DB3211T 1061-2023應(yīng)用研究類科技成果評價規(guī)范

ICS01.040.01CCSA003211SpecificationofevaluationforscienceandtechnologyachievementsIDB3211/T1061—2023前言 錯誤！未定義書簽。 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4評價原則 5評價要求 5.1科技評價機(jī)構(gòu) 5.2評價工作人員 5.3評價專家 6評價內(nèi)容和評價方法 6.1評價內(nèi)容 6.2評價方法 7評價指標(biāo) 7.1科學(xué)價值 7.2技術(shù)價值 7.3經(jīng)濟(jì)價值 7.4社會價值 8評價程序 8.1評價程序流程圖 8.2提出評價需求申請 8.3協(xié)商確定評價任務(wù) 8.4簽訂評價合同 8.5提供評價申請材料 8.6組織評價 8.7評價形式 8.8評價結(jié)果報告 8.9評價材料存檔 9評價結(jié)果應(yīng)用 附錄A（規(guī)范性附錄）應(yīng)用研究類科技成果評價指標(biāo)體系表 附錄B（規(guī)范性附錄）應(yīng)用研究類科技成果評價程序流程圖 DB3211/T1061—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由鎮(zhèn)江市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本文件起草單位：鎮(zhèn)江市技術(shù)交易所、中國技術(shù)交易所有限公司。本文件主要起草人：曹宏兵、許定星、郭秋麗、何衛(wèi)東、李帥、梁鵬飛、鄭萬奎、陳悅、陳斌、黃翠萍、吳文軍、楊曉娟、印潔、孫長、郭鵬、包震、黃帆、肖瑩。本文件為首次發(fā)布。1DB3211/T1061—2023應(yīng)用研究類科技成果評價規(guī)范本文件規(guī)定了應(yīng)用研究類科技成果評價的術(shù)語和定義、評價原則、評價要求、評價內(nèi)容、評價方法、評價指標(biāo)及評價程序等內(nèi)容。本文件適用于應(yīng)用研究類科技成果的第三方評價，作為應(yīng)用研究類科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用；科技成果管理；科技成果項目和技術(shù)投融資；技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)合作、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢等技術(shù)交易的依據(jù)；以及科技成果宣傳推廣等工作的參考依據(jù)。不適用于涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的國家秘密相關(guān)技術(shù)的應(yīng)用研究類科技成果。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T39057-2020科技成果經(jīng)濟(jì)價值評估指南GB/T22900-2009科學(xué)技術(shù)研究項目評價通則GB/T40147-2021科技評估通則GB/T40148-2021科技評估基本術(shù)語3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技活動scienceandtechnologyactivities在自然科學(xué)、工程與技術(shù)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、社會科學(xué)及人文科學(xué)等領(lǐng)域中，與科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的有組織的、系統(tǒng)的活動。3.2科技成果scientificandtechnologicalachievements由組織或個人在各類科學(xué)技術(shù)活動中通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的，具有一定學(xué)術(shù)價值或應(yīng)用價值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性、實用性等屬性的成果。3.3應(yīng)用研究類科技成果appliedresearchscientificandtechnologicalachievements為提高生產(chǎn)力水平和促進(jìn)社會公益事業(yè)而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)實驗和應(yīng)用推廣所產(chǎn)生的具有實用價值的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)計和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，包括可以獨立應(yīng)用的階段性研究成果和引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的消化、吸收再創(chuàng)新的成果。