電力能源工業(yè)管制改革分析

電力工業(yè)管制改革研究2003.03.28-2003.04.04

電力工業(yè)管制改革背景介紹電力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與管制改革管制改革的基礎(chǔ)——績效分析躉售電力市場的市場力量分析電力市場中的競價方式電力市場中的合同與供電責(zé)任結(jié)論課題背景解除管制的行業(yè)解除管制以后的價格下降消費者每年的收益2年內(nèi)2－5年內(nèi)10年內(nèi)天然氣10－38%(1984－1986)23－45%(1984－1989)27－57%(1984－1994)大約2－4億美元長途電信5－16%(1984－1986)23－41%(1984－1989)40－47%(1984－1994)5億美元航空13%(1977－1979)12%(1977－1982)29%(1977－1987)19.4億美元長途貨運沒有相關(guān)數(shù)據(jù)3－17%(1980－1985)28－56%(1977－1987)19.6億美元鐵路4%(1980－1982)20%(1980－1985)44%(1980－1990)9.1億美元課題背景研究方法管制改革的規(guī)范研究——技術(shù)路線以制度經(jīng)濟學(xué)和比較制度分析為工具，研究電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的制度基礎(chǔ)。

以產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論為工具，研究電力市場的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場規(guī)則的影響、市場中各參與方的行為方式等，稱之為電力市場結(jié)構(gòu)研究。

一個簡單的框架1、電力管制改革的基礎(chǔ)——績效分析2、能否帶來有效的競爭——市場力量分析3、存在市場力量時可能的削解手段 競價規(guī)則：PABv.s.SMP 合同市場4、網(wǎng)絡(luò)約束的作用——局部市場力量5、局部市場力量的削解手段？6、對輸配電企業(yè)的管制手段？電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與管制改革電力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與管制改革電力產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特點電力產(chǎn)業(yè)的物理結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)的電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)電力改革的模式分析電力產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特點電力不可經(jīng)濟的儲存，因此要求電力的需求和供給必須即時平衡。電網(wǎng)不同于交換網(wǎng)絡(luò)，電能在網(wǎng)絡(luò)中的傳輸必須附和基爾霍夫定律。電力供應(yīng)在短期內(nèi)具有相當(dāng)強的約束。英美等國家的改革實踐表明，電力需求對價格的彈性十分不敏感。電力產(chǎn)業(yè)的物理結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)的電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)達國家

在電力行業(yè)發(fā)展的初期，電力并不是在國家的管制下壟斷經(jīng)營的，各發(fā)電廠商自己鋪設(shè)輸電線路并輸送電能給用戶，電力行業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)非常分散。 出于對規(guī)模經(jīng)濟的追求，一部分國家通過國有化統(tǒng)一了原來分散的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；另一部分國家的電力經(jīng)營者則通過合作的方式追求規(guī)模經(jīng)濟。 發(fā)展中國家

對私人投資立法保護的不完善使國家投資于電力工業(yè)成為必然的選擇。傳統(tǒng)的電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)精品資料網(wǎng)技術(shù)進步的影響年代技術(shù)進步平均發(fā)電能耗（Btu/kWh）居民名義電價（美分/kWh）1882年開始使用高效機組138000241883－1900開始遠(yuǎn)距離輸電，水電可以輸送到城市92500171901－1932高壓輸電開始出現(xiàn)，遠(yuǎn)距離輸電效率大大提高207005.61933－1950發(fā)電系統(tǒng)的規(guī)模和效率都在不斷提高。汽輪機的最大尺寸和壓力增長了一倍，蒸汽溫度不斷增加，可以有更高的發(fā)電出力150003.73（1933－1941）平均每年下降3%1950-1971引入商業(yè)核電，引入自動控制和計算機管理，技術(shù)進步和熱效率的提高開始減緩。105001950-1960平均每年下降1％；1960－1970平均每年下降1.5%1971－1984通貨膨脹、石油危機、燃料價格的上漲幾乎沒有改進70年代平均每年增長11％，80年代早期平均每年增長6.1%80年代后期天然氣發(fā)電、熱電聯(lián)供、可再生能源的利用電力改革的模式分析短期長期生產(chǎn)在給定要素及其價格的情況下生產(chǎn)成本最小化投資成本的極小化、輸配電投資的互補需求短期的邊際成本定價能否為長期的投資提供正確的激勵電力改革的模式分析將那些潛在競爭的部分開放。開放競爭的部分接入自然壟斷部分時的接入方式是個別接入還是通用接入。個別接入：垂直壟斷的企業(yè)允許第三方按照磋商的價格使用網(wǎng)絡(luò)，接入價格以及網(wǎng)絡(luò)的容量基于雙方的個別協(xié)商。通用接入：網(wǎng)絡(luò)的使用者在平等的基礎(chǔ)上同等的使用網(wǎng)絡(luò)，在一個公開的價格體系下按照一定的通用規(guī)則來獲取網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。電力改革的模式分析模式壟斷部分開放競爭部分

