基于風險的思維過程方法培訓課件

體系基本思維培訓主講人---張帆體系基本思維培訓主講人---張帆1主要內(nèi)容一、PDCA循環(huán)二、基于風險的思維三、過程方法四、生命周期的觀點主要內(nèi)容一、PDCA循環(huán)二、基于風險的思維三、過程方法四、生2PARTONEPACD循環(huán)PARTONEPACD循環(huán)3PDCA管理循環(huán)，由日本的高管們在1950年日本科學家和工程師聯(lián)盟研討班上學到的戴明環(huán)改造而成，最先是由休哈特博士提出來的，由戴明把PDCA發(fā)揚光大，并且用到質(zhì)量領域，故稱為質(zhì)量環(huán)和戴明環(huán)。全面質(zhì)量管理的思想基礎和方法依據(jù)就是PDCA循環(huán)。PDCA循環(huán)，可以使我們的思想方法和工作步驟更加條理化、系統(tǒng)化、圖像化和科學化。在質(zhì)量管理活動中，要求把各項工作按照作出計劃、計劃實施、檢查實施效果，然后將成功的納入標準，不成功的留待下一循環(huán)去解決。這一工作方法，就是質(zhì)量管理的基本方法，也是企業(yè)管理各項工作的一般規(guī)律。PDCA管理循環(huán)，由日本的高管們在1950年日本科學4戴明在美國提出這個理論并沒有受到重用，1947年，戴明接受盟軍最高指揮部的征召，赴日本幫助當?shù)氐膽?zhàn)后重建。戰(zhàn)后的日本產(chǎn)品，以質(zhì)量低劣而聞名。國際市場上，“MadeinJapan”的標記，等同于劣質(zhì)產(chǎn)品的代名詞。二十世紀七十年代后期，日本制造的產(chǎn)品橫掃全球，美國企業(yè)界的影響卻日益下降。而且在經(jīng)濟總量上，日本工業(yè)對美國工業(yè)造成了巨大的挑戰(zhàn)。日本這個小小的亞洲國家戰(zhàn)后經(jīng)濟的迅速崛起震驚了西方社會尤其是美國。日本的力量源于何方？美國管理學界陷入深思，但視乎不得要領，這時，新聞的力量顯現(xiàn)了。1980年，電視制作人梅森女士制作了電視記錄片《日本行，為什么我們不行？》，并由美國廣播公司(NBC)在全美播出，引起轟動。這部電視片贊揚了日本的制造業(yè)，而采訪主角卻是美國統(tǒng)計學者、質(zhì)量管理學家威廉·愛德華茲·戴明。連日本人自己都承認，是戴明的質(zhì)量理論推動了日本的崛起，甚至天皇給戴明頒發(fā)的獎章說明里，也將日本工業(yè)的崛起歸功于戴明博士。愛德華茲·戴明（W．Edwards．Deming）戴明在美國提出這個理論并沒有受到重用，1947年，戴明接受盟5PDCA的含義P(plan)計劃包括方針和目標的確定，以及活動規(guī)劃的制定D(Do)執(zhí)行根據(jù)已知的信息，設計具體的方法、方案和計劃布局；再根據(jù)設計和布局，進行具體運作，實現(xiàn)計劃中的內(nèi)容總結執(zhí)行計劃的結果，分清哪些對了，哪些錯了，明確效果，找出問題。C(Check)檢查A(Act)處理對總結檢查的結果進行處理，并予以標準化；對于失敗的教訓也要總結，引起重視。對于沒有解決的問題，應提交給下一個PDCA循環(huán)中去解決PDCA的含義P(plan)計劃包括方針和目標的確定，以6PDCA循環(huán)的特點01020304周而復始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上升統(tǒng)計的工具PDCA四個過程不是一次就完結，而是周而復始，一個循環(huán)結束，可能解決了部分問題，也可能出現(xiàn)新的問題，就開始進入下一個循環(huán)。PDCA循環(huán)的特點01020304周而復始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上7PDCA循環(huán)的特點01020304周而復始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上升統(tǒng)計的工具一個公司及其內(nèi)部的子系統(tǒng)的關系是大環(huán)帶小環(huán)的有機邏輯結合體PDCA循環(huán)的特點01020304周而復始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上8PDCA循環(huán)的特點01020304周而復始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上升統(tǒng)計的工具PDCA不是停留在一個水平上，它是通過不斷解決問題達到一個階梯上升的過程。PDCA循環(huán)的特點01020304周而復始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上9PDCA循環(huán)的特點01020304周而復始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上升統(tǒng)計的工具PDCA循環(huán)采用了科學的統(tǒng)計觀念和處理方法，作為推動工作、發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的有效工具。被稱為四個階段，八個步驟，七大工具。PDCA循環(huán)的特點01020304周而復始大環(huán)帶小環(huán)階梯式上10PDCA的一些應用ADDYOURTEXTAddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasADDYOURTEXT在個人工作中的應用1、計劃（P）當天或當月要做的事情（可以分重點項目、日常項目、臨時工作、緊急事項等），列出時間、地點、完成進度、關鍵注意點，完成度的考核標準。2、實施（D）

