山西省能源革命和區(qū)域合作中心

山西省能源革命和區(qū)域合作中心項(xiàng)目支出績效自評(píng)報(bào)告為貫徹落實(shí)《中共山西省委、山西省人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見》（晉發(fā)﹝2018﹞39號(hào)），根據(jù)《省級(jí)項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)管理辦法》（晉財(cái)績﹝2020﹞17號(hào)）、《山西省財(cái)政廳關(guān)于開展2021年度省級(jí)部門預(yù)算項(xiàng)目支出績效自評(píng)工作的通知》（晉財(cái)績﹝2022﹞1號(hào)）文件要求，現(xiàn)將我單位項(xiàng)目支出績效自評(píng)總結(jié)情況匯報(bào)如下：一、項(xiàng)目基本情況根據(jù)《山西省發(fā)展和改革委員會(huì)辦公室關(guān)于批復(fù)2021年度預(yù)算的通知》（晉發(fā)改辦公室發(fā)〔2021〕6號(hào)）文件，2021年山西省財(cái)政廳批復(fù)山西省能源革命和區(qū)域合作中心項(xiàng)目2個(gè)，批復(fù)項(xiàng)目資金27.39萬元。（一）項(xiàng)目概況1.項(xiàng)目背景、主要內(nèi)容及實(shí)施情況2021年項(xiàng)目背景、主要內(nèi)容及實(shí)施情況明細(xì)表序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目背景主要內(nèi)容及實(shí)施情況備注1深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究2018年8月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于支持山西省與京津冀地區(qū)加強(qiáng)協(xié)作實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的意見》（發(fā)改地區(qū)〔2018〕1248號(hào)）。本課題完成1篇主報(bào)告《深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究》、2篇子報(bào)告《關(guān)于大同市與京津冀地區(qū)聯(lián)動(dòng)發(fā)展情況的調(diào)研報(bào)告》、《關(guān)于陽泉市與京津冀地區(qū)聯(lián)動(dòng)發(fā)展情況的調(diào)研報(bào)告》，評(píng)審合格率100%，完成了年度目標(biāo)任務(wù)。2集中辦公區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)2020年省發(fā)改委搬至濱河西路129號(hào)辦公區(qū)集中辦公2021年底由財(cái)政將集中辦公區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)至機(jī)關(guān)事務(wù)管理局2.資金投入和使用情況2021年下達(dá)預(yù)算資金27.39萬元，其中：深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究項(xiàng)目資金12.92萬元，集中辦公區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)14.47萬元。2021年資金未到位14.47萬元。2021年支出11.3萬元。預(yù)算執(zhí)行率為87.46%。詳見表1-1：2021年度下達(dá)預(yù)算資金、到位資金和支出情況明細(xì)表。表1-12021年度下達(dá)預(yù)算資金、到位資金和支出情況明細(xì)表序號(hào)業(yè)務(wù)處室/委屬單位項(xiàng)目名稱下達(dá)預(yù)算資金（萬元）到位資金（萬元）支出資金（萬元）備注1山西省能源革命和區(qū)域合作中心深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究12.9212.9211.32集中辦公區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)14.470.000.00本項(xiàng)目資金財(cái)政全部收回合計(jì)27.3912.9211.3（二）項(xiàng)目年度總體目標(biāo)項(xiàng)目績效年度總體目標(biāo)為：1.深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究項(xiàng)目。完成調(diào)研報(bào)告2篇及課題報(bào)告1篇；研究成果評(píng)審合格率大于等于80%。2.集中辦公區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)。完成維持集中辦公區(qū)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。表1-22021年項(xiàng)目績效目標(biāo)明細(xì)表序號(hào)項(xiàng)目名稱總體目標(biāo)階段性目標(biāo)/年度績效目標(biāo)1深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究1、完成調(diào)研報(bào)告2篇；2、完成課題報(bào)告1篇；3、研究成果評(píng)審合格率>=80%。