輸電系統(tǒng)調(diào)度配電發(fā)電供電躉售零售特許競爭個別接入個別接入排他非直接發(fā)電競爭通用接入通用接入不開放僅對新增容量躉售轉(zhuǎn)運個別接入個別接入不開放非直接零售轉(zhuǎn)運個別接入個別接入個別接入非直接強制電力庫通用接入通用接入通用接入對所有容量自愿電力庫個別/通用接入個別/通用接入個別/通用接入直接/非直接案例分析——美國加州案例分析——美國加州案例分析——美國加州案例分析——美國加州計劃階段“黃皮書”階段（1992.09-1993.02）有限改革：保留基于成本的管制方式，但是對于管制價格調(diào)整的頻率增加。價格上限：有限客戶選擇：重構(gòu)電力產(chǎn)業(yè)：“藍(lán)皮書”階段（1993.02-1994.04）ISO(IndependentSystemOperator)案例分析——美國加州案例分析——美國加州CALPXCAISO擁堵管理提供輔助服務(wù)實時平衡案例分析——美國加州績效分析績效分析績效的定義為什么要進行績效分析測度績效的分析方法數(shù)據(jù)處理分析結(jié)果與結(jié)論績效的定義“利潤論”的誤區(qū) 政策性企業(yè)v.s.經(jīng)營性企業(yè)為什么要引入績效績效用于測度投入與產(chǎn)出間的相對關(guān)系?？冃Х治龅姆椒╲.s.成本函數(shù)的分析方法 績效分析的實質(zhì)是確定樣本中最有效率的DMU，然后計算其他DMU相對于其的無效率。測度績效的分析方法測度績效的分析方法測度績效的分析方法測度績效的不同分析方法的目的均是估計樣本DMU的最優(yōu)前沿，考慮估計技術(shù)的不同，可以分為：無參數(shù)規(guī)劃的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）使用隨機技術(shù)估計生產(chǎn)前沿的方法 不考慮數(shù)據(jù)誤差的隨機決定分析方法 考慮數(shù)據(jù)誤差的隨機前沿方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）無效率的分類技術(shù)效率＝OD/OB配置效率＝OE/OD總效率＝技術(shù)效率×配置效率不同規(guī)模報酬假設(shè)下的規(guī)模效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）隨機決定分析方法（DSA）數(shù)據(jù)處理基本數(shù)據(jù)集：1991年基荷燃煤電廠1991年化石燃料電廠的總裝機容量為113.59GW，總發(fā)電量為6776億千瓦時。樣本電廠裝機容量為60.7GW，總發(fā)電量為3255億千瓦時。經(jīng)過處理以后的有效樣本81個。數(shù)據(jù)處理最大值最小值中值發(fā)電量（億千瓦時）128.218.4230.65勞動（百人）67.367.0121.33裝機容量（萬千瓦）240.13065.8燃料（萬噸標(biāo)煤）476.9537.79127.46精品資料網(wǎng)數(shù)據(jù)處理按負(fù)荷率劃分為兩個子集：BASE60和MID60。選取發(fā)電量作為產(chǎn)出變量；選取燃料、勞動和裝機容量作為輸入變量。輸入變量價格的計算 利用工資總額除以員工總數(shù)計算勞動力成本。 利用生產(chǎn)成本的90％近似估計燃料成本。數(shù)據(jù)處理資本成本的估計結(jié)果與結(jié)論總效率配置效率技術(shù)效率AV-BASE600.9110.9460.962AV-MID600.8850.9310.952AV-ALL910.8900.9620.926STD-BASE600.0610.0360.049STD-MID600.08270.06740.0638STD-ALL910.07170.03650.0652MAX-BASE60111MAX-MID60111MAX-ALL91111MIN-BASE600.7370.8580.818MIN-MID600.7110.7240.786MIN-ALL910.7110.8480.752MED-BASE600.91950.97650.9555MED-MID600.88950.9350.989MED-ALL910.90150.9720.9325結(jié)果與結(jié)論在最優(yōu)前沿上按成本最小化解出個發(fā)電企業(yè)最小的投入組合，并與樣本數(shù)據(jù)比較后，有如下結(jié)論：1、成本無效率：95％由燃料的過度使用解釋，其余5％由人員的過度使用解釋。2、過度使用的電煤占當(dāng)年樣本企業(yè)總用煤的12％，過度使用的勞動力則占47％。3、94％和96％的發(fā)電企業(yè)的勞動力和燃料的投入在最優(yōu)水平之上。4、以1985年為界，1985年以后投產(chǎn)的電廠顯示出過度投資容量的傾向（平均高于最優(yōu)容量7.7％）結(jié)論與結(jié)果5、1985年以后投產(chǎn)的企業(yè)的成本效率并沒有相應(yīng)的提高，反而有所下降。