預可研報告格式

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第一部分總體情況

一、目錄

各章節(jié)段落的標題名稱及頁碼。

二、報告摘要

簡述報告的核心內(nèi)容，項目名稱、項目合作各方、合作方式、投資總額、估計回報、項目總體評價等最重要信息。

三、進行可行性研究的基本原因及考慮

1）項目的來源和提出

2）項目與集團戰(zhàn)略與發(fā)展方向的吻合程度

3）項目與集團及已有業(yè)務的配合程度、可否產(chǎn)生協(xié)同優(yōu)勢4）集團的人才、資金、經(jīng)驗和其他資源對項目的支持程度

四、總論

1）建議的項目名稱、性質(zhì)

2）可行性研究報告的編制依據(jù)3）可行性研究的范圍

4）編制指導思想和規(guī)劃設計的原則5）項目構(gòu)成

6）項目的主要經(jīng)濟技術指標7）本研究報告的結(jié)論8）建議

第二部分項目外在因素分析

一、行業(yè)狀況

1）行業(yè)的性質(zhì)

2）該行業(yè)國內(nèi)、國外的總體狀況、規(guī)模3）國內(nèi)、國外前十大行業(yè)領導者的狀況4）行業(yè)技術的技術的演變5）行業(yè)的增長性

二、市場情況與擬建項目的規(guī)模

11）具體產(chǎn)品的介紹、產(chǎn)品的特點、產(chǎn)品的選擇2）產(chǎn)品過往的生產(chǎn)銷售情況

3）未來產(chǎn)品的市場預測、產(chǎn)品的增長性4）類似的產(chǎn)品、產(chǎn)品的可取代程度

5）合作各方在該行業(yè)、該產(chǎn)品的經(jīng)驗，特長6）目前和潛在的主要競爭對手分析

7）技術進步對產(chǎn)品前景及市場競爭勢態(tài)的影響8）建廠規(guī)模的建議

三、政策法規(guī)

1）國家對行業(yè)的總體指導方針、發(fā)展策略

2）國家法律和政策對該行業(yè)和具體產(chǎn)品的規(guī)限、基本要求3）產(chǎn)品進口、出口的鼓勵或限制措施，關稅稅率

4）國家和地方對行業(yè)和產(chǎn)品的稅費（利得稅、增值稅、銷費稅、其他稅項）的規(guī)定

5）地方對合資企業(yè)的限制和優(yōu)惠措施、政策，地方政府的書面保證和承諾

6）國際上對該行業(yè)（或相關行業(yè)）、該產(chǎn)品（或相關產(chǎn)品）的公約和協(xié)定，中國是否參加（簽署）了這些公約，作了哪些承諾7）環(huán)保要求

8）宗教、民族、國民生活習慣、社會輿論對行業(yè)和產(chǎn)品的影響

四、技術來源和支持

1）國際上現(xiàn)行的主要技術流派、技術的使用者及擁有者

2）各技術的特點和成本，對人才、原材料、環(huán)境的要求和影響，對生產(chǎn)過程、生產(chǎn)成本、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品數(shù)量的影響3）技術的獲得程度、難易程度，安全性、可靠性如何保證4）如何配合和跟上不斷變革的技術發(fā)展

5）國內(nèi)和國際上對各主要技術的使用有何法律或行政性的限制，國際上有無條約或公約規(guī)限這些技術的發(fā)明和使用，中國有無加入或簽署這些條約或公約6）技術的選擇