3.4科技成果評價evaluationforscienceandtechnologyachievements2DB3211/T1061—2023按照委托方要求，由具有一定資質(zhì)的第三方科技評價機(jī)構(gòu)組織聘請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，依照?guī)定的程序和要求，運用科學(xué)、可行、有效的方法，對科技成果效果和影響進(jìn)行客觀的、具體的、恰當(dāng)?shù)膶彶榕c辨別，并給出相應(yīng)結(jié)論的過程。3.5科技評價機(jī)構(gòu)scienceevaluationinstitution具備科技成果評價業(yè)務(wù)能力，能夠獨立接受委托，組織實施科技成果評價活動的具有獨立法人資格的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。4評價原則4.1依法依規(guī)原則應(yīng)用研究類科技成果評價主要涉及成果評價委托方、被評價方、評價機(jī)構(gòu)及評價專家四方面。有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》《科技評估管理暫行辦法》和本文件，遵守評價合同約定，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任。發(fā)生爭議時，根據(jù)合同法等法律、法規(guī)予以解決。4.2客觀公正原則應(yīng)用研究類科技成果評價應(yīng)以客觀材料為依據(jù)，對成果的科技價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值進(jìn)行分析，真實、準(zhǔn)確地反映評價對象的實際情況。評價指標(biāo)、評判標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法應(yīng)公正合理，評價活動應(yīng)不受外界干擾，能獨立自主開展評價活動，并形成評價結(jié)果。4.3公開透明原則應(yīng)用研究類科技成果評價機(jī)構(gòu)應(yīng)全面明示服務(wù)內(nèi)容和費用規(guī)定等基本信息，及時、準(zhǔn)確地向委托方通報業(yè)務(wù)進(jìn)展中的各種情況。4.4定量定性原則為保證評價結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，應(yīng)用研究類科技成果評價應(yīng)符合科技創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點，充分考慮科技成果的多樣性、復(fù)雜性，以及科技活動的專業(yè)性、創(chuàng)新性等特點，采用評價指標(biāo)加權(quán)量化進(jìn)行定量評分，然后在定量評分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評價。4.5誠信保密原則在評價過程中，評價工作人員、評價專家應(yīng)誠實、守信，對評價對象保持客觀、公正，按照既定程序和方法對被評價方提交及從外部收集的資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行客觀分析、評判。對于委托方和被評價方的技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密承擔(dān)保密義務(wù)，維護(hù)委托方和被評價方的知識產(chǎn)權(quán)及相應(yīng)權(quán)益，不擅自披露或使用被評價的科技成果。對因評價工作人員、評價專家泄露或利用委托方和被評價方的技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等信息造成不良影響的情況應(yīng)予以嚴(yán)肅處理及追究法律責(zé)任。5評價要求5.1科技評價機(jī)構(gòu)5.1.1應(yīng)是獨立的法人機(jī)構(gòu)，在國家有關(guān)部門正式注冊，具有提供評價服務(wù)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施與工作3DB3211/T1061—2023環(huán)境，擁有3名及以上的具備應(yīng)用研究類科技成果評價能力的評價工作人員、1名及以上并具備2年以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域工作經(jīng)驗的評價專家。5.1.2應(yīng)獲得相關(guān)主管部門的評價資質(zhì)認(rèn)可，建立完善的評價體系和評價標(biāo)準(zhǔn)、評價工作人員的培養(yǎng)機(jī)制、評價專家?guī)斓膭討B(tài)管理機(jī)制等。