反應(yīng)了成本定價原則并沒有對最小化成本提供正確的激勵。BASE60MID60成本效率（1985以后）0.9100.878成本效率（1985以前）0.9110.892電力產(chǎn)業(yè)績效的國際比較OlatubiandDismukes(2000)，76％的發(fā)電企業(yè)過度使用了資本，18％的企業(yè)過度使用了勞動。同Pollitt(1995)估計的PPA前沿比較，我國基荷電廠的技術(shù)效率仍然落后大約15％。在產(chǎn)業(yè)水平上，我國電力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率位于發(fā)展中國家的中上水平。電力產(chǎn)業(yè)績效的國際比較效率國家0.9-1.0韓國、巴布亞、巴拉圭、烏拉圭、剛果、海地、巴基斯坦、肯尼亞、匈牙利、巴西、喀麥隆、加納、智利0.8-0.9津巴布韋、贊比亞、中國、烏干達、塞浦路斯、扎伊爾、泰國0.7-0.8巴拿馬、菲律賓、秘魯、摩洛哥、馬來西亞、南斯拉夫、格林納達、墨西哥、洪都拉斯、委內(nèi)瑞拉、印度尼西亞0.0-0.7尼加拉瓜、坦桑尼亞、緬甸、塞內(nèi)加爾、尼日利亞、所羅門、毛里求斯、尼日爾、多哥、貝寧Hawdon(1998)規(guī)模經(jīng)濟分析規(guī)模經(jīng)濟分析規(guī)模經(jīng)濟分析規(guī)模經(jīng)濟分析產(chǎn)出（億千瓦時）0－2020－4040－6060－8080－100100－120120－140數(shù)目8411412221平均規(guī)模經(jīng)濟（樣本）0.1570.1360.0960.0730.0610.0390.039平均成本效率0.8650.8640.8500.8520.8870.8410.891考慮規(guī)模報酬小于0.05時為規(guī)模報酬不顯著，則在投入價格按樣本均值計算的情況下。模型A對應(yīng)的規(guī)模經(jīng)濟不顯著的產(chǎn)出點為98億千瓦時，模型B對應(yīng)的規(guī)模經(jīng)濟不顯著的產(chǎn)出點為102億千瓦時。按負(fù)荷率0.6計算，上述規(guī)模經(jīng)濟不顯著的邊際產(chǎn)出點相當(dāng)于裝機容量分別為197萬千瓦和186萬千瓦。結(jié)論與討論DSA分析的成本效率表明，如果所有企業(yè)在成本前沿生產(chǎn)的話，大約可以節(jié)省發(fā)電成本38億人民幣，相當(dāng)于發(fā)電總成本的14％，其中燃料成本的節(jié)省占31億元，大約占總?cè)剂铣杀镜?1％。大部分的發(fā)電企業(yè)處于規(guī)模報酬遞增的階段，規(guī)模經(jīng)濟沒有被充分挖掘。躉售電力市場的市場力量分析躉售電力市場的市場力量分析為什么要研究市場力量市場力量的定義與定量分析Cournot模型的數(shù)值模擬，離散和連續(xù)算法簡述數(shù)據(jù)處理結(jié)論為什么研究市場力量市場力量的定義與定量分析市場力量 影響市場價格并使之偏離競爭性價格而獲得利益的能力。定量分析 集中度指數(shù)的方法(HHI) 成本價格邊際指數(shù)集中度指數(shù)與價格成本邊際假定各企業(yè)具有不變邊際成本。消費者的需求彈性為1：。此時，集中度指數(shù)正比于全行業(yè)利潤率市場力量的定量分析傳統(tǒng)的Cournot模型和Bertrand模型。供應(yīng)函數(shù)均衡模型（SFE）。實驗經(jīng)濟學(xué)分析（基于Agent的計算經(jīng)濟學(xué)分析）競價模型(AuctionModel)，VodderFerhrandHarbord（1992）。實證分析。Cournot模型的數(shù)值模擬Cournot模型的數(shù)值解Cournot模型直觀的解法——LearningModelNash均衡解的穩(wěn)定性Nash-Cournot解穩(wěn)定的條件Nash均衡解的穩(wěn)定性q21=r1(q12)=r1(r2(q01)),如果上述過程收斂到(q*1,q*2),滿足q*1=r1(q*2)，q*1=r1(q*2)，則(q*1,q*2)是Nash均衡。如果以均衡的某個小鄰域內(nèi)的點為初始點，均收斂于此均衡，稱之為漸進穩(wěn)定。如果從可行域內(nèi)任一點開始的疊代均收斂于此均衡，稱之為全局穩(wěn)定。直觀的解法——LearningModel連續(xù)和離散算法簡述連續(xù)模型 博弈問題——變分不等式問題，利用修正投影算法求解。離散模型 學(xué)習(xí)模型（LearningModel） 由學(xué)習(xí)模型構(gòu)造的序列優(yōu)化問題采用網(wǎng)格搜索(GridSearch)。數(shù)據(jù)處理策略廠商與非策略廠商的劃分需求函數(shù)的估計

