專題一經(jīng)濟(jì)制度變遷與經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌

專題一經(jīng)濟(jì)制度變遷與經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌1第一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六專題一經(jīng)濟(jì)制度變遷與經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論（作為分析前提的制度理論）二、計劃經(jīng)濟(jì)理論與傳統(tǒng)計劃體制的形成

三、經(jīng)濟(jì)體制比較的理論四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的績效分析及其反思五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察六、關(guān)于“后轉(zhuǎn)軌時期”或“再改革階段”的展望第二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論經(jīng)濟(jì)改革或經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型從實(shí)質(zhì)上來說是一個制度變遷或制度創(chuàng)新的過程（一）制度的含義1、制度是行為主體的行為規(guī)范和社會約定。（是在既定利益格局下的公共選擇）社會行為規(guī)范的三個層次：道德——倫理——法律道德能否治國？倫理能否治國？中國為何最終選擇了依法治國？第三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論2、制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個社會，或確切地說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系。3、制度是一種公共物品。（對多數(shù)人有益的制度可能對少數(shù)人并不利）第四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六把制度因素引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)分析體系的四種思路：從交易費(fèi)用解釋制度起源

——科斯從合作與競爭的關(guān)系來解釋制度起源——納什

從個人理性與集體理性矛盾解釋制度起源——奧爾森

從交換形式變化來解釋制度起源——諾思

第五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論（二）制度的構(gòu)成與功能1、制度的構(gòu)成社會認(rèn)可的非正式約束（非正式制度）包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)等因素案例：東亞模式與中國道路：文化的意義在社會經(jīng)濟(jì)生活中，非正式約束的存在減少了衡量和實(shí)施成本，使交換得以發(fā)生。國家規(guī)定的正式約束（正式制度）包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)第六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論實(shí)施機(jī)制☆現(xiàn)實(shí)生活中，實(shí)施機(jī)制的主體一般是國家?！顕倚惺箤?shí)施職能的有效性至少受兩大因素影響：一是實(shí)施者的效用函數(shù)，他對問題的認(rèn)識和處理要受到自己利益的影響；二是發(fā)現(xiàn)、衡量違約和懲罰違約者要花費(fèi)成本。☆強(qiáng)有力的實(shí)施機(jī)制將使違約成本極高，從而使任何違約行為都變得不合算。

第七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論2、制度的功能降低交易成本——最基本的功能

提供經(jīng)濟(jì)便利——具有經(jīng)濟(jì)價值為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件

——合作的保證提供激勵機(jī)制

——有利于賞罰分明

減少機(jī)會主義和搭便車

——責(zé)權(quán)利相結(jié)合

有利于外部利益內(nèi)部化——鼓勵企業(yè)擴(kuò)大投資和技術(shù)創(chuàng)新

第八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論（三）關(guān)于制度變遷的一般理論制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程，它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。制度變遷的動因：外部利潤內(nèi)在化制度變遷的過程：制度不均衡趨向制度均衡制度變遷的方式：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷制度變遷的軌跡：路徑依賴制度變遷的作用：決定經(jīng)濟(jì)增長第九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論制度變遷的動因：外部利潤內(nèi)在化制度變遷的動力是個人期望在現(xiàn)存制度下獲取最大的潛在的外部利潤。只有當(dāng)潛在利潤超過預(yù)期的成本時，一項(xiàng)新的制度安排才會被創(chuàng)新。潛在利潤的條件：資源的相對價格變化、技術(shù)的變革以及偏好的變化等外部利潤的來源：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、內(nèi)部化、克服對風(fēng)險的厭惡、交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)移與降低在制度變遷的過程中，制度與組織之間連續(xù)不斷的相互作用，是制度變遷的關(guān)鍵之點(diǎn)。第十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論制度變遷的過程：制度不均衡趨向制度均衡當(dāng)沒有一個人或組織能夠從對重建規(guī)則的資源投入中獲利時，制度就會穩(wěn)定下來，即形成均衡的制度。但是，由于正式規(guī)則和非正式規(guī)則的變遷方式不同，所謂均衡的制度只能是一種局部均衡。隨著某些外生因素的變化，如人口增長、產(chǎn)品和要素的相對價格、技術(shù)和市場規(guī)模的改變，制度安排的某種初始的均衡會受到?jīng)_擊，進(jìn)而會影響資源配置的結(jié)果。正因?yàn)榫馐蔷植康?，所以制度總是要變遷的。

第十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論制度變遷的方式：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷林毅夫：1989年美國《卡托》雜志夏季號強(qiáng)制性變遷主要是指由政府主導(dǎo)的變遷，而誘致性變遷主要指個人或團(tuán)體的自發(fā)性變遷。強(qiáng)制性制度變遷的影響因素：統(tǒng)治者的偏好和有限理性、意識形態(tài)的剛性、利益集團(tuán)的干擾等誘致性變遷的特征：贏利性、自發(fā)性、漸進(jìn)性兩種變遷的共同點(diǎn)：它們都是對制度不均衡的反映，都遵循成本-收益比較的原則等。第十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論區(qū)別：優(yōu)勢不同——誘致性變遷主要依據(jù)一致性同意和經(jīng)濟(jì)原則，如果它能克服外部性效果和搭便車之類的問題，它將是最有效率的制度變遷形式；而強(qiáng)制性變遷能以最短的時間和最快的速度推進(jìn)制度變遷，它還能以自己的強(qiáng)制力和“暴力潛能”等方面的優(yōu)勢降低制度變遷的成本；面臨的問題不同——誘致性變遷面臨的主要問題是外部效果和搭便車問題；而強(qiáng)制性變遷卻面臨著統(tǒng)治者的有限理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團(tuán)利益沖突和社會科學(xué)知識局限等問題的困擾。

