風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度目的為認(rèn)真做好風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、評(píng)價(jià)和控制管理，規(guī)范安全風(fēng)險(xiǎn)控制管理，持續(xù)提高安全管理水平，遏制重大事故發(fā)生，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。范圍適用于公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)（含相關(guān)方作業(yè)）及其他相關(guān)活動(dòng)過(guò)程中的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)管理。引用文件3.1《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》3.2《XX省金屬冶煉企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》3.3《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》3.4《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》3.5《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》3.6《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）3.7《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）定義與術(shù)語(yǔ)4.1危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或及其組合。4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)：是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。4.3危險(xiǎn)有害因素：可對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險(xiǎn)和有害因素分為四大類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。4.4風(fēng)險(xiǎn)特定危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。4.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果得出的風(fēng)險(xiǎn)值對(duì)照分級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。（注：一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能存在多個(gè)危險(xiǎn)源，每個(gè)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)按照該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所包含所有危險(xiǎn)源的最大風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行定級(jí)。）4.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指存在風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組合。4.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指按照風(fēng)險(xiǎn)不同等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。職責(zé)5.1.總經(jīng)理工作職責(zé)（1）組織開(kāi)展本公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。（2）確保建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需的資源（包括人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)等）。（3）負(fù)責(zé)組織對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)及保持情況進(jìn)行考核。5.2安環(huán)科職責(zé)（1）負(fù)責(zé)組織實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立風(fēng)險(xiǎn)管控清單和成果檔案，定期向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)展情況。（2）負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的培訓(xùn)。（3）建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單、較大風(fēng)險(xiǎn)清單和一般風(fēng)險(xiǎn)清單。針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，制定可靠的風(fēng)險(xiǎn)管控措施（包括工程技術(shù)措施、安全培訓(xùn)措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施等）。依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。（4）在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)因素、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志。5.3其他部門職責(zé)（1）各專業(yè)管理（職能）部門總經(jīng)理為本部門安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門及負(fù)責(zé)專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和實(shí)施。（2）成立本部門的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組，為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和實(shí)施提供必要的資源。（3）對(duì)涉及本專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立本專業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。（4）掌握本專業(yè)涉及的3級(jí)以上（黃色級(jí)、橙色級(jí)和紅色級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)分布情況、可能后果、典型管控措施及可能存在的隱患。5.4各車間職責(zé)（1）各車間總經(jīng)理為本部門安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本車間安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立和實(shí)施。（2）確定本車間的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，建立本車間的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。6管理內(nèi)容6.1策劃與準(zhǔn)備6.1.1公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃工作的需要，成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)導(dǎo)小組）：組長(zhǎng)：總經(jīng)理副組長(zhǎng)：廠長(zhǎng)成員：各車間、部門負(fù)責(zé)人6.1.2各單位應(yīng)成立以負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)的并有相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組（以下簡(jiǎn)稱評(píng)價(jià)小組），并按相應(yīng)的程序開(kāi)展工作。6.1.3評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。6.1.4對(duì)異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)、項(xiàng)目改造、危險(xiǎn)性較大的檢修項(xiàng)目前進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),可組成臨時(shí)評(píng)價(jià)小組（成員為：安環(huán)科人員、各單位安全管理人員和相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員等），工作完畢后可自行解散。6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選擇與介紹6.2.1安環(huán)科每年一季度組織部門、車間進(jìn)行一次全面危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，必要時(shí)，各單位可在識(shí)別基礎(chǔ)上根據(jù)實(shí)際進(jìn)行修訂完善。辨識(shí)過(guò)程中應(yīng)考慮“常規(guī)”和“非常規(guī)”作業(yè)活動(dòng)因素即危險(xiǎn)存在的“正常、異常、緊急”等三種狀態(tài)；危險(xiǎn)識(shí)別潛在的“過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)”等三種時(shí)態(tài)。6.2.2公司根據(jù)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危險(xiǎn)、危險(xiǎn)復(fù)雜程度，選擇作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（MES）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）等評(píng)價(jià)方法，評(píng)價(jià)方法詳見(jiàn)附件。6.2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)6.2.3.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分為固有風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。（1）固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指假定企業(yè)未采取確定的風(fēng)險(xiǎn)管控措施、或管控措施不足、或管控措施失效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（2）現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在考慮企業(yè)已經(jīng)采取了相應(yīng)的管控措施，針對(duì)其采取的現(xiàn)有管控措施的完整性和有效性進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（3）現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)一般小于等于固有風(fēng)險(xiǎn)。