證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺練習B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺練習B卷附答案

單選題（共100題）1、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C2、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A3、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、關(guān)于基金管理費，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、上海證券交易所成立于()年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B6、下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、自2007年11月以來，主要的遠期品種為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、關(guān)于我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B10、企業(yè)年金基金按照規(guī)定可以直接投資于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B11、場外市場價格決定的主要方式是()。A.公開競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.協(xié)商議價【答案】D12、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、股票代表著股東的（），所以對于股份公司來說，通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆（），股票的轉(zhuǎn)讓（）。A.暫時性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本B.暫時性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本【答案】C14、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.把服務(wù)機構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B15、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】D16、下列關(guān)于風險的說法中，錯誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C17、以下（）是證券投資基金的特點。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A18、下列關(guān)于股票的說法錯誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實的資本B.股票代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價證券，其本身沒有價值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進行【答案】D19、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C20、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿一年C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B21、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應(yīng)量【答案】B22、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）.A.承擔風險資本的退出窗口作用B.促進產(chǎn)業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱【答案】D23、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C24、上海證券交易所于（）年11月26日批準成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】A25、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C26、國際經(jīng)驗表明，（）和（）平衡發(fā)展是增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A27、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B28、指數(shù)基金特別適合于社?；鹜顿Y是因為指數(shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.管理與被管理的關(guān)系C.相互制衡的關(guān)系D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系【答案】A30、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設(shè)、運營或設(shè)備購置B.不能面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A32、（2018年真題）QFII制度允許合格的境外機構(gòu)投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀ǎ?。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A33、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D34、（2019年真題）證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為（）以上，則為長期次級債務(wù)A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B35、關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B37、證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C.時間優(yōu)先，機構(gòu)優(yōu)先D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先【答案】B38、銀行間債券市場債券交易的成交報價方式，包括詢價交易和（）。A.點擊成交B.協(xié)議競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】A39、滬深300指數(shù)的基點為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A40、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C41、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C42、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、金融實踐中，通常將金融風險可能造成的損失分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D.股票風險較大，債券風險較小【答案】A45、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C46、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、（2021年真題）基金服務(wù)機構(gòu)主要包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、（2018年真題）基金托管費通常按（）的一定比例提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D49、根據(jù)付息方式不同，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】C51、滬深300指數(shù)的基點為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A52、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A53、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A54、報價系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D55、按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.獨立型與非獨立型D.可分型與不可分型【答案】A56、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A57、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D58、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模較大C.掌握專業(yè)知識D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】D59、以下哪項是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障（）。A.風險預(yù)警B.風險監(jiān)測C.風險控制D.風險報告【答案】B60、機構(gòu)投資者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B61、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C62、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B63、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D64、（2018年真題）國際債券的特征有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D65、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A66、目前，中國已基本形成了由中央銀行調(diào)控和監(jiān)督、（）為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構(gòu)相分離，多種金融機構(gòu)分工合作、功能互補的現(xiàn)代化金融中介機構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.國家銀行D.原中國銀監(jiān)會【答案】C67、（2021年真題）債券信用評級的對象包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C68、在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A69、就持股比例而言，單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司的投資限額與國內(nèi)基金一樣，不得超過該公司股份總數(shù)的（）％。A.10B.20C.30D.50【答案】A70、投資者委托中國香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A71、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。A.風險規(guī)避B.套利C.套期保值D.風險規(guī)劃【答案】C72、下列行為，可以將風險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。A.Ⅲ.、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ.、Ⅳ【答案】D73、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、下列關(guān)于集合競價處理方式的說法中，錯誤的是（）。A.集合競價的所有交易以不同價格成交，然后進行集中撮合處理B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列C.所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列D.系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交【答案】A75、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計人凈資本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B76、金融衍生工具市場參與者的動機是（）。A.投機套利和提高收益B.規(guī)避風險和提高收益C.投機套利和套期保值D.套期保值和規(guī)避風險【答案】D77、點擊確認、單向撮合成交的報價包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C78、信用衍生產(chǎn)品交易具有以下（）特征。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C79、下列關(guān)于風險和收益的說法。錯誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品是風險和收益的組合B.高收益往往代表著高風險，低風險往往代表著低收益C.投資是以風險換收益D.承擔較高風險的投資應(yīng)該獲得相對較高風險而項目預(yù)期收益率更高的風險溢價【答案】D80、（2019年真題）開放式基金的特點有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B81、保薦機構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對特定類型的企業(yè)試行保薦機構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C82、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是（）。A.證券投資者保護基金B(yǎng).投資基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】A83、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標結(jié)束后一定時間內(nèi)，各中標承銷團成員應(yīng)通過招標系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司，中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在（）托管。A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】A84、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司可代客戶下達交易指令B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A85、（2019年真題）下列關(guān)于信用增級機構(gòu)的說法,正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A86、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、在我國，當公司破產(chǎn)清算或解散清算時，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務(wù)；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務(wù)C.支付清算費用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；清償公司債務(wù)D.清償公司債務(wù)；支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款【答案】B88、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B89、下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進行債券信用評級B.證券公司發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.證券公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B90、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A91、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約