數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)處理離散模型 1、需求彈性0.1，資產(chǎn)劃分：一廠一公司 2、需求彈性0.5，資產(chǎn)劃分：一廠一公司 3、需求彈性0.1，資產(chǎn)按目前劃分連續(xù)模型 對稱3、5、7、10公司。結(jié)果與結(jié)論結(jié)果與結(jié)論結(jié)果與結(jié)論精品資料網(wǎng)結(jié)果和結(jié)論HHIv.s.PCMIHHIv.s.PCMI結(jié)果與結(jié)論在躉售電力市場中，發(fā)電廠商通過降低產(chǎn)出來提高邊際價格是一種很有效的容量策略。因而躉售電力市場中有著不可忽視的市場力量。影響躉售電力市場中市場力量的主要因素是發(fā)電資產(chǎn)的剝離和需求側(cè)對電力價格的反映。發(fā)電資產(chǎn)的分散和需求側(cè)對價格的彈性增大都可以削弱躉售電力市場中的市場力量，使系統(tǒng)價格維持在競爭性價格左右。由于在躉售電力市場中，降低產(chǎn)出是發(fā)電廠商有效的價格策略。因此以市場集中度HHI指數(shù)作為監(jiān)管的理論依據(jù)是不合適的。問題靜態(tài)模型。沒有考慮網(wǎng)絡(luò)約束問題。沒有考慮合同市場和現(xiàn)貨市場的交互。沒有考慮監(jiān)管和市場進入。離散模型的多重均衡問題。供應(yīng)函數(shù)均衡模型供應(yīng)函數(shù)均衡模型實證分析實證分析實證分析的理論框架。數(shù)據(jù)的處理。實證結(jié)果與Cournot及SFE模型的比較。對實證結(jié)果的解釋。實證分析的理論框架需求：成本函數(shù)：利潤函數(shù)：由一階條件得：其中：實證分析結(jié)果比較可能的解釋合同（75％－50％，0.241－0.259)管制（未來管制的概率的增加會導(dǎo)致企業(yè)更多的使用市場力量，而管制政策實施后的一段時間內(nèi)，企業(yè)會較少的使用市場力量以轉(zhuǎn)移公眾的注意）市場進入實驗經(jīng)濟學(xué)簡介購買者價值售賣者成本購買者第一個單位第二個單位售賣者第一個單位第二個單位B11.401.40S11.301.40B21.501.30S21.201.50B31.601.20S31.101.60B41.701.10S41.001.70B51.801.00S50.901.80B61.900.90S60.801.30實驗經(jīng)濟學(xué)簡介實驗經(jīng)濟學(xué)簡介售賣者決策表單位行交易時段012345第一個單位123售價第一個單位成本130收入第二個單位456售價第二個單位成本140收入78時段收入累計收入精品資料網(wǎng)實驗經(jīng)濟學(xué)簡介實驗經(jīng)濟學(xué)為經(jīng)濟學(xué)家提供了前所未有的復(fù)制性和可控制性。復(fù)制性使得其他的實驗者可以復(fù)制實驗從而獨立地驗證實驗的結(jié)果，而可控性則為研究者提供了操縱各種外部條件以評估各種理論和政策的可能。其次，實驗提供了一種經(jīng)濟理論與證據(jù)之間的共生關(guān)系的可能性。當(dāng)存在多種理論時，可以通過簡單的實驗來比較和評估各種相互競爭的理論在解釋行為和經(jīng)濟現(xiàn)象時的重要性。再次，實驗提供了研究不同經(jīng)濟政策提議的經(jīng)濟可行的辦法。雖然政策實驗的結(jié)果較少是決定性的，但是一般認(rèn)為那些在簡單情況下不可行的政策也會在比較復(fù)雜的情況下行不通。總結(jié)不存在一個“最有效”的改革模式。對效率的挖掘是改革的動因，也決定了改革的政策選擇。可以操縱價格并使其偏離競爭性價格的市場力量是需要重點研究的問題（Cournot,SFE,ExperimentalEconomics,ACE,CPM，等等）謝謝！tengfei@《化妝品術(shù)語》起草情況匯報中國疾病預(yù)防控制中心環(huán)境與健康相關(guān)產(chǎn)品安全所一、標(biāo)準(zhǔn)的立項和下達時間2006年衛(wèi)生部政法司要求各標(biāo)委會都要建立自己的術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)。1ONE二、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費標(biāo)準(zhǔn)研制經(jīng)費：3.8萬三、標(biāo)準(zhǔn)的立項意義術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)有利于行業(yè)間技術(shù)交流、提高標(biāo)準(zhǔn)一致性、消除貿(mào)易誤差，作為標(biāo)準(zhǔn)體系中的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)在各個領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系中均起著重要的作用。隨著我國化妝品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)逐步加快，所涉及的術(shù)語和定義的數(shù)量也在迅速增長，在此情形下，化妝品術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)的制定就顯得尤為重要。四、標(biāo)準(zhǔn)的制訂原則1.合法性遵守《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細(xì)則》中關(guān)于化妝品的定義。2.協(xié)調(diào)性直接引用或修改采用的方式，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義相協(xié)調(diào)。3.科學(xué)性對于沒有國標(biāo)或定義不統(tǒng)一的術(shù)語，在定義時體現(xiàn)科學(xué)性的原則。4.實用性在標(biāo)準(zhǔn)體系中出現(xiàn)頻率較高，與行業(yè)聯(lián)系較緊密的術(shù)語優(yōu)先選用。五、標(biāo)準(zhǔn)的起草經(jīng)過