2021年上報(bào)建議5次>=5次，完成1個(gè)課題報(bào)告，形成2份實(shí)地調(diào)研報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)批閱圈閱>=3次，研究成果評(píng)審合格率>=80%，相關(guān)調(diào)研會(huì)議>=5次，研究成果結(jié)題率>=90%，會(huì)議、調(diào)研、評(píng)審費(fèi)用合理使用率100%，成本控制差異率<=10%。2集中辦公區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)維持集中辦公區(qū)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。2021年由財(cái)政將集中辦公區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)統(tǒng)一劃轉(zhuǎn)至機(jī)關(guān)事務(wù)管理局。二、績效自評(píng)工作開展情況（一）績效評(píng)價(jià)目的、對(duì)象和范圍1.績效評(píng)價(jià)目的為了強(qiáng)化部門預(yù)算績效管理責(zé)任，提高財(cái)政資金使用效益和管理水平，我單位積極開展績效自評(píng)工作。通過對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、資金撥付、項(xiàng)目監(jiān)控等各環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題，提出項(xiàng)目管理、績效改善、政策引導(dǎo)等方面的措施與建議，從而進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益。2.績效評(píng)價(jià)對(duì)象本次項(xiàng)目自評(píng)的對(duì)象為山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年省級(jí)預(yù)算項(xiàng)目。3.績效評(píng)價(jià)范圍（1）項(xiàng)目范圍：部門資金的實(shí)施與監(jiān)管情況、項(xiàng)目資金投入的運(yùn)行情況、項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生的績效情況。（2）資金范圍：山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年省級(jí)支持的項(xiàng)目資金。（3）時(shí)間范圍：2021年1月1日至2021年12月31日。（二）績效評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（附表說明）等1.績效評(píng)價(jià)原則（1）科學(xué)規(guī)范原則?？冃гu(píng)價(jià)注重財(cái)政支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和有效性，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的程序，合理確定績效目標(biāo)和評(píng)價(jià)內(nèi)容，運(yùn)用簡便、實(shí)用、定量與定性分析相結(jié)合的方法，規(guī)范進(jìn)行評(píng)價(jià)。（2）公正公開原則。堅(jiān)持客觀、公平、公正，做到依據(jù)合法、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、資料可靠、實(shí)事求是、公開透明，并接受監(jiān)督。（3）分級(jí)分類原則。本次績效評(píng)價(jià)根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象特點(diǎn)分類組織實(shí)施，發(fā)現(xiàn)問題提出明確整改措施和要求，并及時(shí)整改落實(shí)。（4）績效相關(guān)原則。績效評(píng)價(jià)針對(duì)具體支出及其產(chǎn)出績效進(jìn)行，評(píng)價(jià)結(jié)果清晰反映支出和產(chǎn)出績效之間的緊密對(duì)應(yīng)關(guān)系。2.績效評(píng)價(jià)依據(jù)（1）《中華人民共和國預(yù)算法》（2018年修訂版）；（2）《中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見》（中發(fā)〔2018〕34號(hào)）；（3）《關(guān)于貫徹落實(shí)中共中央國務(wù)院關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見的通知》（財(cái)預(yù)〔2018〕167號(hào)）；（4）《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)管理辦法>的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕10號(hào)）；（5）《中共山西省委山西省人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的實(shí)施意見》（晉發(fā)〔2018〕39號(hào)）；（6）《山西省財(cái)政廳關(guān)于貫徹落實(shí)中共山西省委山西省人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的實(shí)施意見的通知》（晉財(cái)績〔2019〕12號(hào)）；（7）《山西省財(cái)政廳關(guān)于開展2021年度省級(jí)部門預(yù)算項(xiàng)目支出績效自評(píng)工作的通知》（晉財(cái)績﹝2022﹞1號(hào)）；（8）其他相關(guān)依據(jù)文件。