第十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論制度變遷的軌跡：路徑依賴（Pathdependence）制度變遷的路徑取決于兩個因素的制約：一是復(fù)雜的、信息不完全的市場；二是制度在社會生活中給人們帶來的報酬遞增。這兩種因素使制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。第十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六“路徑依賴”及其生物學(xué)淵源最早是生物學(xué)家康拉德·瓦丁頓提出并歸納到理論分析中的。物種的進(jìn)化，一方面有基因的隨機(jī)突變和外部環(huán)境決定，另一方面，還決定于基因自身存在的等級序列控制。因而物種進(jìn)化時，偶然性隨機(jī)因素可以啟動基因等級序列控制機(jī)制，使物種進(jìn)化產(chǎn)生各種各樣的路徑，而且這些路徑之間互不重疊、互不干擾，為了描述和研究這種分叉與物種進(jìn)化等級次序的現(xiàn)象，生物學(xué)家們提出并利用了路徑依賴的概念。后來，生物學(xué)家古爾德在研究生物進(jìn)化中的間斷平衡和熊貓拇指進(jìn)化現(xiàn)象時，進(jìn)一步指出了生物演化路徑的機(jī)制以及路徑可能非最優(yōu)化的問題，并明確了路徑依賴概念。第十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六“路徑依賴”及其生物學(xué)淵源路徑依賴描述的是一種具有正反饋機(jī)制的體系，如果在外部事件的影響下被采納，便會沿著一定路徑發(fā)展演化，而很難被其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所替代。諾斯將技術(shù)變遷中的正反饋機(jī)制援用到制度變遷中。路徑依賴的運(yùn)行機(jī)理可概括為四個過程：給定條件：偶然事件的發(fā)生，它啟動并決定了路徑選擇。啟動機(jī)制：系統(tǒng)中的正反饋機(jī)制隨外部偶然事件而啟動并運(yùn)行。形成狀態(tài)：如多重均衡、閉鎖（lock-in,阻止替代路徑的采納）、非最優(yōu)路徑以及路徑依賴。退出閉鎖：通過外部力量如政府干預(yù)和一致行為實(shí)現(xiàn)路徑替代。第十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論制度變遷的作用：決定經(jīng)濟(jì)增長制度通過對人們產(chǎn)生激勵效應(yīng)而發(fā)生對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。用諾斯的話說就是制度使人“形成一種剌激”，“個人受到剌激的驅(qū)使去從事合乎社會需要的活動?！?/p>

制度創(chuàng)新才是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。諾斯“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵”，“有效率的組織需要在制度上作出安排和確立所有權(quán)”。這里，在制度上作出安排和確立所有權(quán)即指制度創(chuàng)新。第十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六有沒有一個比較簡明的理論框架？道格拉斯.諾斯&羅伯特.托馬斯：《西方世界的興起》（1973）技術(shù)變革、創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等等，并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因；它們本身就是增長！“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵”，因?yàn)樗馕吨霸谥贫壬献鞒霭才藕痛_立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會收益率的活動”航海與貿(mào)易、緯度測定與保持精度的計時鐘打擊海盜與保護(hù)遠(yuǎn)洋貿(mào)易；關(guān)鍵的困難:（1）阻止“搭便車”；（2）創(chuàng)造與實(shí)施新所有權(quán)的成本可能超過收益；國家在克服上述關(guān)鍵困難方面，可以發(fā)揮獨(dú)特的作用；但什么力量和機(jī)制，影響并確定了國家機(jī)器發(fā)生作用的方向？第十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六經(jīng)驗(yàn)研究：900-1700年間的歐洲西班牙、法國與意大利荷蘭、英國研究的基本線索：人口變動導(dǎo)致相對價格變化，要求所有權(quán)（經(jīng)濟(jì)組織）變化以抓住新的機(jī)會。然后，集中考察財政需要與現(xiàn)存所有權(quán)的關(guān)系，決定能不能提供有效率經(jīng)濟(jì)組織，鼓勵創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模結(jié)論：那些國家的成功是所有權(quán)重建的成果第十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六“諾斯悖論”（1）

諾斯和他的合作者(1973)曾經(jīng)為西方世界的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長做過一個簡明的結(jié)論，即有效的經(jīng)濟(jì)組織(產(chǎn)權(quán))是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵(NorthandThovnas,1973).不過他后來發(fā)現(xiàn)，有效的產(chǎn)權(quán)安排只是國家與私人努力互相作用所產(chǎn)生的多種可能結(jié)果中的一種，而不是在相對要素價格變化條件下的必然而惟一的結(jié)果（North，1981，1990）。當(dāng)諾斯后來試圖回答一個更有意義的問題，即為什么在經(jīng)濟(jì)史上有大量無效率的經(jīng)濟(jì)組織的長期存在時，提出了一個關(guān)于國家的分析框架，在那里，國家被認(rèn)為具有使統(tǒng)治者租金最大化的動機(jī)，同時也愿意在此前提下降低交易費(fèi)用以使稅收增加。第二十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六不過，諾斯(1981)注意到國家的上述兩個目的并不總是完全一致，因?yàn)椤霸谑菇y(tǒng)治者和他的集團(tuán)租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效體制之間，存在著持久的沖突”(North,1981,p.25).正是這個基本矛盾，說明了為什么許多經(jīng)濟(jì)無法實(shí)現(xiàn)長期增長。這樣看來，早期荷蘭和英國的成功，即國家租金最大化與有效節(jié)約交易費(fèi)用之間的一致性，反而是一種偶然的巧合了。為什么恰恰這兩個地方如此幸運(yùn)地與眾不同呢?“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，但是，國家也是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”(North,1981,p.20)。North的這一精彩概括給每個民族獲得增長與衰退各一半的希望。周其仁（1995），“中國農(nóng)村改革：國家與土地所有權(quán)關(guān)系的變化”，見《產(chǎn)權(quán)與制度變遷》，p.3-4.“諾斯悖論”（2）第二十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型視作制度變遷過程，其目的在于要強(qiáng)調(diào)制度構(gòu)建在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的重要作用，從而揭示轉(zhuǎn)型后國家迥然不同的經(jīng)濟(jì)績效以及轉(zhuǎn)型的深層次原因。?轉(zhuǎn)型（Transition），從一種存在狀態(tài)向另一種存在狀態(tài)轉(zhuǎn)變和過渡。如經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會轉(zhuǎn)型、政治轉(zhuǎn)型、文化轉(zhuǎn)型等如經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌、發(fā)展方式轉(zhuǎn)型、發(fā)展路徑轉(zhuǎn)型、社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)形態(tài)的轉(zhuǎn)型第二十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論（1）轉(zhuǎn)型的三個層次?文明轉(zhuǎn)型如農(nóng)業(yè)文明工業(yè)文明，工業(yè)文明后工業(yè)文明，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)技術(shù)和社會組織方式的重大變革，轉(zhuǎn)型持續(xù)時間長，多通過漸進(jìn)方式達(dá)到。?國家轉(zhuǎn)型主要標(biāo)志是社會基本制度或者國家性質(zhì)的轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)型的目的和方向總體受到第一層次的影響和約束。?經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)體制的變化，不把政治等其他方面作為考查重點(diǎn)，受到前兩層次的影響和約束。第二十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論（2）對這三層次關(guān)系的不同理解：

?科勒德克的定義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，“從基于國家控制產(chǎn)權(quán)的集中計劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向自由市場經(jīng)濟(jì)”——波蘭總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問、前波蘭第一副總理

