發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論中的資本積累問題

第6章經(jīng)典理論中的資本積累問題姚洋大綱引言人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：李嘉圖模型馬克思的資本積累理論哈羅德—多馬模型索羅模型基于索羅模型的經(jīng)驗(yàn)研究?jī)?nèi)生儲(chǔ)蓄：索羅模型的一個(gè)變形引言資本積累人力資本技術(shù)進(jìn)步人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：李嘉圖模型李嘉圖在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書論述了資源約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約作用沒有資源約束的情況下，工人的生存工資保持不變，資本剩余因此隨著工業(yè)的擴(kuò)張而增加，從而經(jīng)濟(jì)可以保持長(zhǎng)期增長(zhǎng)；但是，當(dāng)存在資源約束時(shí)，糧食價(jià)格隨著人口的增長(zhǎng)而上升，工人的生存工資因此上升，擠占資本剩余，從而減緩經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：李嘉圖模型無資源約束的情況基本設(shè)定初始資本存量為K0，勞動(dòng)力存量為L(zhǎng)0。只有一家代表性企業(yè)，利用資本和勞動(dòng)力生產(chǎn)一種工業(yè)品，其生產(chǎn)技術(shù)為不變規(guī)模報(bào)酬市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)，因此生產(chǎn)不產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，資本家只得到資本的回報(bào)，工人只得到工資。假設(shè)1.資本家將資本收益全部用于投資

2.工人把工資所得全部用于消費(fèi)人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：李嘉圖模型有資源約束的情況前面的討論將生存工資作為外生給定的。在現(xiàn)實(shí)中，生存工資受到糧食價(jià)格的影響，較高的糧食價(jià)格需要較高的生存工資。土地質(zhì)量有好有壞，一個(gè)社會(huì)總是先從質(zhì)量好的土地開始開墾，然后再開墾質(zhì)量較差的土地；這樣，土地開墾和利用的邊際成本不斷提高，糧食的供給價(jià)格也要相應(yīng)提高。一個(gè)工人生存所需的糧食數(shù)量是一定的，但是，由于工資是以工業(yè)品計(jì)價(jià)的，所以生存工資必須隨著糧食供給價(jià)格的提高而提高。人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：李嘉圖模型`價(jià)格糧食產(chǎn)量糧食供給曲線P0d0d0Q0Q1d1d1P1級(jí)差地租人口增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：李嘉圖模型資本剩余生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大人口增加糧食價(jià)格上漲生存工資上漲減少資本剩余經(jīng)濟(jì)最終可能沒有增長(zhǎng)，或者在很低的增長(zhǎng)速度上基本邏輯馬克思的資本積累理論馬克思也認(rèn)為資本積累是由資本家完成的，而且勞動(dòng)力的供應(yīng)是無限彈性的。他強(qiáng)調(diào)城市平民和破產(chǎn)農(nóng)民與資本積累之間的關(guān)系。按照他的理論，資本家有意讓無產(chǎn)階級(jí)變得赤貧化，從而造就一支一無所有的產(chǎn)業(yè)大軍；但是，隨著資本有機(jī)構(gòu)成的上升，資本積累的利潤(rùn)率在長(zhǎng)期下降，從而最終導(dǎo)致資本主義自身的滅亡。馬克思的資本積累理論馬克思的資本積累理論不正確的原因：假設(shè)可能并不成立在現(xiàn)實(shí)中，新技術(shù)的產(chǎn)生可能會(huì)使得剝削率x在一段時(shí)期內(nèi)有可能上升另外，資本有機(jī)構(gòu)成也未必會(huì)上升，相反，過去幾百年的實(shí)際結(jié)果表明，資本有機(jī)構(gòu)成是下降的。哈羅德—多馬模型原始模型由于收入增長(zhǎng)率等于儲(chǔ)蓄率s與資本消耗彈性c之比，而哈羅德和多馬假設(shè)資本消耗彈性c為常數(shù)，因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率完全取決于儲(chǔ)蓄率。發(fā)展中國(guó)家要想發(fā)展，最重要的是提高儲(chǔ)蓄率。哈羅德—多馬模型模型的一個(gè)變形為了簡(jiǎn)化模型的分析，在穩(wěn)態(tài)下考慮問題。一般而言，穩(wěn)態(tài)指的是，所有狀態(tài)變量以固定速度增長(zhǎng)的狀態(tài)。而狀態(tài)變量指的是隨時(shí)間變化并能夠完全描述系統(tǒng)某一時(shí)刻狀態(tài)的變量在這里，人口n和總收入Y就是狀態(tài)變量，它們隨時(shí)間而變化，一旦它們確定，則其它變量的值也確定了。哈羅德—多馬模型人口增長(zhǎng)和收入增長(zhǎng)曲線相交于兩點(diǎn)m和u，即存在兩個(gè)穩(wěn)態(tài)m點(diǎn)為穩(wěn)定的穩(wěn)態(tài)其右側(cè)的點(diǎn)表示人口增長(zhǎng)速度大于總收入增長(zhǎng)速度，因此人均收入不斷下降，直到回歸m點(diǎn)為止，反之起始點(diǎn)在左側(cè)時(shí)，人口下降的速度絕對(duì)值要大于總收入下降速度，因此人均收入不斷上升而u點(diǎn)為不穩(wěn)定的穩(wěn)態(tài)，因?yàn)樵谄溆覀?cè)的點(diǎn)表示人口增長(zhǎng)速度小于總收入增長(zhǎng)速度，因此人均收入發(fā)散增長(zhǎng)索羅模型若起始時(shí)人均資本位于k*點(diǎn)左側(cè)，則新增的人均資本量大于人口增長(zhǎng)及折舊所消耗的人均資本量，則人均資本存量增加，人均收入增加，若起始時(shí)人均資本位于k*點(diǎn)右側(cè)，則人均資本存量和人均收入都下降。因此，E點(diǎn)為一個(gè)穩(wěn)定的穩(wěn)態(tài)。索羅模型索羅模型的一個(gè)重要結(jié)論是，在沒有技術(shù)進(jìn)步的情況下，對(duì)于人口增長(zhǎng)率和儲(chǔ)蓄率相同的國(guó)家而言，它們的人均收入將收斂到相同的水平上。