實施工作活動，查看完成情況

執(zhí)行工作中的具體工作、日常事務處理

3、檢查（C）

檢查問題點，在處理工作時發(fā)現(xiàn)的問題、潛在風險、工作中應該注意的情況。4、改善（A）反思自己的工作、學習、思想、行為，在反思中成長，記錄每天的心得、靈感，記錄遇到的問題、工作未完成的原因、如何改善不滿意的地方。改善的方面可能在明天的計劃中進行新一輪的完善。在培訓中的應用1、計劃（P）分析確定培訓需求；分析數(shù)據(jù)，總結差距和根源，明確組織能力、員工技能與業(yè)務目標的差距，明確培訓項目（時間、地點、培訓人員、導師、資源）確定培訓方案，培訓計劃的溝通確認2、實施（D）通知相關人員，準備培訓資料組織實施培訓3、檢查（C）學員對培訓的滿意程度學員學到了什么教材的評審學員培訓后對工作的改善程度4、改善（A）總結經(jīng)驗、鞏固成績，把好的方面上升為“標準”，不好的方面繼續(xù)改進，進入下一個PDCA。PDCA的一些應用ADDYOURTEXTAddyour11PARTTWO基于風險的思維PARTTWO基于風險的思維12ISO9000:2015風險：不確定性的影響注1：影響是指偏離預期，可以是正面的或負面的；注2：不確定性是一種對某個事件或是事件的局部的結果或可能性缺乏理解或知識方面的信息的情形；注3：“風險”一詞有時僅在有負面后果的可能性時使用。與“風險”相對應的是“機遇”一詞。AddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasthankyouaddyourtexthereandwritedownyourideasherethankyouaddyourtexthereaddyourtexthereandwritedownyourideashereaddyourtexthereISO9000:2015風險：Addyourtext13什么是風險，風險這個概念我們從古時候就開始說，老子說過禍兮福所倚福兮禍所伏，辯證地講了可能發(fā)生的好壞的轉變。其實我們?nèi)粘Ｉ钪芯陀泻芏囡L險應對的例子，我們過馬路時會看紅燈還是綠燈，即使是綠燈我們還要左右看一下是不是有車，這就是風險的思維，這也是很自然的事情。就像這個閃電一樣，我們無法預知它可能會造成什么危害、它這次會不會造成危害，我們知道它會造成起火、電器傷害等，我們建筑就會有避雷措施，雷雨天氣很多時候我們還會把電器插座等拔下來。前段時間青島雙胞胎女孩溺水事件，朋友圈瘋傳“離岸流”的識別與預防，這都體現(xiàn)著我們的風險思維。它在我們的生活當中處處存在，只是有些我們的常識性風險會預防，但當我們在缺乏相關知識或意識的情況下就會造成危害，風險的思維就是將我們的日常工作中的風險提前識別出來，以預防或降低它的發(fā)生。什么是風險，風險這個概念我們從古時候就開始說，老子14ISO9001:20156.1?應對風險和機遇的措施6.1.1?策劃質(zhì)量管理體系時，組織應考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，確定需要應對的風險和機遇，以便：?a）確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預期結果；??b）增強有利影響；??c）避免或減少不利影響；?d）實現(xiàn)改進。?6.1.2?組織應策劃：??a）應對這些風險和機遇的措施；??b）如何：?1）在質(zhì)量管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4）；?2）評價這些措施的有效性。??應對風險和機遇的措施應與其對于產(chǎn)品和服務符合性的潛在影響相適應。?注1：應對風險可包括規(guī)避風險，為尋求機遇承擔風險，消除風險源，改變風險的可能性和后果，分擔風險，或通過明智決策延緩風險。?