?科爾奈的理解轉(zhuǎn)型或過渡是從社會主義向資本主義的轉(zhuǎn)變。提出他的“制度的特殊品性”與過渡標(biāo)準(zhǔn)理論。?薩克斯的理解轉(zhuǎn)型的核心是憲政規(guī)則的大規(guī)模改革。只有完成了憲政改革，才能說是真正完成了憲政改革，才能說真正完成了過渡?！督?jīng)濟(jì)改革與憲政轉(zhuǎn)軌》第二十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六在馬克思、列寧主義政黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下國有制和準(zhǔn)國有制占據(jù)支配地位官僚行政協(xié)調(diào)占據(jù)優(yōu)勢軟預(yù)算約束、弱價格調(diào)節(jié)；計劃交易、數(shù)量控制長期短缺經(jīng)濟(jì)、賣方市場、勞動力短缺、沒有失業(yè)①社會主義制度模型政治力量與私人產(chǎn)權(quán)、市場共同體親密配合發(fā)揮力量私有制占支配地位市場協(xié)調(diào)占據(jù)優(yōu)勢硬預(yù)算約束、價格發(fā)揮強(qiáng)有力調(diào)節(jié)作用沒有長期短缺、買方市場；長期失業(yè)、商業(yè)周期波動②資本主義制度模型第二十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一、制度、制度變遷與轉(zhuǎn)型的一般理論張宇：中國的經(jīng)濟(jì)改革是在工業(yè)化與社會主義憲法制度雙重約束下的市場化，它的目標(biāo)是完善社會主義制度、實(shí)現(xiàn)國家的工業(yè)化和現(xiàn)代化。體制轉(zhuǎn)型—工業(yè)化（結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化）兩種演化具有共時性，體制轉(zhuǎn)型—工業(yè)化（結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化）的路徑具有類似性，體制轉(zhuǎn)型—工業(yè)化（結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化）之間具有關(guān)聯(lián)性第二十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六二、計劃經(jīng)濟(jì)理論與傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)的形成1、馬克思關(guān)于社會主義“計劃”的理論

?按比例分配勞動總勞動的規(guī)律——時間的節(jié)約和勞動時間在不同的生產(chǎn)部門之間有計劃的分配

?消滅經(jīng)濟(jì)的無政府狀態(tài)

?重建個人所有制（自由人的聯(lián)合體）

?“計劃者主權(quán)”是由每一個擺脫了舊式分工束縛的社會成員共同形成的第二十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六人類社會首要的經(jīng)濟(jì)規(guī)律：節(jié)約勞動時間原因：1、人類需要的無限性和人類勞動的時間和能力的有限性之間的矛盾；2、人類生產(chǎn)力發(fā)展與自然資源的承載力之間的矛盾。在技術(shù)不變的前提下，當(dāng)勞動密集到一定的程度時，邊際勞動時間帶來的產(chǎn)量增加遞減。當(dāng)人類勞動對自然資源的利用超過了后者的承載限度，往往需要比破壞它投入更多的勞動。第二十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六人類社會首要的經(jīng)濟(jì)規(guī)律：節(jié)約勞動時間節(jié)約勞動時間的兩條途徑：合理分配用在各種產(chǎn)品上的勞動時間，是生產(chǎn)和需求達(dá)到平衡，避免勞動時間的浪費(fèi)。提高勞動生產(chǎn)率，在以同自然資源承載力相適應(yīng)的方式進(jìn)行的每一種產(chǎn)品生產(chǎn)中，以最小的勞動獲得最大的產(chǎn)出。第二十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六二、計劃經(jīng)濟(jì)理論與傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)的形成2、計劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)生（1）蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)生

?實(shí)行生產(chǎn)資料公有制

?經(jīng)濟(jì)生活的計劃化

?重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略

?大規(guī)模的資源動員與資源投入

第三十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六列寧：戰(zhàn)時共產(chǎn)主義（1918-1920）取消私人貿(mào)易和商業(yè)，在全國范圍內(nèi)組織生產(chǎn)公社和消費(fèi)公社，實(shí)行有計劃的產(chǎn)品交換；嚴(yán)格集中、統(tǒng)一分配一切必需的消費(fèi)品；商品交換用存折、短期領(lǐng)物證等代替貨幣；實(shí)行余糧收集制，嚴(yán)禁農(nóng)民自由買賣糧食；實(shí)行中小工業(yè)企業(yè)國有化，把一切工廠、倉庫、商店統(tǒng)統(tǒng)歸一個總管理局管轄，任何企業(yè)必須直接服從相應(yīng)部門的管理總局，在經(jīng)濟(jì)上沒有任何主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益；實(shí)行普遍的義務(wù)勞動制，強(qiáng)迫地主、資產(chǎn)階級參加勞動等等。第三十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六列寧：新經(jīng)濟(jì)政策（1921-1924）用糧食稅代替余糧收集制，稅收數(shù)額在春耕前規(guī)定，秋收后增收不增稅；農(nóng)民納稅后剩下的余糧可以自由買賣；放開市場，實(shí)行自由貿(mào)易；實(shí)行租讓制，把一些無力經(jīng)營的企業(yè)、礦山、森林等租讓給外國資本家等等?！叭魏斡媱澏际浅叨?、準(zhǔn)則、燈塔、路標(biāo)?！薄巴暾?、無所不包的、真正的計劃=‘官僚主義的空想’。不要追求這種空想。”第三十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六斯大林的計劃經(jīng)濟(jì)理論社會主義社會中存在商品生產(chǎn)，是因?yàn)閮煞N公有制的存在；計價只是為了進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算，所以社會主義經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)資料只是保持了商品的外殼；“價值規(guī)律在社會主義生產(chǎn)中，并沒有調(diào)節(jié)的意義，可是它總還影響生產(chǎn)，這在領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)時是不能不考慮到的”；“我們的計劃不是臆測的計劃，不是想當(dāng)然的計劃，而是指令性的計劃，這種計劃各領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)必須執(zhí)行，這種計劃能決定我國經(jīng)濟(jì)在全國范圍內(nèi)將來發(fā)展的方向。”政府直接干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營事務(wù)，企業(yè)的人財物和產(chǎn)供銷等均由政府控制。第三十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六斯大林社會主義模式的歷史成就在落后國家實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，使蘇聯(lián)成為世界第二大強(qiáng)國：蘇聯(lián)的全部工業(yè)從1928年第一個五年計劃經(jīng)濟(jì)開始至斯大林逝世為止，幾乎增長了二十倍；蘇聯(lián)打敗了德國法西斯的侵略蘇聯(lián)工業(yè)化奇跡第三十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六斯大林模式的嚴(yán)重缺陷及消極影響這一模式造成社會總供求比例不平衡和結(jié)構(gòu)性矛盾；強(qiáng)調(diào)中央高度集權(quán)，削弱地方自主經(jīng)營管理的權(quán)限；過分地否定市場經(jīng)濟(jì)，過多地犧牲了農(nóng)民的利益，過分地擠壓了商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，過早不適當(dāng)?shù)厝∠唐方?jīng)濟(jì)，忽視了經(jīng)濟(jì)效益。第三十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六二、計劃經(jīng)濟(jì)理論與傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)的形成（2）計劃經(jīng)濟(jì)是否必然走向中央集權(quán)經(jīng)濟(jì)？蘭格斷言，兩個原因

