工商行政管理機(jī)關(guān)如何承辦移送涉嫌犯罪案件

工商行政管理機(jī)關(guān)如何承辦移送涉嫌犯罪案件

隨著我國(guó)行政法制的逐步完善，行政處罰與刑事處罰相銜接的問(wèn)題已逐步引起國(guó)家有關(guān)部門(mén)的高度重視，國(guó)務(wù)院為此專門(mén)于2001年7月4日頒布《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，對(duì)我國(guó)所有行使行政處罰的執(zhí)法機(jī)關(guān)如何向公安機(jī)關(guān)移交涉嫌犯罪案件做出詳細(xì)規(guī)定，并且國(guó)務(wù)院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)也將這一制度作為繼續(xù)深入開(kāi)展整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的一項(xiàng)重要內(nèi)容提出來(lái)。我們工商部門(mén)是整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的主力軍，查辦的行政處罰案件中有大量違法行為涉及到刑法所規(guī)定的罪名，如何認(rèn)真執(zhí)行涉嫌犯罪移送制度，已是我們當(dāng)前工商行政執(zhí)法的當(dāng)務(wù)之急。

一、涉及工商行政管理機(jī)關(guān)管轄范圍的刑法罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)我國(guó)《刑法》及相關(guān)司法解釋，涉及工商行政管理機(jī)關(guān)管轄的刑法罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)有：

虛報(bào)注冊(cè)資本罪

申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本，欺騙公司登記主管部門(mén)，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：實(shí)繳注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額占法定最低限額的百分之六十以上，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額占法定最低限額的百分之三十以上的；

2、實(shí)繳注冊(cè)資本達(dá)到法定最低限額，但仍虛報(bào)注冊(cè)資本，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額在一百萬(wàn)元以上，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額在一千萬(wàn)元以上的；

3、虛報(bào)注冊(cè)資本給投資者或者其他債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

4、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：

因虛報(bào)注冊(cè)資本，受過(guò)行政處罰二次以上，又虛報(bào)注冊(cè)資本的；

向公司登記主管人員行賄或者注冊(cè)后進(jìn)行違法活動(dòng)的。

虛假出資、抽逃出資罪

公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：虛假出資、抽逃出資，給公司、股東、債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬(wàn)元至五十萬(wàn)元以上的；

2、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：

致使公司資不抵債或者無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的；

公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的；

因虛假出資、抽逃出資，受過(guò)行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的；

利用虛假出資、抽逃出資所得資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。

假冒注冊(cè)商標(biāo)罪

未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：個(gè)人假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

2、單位假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

3、假冒他人馳名商標(biāo)或者人用藥品商標(biāo)的；

4、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，受過(guò)行政處罰二次以上，又假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的；

5、造成惡劣影響的。

銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪

銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，個(gè)人銷售數(shù)額在十萬(wàn)元以上的，單位銷售數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪

偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，數(shù)量在二萬(wàn)件(套)以上，或者違法所得數(shù)額在二萬(wàn)元以上，或者非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的；

2、非法制造、銷售非法制造的馳名商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；

3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，受過(guò)行政處罰二次以上，又非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；

4、利用賄賂等非法手段推銷非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的。

侵犯商業(yè)秘密罪

侵犯商業(yè)秘密，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：給商業(yè)秘密權(quán)利人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

2、致使權(quán)利人破產(chǎn)或者造成其他嚴(yán)重后果的。

損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪

捏造并散布虛偽事實(shí)，損害他人的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：給他人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

2、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的:

嚴(yán)重妨害他人正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者導(dǎo)致停產(chǎn)、破產(chǎn)的；

造成惡劣影響的。

虛假?gòu)V告罪

廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告對(duì)商品或者服務(wù)作虛假宣傳，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

2、給消費(fèi)者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因利用廣告作虛假宣傳，受過(guò)行政處罰二次以上，又利用廣告作虛假宣傳的；