3.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系按產(chǎn)出和效果的邏輯模型，設(shè)定產(chǎn)出、效益、滿意度等一級(jí)指標(biāo)三個(gè)，一級(jí)指標(biāo)下各設(shè)定了若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)及其分值。詳見附件。4.評(píng)價(jià)方法根據(jù)財(cái)政部《項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》（財(cái)預(yù)〔2020〕10號(hào)）的規(guī)定，本次績效評(píng)價(jià)采取定量與定性相結(jié)合、審閱自評(píng)相結(jié)合，對(duì)收集的基礎(chǔ)資料、數(shù)據(jù)，在歸集、整理、分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用資料審閱法、分析比較法、實(shí)地評(píng)價(jià)法、公眾評(píng)判法理、績效目等方法，系統(tǒng)、科學(xué)地評(píng)價(jià)項(xiàng)目綜合績效情況。（1）資料審閱法通過與相關(guān)項(xiàng)目具體實(shí)施部門溝通，取得項(xiàng)目相關(guān)預(yù)算、管標(biāo)、政策文件等，了解項(xiàng)目政策背景、實(shí)施要求、審批程序和資金使用情況，詳細(xì)查看各類評(píng)分依據(jù)材料進(jìn)行對(duì)比分析。（2）分析比較法依據(jù)財(cái)政下達(dá)的項(xiàng)目預(yù)算，對(duì)照項(xiàng)目實(shí)際完成內(nèi)容，評(píng)價(jià)實(shí)際實(shí)施內(nèi)容與預(yù)算批復(fù)的完成情況；依據(jù)相關(guān)政策文件，評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否按照資金管理辦法等文件規(guī)范執(zhí)行；依據(jù)項(xiàng)目資金下達(dá)經(jīng)費(fèi)的函和憑證，評(píng)價(jià)項(xiàng)目資金到位及使用情況；將項(xiàng)目績效目標(biāo)與實(shí)施結(jié)果對(duì)比分析，判斷項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；將項(xiàng)目預(yù)期效益與實(shí)施效果數(shù)據(jù)對(duì)比分析，結(jié)合問卷調(diào)查，評(píng)價(jià)項(xiàng)目預(yù)期效益實(shí)現(xiàn)程度。（3）實(shí)地評(píng)價(jià)法通過現(xiàn)場實(shí)地抽樣，對(duì)照項(xiàng)目實(shí)施管理辦法、資金管理制度等相關(guān)文件，查閱會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，檢查資金到位情況資金、撥付支出情況、相關(guān)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行情況，現(xiàn)場抽取項(xiàng)目情況進(jìn)行實(shí)地查看，對(duì)照相關(guān)的管理辦法和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)地評(píng)價(jià)。（4）公眾評(píng)判法通過公眾問卷及抽樣調(diào)查等方式，對(duì)財(cái)政支出的效率性和效益性進(jìn)行評(píng)判，評(píng)價(jià)績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。社會(huì)公眾的問卷調(diào)查，針對(duì)不同群體發(fā)放調(diào)查問卷，在發(fā)放過程中保證人群的隨機(jī)性和廣泛性，最后匯總分析調(diào)查問卷，得出調(diào)查結(jié)果。5.績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)本次績效自評(píng)總分一般設(shè)置為100分，等級(jí)一般劃分為四檔：90（含）—100分為優(yōu)、80（含）—90分為良、60（含）—80分為中、60分以下為差。（三）績效評(píng)價(jià)工作過程1.前期準(zhǔn)備。下發(fā)通知，及時(shí)組織各處室委屬各單位開展績效自評(píng)。2.組織實(shí)施。整理資料，細(xì)化項(xiàng)目績效目標(biāo)，了解項(xiàng)目實(shí)施情況。3.分析評(píng)價(jià)。分析項(xiàng)目管理情況和資金支出情況，根據(jù)結(jié)果進(jìn)行綜合自評(píng)并提出建議。綜合自評(píng)價(jià)情況及評(píng)價(jià)結(jié)論績效評(píng)價(jià)綜合結(jié)論

山西省能源革命和區(qū)域合作中心2021年年度計(jì)劃工作任務(wù)完成情況良好。2021年度批復(fù)項(xiàng)目支出2個(gè)，2021年度財(cái)政收回1個(gè)項(xiàng)目的全部資金，2021年實(shí)際項(xiàng)目支出績效評(píng)價(jià)1個(gè)項(xiàng)目中，自評(píng)分在90分以上評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)秀”的有1個(gè)項(xiàng)目。具體詳見附件1:2021年度項(xiàng)目支出績效自評(píng)表。