?無產(chǎn)階級革命的經(jīng)驗(yàn)（戰(zhàn)時經(jīng)濟(jì)、鞏固政權(quán)的需要）

?推進(jìn)迅速的、大規(guī)模的工業(yè)化的需要導(dǎo)致必然產(chǎn)生中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)體制

斯威齊認(rèn)為：

?社會主義經(jīng)濟(jì)使投資決策集中

?投資決策集中將導(dǎo)致無所不包的計劃

第三十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六計劃經(jīng)濟(jì)體制下政府的“雙邊壟斷”模式：

政府勞動資本原材料財務(wù)和人事“企業(yè)”產(chǎn)品的生產(chǎn)和支配數(shù)量品質(zhì)分布價格家庭或居民產(chǎn)品的購買對象和價格第三十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六二、計劃經(jīng)濟(jì)理論與傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)的形成（3）中國計劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)生

?經(jīng)典作家的理論

?蘇聯(lián)的示范效應(yīng)

?革命和穩(wěn)定政權(quán)的需要

?推進(jìn)國家工業(yè)化的需要

第三十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六西歐中國1200-13001950從人均GDP比較中國與西歐——公元400年起點(diǎn)相當(dāng)；——400-1200/1300:中國領(lǐng)先——14世紀(jì)到19世紀(jì)中，中國停滯，西歐起飛；——1850-1950：中國西歐差距擴(kuò)大安格斯.麥迪森，《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，第30頁第三十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六中國建立計劃經(jīng)濟(jì)體制的主要做法

林毅夫的解釋：中國的計劃經(jīng)濟(jì)體制是實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的一個客觀結(jié)果，但優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略和當(dāng)時資源稟賦的之間存在緊張關(guān)系，計劃經(jīng)濟(jì)正是為舒緩這種緊張關(guān)系而引申出來的。在這一模式下，計劃經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)為：

——農(nóng)業(yè)：統(tǒng)購統(tǒng)銷制度（政社合一的人民公社制度）

——工業(yè)：國家計劃模式“國家工廠主義”（國家所有制的產(chǎn)權(quán)制度、計劃生產(chǎn)的企業(yè)制度、計劃配置的就業(yè)制度）

——對外：長期閉關(guān)鎖國

——集中統(tǒng)一的金融制度

——統(tǒng)收統(tǒng)支的財政制度第四十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六中國建立計劃經(jīng)濟(jì)體制的主要做法重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)特征和資源條件：重工業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征：

——資本密集。

——收益回報周期較長。

——關(guān)鍵技術(shù)、設(shè)備需從國外進(jìn)口。中國當(dāng)時的資源特征：

——資本短缺而利率較高；

——外匯短缺而匯率偏高；

——資本分散，資金動員能力弱。第四十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六中國建立計劃經(jīng)濟(jì)體制的主要做法顯然，新中國成立初重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)特征和資源稟賦之間存在差距，所以無法借助市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)發(fā)展重工業(yè)的目標(biāo)。因此只能以行政權(quán)力來確保重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的條件得以形成，由此必然引發(fā)出：

——人為扭曲產(chǎn)品和生產(chǎn)要素價格的宏觀政策環(huán)境；

——高度集中的資源計劃配置制度；

——缺乏自主權(quán)的微觀經(jīng)營機(jī)制。整個經(jīng)濟(jì)體制其實(shí)是服務(wù)于特定的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的、內(nèi)生的、邏輯上完整的一套制度安排結(jié)構(gòu)。第四十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六中國建立計劃經(jīng)濟(jì)體制的主要做法

中國選擇重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的確立原因：——從國際競爭的出發(fā)點(diǎn)來考慮。前蘇聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和歐美發(fā)生經(jīng)濟(jì)大蕭條的對比。——受到國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的逼迫。1950年朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，中國面臨政治孤立、經(jīng)濟(jì)制裁的形勢，這迫使中國建立不依賴外力的工業(yè)結(jié)構(gòu)。軍事力量——重工業(yè)的外部性：發(fā)展重工業(yè)可以提高輕工業(yè)的生產(chǎn)效率，降低它的成本；培養(yǎng)人力資源——國家的獨(dú)立自主。沒有重工業(yè)，發(fā)展中國家無法發(fā)展自己的工業(yè)，從而會淪落為發(fā)達(dá)國家的原材料基地，成為依附于“中心”國家的“外圍”國家。依附理論（中心-外圍理論）——社會思潮。進(jìn)口替代理論；1950年代國際機(jī)構(gòu)（如世界銀行）給發(fā)展中國家的標(biāo)準(zhǔn)建議。第四十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六中國建立計劃經(jīng)濟(jì)體制的主要做法客觀結(jié)果：

——積極效應(yīng)：中國形成了比較完備的工業(yè)體系。中國各地依據(jù)集體力量形成了基礎(chǔ)設(shè)施體系和公共產(chǎn)品體系?！麡O后果：激勵不足、集體偷懶、短缺經(jīng)濟(jì)、效率低下、產(chǎn)業(yè)發(fā)展畸形（票證制度）第四十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六代表項(xiàng)目：156個蘇聯(lián)援建項(xiàng)目，至今仍然是中國工業(yè)的重要支柱核工業(yè)航天工業(yè)“三線”建設(shè)：一線：沿海地區(qū)二線：中部地區(qū)三線：主要為陜西南部、四川、貴州“鉆山、進(jìn)洞”“洋躍進(jìn)”：1977-79年間大量進(jìn)口國外成套設(shè)備（寶鋼、揚(yáng)子石化等）2023/6/1445寶鋼西昌衛(wèi)星發(fā)射基地第四十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六中國第一顆原子彈第四十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六1.Therateofaccumulation(table3.1).1stFYP(53-57)24.22ndFYP(58-62)30.863-6522.73rdFYP(66-70)26.34thFYP(71-75)332.Thestructureofinvestment(table3.2)

ALHO1stFYP7.16.436.250.32ndFYP11.36.45428.363-6517.63.945.932.63rdFYP10.74.451.133.84th9.85.849.634.8第四十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六3.產(chǎn)業(yè)比重(table3.3)

525762657075Agri.57.746.848.146.240.437.8Indu.19.528.332.836.44146Other22.824.519.217.418.616.24.Thegrowthrate(table3.1)--GDP1stFYP(53-57)9.12ndFYP(58-62)-2.263-6514.93rdFYP(66-70)6.94thFYP(71-75)5.553-786第四十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六

5.Employmentstructure.(table3.4)

Agr.Ind.Other5283.5610.55781.25.912.96581.66.4127873.312.514.26.Lowlivingstandardindex(table3.6).