五、選址與建廠條件

1）對所在地各種軟硬環(huán)境的要求，包括但不限于2）對原材料的要求

3）對交通運輸和通信條件的要求

24）對能源、水等的要求

5）對經(jīng)濟基礎、消費水平的要求6）對配套設施的要求7）對人員素質(zhì)的要求

8）對土地及其他資源的要求9）對環(huán)境及環(huán)保條件的要求10）對其他方面的要求

六、廠址的確定

1）可供選擇的廠址的幾個方案

2）各廠址的地理位置、地理概況、人文歷史概況

3）各廠址所在地的經(jīng)濟狀況（人口、按性別年齡學歷職稱工種和區(qū)域的人口分布、經(jīng)濟總量、經(jīng)濟的行業(yè)分布、前十大行業(yè)、前十大稅收和盈利大戶、經(jīng)濟上的優(yōu)勢和劣勢、人均收入、按行業(yè)的人均收入、就業(yè)情況、各崗位各工種的工資水平，其他）4）各廠址及其所在地的交通狀況（與市中心的距離、與中心城市的距離、與中心城市的交通方式、鐵路、公路、高速公路、港口、碼頭的可使用程度、方便程度、收費水平、距離等）5）各廠址所在地的資源狀況（水源、河流、煤炭、所需的主要原輔材料的生產(chǎn)、供應、價格、質(zhì)量等）6）各廠址及其所在地的土地狀況（土地供應量、平均價格、各項相關收費、可使用程度、需投入的整治成本、擬使用的土地的屬性（劃撥、征用、轉(zhuǎn)讓、入股等）、擬使用的土地的權(quán)屬、價格、需辦理哪些手續(xù)、可否辦理土地產(chǎn)權(quán)證書、可否轉(zhuǎn)讓、可使用年限、是否規(guī)定了特定用途、周圍有無進一步發(fā)展的空間、該區(qū)的總體規(guī)劃、地質(zhì)狀況等等）7）各廠址周圍的其他情況（通信、商業(yè)、供水、供電、垃圾處理、污水處理、其他相關服務及設施）8）各廠址所受到的各種限制（例如樓宇高度、面積、廠區(qū)范圍、道路、出入口、噪聲等）9）所在地的鼓勵政策（稅收、各項費用、貸款、資助、人員流動、人員戶口、子女入學、政府對行業(yè)和項目的態(tài)度、受限制的原輔材料供應、資源和資產(chǎn)作價、人員處理和招聘、各種審批手續(xù)的辦理、原料和產(chǎn)品的進出口審批或許可證配額的使用、其他）10）項目在當?shù)氐淖饔煤陀绊懀ň蜆I(yè)、稅賦、產(chǎn)值、利潤、相關產(chǎn)品流通、對相關行業(yè)的帶動力、對資金流轉(zhuǎn)的帶動力、對提高當

3地在全市全省全國的知名度、對調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用、對消耗當?shù)囟嘤嗷蜻^剩資源的作用等等）11）廠址的最后確定（以上各因素的綜合結(jié)果）

七、總體布局與交通運輸

1）總平面布置（主廠房、輔助廠房、配套生產(chǎn)設施（鍋爐房、電廠、變電所、空壓站、水泵房、污水處理站、其他污染物處理場、垃圾處理或堆放場等等）、倉庫、道路、綠化、辦公樓、生活設施（食堂、浴室、倒班宿舍、職工宿舍等等）2）豎向設計3）物流走向

4）交通運輸（鐵路線、碼頭、裝卸區(qū)、貨物和車輛緩沖區(qū)，車輛進出流向）

八、環(huán)境保護

1）廠區(qū)環(huán)境基本狀況2）主要污染源和污染物

3）國際上通行和國家規(guī)定的標準4）設計擬采用的標準

5）控制污染物治理方案及其效果（污水處理、除塵除雜、垃圾處理等）6）資源開發(fā)利用對生態(tài)和環(huán)境產(chǎn)生的影響7）資源開發(fā)利用對經(jīng)濟技術指標的影響8）環(huán)境影響分析9）環(huán)保投資10）建議

九、職業(yè)安全、衛(wèi)生與消防

1）國外的流行做法及國家的有關規(guī)定2）主要設計依據(jù)

3）主要危害因素成因及分析4）主要防護措施及預期效果5）消防設施及安排6）職業(yè)安全衛(wèi)生投資

十、項目潛在的外部機會（opportunity）與風險（threat）

4提出和討論存在和可能出現(xiàn)的機會與風險，包括技術、市場增長性、產(chǎn)品周期、人才、資金、銷售方式、產(chǎn)品責任、匯率變化、政策法律、領導人變動、環(huán)保、國際公約等因素的影響。

第三部分項目內(nèi)在因素分析（非量化因素）

一、項目背景資料

1）擬合作的企業(yè)、機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系人、負責人、以及這些企業(yè)和機構(gòu)的背景、過往業(yè)績介紹

