合規(guī)計(jì)劃模板

合規(guī)計(jì)劃（要求：重慶市《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施辦法（試行）》第三十七條：涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)以全面合規(guī)為目標(biāo)、專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)，主要針對(duì)與企業(yè)涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題，制定可行的合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防范和應(yīng)對(duì)機(jī)制，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生相同或者類似的違法犯罪。第三十八條：第三方組織應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查以下內(nèi)容:(一)涉案企業(yè)完成合規(guī)計(jì)劃的可能性以及合規(guī)計(jì)劃本身的可操作性;(二)合規(guī)計(jì)劃對(duì)涉案企業(yè)預(yù)防治理涉嫌的犯罪行為或者類似違法犯罪行為的實(shí)效性;(三)合規(guī)計(jì)劃是否全面涵蓋涉案企業(yè)在合規(guī)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和明顯漏洞;(四)其他根據(jù)涉案企業(yè)實(shí)際情況需要重點(diǎn)審查的內(nèi)容。）具體內(nèi)容：一、引言二、公司涉案原因分析三、盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司存在的問題（一）內(nèi)部結(jié)構(gòu)（二）規(guī)章制度（三）人員管理（四）其他方面（說明：也可以不嚴(yán)格按照上述結(jié)構(gòu)，但要分類分析總結(jié)問題，不能簡單進(jìn)行羅列）四、合規(guī)計(jì)劃。（一）內(nèi)控體系1.問題描述，具體計(jì)劃和整改措施。2.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)計(jì)劃3.內(nèi)控保障體系建設(shè)計(jì)劃（1）合規(guī)組織體系（2）舉報(bào)監(jiān)督體系（3）培訓(xùn)考核體系（4）責(zé)任分離體系（二）外控體系1.問題描述，具體計(jì)劃和整改措施。2.外控風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)計(jì)劃3.外控保障體系建設(shè)計(jì)劃（1）合規(guī)組織體系（2）舉報(bào)監(jiān)督體系（3）培訓(xùn)考核體系（4）責(zé)任分離體系（說明：1.具體內(nèi)容以公司存在的問題為入口，針對(duì)具體的計(jì)劃要明確說明解決何種問題，具體計(jì)劃和整改措施是以堵住涉案漏洞為目的；2.同時(shí)在此基礎(chǔ)上建立內(nèi)外控體系和相關(guān)保障體系3.內(nèi)外控體系和保障體系要以流程圖和文字描述結(jié)合的形式展示）五、合規(guī)計(jì)劃說明（一）可行性說明定義：企業(yè)完成合規(guī)計(jì)劃的可能性和計(jì)劃本身的可操作性。具體內(nèi)容包括：合規(guī)計(jì)劃涉及的人員增加、崗位新設(shè)、財(cái)務(wù)支出的具體情況，企業(yè)能否承受，是否會(huì)給企業(yè)帶來負(fù)擔(dān)，崗位設(shè)置是否合理，人員能力是否能夠匹配新設(shè)崗位。（二）有效性說明定義：合規(guī)計(jì)劃能否堵住涉案漏洞，能否預(yù)防和治理涉案犯罪及類似違法犯罪行為。具體內(nèi)容包括：設(shè)置的內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)控制體系能否達(dá)到有效監(jiān)管的目的，閾值是否科學(xué)合理，能否達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、處置、激勵(lì)、舉報(bào)體系的有效運(yùn)行。（三）全面性說明定義：合規(guī)計(jì)劃是否能夠全面覆蓋企業(yè)薄弱環(huán)節(jié)和漏洞。具體內(nèi)容包括：在內(nèi)外控風(fēng)險(xiǎn)控制體系中設(shè)置的閾值是否全面，是否能夠覆蓋企業(yè)的所有涉案風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。六、承諾完成時(shí)間結(jié)語XX公司