注2：機遇可能導致采用新實踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關系，利用新技術以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。ISO9001:20156.1.1?策劃質(zhì)量管理體系時，組織15新版標準改版的一大特征就是強調(diào)了風險和機遇的要求，其實在之前的版本也提出過類似的思想，比如之前的糾正和預防措施要求，預防就是體現(xiàn)了一個風險的思維，但是這個預防，更多的是發(fā)生事件，我們糾正后，再針對這個事件制定的預防措施，是個比較被動的風險預防。新版提出的風險和機遇的應對是主動的積極的，在風險還沒發(fā)生的時候，我們就開始分析，來制定控制措施，以預防或降低風險的發(fā)生。新版標準改版的一大特征就是強調(diào)了風險和機遇的要求，其實在之前16標準里關于風險和機遇的要求4.4管理體系及其過程8.1運行策劃和控制9.1.3分析與評價5.1領導作用和承諾f）按照6.1的要求應對風險和機遇5.1.1d）促進使用過程方法和基于風險的思維為實施第六章所確定的措施，對所需的過程進行策劃、實施和控制應利用分析結果評價：e）應對風險和機遇所采取措施的有效性10.2不合格和糾正措施10.2.1d）需要時，更新在策劃間確定的風險和機遇10.3持續(xù)改進應考慮分析和評價的結果以及管理評審的輸出，以確定是否存在需求或機遇，它們應作為持續(xù)改進的一部分加以應對。標準里關于風險和機遇的要求4.4管理體系及其過程8.1運行策17公司對風險和機遇的策劃6.1應對風險和機遇的措施《風險和機遇SWOT分析表》8.1運行策劃和控制《風險和機遇辨識、評價及控制措施表》4.2理解相關方的需求和期望《相關方的需求和期望清單》《相關方需求和期望評審表》4.1理解組織及其環(huán)境《企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析》公司對風險和機遇的策劃6.1應對風險和機遇的措施8.1運行策182015年對質(zhì)量和環(huán)境體系改版，2018年出了職業(yè)健康和食品安全新版，這四個體系目前都強調(diào)一個風險的策劃，我們環(huán)境有《環(huán)境因素識別和評價》，職業(yè)健康有《危險源識別和評價》，食品安全有《食品安全防護評估表》《脆弱性評估表》《危害分析工作表》等等，這些都體現(xiàn)著我們應對風險的思維。風險在我們生活和日常工作中一直存在，也是值得我們關注的，在工作中常常帶著風險思維對于規(guī)避一些事故的發(fā)生時有幫助的。我們一直在講安全和風險，它們是什么，就是常常保持頭腦中繃緊一根弦，因為安全我們常常提常常說，所以我們意識中知道操作問題可能會導致不安全發(fā)生，推及到所有的工作中，涉及到質(zhì)量、環(huán)境、食品安全都應該有這根弦。而風險的辨識和宣導就是將這根弦蹦起來的弓。2015年對質(zhì)量和環(huán)境體系改版，2018年出了職業(yè)健康和食品19PARTTHREE過程方法PARTTHREE過程方法20ISO9000:2015過程利用輸入實現(xiàn)預期結果的相互關聯(lián)或相互作用的一組活動。注1：過程的預期結果稱為輸出還是產(chǎn)品或服務，隨相關語境而定；注2：一個過程的輸入，通常是其他過程的輸出，而一個過程的輸出通常又是其他過程的輸入；注3：兩個或兩個以上相互關聯(lián)的和相互作用的連續(xù)過程也可以作為一個過程。過程的定義很廣泛，任何一個活動都可以定義為一個過程，走路、吃飯、喝水都是一個過程。ISO9000:2015過程利用輸入實現(xiàn)預期結果的相21單一過程要素圖單一過程要素圖22過程烏龜圖過程烏龜圖23如何描述一個過程01020304過程輸入（包括所需人員、設備、材料、環(huán)境）過程活動描述（方法，可采用流程圖）預期輸出（包括測量、評估，績效指標）