5.1.3不應(yīng)與委托方、被評價方存在影響評價公正性的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得公開評價過程中的非公開信息，并自覺接受相關(guān)主管部門的管理和監(jiān)督。5.2評價工作人員5.2.1應(yīng)具備與應(yīng)用研究類科技成果評價相關(guān)的知識和技能，具有相關(guān)工作經(jīng)歷，經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)。5.2.2不應(yīng)與委托方或成果所有方存在影響評價公正性的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得公開評價過程中的非公開信5.2.3應(yīng)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、確保應(yīng)用研究類科技成果評價工作過程的客觀公正。5.3評價專家5.3.1應(yīng)熟悉國家相關(guān)法律法規(guī)與產(chǎn)業(yè)政策、熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況，對評價成果所屬專業(yè)領(lǐng)域具有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗。5.3.2應(yīng)具有專業(yè)技術(shù)或財務(wù)等相應(yīng)領(lǐng)域的高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)，能夠?qū)萍汲晒目茖W(xué)價值指標(biāo)、技術(shù)價值指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)價值指標(biāo)、社會價值指標(biāo)等方面做出獨立、準(zhǔn)確的判斷和評價。5.3.3應(yīng)具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德，履行保密義務(wù)，不應(yīng)與委托方或成果所有方存在影響評價公正性的關(guān)聯(lián)關(guān)系。6評價內(nèi)容和評價方法6.1評價內(nèi)容評價內(nèi)容應(yīng)包括技術(shù)評價、市場經(jīng)濟(jì)價值和社會效益評價等，應(yīng)以運用科學(xué)技術(shù)知識在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、后續(xù)開發(fā)和應(yīng)用推廣中取得新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能，獲得高質(zhì)量自主知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會效益為評價重點，具體評價內(nèi)容包括：——應(yīng)用研究活動的政策吻合度，是否符合法律法規(guī)和申報指南?！芯磕繕?biāo)和內(nèi)容的科學(xué)水平、創(chuàng)新性、重要性、必要性?！夹g(shù)的實用性、先進(jìn)性、戰(zhàn)略相關(guān)性和潛在應(yīng)用價值前景?！侠硇院涂尚行裕夹g(shù)路線、技術(shù)方案、創(chuàng)新要素的配置合理性，應(yīng)用方案服務(wù)于社會的可行性，可產(chǎn)生的市場經(jīng)濟(jì)價值和社會效益預(yù)測?！螚l件，研究負(fù)責(zé)人（團(tuán)隊）及其研究基礎(chǔ)、科研能力、合作交流情況，承擔(dān)單位的項目管理能力、科研信譽情況等?！〉玫某晒R產(chǎn)權(quán)（包括專利、軟件著作權(quán)、商標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)等），原理性模型或樣品、樣機(jī)、中試設(shè)備，技術(shù)方案，應(yīng)用方案，論文或?qū)Ｖ?。成果的技術(shù)指標(biāo)、投入產(chǎn)出比、潛在市場經(jīng)濟(jì)價值和社會效益等。6.2評價方法4DB3211/T1061—2023采用定性與定量指標(biāo)相結(jié)合的評價方式，針對應(yīng)用研究類科技成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值和社會價值進(jìn)行分項加權(quán)量化評分，并依據(jù)定量評分結(jié)果再進(jìn)行綜合評價，應(yīng)用研究類科技成果評價指標(biāo)體系表見附錄A。7評價指標(biāo)7.1科學(xué)價值評價應(yīng)用研究類科技成果是否解決理論創(chuàng)新問題，是否建立理論、事實與現(xiàn)象之間的聯(lián)系等?？茖W(xué)價值的二級評價指標(biāo)可分為3類，具體為：理論認(rèn)知創(chuàng)新、新原理新方法、代替性或顛覆性創(chuàng)新。7.2技術(shù)價值技術(shù)價值應(yīng)以行業(yè)用戶和社會評價為主，重點評價應(yīng)用研究類科技成果能否解決實際應(yīng)用問題，能否解決“卡脖子”問題，能否把科學(xué)的理論成果應(yīng)用到實際問題中去。