Consumption

NINationruralurban19521001001001001957153122.9117126.31978453.4177157.6212.6第四十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六

在物資匱乏的年代，老百姓攥著米票、面票、布票、油票、肉票在供應(yīng)站門口通宵排“長龍”搶購年貨的場面，曾是春節(jié)前的一道景觀。1966年春節(jié)前，在遼寧省海城縣農(nóng)村集貿(mào)市場上，當(dāng)?shù)氐膵D女們在棉布攤前選購花布，準(zhǔn)備回家縫制新衣。第五十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第五十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六八十年代群眾排隊(duì)買緊俏商品的情景第五十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六如何來評價傳統(tǒng)的趕超戰(zhàn)略?

(案例比較：1870年普魯士的“鐵血宰相”俾斯麥的支持重工業(yè)、軍事工業(yè)發(fā)展的“鐵血政策”為什么會成功？差異何在？)

第五十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六一個案例：從互助組到合作社，再到人民公社，直到1979年以前最后定型為“三級所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的經(jīng)營管理體制，這種體制有五大基本特征：

——所有的生產(chǎn)資料都?xì)w公社、大隊(duì)或生產(chǎn)隊(duì)所有。

——實(shí)行高度集中的集體統(tǒng)一經(jīng)營制度和勞動管理制度。

——實(shí)行單純的計劃管理體制。

——實(shí)行種植業(yè)為主的單一經(jīng)營。

——實(shí)行過度平均化的分配制度。第五十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六人民公社體制的這些特征是政策和制度因素造成的，從1958-1978年的實(shí)踐已經(jīng)證明，這種體制最能適應(yīng)國家實(shí)行單一的計劃管理制度。通過行政手段，把農(nóng)業(yè)和農(nóng)村創(chuàng)造的國民收入轉(zhuǎn)向工業(yè)和城市作有效的分配。根據(jù)測算，1950-1990年，全國工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格剪刀差10039億元，農(nóng)業(yè)稅1359億元；除去國家的農(nóng)業(yè)投資、支農(nóng)資金、價格補(bǔ)貼等5497億元，農(nóng)業(yè)向工業(yè)提供了5451億元的資金積累。人民公社體制在這方面做出了重大的貢獻(xiàn)。第五十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六但這種體制的弊端也是顯而易見的，重要的缺陷包括：

——生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料相分離。農(nóng)民家庭作為生產(chǎn)經(jīng)營的基本單位被徹底否定，所有的基本生產(chǎn)資料都?xì)w集體所有，使農(nóng)民變成單純?yōu)閽旯し值膭趧诱撸狈χ鲃有院头e極性，生產(chǎn)效率無法提高。

——生產(chǎn)者的勞動成果和經(jīng)濟(jì)利益相分開。收入分配的平均化，使廣大農(nóng)民感到為集體勞動不值得，集體經(jīng)營的成果與農(nóng)民的收入脫鉤。這是造成農(nóng)民勞動熱情低下和勞動效率不高的主要原因。

——集體的經(jīng)營管理權(quán)和自主權(quán)相脫節(jié)。公社、大隊(duì)、生產(chǎn)隊(duì)名義上有經(jīng)營管理權(quán)，但實(shí)際的經(jīng)營管理、收入分配、第五十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六產(chǎn)品銷售和生產(chǎn)資料獲取等均須聽從上級的指令性計劃和統(tǒng)一指揮，負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的集體經(jīng)濟(jì)組織缺少自主權(quán)。

——農(nóng)民被限制在耕地上。以糧為綱、單一經(jīng)營的政策，將廣大農(nóng)民局限在有限的耕地上。耕地以外的農(nóng)地資源以及勞動力資源不能得到開發(fā)和利用，限制了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

——實(shí)行城鄉(xiāng)壁壘和偏重城市政策。明確采取城市工業(yè)、農(nóng)村農(nóng)業(yè)的策略，農(nóng)民只能一輩子住在農(nóng)村務(wù)農(nóng)，按地域的僵化分工和以出生地定終身，幾乎成了不可更改的鐵律。這種政策阻礙了城鄉(xiāng)之間生產(chǎn)要素的合理流動，是造成城鄉(xiāng)分割的一個重要原因。第五十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六三、經(jīng)濟(jì)體制比較的理論（一）“社會主義大論戰(zhàn)”——20世紀(jì)上半葉關(guān)于計劃與市場的論爭1、論戰(zhàn)的背景與代表人物

?正方（社會主義同情派）：帕累托—巴羅尼—蘭格—泰勒

?反方：米塞斯—哈耶克—羅賓斯

第五十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六2、論戰(zhàn)的開始：帕累托-巴羅尼帕累托（VilfredoPareto）《社會主義制度》（1902-1903）、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊》（1906）首次提出：由“社會主義的生產(chǎn)部”來制定和實(shí)施科學(xué)計算的計劃，可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。巴羅尼（EnricoBarone）《集體主義國家的生產(chǎn)部》1908?完全信息、完全競爭、不存在交易成本?數(shù)百萬個供給和需求的聯(lián)立方程建立在國有制基礎(chǔ)上的集中計劃經(jīng)濟(jì)（巴羅尼稱之為集體主義）也能有效配置資源、組織生產(chǎn)第五十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六3、米塞斯（LudwigvonMises）的挑戰(zhàn)

《社會主義制度下的經(jīng)濟(jì)計算》1920

（1）經(jīng)濟(jì)計算的必要性成本、盈虧、資源的稀缺程度

（2）競爭性貨幣價格體系的重要性（3）社會主義經(jīng)濟(jì)中競爭性貨幣價格體系的不可能性和不可行性

?市場價格體系與社會主義是不相容的“魔鬼辯護(hù)士”第六十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六4、羅賓斯的觀點(diǎn)

（1）社會主義經(jīng)濟(jì)在數(shù)理上存在資源合理配置的可能性，但實(shí)際上是不可行的

（2）信息維度太大數(shù)以百萬計的供給和需求的聯(lián)立方程在技術(shù)上難以收集和處理（3）信息變動與信息過時第六十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六羅賓斯："在紙面上，我們能設(shè)想這個問題用一系列數(shù)學(xué)計算來求解。……但實(shí)際上這種解法是行不通的。它會需要在幾百萬個預(yù)算數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上列出幾百萬個方程，而統(tǒng)計數(shù)據(jù)又根據(jù)更多百萬個個別計算。到解出方程的時候，它們所根據(jù)的信息會已過時，需要重新計算它們。根據(jù)帕累托方程可能實(shí)際解決計劃問題的提法，只說明提出這種主張的人不了解這些方程意味著什么。"第六十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六5、對米塞斯挑戰(zhàn)的回答：泰勒（FredManvilleTaylor）的試錯法（trialanderror）1928年