第一階段：資料搜集

搜集國內(nèi)外相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文獻并對國外文獻如美國21CFR進行翻譯。第二階段：2007年末形成初稿

初稿內(nèi)容包括一般術(shù)語、衛(wèi)生化學(xué)術(shù)語、毒理學(xué)術(shù)語、微生物術(shù)語、產(chǎn)品術(shù)語、人體安全和功效評價術(shù)語，常用英文成份術(shù)語等７部分。第三階段：專家統(tǒng)稿1.2007年12月第一次專家統(tǒng)稿會（修訂情況：1.在結(jié)構(gòu)上增加原料功能術(shù)語、相關(guān)國際組織和科研機構(gòu)等內(nèi)容；2.在內(nèi)容上增加一般術(shù)語、產(chǎn)品術(shù)語的種類，將化妝品行業(yè)的新產(chǎn)品類別納入本標(biāo)準(zhǔn)；3.對于毒理學(xué)、衛(wèi)生化學(xué)、微生物學(xué)術(shù)語進行修改；4.刪除與化妝品聯(lián)系不緊密、無存在必要的常用英文成分術(shù)語。2.2009年1月第二次專家統(tǒng)稿會會議意見：1.修改能引用國家標(biāo)準(zhǔn)的盡量引用國家標(biāo)準(zhǔn)；對存在歧義的個別用詞進行修改。2.刪除由于本標(biāo)準(zhǔn)中的“產(chǎn)品術(shù)語”一章和香化協(xié)會所制定的某個標(biāo)準(zhǔn)存在重復(fù)，因此刪除“產(chǎn)品術(shù)語”一章的內(nèi)容；對“原料功能術(shù)語”的內(nèi)容進行梳理，刪除了20余條內(nèi)容。3.增加專家建議增加“化妝品限用物質(zhì)”等若干項術(shù)語。第四階段：征求意見2009年2月面向全國公開征求意見。第五階段：征求意見的處理與形成送審稿。在征求意見的處理階段再次征求了相關(guān)專家的意見。六、標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容依據(jù)1.《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細(xì)則》;2.《化妝品衛(wèi)生規(guī)范》;3.美國21CFR；4.相關(guān)領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)如：GB5296.3-2008消費品使用說明化妝品通用標(biāo)簽，GB/T14666-2003分析化學(xué)術(shù)語等；5.國內(nèi)外化妝品的相關(guān)文獻，如《化妝品監(jiān)督管理及安全性評價》等。七、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容（一）結(jié)構(gòu)：1.范圍2.一般術(shù)語3.毒理學(xué)試驗方