影響過程績效的風險（包括風險描述和應對措施）過程名稱績效考核類別管理過程過程目的通過績效考核進行獎金分配，激勵員工達成或超越公司目標?？冃е笜苏_、合理進行績效獎金的分配。過程責任人人事專員能力要求充分了解公司績效考核的要求及指標；能根據(jù)統(tǒng)計方法正確核算績效考核的結果。過程輸入績效考核指標統(tǒng)計、員工考勤統(tǒng)計表、績效獎金核算辦法所需資源統(tǒng)計人員運行控制依據(jù)

《二片罐事業(yè)部公司獎金實施管理辦法》流程圖預期輸出績效獎金發(fā)放明細（工資條）、績效獎金影響過程績效的風險風險描述應對措施指標或考勤統(tǒng)計錯誤，員工績效發(fā)放不合理，導致員工心理因素不穩(wěn)定?？记诒碛蓡T工確認簽字后再進行匯總；指標統(tǒng)計由各責任部門確認后匯總。如何描述一個過程01020304過程輸入（包括所需人員、設備24過程方法過程方法就是系統(tǒng)地策劃管理體系所需的諸多過程，識別和確定這些過程的順序和相互作用，規(guī)定過程的運行方法和要求，控制過程運行，實現(xiàn)預期結果，并持續(xù)改進過程。過程是相互關聯(lián)的，一個過程的輸出是一個過程的輸入，是一個鏈條式的，大過程也可以細分為小過程。它是一個過程鏈條，一個過程發(fā)生錯誤，就可能導致整個鏈條的運行不暢或最終的輸出產(chǎn)生偏差，或產(chǎn)生不期望的結果。過程方法過程方法就是系統(tǒng)地策劃管理體系所需的諸多過程，識別和25過程方法的特點01020304提高對過程接口和相互關系的理解，通過非增值活動的減少/消除，改進效率可以明確單個過程及過程間的風險，明確職責分配及資源需求，有針對性的采取措施，達到預期結果可以對過程中系統(tǒng)中單個過程之間的聯(lián)系以及過程組合和相互作用連續(xù)控制可以針對自己的特點進行合適的審核過程方法的特點01020304提高對過程接口和相互關系的理解26PARTFOUR生命周期的觀點PARTFOUR生命周期的觀點27生命周期的定義ISO14001:20153.3與支持和運行有關的術語3.3.3生命周期Lifecycle產(chǎn)品（或服務）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或自然資源中獲取原材料，直至最終處置。注1:生命周期階段包括原材料獲取、設計、生產(chǎn)、運輸和（或）交付、使用、壽命結束后處理和最終處置。生命周期的定義ISO14001:201528來自自然的也將歸于自然。生命周期的概念，其實大家以前肯定聽說過，最基本的，就是從它的本意，一個生命從出生到死亡的一整個周期。還有產(chǎn)品的生命周期，一個產(chǎn)品從投入市場到更新?lián)Q代或退出市場?，F(xiàn)在每一代的電子產(chǎn)品的生命周期在不斷縮減，很多飲料品種，比如以前有種冰茶味雪碧，還有櫻桃味可樂（它們的生命周期可能比較短暫，特別是在某一市場環(huán)境來說），而這里所說的生命周期，主要是針對環(huán)境影響來講的。就是從產(chǎn)品的材料到設計、生產(chǎn)、運輸、處置等整個周期來分析它對環(huán)境的影響，從而追溯到整個過程，全面的分析環(huán)境因素。來自自然的也將歸于自然。生命周期的概念，其實大家以前29ISO14001:2015環(huán)境的生命周期觀點6.1.2環(huán)境因素8.1運行策劃和控制組織應在所界定的管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其環(huán)境影響，此時應考慮生命周期的觀點。從生命周期觀點出發(fā)，組織應：a）適當時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品的設計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求，此時應考慮生命周期的每一階段。原材料采購運輸原材料儲存原材料使用生產(chǎn)工序廢鋁壓塊產(chǎn)品儲存產(chǎn)品運輸其中包括