（1）國家控制運(yùn)用全部經(jīng)濟(jì)資源并承擔(dān)責(zé)任

（2）國家與公民之間的交換關(guān)系（要素市場與產(chǎn)品市場）（3）消費(fèi)者自由選擇（4）計劃當(dāng)局通過試錯去調(diào)整生產(chǎn)要素價格、出清市場（5）計劃人員的責(zé)任心第六十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六6、蘭格（OskarLange）模式《社會主義經(jīng)濟(jì)理論》（1936-10、1937-2《經(jīng)濟(jì)研究評論》），中國社會科學(xué)出版社，1981（1）承認(rèn)經(jīng)濟(jì)計算和價格體系的重要性，否認(rèn)價格體系必須建立在私人市場之上（私人產(chǎn)權(quán)）（2）社會主義經(jīng)濟(jì)可以通過試錯法模擬市場、建立價格體系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)均衡（3）“競爭社會主義模式”中社會主義經(jīng)濟(jì)體制的三個決策層次：計劃當(dāng)局和管理部門的行為生產(chǎn)者行為消費(fèi)者行為第六十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六計劃委員會：制定生產(chǎn)資料的價格；分配國民收入產(chǎn)業(yè)管理部門：決定各生產(chǎn)部門的發(fā)展企業(yè)：按兩個原則生產(chǎn)家庭：1、價格等于邊際成本1、選擇工作或閑暇2、成本最低2、消費(fèi)個人收入第六十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六7、論戰(zhàn)尾聲

（1）哈耶克（FriedrichvonHayek）對蘭格模式的質(zhì)疑1940年代《評社會主義計算與競爭的“解決方案”》

?信息問題不可知、全面計算之不可能性?激勵問題“利潤”與“價格”在公有產(chǎn)權(quán)下不可能提供有效率行為的激勵

（2）蘭格的“計算機(jī)社會主義”1960年代《計算機(jī)與市場》“計算機(jī)烏托邦派”

第六十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六哈耶克在《通往奴役之路》一書中強(qiáng)調(diào)個人自由與人類根本福利的關(guān)系。他指出：企業(yè)家行為或人類思想的創(chuàng)新過程是不可能被計劃出來的。因此，一個中央計劃的經(jīng)濟(jì)就長期而言，必定是無效率的。哈耶克認(rèn)為，計劃經(jīng)濟(jì)的一個致命弱點(diǎn)是，計劃者事實(shí)上無法知道資源有效配置所需要的全部信息。市場競爭作為“過程”的意義在于，沒有人預(yù)先知道競爭的結(jié)果是什么；人們只是通過參與市場競爭才得以知道必要的信息，并且通過市場競爭隨時修正自己的偏好。第六十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六（3）科爾奈對蘭格模式的批評

?對計劃者本性的錯誤假設(shè)?對企業(yè)行為的錯誤假設(shè)?忽視競爭競爭的前提是硬預(yù)算約束和買方市場（4）熊彼特《資本主義、社會主義和民主主義》1942?生產(chǎn)與分配方面的區(qū)別?社會主義將比資本主義的經(jīng)濟(jì)效率高（5）斯蒂格利茨新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和“市場社會主義”都無法有效解決不完全信息和激勵機(jī)制問題第六十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六三、經(jīng)濟(jì)體制比較的理論（二）計劃經(jīng)濟(jì)體制與市場經(jīng)濟(jì)體制的效率分析（DIM分析）（1）決策結(jié)構(gòu)與決策效率

?集中決策與分散決策

?決策維度

?決策者的有限理性

?決策風(fēng)險第六十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六三、經(jīng)濟(jì)體制比較的理論（2）信息結(jié)構(gòu)與信息效率

?縱向傳遞與橫向傳遞

?信息維度

?信息成本（收集、傳遞、處理的費(fèi)用）

?信息失真（3）動力結(jié)構(gòu)與激勵效率

?行政強(qiáng)制與經(jīng)濟(jì)利益誘導(dǎo)

?激勵的有效性

?激勵成本

?對人的不同假定（天使人與經(jīng)濟(jì)人）第七十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效及其反思

1、計劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展（1）早期的經(jīng)濟(jì)快速成長（2）后期的經(jīng)濟(jì)停滯（3）計劃體制內(nèi)的調(diào)整和改革第七十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六從1927年開始實(shí)施第一個五年計劃，僅僅五年，工業(yè)總產(chǎn)值年均增長19％，集中國家財力、物力、人力，建立了現(xiàn)代工業(yè)體系。汽車、航空和重型機(jī)械等行業(yè)都有很大的發(fā)展。進(jìn)入第二個五年計劃，工業(yè)總產(chǎn)值已居世界第二位，年均增長17％。按美國總統(tǒng)國際經(jīng)濟(jì)政策委員會估計,1955年蘇美國民生產(chǎn)總值分別為1500億美元和3990億美元（即蘇美之比為38%）,1976年蘇美分別為9370億美元和16920億美元（即蘇美之比為55%）（《世界經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計簡編1978》第87頁）。蘇聯(lián)到期1974年，聯(lián)盟內(nèi)是百分之百的就業(yè)率，70%以上的家庭有小汽車，50%的人一年到黑海渡假一次，全免費(fèi)的醫(yī)療、教育、水、電、電話費(fèi)等。第七十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六背景資料：改革的三次浪潮1950年~1960年，發(fā)端于南斯拉夫，蘇聯(lián)、匈牙利、波蘭等國家隨后也卷入其中，核心是反思“斯大林模式”的弊端1960~1970年，蘇聯(lián)和東歐許多國家都參與其中，波蘭的改革部分退卻；捷克斯洛伐克的改革受到了遏制；匈牙利堅持了1968的“新經(jīng)濟(jì)體制”改革1980年代，波蘭、匈牙利和蘇聯(lián)（戈?duì)柊蛦谭驁?zhí)政后）進(jìn)行了更為激進(jìn)的政治經(jīng)濟(jì)改革；中國進(jìn)入改革開放時代第七十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六中國社會主義計劃經(jīng)濟(jì)內(nèi)的改革1.有待解決的問題A.

激勵B.

協(xié)調(diào)C.