4、造成人身傷殘或者其他嚴(yán)重后果的。

串通投標(biāo)罪

投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

2、對(duì)其他投標(biāo)人、招標(biāo)人等投標(biāo)招標(biāo)活動(dòng)的參加人采取威脅、欺騙等非法手段的；

3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因串通投標(biāo)，受過(guò)行政處罰二次以上，又串通投標(biāo)的。

生產(chǎn)和銷售假冒偽劣商品罪

生產(chǎn)和銷售以假充真、以次充好、摻雜使假商品銷售額達(dá)到五萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

非法經(jīng)營(yíng)罪

從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在一萬(wàn)元以上的；

2、單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的。

非法經(jīng)營(yíng)罪是一個(gè)包括范圍較廣的罪名，就涉及到工商行政執(zhí)法權(quán)限而言，主要是指違法行為人未經(jīng)許可，非法經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品。如煙草專賣品、外匯、金銀及其制品、金銀工藝品、珠寶及貴重藥材，等等。哪些物品限制買賣，由國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定。

應(yīng)當(dāng)指出，限制經(jīng)營(yíng)物品雖然多種多樣，但其必須為國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定，只有有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定限制經(jīng)營(yíng)的，才屬限制經(jīng)營(yíng)物品，否則，就不能對(duì)之加以認(rèn)定。此外，是否為限制物品，并非一成不變。

另外，非法從事傳銷活動(dòng)、非法倒賣國(guó)家禁止或限制進(jìn)口的廢棄物等行為情節(jié)嚴(yán)重的，也構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

對(duì)于涉及上述罪名的經(jīng)濟(jì)違法行為，工商行政管理機(jī)關(guān)分別根據(jù)《公司法》、《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《廣告法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《投機(jī)倒把行政處罰條例》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面禁止傳銷的通知》等法律法規(guī)行使行政處罰權(quán)，但當(dāng)上述行為達(dá)到犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，工商行政管理機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)依照法律程序，依法將案件移送公安機(jī)關(guān)，由司法機(jī)關(guān)追究違法行為人的刑事責(zé)任。

二、工商行政管理機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的工作程序

工商行政管理機(jī)關(guān)在查處經(jīng)濟(jì)違法行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的，一方面應(yīng)主動(dòng)采取法定行政措施，收集、保存證據(jù)，另一方面應(yīng)及時(shí)向本局法制機(jī)構(gòu)報(bào)告案情，由法制機(jī)構(gòu)組織兩人以上的專案組進(jìn)行核實(shí)，專案組成員根據(jù)核實(shí)的情況對(duì)是否移交寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告，報(bào)本局負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。對(duì)構(gòu)成移交的案件，應(yīng)將涉嫌犯罪案件移送書(shū)、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交本地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門(mén)。

公安機(jī)關(guān)認(rèn)為沒(méi)有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并書(shū)面通知移送案件的工商行政管理機(jī)關(guān)，相應(yīng)退回案卷材料。工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件或經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或情節(jié)輕微不給予刑事處罰的案件，應(yīng)當(dāng)依法作出處理；其中，依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。

工商行政管理機(jī)關(guān)如果認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書(shū)之日起3日內(nèi)，提請(qǐng)作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。如果工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書(shū)之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。

工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書(shū)之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。

三、工商行政管理機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不依法移送涉嫌犯罪案件所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，或者逾期不將案件材料移送公安機(jī)關(guān)的，由上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，限期移送，并對(duì)其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

對(duì)于上述責(zé)任人員，違反上述規(guī)定構(gòu)成犯罪的，就構(gòu)成徇私舞弊不移交刑事案件案。徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政執(zhí)法人員，徇私情、私利，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的刑事案件，不移交司法機(jī)關(guān)處理，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

涉嫌下列情形之一的，就屬于情節(jié)嚴(yán)重的行為：

1、對(duì)依法可能判處3年以上有期徒刑、無(wú)期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；

2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人的；

3、司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見(jiàn)后，無(wú)正當(dāng)理由仍然不予移交的；

4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的；

5、行政執(zhí)法部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的；

6、隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的；

7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移