技術(shù)價值的二級評價指標(biāo)又可分為技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)成熟度、技術(shù)先進(jìn)度、技術(shù)顛覆度、技術(shù)風(fēng)險度、技術(shù)轉(zhuǎn)化度6類，并分別對應(yīng)不同的指標(biāo)項，具體如下：——技術(shù)創(chuàng)新度：技術(shù)創(chuàng)新點在國際領(lǐng)先、技術(shù)創(chuàng)新點在國際先進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新點在國內(nèi)領(lǐng)先、技術(shù)創(chuàng)新點在國內(nèi)先進(jìn)?！夹g(shù)成熟度：系統(tǒng)級、產(chǎn)品級、環(huán)境級、正樣級、初樣級、仿真級、功能級、方案級、報告——技術(shù)先進(jìn)度：核心指標(biāo)值國際領(lǐng)先、核心指標(biāo)值國際類似、核心指標(biāo)值國內(nèi)領(lǐng)先、核心指標(biāo)值國內(nèi)類似、核心指標(biāo)值國內(nèi)同行最高、核心指標(biāo)值國內(nèi)同行偏低、核心指標(biāo)值國內(nèi)同行偏低（或未體現(xiàn)）?！夹g(shù)顛覆度：與該技術(shù)有關(guān)的顛覆性創(chuàng)新在國內(nèi)、國際范圍內(nèi)檢索不到；與該技術(shù)有關(guān)的顛覆性創(chuàng)新，已檢索到處于成熟度1-3級；與該技術(shù)有關(guān)的顛覆性創(chuàng)新，已檢索到處于成熟度4-9級?！夹g(shù)風(fēng)險度：極高風(fēng)險、高風(fēng)險、中等風(fēng)險、較低風(fēng)險、低風(fēng)險?！夹g(shù)轉(zhuǎn)化度：收回投入穩(wěn)賺利潤；總利潤達(dá)到總投入的20%；銷售量達(dá)到盈虧平衡點；首個銷售合同實現(xiàn)回款；成果擁有方對外轉(zhuǎn)化、許可；成果擁有方自行產(chǎn)業(yè)化。7.3經(jīng)濟(jì)價值經(jīng)濟(jì)價值應(yīng)重點評價應(yīng)用研究類科技成果轉(zhuǎn)化后能否實現(xiàn)良好的投入產(chǎn)出比、較大的市場份額、較好的推廣或銷售利潤等。經(jīng)濟(jì)價值的二級評價指標(biāo)又可分為技術(shù)增加值、技術(shù)隱性收益、技術(shù)顯性收益3類，并根據(jù)增加值和收益程度的大小分別對應(yīng)不同指標(biāo)項，具體如下：——技術(shù)增加值：評價期末與期初技術(shù)經(jīng)濟(jì)指數(shù)的差值，即評價期內(nèi)的技術(shù)增加值=評價期期末的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指數(shù)－評價期期初的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指數(shù)。評價指標(biāo)可分為：較大、較小、無體現(xiàn)?！夹g(shù)隱形收益：即已實現(xiàn)的技術(shù)增加值。評價指標(biāo)可分為：較大、較小、無體現(xiàn)?！夹g(shù)顯性收益：即已實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)收益。評價指標(biāo)可分為：較大、較小、無體現(xiàn)。7.4社會價值5DB3211/T1061—2023社會價值應(yīng)重點評價應(yīng)用研究類科技成果是否在研發(fā)的同時積極參與社會科普活動，是否提升研發(fā)人員科普能力，重點關(guān)注是否通過科學(xué)普及增強(qiáng)科技成果對社會影響能力。社會價值的二級評價指標(biāo)又可分為科學(xué)科普度、技術(shù)影響度、公眾可用度3類，并分別對應(yīng)不同的指標(biāo)項，具體如下：——科學(xué)科普度：科普對局部還是整個人類整體素質(zhì)提升效果；科普影響的實效性，惠及范圍，參會人數(shù)；科技人員科普的積極性，組織科普活動次數(shù)?！夹g(shù)影響度：科技成果國際影響，是否提升了綜合國力，是否影響了世界范圍相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)對比格局；科技成果國內(nèi)影響，是否推動了綜合經(jīng)濟(jì)或某行業(yè)快速發(fā)展?！娍捎枚龋嚎萍汲晒欠裉嵘娚钏?、科技成果是否方便公眾可用性。8評價程序8.1評價程序流程圖應(yīng)用研究類科技成果評價程序的流程圖詳見附錄B。8.2提出評價需求申請由委托方提出評價需求、目的和對評價的其他要求等。8.3協(xié)商確定評價任務(wù)委托方和科技評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，就評價目的、對象、內(nèi)容、依據(jù)、信息、程序、方法、結(jié)果等評價活動要素以及進(jìn)度、費用、紀(jì)律等要求和條件進(jìn)行協(xié)商，雙方達(dá)成共識，決定評價委托或受理。