結(jié)構(gòu)2.解決問題的方法A.1978以前1)

結(jié)構(gòu)—中央調(diào)整農(nóng)輕重比例2)

協(xié)調(diào)—改變條、塊管理，權(quán)力下放，但一放就活，一活就亂3)

激勵：學(xué)雷鋒，但不能每人都成為雷峰B.1978以后1）

結(jié)構(gòu)—中央調(diào)整農(nóng)輕重比例2）

協(xié)調(diào)—改變條、塊管理，但同樣一放就活，一活就亂3)

激勵：強(qiáng)調(diào)物質(zhì)利益第七十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效及其反思

2、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效分析（1）經(jīng)濟(jì)增長的績效分析

?速度

?質(zhì)量

?效率

?可持續(xù)性

第七十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六1937196019701980民主德國/聯(lián)邦德國100707164捷克斯洛伐克/奧地利90917870匈牙利/意大利89867074波蘭/西班牙1051258877羅馬尼亞/西班牙85855860南斯拉夫/希臘87978381計劃經(jīng)濟(jì)體制國家與市場經(jīng)濟(jì)國家人均GNP的比較單位：100%資料來源：M.G.Roslin.TheRebirthofEurope.Prentice-HallInc.1991,111.第七十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六1952－1985年城鄉(xiāng)居民人均GDP和人均收入增長(元)第七十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第七十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第七十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效及其反思（2）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析

?重、輕、農(nóng)結(jié)構(gòu)

?一、二、三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

?城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)

?地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（趨同化）

第八十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六從就業(yè)結(jié)構(gòu)看，較發(fā)達(dá)轉(zhuǎn)軌國家有相當(dāng)高的非農(nóng)就業(yè)比例，在73-96%之間，中等發(fā)達(dá)轉(zhuǎn)軌國家也在71-79%之間，而中國只有29.5%，甚至還低于越南;從城市化水平來看，當(dāng)時中國城市化率相當(dāng)?shù)拖隆?978年，中國的城市化比率只有18%；第八十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第八十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效及其反思（3）收入分配

?計劃化的收入分配制度

?平均主義分配

?僵化的分配制度

?收入分配中的特權(quán)第八十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效及其反思（4）宏觀經(jīng)濟(jì)

?價格、利率、匯率的全面扭曲

?短缺經(jīng)濟(jì)

?計劃失靈與經(jīng)濟(jì)大起大落

?“進(jìn)口替代”與封閉經(jīng)濟(jì)（5）計劃經(jīng)濟(jì)的失敗——效率與公平的雙重?fù)p失第八十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行績效及其反思

4、對計劃經(jīng)濟(jì)的理論反思：計劃經(jīng)濟(jì)的錯誤可以避免嗎？——關(guān)于制度選擇和制度變革的思考（1）計劃經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的前提中央計劃經(jīng)濟(jì)的最大優(yōu)點(diǎn)在于，它能夠通過中央政府的指令性計劃，以較低的成本在全社會范圍內(nèi)集中調(diào)配資源和勞務(wù)；能夠最大限度的動員全社會的力量，服務(wù)于政府在特定階段的一些簡單、明確的目標(biāo)，以滿足政府特定時期緊急和壓倒一切的需要。

——空間上適合于成員較小且利益趨同的情形

——時間上適合于生產(chǎn)率較低或?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略的情形第八十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效及其反思計劃經(jīng)濟(jì)可行的條件：

——中央計劃當(dāng)局必須充分掌握準(zhǔn)確完整的信息；——信息的傳播和處理必須足夠迅速，才可以保證經(jīng)濟(jì)計劃決策的時效性；——必須有能力保證信息在傳輸過程中，不因微觀主體利益沖突而發(fā)生歪曲或失真。第八十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效及其反思（2）計劃經(jīng)濟(jì)的長期績效

計劃經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在缺陷：

——計劃經(jīng)濟(jì)的核算是不可行的。

——社會主體利益一致的非現(xiàn)實(shí)性。

——決策權(quán)力過于集中，缺乏經(jīng)濟(jì)動力。

——計劃體制本身具有極高的代理成本和代理風(fēng)險。

——計劃缺乏靈活性，導(dǎo)致市場供給短缺。

——缺乏競爭，產(chǎn)權(quán)形式單一，效率低下。第八十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六四、計劃經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)的運(yùn)行績效及其反思計劃經(jīng)濟(jì)的長期運(yùn)行績效：

低效率——短缺經(jīng)濟(jì)、虧損經(jīng)濟(jì)

——激勵不足（生產(chǎn)中）

——平均主義（分配中）

——供需偏差（交易中）

——偏好單一（消費(fèi)中）第八十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察（一）蘇東地區(qū)激進(jìn)式改革：大爆炸、休克療法

1、“休克療法”在拉美國家的試驗(yàn)20世紀(jì)80年代中期，玻利維亞受高通脹和巨額外債困擾，經(jīng)濟(jì)陷入危機(jī)：月通貨膨脹率50%，人均國民收入下降25%?？偨y(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問薩克斯提出一個激進(jìn)的“宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定”綱領(lǐng)。主張采取嚴(yán)厲的金融財政政策和壓縮消費(fèi)的手段，遏制通貨膨脹、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。同時還要求貿(mào)易自由化、行政和稅制改革、私有化。第八十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察西方經(jīng)濟(jì)顧問的具體建議：——實(shí)行緊縮和貨幣和財政政策、通過貨幣貶值實(shí)現(xiàn)匯率穩(wěn)定——限制政府支出（削減公共福利開支、國有部門的工資支出）——改革行政和稅收制度，取消補(bǔ)貼——取消價格管制——取消對進(jìn)出口的限制，實(shí)行貿(mào)易自由化——國有企業(yè)私有化、取消政府對企業(yè)的管制——重新安排債務(wù)和接受外援第九十頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察不到一周，玻利維亞的惡行通貨膨脹得到遏制，物價趨于穩(wěn)定。到1987年，通貨膨脹率從1985年的25000%下降到1987年的10.7%，社會產(chǎn)出增長2.3%，結(jié)束了連續(xù)7年的下降，首次出現(xiàn)了正增長。第九十一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六背景資料——華盛頓共識（WashingtonConsensus）20世紀(jì)80年代，絕大多數(shù)拉美國家陷入了長達(dá)10余年的通貨膨脹暴漲、債務(wù)危機(jī)爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)困難。1989年，曾擔(dān)任世界銀行的經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·威廉姆森執(zhí)筆寫了《華盛頓共識》，系統(tǒng)地提出指導(dǎo)拉美經(jīng)濟(jì)改革的各項(xiàng)主張，包括：——實(shí)行緊縮政策防止通貨膨脹、削減公共福利開支——金融和貿(mào)易自由化、統(tǒng)一匯率、取消對外資自由流動的各種障礙——國有企業(yè)私有化、取消政府對企業(yè)的管制華盛頓共識得到世界銀行的支持。第九十二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六背景資料——后華盛頓共識以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨為代表的一批西方學(xué)者提出的“后華盛頓共識”?！昂笕A盛頓共識”強(qiáng)調(diào)與發(fā)展相關(guān)的制度因素，認(rèn)為發(fā)展不僅是經(jīng)濟(jì)增長，而且是社會的全面改造?！粌H關(guān)注增長，還關(guān)注貧困、收入分配、環(huán)境可持續(xù)性等問題——從信息不對稱出發(fā)，指出市場力量不能自動實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，承認(rèn)政府在促進(jìn)發(fā)展中的積極作用——批評國際貨幣基金組織在亞洲金融危機(jī)前后倡導(dǎo)的私有化、資本賬戶開放和經(jīng)濟(jì)緊縮政策。第九十三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察

