證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫高分版

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫高分版

單選題（共100題）1、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起（）年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。A.1B.2C.5D.3【答案】D2、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D3、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】A4、（2020年真題）下列符合《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B5、在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，證券公司可以（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A6、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B7、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C8、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有人民幣200萬元以上的注冊(cè)資本C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B9、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)（）等的管理。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】D10、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A11、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D12、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.6個(gè)月【答案】A13、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B15、(2018年真題)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A16、（2017年真題）公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D17、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理局【答案】B21、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B22、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A23、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其()等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A24、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C25、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應(yīng)采取的處罰措施是（）。A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D26、下列關(guān)于公司公開財(cái)務(wù)狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略投資者配售資格進(jìn)行核查。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。A.3B.6C.9D.12【答案】D28、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B30、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.合規(guī)部C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人D.監(jiān)事會(huì)【答案】A31、（2020年真題）證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確（）在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線A.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門D.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C32、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D33、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C34、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的【答案】B35、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B36、有限責(zé)任公司股東可以用來出資的財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、下列選項(xiàng)中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C38、主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查職責(zé)的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問在開展工作時(shí)可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見B.財(cái)務(wù)顧問對(duì)同一事項(xiàng)所做的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)C.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)【答案】D40、全國銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A42、（2020年真題）甲與乙串通，以事先的定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證勢(shì)交易價(jià)格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（）罪，A.操縱證券市場(chǎng)B.利用為公開信息交易C.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)D.內(nèi)幕交易【答案】A43、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信息公開之日C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日D.證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移【答案】A44、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B45、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，應(yīng)履行以下職責(zé)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A46、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B48、私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C49、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育【答案】A50、下列對(duì)于公司章程的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C51、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C52、公司可以回購股份的情形不包含（）。A.減少公司注冊(cè)資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券D.某股東撤資【答案】D53、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C54、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6B.12C.18D.24【答案】C55、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C56、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價(jià)【答案】C57、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D58、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C59、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】D60、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B61、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價(jià)格公允性的關(guān)注點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】D63、證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內(nèi)部制衡性原則C.全流程風(fēng)控原則D.公允性原則【答案】D64、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A65、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限【答案】C66、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施【答案】B67、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C68、下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C69、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B70、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)B.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】A71、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A72、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)中的重大資產(chǎn)部分開展調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】C73、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D74、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B75、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B76、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A77、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司D.投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30％時(shí)，繼續(xù)增持股份帳，可以采取要約收購或協(xié)議收購【答案】D78、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D79、()可以作為并購重組支付手段A.優(yōu)先股B.普通股C.績優(yōu)股D.藍(lán)籌股【答案】A80、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A82、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動(dòng)合同；7日B.勞動(dòng)合同；15曰C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A83、下列關(guān)于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。A.彌補(bǔ)公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補(bǔ)公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權(quán)利D.彌補(bǔ)公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D84、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報(bào)告。A.專人B.期貨公司財(cái)務(wù)人員C.期貨公司報(bào)告撰寫人D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員【答案】A86、下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D88、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D89、下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；5B.1；10C.3；5D.3；10【答案】D92、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的