－收斂，即國(guó)家之間人均收入分布的方差縮小

－收斂，隨著人均收入（資本）的提高，并越來越接近穩(wěn)態(tài)水平，一個(gè)國(guó)家的增長(zhǎng)速度將下降。索羅模型推動(dòng)

－收斂的主要因素是a<1，即資本的邊際報(bào)酬下降。如果各國(guó)的儲(chǔ)蓄率和人口增長(zhǎng)率一樣，則

－收斂一定意味著

－收斂。收斂的一個(gè)重要推論是，在沒有技術(shù)進(jìn)步的前提下，資本積累只有在一個(gè)國(guó)家沒有達(dá)到穩(wěn)態(tài)時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用。索羅模型所謂絕對(duì)收斂，指的是無論國(guó)家之間的穩(wěn)態(tài)是否相同，都發(fā)生收斂；而條件收斂意味著，只有穩(wěn)態(tài)相同的國(guó)家之間才能發(fā)生收斂。索羅模型只能得到條件收斂，得不到絕對(duì)收斂。索羅模型在上圖中，兩國(guó)的人口增長(zhǎng)速度相同，但國(guó)家2的儲(chǔ)蓄率高于國(guó)家1。按照絕對(duì)收斂說，國(guó)家1的資本積累速度和人均收入增長(zhǎng)速度都應(yīng)該高于國(guó)家2。但是，索羅模型得不到這樣的結(jié)論。索羅模型在索羅模型里，只有當(dāng)兩個(gè)國(guó)家的穩(wěn)態(tài)一樣的時(shí)候，我們才能判定，人均資本（收入）較低的國(guó)家的增長(zhǎng)速度高于人均資本（收入）較高的國(guó)家的增長(zhǎng)速度。在經(jīng)驗(yàn)研究中，這意味著只有當(dāng)各個(gè)國(guó)家的穩(wěn)態(tài)被控制之后，比較它們之間的增長(zhǎng)速度才有意義。索羅模型一些學(xué)者在經(jīng)驗(yàn)研究中發(fā)現(xiàn)了所謂的“俱樂部收斂”，即在具有相似狀況的國(guó)家和地區(qū)出現(xiàn)收斂，而在“俱樂部”之間沒有收斂。在制度環(huán)境、政府政策和國(guó)民行為相近的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國(guó)家當(dāng)中存在收斂，而世界范圍內(nèi)不存在收斂。中國(guó)內(nèi)部也有類似的情況，東、中、西三個(gè)地帶由于地理和人文環(huán)境以及政府政策等條件的不同，分別收斂到不同的穩(wěn)態(tài)上。內(nèi)生儲(chǔ)蓄：索羅模型的一個(gè)變形如果一個(gè)國(guó)家的起始人均資本量較低，則這個(gè)國(guó)家會(huì)陷入貧困陷阱；如果一個(gè)國(guó)家的起始人均資本量超越了一定的水平，則它就會(huì)收斂到一個(gè)較高的收入水平。原因：只有當(dāng)一個(gè)人的收入高于生存收入之后，他才開始維持生存以外的儲(chǔ)蓄，這樣就會(huì)出現(xiàn)資本存量的增長(zhǎng)趕不上折舊和人口增長(zhǎng)的情況。小結(jié)本章討論了四個(gè)經(jīng)典的資本積累模型，讀者可