2、“休克療法”轉(zhuǎn)軌模式（1）主要內(nèi)容確保幣值穩(wěn)定、取消價格管制、實(shí)現(xiàn)貨幣可自由兌換實(shí)行國際貿(mào)易自由化支持新的私營企業(yè)發(fā)展實(shí)行國有企業(yè)私有化私有化必須有穩(wěn)定化作保證轉(zhuǎn)型一開始就建立社會安全網(wǎng)（外援）第九十四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察（2）休克療法的核心：

——穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)（必要條件）

——經(jīng)濟(jì)自由化（核心）

——私有化（基礎(chǔ)）（3）蘇東地區(qū)轉(zhuǎn)型前面臨的三大危機(jī)由政府喪失償債能力引發(fā)的金融危機(jī)體制危機(jī)結(jié)構(gòu)調(diào)整危機(jī)第九十五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察（4）蘇東地區(qū)“休克療法”的政策設(shè)計（5）休克療法的實(shí)施效果

?總產(chǎn)出的大幅下降與經(jīng)濟(jì)增長的L型曲線

?嚴(yán)重的通貨膨脹和社會失業(yè)

?巨額的財政赤字

?匯率貶值、出口不振、外援和外資流入不足

?財產(chǎn)私有化政策產(chǎn)生了嚴(yán)重的社會不足以及無效率的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)第九十六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第九十七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察3、中國的體制轉(zhuǎn)軌：漸進(jìn)式改革（1）農(nóng)村的變革（2）城市經(jīng)濟(jì)體制的改革（3）市場化進(jìn)程（4）經(jīng)濟(jì)開放（5）所有制結(jié)構(gòu)、民營經(jīng)濟(jì)與私有產(chǎn)權(quán)（6）“中國奇跡”第九十八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六相關(guān)視點(diǎn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的改革與發(fā)展支持了整個經(jīng)濟(jì)體制的改革與國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展：家庭承包制－－經(jīng)營體制和產(chǎn)權(quán)改革的發(fā)軔地部分農(nóng)副產(chǎn)品價格放開－－價格改革之先聲鄉(xiāng)政府取代人民公社－－政府機(jī)構(gòu)改革的第一場而且是成功的戰(zhàn)役鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)－－最早的市場主體，民營經(jīng)濟(jì)的先驅(qū)農(nóng)村股份合作制－－股份制改革的早期探索農(nóng)村集貿(mào)市場－－最早的產(chǎn)品市場“民工潮”中農(nóng)民的流動－－最早的勞動力市場鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)“星期天工程師”－－技術(shù)市場形成的最早催化劑第九十九頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六背景資料——北京共識（BeijingConsensus）

2004年5月，美國《時代》雜志前任編輯、清華大學(xué)兼職教授喬舒亞·庫泊·雷默（JoshuaCooperRamo，拉莫），在英國思想庫倫敦外交政策中心發(fā)表了一篇題為《中國己經(jīng)發(fā)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)共識》的論文。論文對中國20多年的經(jīng)濟(jì)改革（轉(zhuǎn)型）成就及其經(jīng)驗(yàn)作了分析，首次提出了“北京共識”的概念。他把“北京共識”定義為：堅決進(jìn)行革新和試驗(yàn)；積極維護(hù)國家利益和邊界（如臺灣問題）；不斷精心積累具有不對稱力量的工具（如巨大的外匯儲備）。其目標(biāo)是：在保持國家獨(dú)立的同時實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。第一百頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六背景資料——北京共識

雷默對“北京共識”概括出了三個基本定理:其一，創(chuàng)新是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動機(jī)和持續(xù)進(jìn)步的手段;其二，集中改善人民生活質(zhì)量，化解和處理發(fā)展過程中的社會矛盾;其三，自主發(fā)展，不依賴外國。在雷默看來，“北京共識”之所以是“共識”，是因?yàn)橐粋€深深融入國際秩序的中國己經(jīng)成為許多國家希望的重要模式。第一百零一頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察4、兩種轉(zhuǎn)軌模式的對比分析（1）轉(zhuǎn)軌的模式對比

?激進(jìn)式與漸進(jìn)式

?“標(biāo)準(zhǔn)方式”與“亞細(xì)亞方式”

——“自上而下”與“自下而上”

——“宏觀優(yōu)先”與“微觀優(yōu)先”

?體制內(nèi)改革與體制外改革

?存量改革與增量改革

?強(qiáng)制性制度變遷與誘致性制度變遷

另外，關(guān)于中國的“摸著石頭過河”、“試驗(yàn)推廣”、“補(bǔ)貼改革”、“計劃權(quán)利的交易”、“尊重群眾首創(chuàng)精神”等第一百零二頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六五、從計劃到市場：兩種轉(zhuǎn)軌模式的考察（2）轉(zhuǎn)軌的績效對比第一百零三頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第一百零四頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第一百零五頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第一百零六頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六第一百零七頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六各國痛苦指數(shù)表年份捷克保加利亞波蘭俄羅斯中國19914.113.8912.9―2.3319922.7120.0715.7420.092.3619933.8429.818.7163.392.7419943.6841.5219.36653.383.0419954.4356.4719.471933.013.0719965.25112.8319.282852.593.0819977.181227.7617.173272.843317.324176.943.09199911.37――22.237750.543.09總計51.563000.64162.1720822.7825.93第一百零八頁，共一百二十一頁，編輯于2023年，星期六轉(zhuǎn)軌各國GDP變化率表年份捷克保加利亞波蘭俄羅斯中國1990-1.2-9.1-11.6-4―1991-11.5-11.7-7-1371992-3.3-7.32.6-14.512.819930.6-1.53.8-8.713.419943.21.85.2-12.611.819956.42.17410.219963.9-10.96.1-4.99.719971-7.46.90.48.819981.