8.4簽訂評價合同委托方和科技評價機(jī)構(gòu)雙方簽訂評價合同（協(xié)議），明確雙方的責(zé)權(quán)利，明確評價活動任務(wù)、要求和條件。8.5提供評價申請材料8.5.1申請材料應(yīng)完整、真實、清晰、可靠，前后內(nèi)容表述一致。8.5.2申請材料應(yīng)提供紙質(zhì)版原件、復(fù)印件及相應(yīng)的電子版材料各1份。8.5.3申請材料應(yīng)按照順序排列成冊，逐頁標(biāo)明頁碼，各項間應(yīng)有區(qū)分標(biāo)志，包括但不限于以下內(nèi)容：——申請表：包括成果名稱、委托方、第一完成組織或個人以及委托方的委托聲明等信息?！晒牧希撼晒牧蠎?yīng)包括成果簡介、法人證書或身份證復(fù)印件以及相關(guān)證明材料。——成果簡介：應(yīng)包括成果技術(shù)指標(biāo)、效益指標(biāo)和風(fēng)險指標(biāo)等內(nèi)容。相關(guān)證明材料中專利、專著、論文、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、動植物新品種權(quán)、獲獎證書、轉(zhuǎn)讓合同、測試報告、應(yīng)用證明、國家法律法規(guī)要求的行業(yè)審批文件、實物樣品以及其他反映評價指標(biāo)體系內(nèi)容的證明材料?！婕碍h(huán)境污染、勞動安全等問題的科技成果，應(yīng)出具專門檢測機(jī)構(gòu)的檢測報告或證明。8.5.4申請材料中涉及外文材料的，應(yīng)將外文翻譯為規(guī)范的中文，并將中文譯文材料附在對應(yīng)的外文材料前。8.6組織評價8.6.1科技評價機(jī)構(gòu)應(yīng)在評價合同簽訂后20個工作日內(nèi)組織評價專家開展評價工作。6DB3211/T1061—20238.6.2科技評價機(jī)構(gòu)在開展評價活動過程中應(yīng)充分體現(xiàn)和保證評價工作的客觀性、公正性。8.6.3應(yīng)由不少于5名的奇數(shù)評價專家組成評價專家組，進(jìn)行應(yīng)用研究類科技成果評價：——同一行政隸屬單位相同專業(yè)的專家，原則上只聘請1人作為評價專家。——評價專家包括技術(shù)、管理、財務(wù)或投融資領(lǐng)域等專家，原則上技術(shù)專家不應(yīng)低于評價專家組總?cè)藬?shù)的五分之三，且正教授級專家（含正教授級高工、研究員等高級職稱）不應(yīng)低于評價專家組總?cè)藬?shù)的五分之二?！u價專家組應(yīng)自行選舉產(chǎn)生組長1名，且應(yīng)由具有行政職務(wù)的正教授級技術(shù)專家（含正教授級高工、研究員等高級職稱）擔(dān)任。8.7評價形式8.7.1會議評價8.7.1.1會議評價前——應(yīng)確定科技成果項目匯報和質(zhì)詢答辯會議的時間、地點、參與會議的評價專家?！獞?yīng)組織評價專家審閱評價材料，使專家充分了解評價的科技成果項目情況。8.7.1.2會議評價過程中——應(yīng)由科技成果項目負(fù)責(zé)人親自匯報答辯，不在科技成果項目團(tuán)隊內(nèi)的人員不得參與答辯?！柽M(jìn)行現(xiàn)場考察、測試的科技成果項目，應(yīng)選擇在評價會議中或會議評價前應(yīng)完成相關(guān)工作。8.7.1.3會議評價后——會議評價應(yīng)形成評價專家簽署的評價結(jié)論?！萍荚u價機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)專家評價結(jié)論現(xiàn)場形成相應(yīng)的評價結(jié)果報告，經(jīng)評價專家確認(rèn)后生效。8.7.2函審評價8.7.2.1函審評價前——應(yīng)確定函審專家名單及其郵件地址、材料寄送地址等信息。8.7.2.2函審評價過程中——應(yīng)將科技成果項目材料寄送至函審專家進(jìn)行材料審閱評價，并明確專家反饋評價結(jié)果的時間和反饋方式?！课辉u價專家應(yīng)獨立提出并簽署評價書面意見。8.7.2.3函審評價后——評價專家組長綜合歸納每位評價專家的評價意見并形成評價結(jié)論。——科技評價機(jī)構(gòu)依據(jù)專家評價結(jié)論形成評價結(jié)果報告，經(jīng)評價專家確認(rèn)后生效。8.8評價結(jié)果報告8.8.1評價結(jié)束后，科技評價機(jī)構(gòu)應(yīng)將經(jīng)評價專家確認(rèn)后的評價結(jié)果報告，報送相關(guān)主管部門審定及備案，并在網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行不少于15日的公示，接受社會監(jiān)督。8.8.2評價結(jié)果報告內(nèi)容應(yīng)包括報告名稱、報告編號、評價科技成果名稱、委托方、報告出具日期、7DB3211/T1061—2023科技成果概況、評價依