（4）在確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，為避免誤判或遺漏重點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的固有風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并以固有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。（5）針對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。6.2.3.2重大風(fēng)險(xiǎn)（1）依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）結(jié)果，屬重大危險(xiǎn)源的直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)。（2）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱MES法）確定的危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1級(jí)的為重大風(fēng)險(xiǎn)。（3）依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）確定的危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為1級(jí)的為重大風(fēng)險(xiǎn)。6.2.3.3較大風(fēng)險(xiǎn)（1）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱MES法）確定的危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)的為較大風(fēng)險(xiǎn)。（3）依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）確定的危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為2級(jí)的為較大風(fēng)險(xiǎn)。6.2.3.4一般風(fēng)險(xiǎn)（1）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱MES法）確定的危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)的為一般風(fēng)險(xiǎn)。（3）依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）確定的危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3級(jí)的為一般風(fēng)險(xiǎn)。6.2.3.5低風(fēng)險(xiǎn)（1）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱MES法）確定的危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4-1、4-2級(jí)的為低風(fēng)險(xiǎn)。（3）依據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）確定的危險(xiǎn)源固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4-1、4-2級(jí)的為低風(fēng)險(xiǎn)。6.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定6.3.3.1各單位根據(jù)危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，組織制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3.3.2安環(huán)科根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)重大（1級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)），組織制定重大（1級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)（2級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)廠長(zhǎng)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。6.3.3.3部門、車間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果完成后，對(duì)照制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)安環(huán)科。6.3.3.4確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施后，組織制定單位需對(duì)控制措施進(jìn)行評(píng)估，以判斷實(shí)施此控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)的程度，是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，以及決定制定相關(guān)的預(yù)防措施。6.3.3.5各單位應(yīng)全面分析各類風(fēng)險(xiǎn)潛在的危險(xiǎn)因素和可能造成的事故，制定相應(yīng)的控制內(nèi)容檢查要求，由各級(jí)責(zé)任人定期進(jìn)行檢查和落實(shí)；6.3.3.6制定控制措施和檢查內(nèi)容時(shí)，應(yīng)根據(jù)以往的事故案例以及安全操作規(guī)程等要求進(jìn)行編制，重點(diǎn)放在設(shè)備（設(shè)施）和現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境的檢查和監(jiān)控上，突出容易觸發(fā)危險(xiǎn)因素和釀成事故的重點(diǎn)控制措施和檢查要求；6.3.3.7根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)定結(jié)果，各單位要分別開(kāi)展安全教育和技能培訓(xùn)對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)及較大風(fēng)險(xiǎn)的崗位由安環(huán)科組織培訓(xùn)，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)由車間組織培訓(xùn)，形成培訓(xùn)記錄和管理資料。6.4風(fēng)險(xiǎn)管控6.4.1對(duì)辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)控制管理。6.4.1.1對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，各單位分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并上墻。6.4.1.2屬重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)且符合《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）條件的重大危險(xiǎn)源由公司按規(guī)定建檔并進(jìn)行監(jiān)督管理；6.4.1.3廠長(zhǎng)、安環(huán)科重點(diǎn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理。6.4.1.4部門（車間）重點(diǎn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)、一般風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理。6.4.2班組、崗位對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行日常監(jiān)督控制管理。6.4.3對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)，安環(huán)科在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄或崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施、報(bào)告方式和責(zé)任人等內(nèi)容。6.4.4根據(jù)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果，逐一落實(shí)公司、部門（車間）、班組的管控責(zé)任，尤其要加強(qiáng)對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點(diǎn)管控，通過(guò)隔離危險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的。6.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查6.5.1檢查的主要內(nèi)容：6.5.1.1在人、機(jī)、物、環(huán)境和管理方面是否存在隱患和誘發(fā)事故的不安全因素。6.5.1.2查出的隱患和不安全因素是否得到及時(shí)的整改和治理。6.5.1.3各級(jí)責(zé)任人是否落實(shí)到位，是否定期履行檢查職責(zé)。6.5.1.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施是否按要求落實(shí)到位。6.5.1.5檢查是否按檢查內(nèi)容逐條執(zhí)行，檢查記錄填寫是否符合要求。6.5.2檢查方式6.5.2.1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的檢查采取經(jīng)常檢查、日常檢查、定期檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。6.5.2.2所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各崗位人員必須每天一排查；重大、較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公司廠長(zhǎng)/安環(huán)科每季度檢查；重大、較大、一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部門（車間）每月檢查；重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)班組每周檢查；。6.5.2.3對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患，及時(shí)向公司安全科報(bào)備，并制定實(shí)施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”。隱患整治過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)備設(shè)施，及時(shí)撤出相關(guān)作業(yè)人員。6.5.2.4公司、各單位所屬范圍內(nèi)