表3-1：2021年度項(xiàng)目支出績效自評(píng)匯總表序號(hào)項(xiàng)目名稱業(yè)務(wù)處室/委屬單位自評(píng)分等級(jí)深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究山西省能源革命和區(qū)域合作中心95.74優(yōu)秀績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況等深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況：2021年完成了《深化與京津冀聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制研究》1個(gè)課題報(bào)告，形成了《關(guān)于大同市與京津冀地區(qū)聯(lián)動(dòng)發(fā)展情況的調(diào)研報(bào)告》、《關(guān)于陽泉市與京津冀地區(qū)聯(lián)動(dòng)發(fā)展情況的調(diào)研報(bào)告》2份實(shí)地調(diào)研報(bào)告，課題成果通過專家評(píng)審論證，研究成果評(píng)審合格率為100%，研究成果全部結(jié)題。組織了課題啟動(dòng)會(huì)和開題報(bào)告會(huì)等多次會(huì)議。支出課題會(huì)議、調(diào)研、評(píng)審費(fèi)等11.3萬元，符合《山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)管理辦法（試行）的通知》（晉政辦發(fā)﹝2016﹞76號(hào)）規(guī)定。本次課題深入研究國內(nèi)外城市群聯(lián)動(dòng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和目前聯(lián)動(dòng)發(fā)展中存在的問題，結(jié)合我省“一群兩區(qū)三圈”城鄉(xiāng)發(fā)展新布局，提出了切實(shí)可行的舉措，有利于將太忻一體化經(jīng)濟(jì)區(qū)打造成融入京津冀和服務(wù)雄安新區(qū)的重要走廊，促進(jìn)我省與京津冀地區(qū)的深度融合發(fā)展。課題使用人員對(duì)課題成果總體滿意?？冃ё栽u(píng)價(jià)指標(biāo)分析（一）項(xiàng)目決策情況分析項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)充分、立項(xiàng)程序規(guī)范。項(xiàng)目符合國家相關(guān)法律法規(guī)、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和黨委政府決策，與山西省能源革命和區(qū)域合作中心職責(zé)密切相關(guān)。（二）項(xiàng)目過程情況分析項(xiàng)目資金使用符合國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度以及有關(guān)專項(xiàng)資金管理辦法的規(guī)定，資金撥付有完整的審批程序和手續(xù)，符合項(xiàng)目預(yù)算批復(fù)或合同規(guī)定的用途，不存在截留、擠占、挪用、虛列支出等情況。項(xiàng)目實(shí)施過程中，山西省能源革命和區(qū)域合作中心對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行督導(dǎo)監(jiān)管，對(duì)督導(dǎo)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題、項(xiàng)目實(shí)施緩慢或未按政策規(guī)定實(shí)施的項(xiàng)目單位、督促及時(shí)整改。（三）項(xiàng)目產(chǎn)出情況分析山西省能源革命和區(qū)域合作中心項(xiàng)目產(chǎn)出在數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)效、成本等四個(gè)方面設(shè)置指標(biāo)，根據(jù)項(xiàng)目情況，設(shè)置符合項(xiàng)目特點(diǎn)的三級(jí)產(chǎn)出指標(biāo)，用于指導(dǎo)和跟蹤項(xiàng)目工作開展。（四）項(xiàng)目效益情況分析2021年開展項(xiàng)目產(chǎn)生了較明顯的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益，社會(huì)滿意度達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。五、自評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)措施（一）自評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題通過自評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)課題研究中還存在實(shí)地調(diào)研不夠，舉措建議落地性不夠、業(yè)務(wù)能力有待提升等問題。（二）改進(jìn)措施下一步，在開展課題研究中，要考慮疫情防控常態(tài)化與實(shí)地調(diào)研的時(shí)間差，根據(jù)課題需要把必須要實(shí)地調(diào)研的地點(diǎn)都走到，為課題研究提供比較全面的一手調(diào)研資料。同時(shí)，不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高發(fā)現(xiàn)