準，任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C7、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司的融資管理應符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法中正確的是（）。A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只需對實際存在利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對所有業(yè)務活動采取禁止措施C.證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業(yè)務決策機構必須統(tǒng)籌大局，可以不實行回避制度【答案】C9、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理C.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行【答案】B10、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產、財務規(guī)模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C11、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）等。A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】A12、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動，構成欺詐發(fā)行股票、債券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.未經國家有關部門批準，向社會發(fā)行、以轉讓股權等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的，構成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪【答案】C13、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應滿足的條件，下列不符合的是（）A.具備相應風險識別能力和風險承擔能力B.達到規(guī)定財產規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認購金額不低于規(guī)定限額D.最近一年末凈資產不低于800萬元的法人單位【答案】D16、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后（）日內，向公司登記機關報送材料申請設立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D17、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B18、以基礎資產產生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產方式組成資產支持專項計劃的，其法律文件應明確基礎資產的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A19、下列關于股份有限公司的說法，不正確的是()。A.董事會會議，可以他人代為出席B.股東大會選舉董事，實行累積投票制C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數(shù)就能通過D.股東大會應當每年召開一次年會【答案】C20、合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應當解散。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、經營機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的時間D.使用證券研究報告的風險提示【答案】D22、按照《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）年內不得再次申請基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B23、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D24、下列有關利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D25、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D26、A基金管理人的實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己的子公司輸送利潤1000萬元，損害了基金份額持有人利益。被監(jiān)管機構調查后責令改正，沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】B27、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經營機構，必須經()批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D28、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B29、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A30、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、按照法律關系的主體數(shù)量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C32、企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在（）注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】B33、股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術企業(yè)B.依法設立且存續(xù)滿2年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經營【答案】A34、基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C35、誠信信息（無紙質證明文件）以()形式保存。A.電子文檔B.紙質文檔C.電子文檔和紙質文檔D.以上均正確【答案】A36、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D37、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、（2020年真題）下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的公司法中D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律【答案】B40、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設立合伙企業(yè)，應當具備的條件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B41、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）年，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D42、下列關于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監(jiān)管費、證券交易經手費、登記過戶費等其他費用合并列示C.證券交易的收費必須合理D.證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致【答案】B43、證券公司應當按()編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.日B.月C.季D.年【答案】C44、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.自律管理規(guī)則D.法律【答案】B46、(2018年真題)根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A47、根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務混合操作，可能會受到下列處罰（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C49、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務信息的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C50、合格境外投資者的托管人應持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①③B.②③C.①②D.①②③【答案】D51、（2016年真題）下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.組織并監(jiān)督交易B.提供交易的服務C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易【答案】D52、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D53、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于合伙企業(yè)概念的要素，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、下列屬于農產品期貨的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D55、合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】A56、以下屬于證券經紀業(yè)務管理風險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、下列說法正確的是（）A.被動知悉內幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B58、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應當定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B59、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D60、根據(jù)《證券法》，下列關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D61、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C62、下列關于違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以對相關機構和人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴重與否，都應移送司法機關C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關規(guī)定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任【答案】B63、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A64、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，錯誤的是（）。A.已取得證券從業(yè)資格B.具有高中以上學歷C.具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷D.具有中華人民共和國國籍【答案】B65、下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D66、下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產品的結算管理的說法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付【答案】D67、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業(yè)務經營活動的業(yè)務部門和分支機構的相關人員【答案】D68、（2019年真題）內幕信息的知情人包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C70、證券經紀人不得代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》B.《證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關于加強證券經濟業(yè)務管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B71、個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D72、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標準的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D73、以下幾種基金，適宜長期投資的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A74、對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D75、下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B76、下列關于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經營機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.經營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關人員，可以同時從事證券自營、證券資產管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C77、股份有限公司章程必須載明的事項包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】A78、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A79、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應當履行報告和公告義務。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A81、證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形（）。A.暫不需要關注B.應主動向所在機構的管理層說明C.主動向監(jiān)管機關報告D.持續(xù)關注【答案】B83、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理表現(xiàn)的是（）。A.對會員單位的自律管理B.對從業(yè)人員的自律管理C.代辦股份轉讓系統(tǒng)D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理【答案】D84、證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C85、合格境外投資者經（），應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行【答案】A86、（2016年真題）下列關于證券交易的說法，不正確的是（）。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C87、有關中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A88、公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D89、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在（）解除之日起（）個工作日內，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證