2）擬合作的企業(yè)的股東構(gòu)成、各股東的基本情況3）項目背景及投資建設的必要性和意義

二、生產(chǎn)工藝與設備選型

1）生產(chǎn)綱領2）生產(chǎn)工藝流程

3）生產(chǎn)工藝子框圖及簡述4）工藝設備選型

5）選定的生產(chǎn)工藝和設備在國內(nèi)國外的使用情況、使用經(jīng)驗6）生產(chǎn)定員

7）技術、工藝、設備的估價或成本8）主要工藝技術經(jīng)濟指標

三、輔助設施與公用工程

1）鍋爐房及發(fā)電廠2）機修車間

3）給水、排水工程

4）采暖、通風、除塵、制冷、空壓站及熱力管道5）供電

6）儀器、儀表及控制系統(tǒng)7）土建工程

8）輔助設施與公用工程的估價或成本

四、資源綜合利用、節(jié)能節(jié)水

1）國內(nèi)國外綜合利用的例子與成效2）資源綜合利用方案3）節(jié)能、節(jié)水

54）相關的成本與回報估算

五、組織機構(gòu)與職工定員

1）企業(yè)組織架構(gòu)2）工作制度

3）員工來源、員工使用和招聘4）職工定員

5）員工工資及福利制度

六、實施計劃與人員招聘培訓

1）項目規(guī)劃與實施時間表（政府審批立項、有關批準證許可證的取得、組建籌建班子、委托聘請設計者、進行和完成詳細設計、設計方案的審定和批準、基礎建設動工與進度、設備定購制造和交貨、設備安裝調(diào)試、試生產(chǎn)、合格驗收等等）2）人員培訓3）項目投產(chǎn)規(guī)劃

七、質(zhì)量保證

1）原輔材料的質(zhì)量指標2）產(chǎn)品的質(zhì)量指標3）包裝的質(zhì)量指標

4）售前售后服務的質(zhì)量指標5）環(huán)境的質(zhì)量指標

6）國內(nèi)外同行業(yè)或相類似行業(yè)的相關質(zhì)量指標和保證體系7）保證質(zhì)量的具體措施和體系

八、產(chǎn)品銷售

1）可供選擇的多種市場定位、目標對象、定價2）經(jīng)比較確定的市場定位、目標對象、定價3）可供選擇的多種銷售渠道、銷售方式4）經(jīng)比較確定的銷售渠道、銷售方式5）品牌的建立與維護

6）售前售后服務體系的建立

（量化因素）

九、投資估算與資金來源

61）編制依據(jù)2）編制方法3）投資估算

4）資金來源與資金籌措（股東現(xiàn)金投入、銀行借款、實物投入等）

十、利潤預測

1）每期的銷售數(shù)量2）銷售產(chǎn)品的單價3）每期的銷售收入4）每期的銷售成本5）各項期間費用明細6）各項稅費7）各項匯率損益8）總的利潤預測

十一、現(xiàn)金流量預測

1）經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量預測2）投資回報產(chǎn)生的現(xiàn)金流量預測3）稅賦產(chǎn)生的現(xiàn)金流量預測4）投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量預測5）融資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

6）各期的起止現(xiàn)金余額及現(xiàn)金變化預測

十二、財務分析及經(jīng)濟評估

1）基礎數(shù)據(jù)（包括前期投入、固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、注冊資本、股東貸款、其他貸款、各項資產(chǎn)明細、各項負債明細；每期的利潤預測；每期的現(xiàn)金流量估算）2）根據(jù)基礎數(shù)據(jù)建立財務模型或數(shù)學模型

3）根據(jù)財務模型或數(shù)學模型進行財務評價（包括比率分析、回報分析、npv計算、敏感性分析等）4）根據(jù)財務評價進行投資估算（valuation）并得出評價結(jié)論（conclusion）

十三、項目的內(nèi)在優(yōu)勢（strength）及弱點（weakness）提出和討論項目存在和可能出現(xiàn)的優(yōu)勢與弱點，包括技術、市場、人才、資金、產(chǎn)品鏈、競爭、銷售網(wǎng)絡、品牌、質(zhì)量、經(jīng)驗、規(guī)模、地域、原輔材料、領導人能力等因素的影響。

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第四部分其他

1）swot分析（s：strength，w：weakness，o：opportunity，t：threat），重點討論如何利用項目面臨的機會，利用自己的優(yōu)勢和強項，克服自己的弱點，抵銷各項風險，引證項目投資的利弊。

2）根據(jù)項目的具體情況需進行分析或指出的其他問題

第五部分行動計劃

詳列本可行性研究報告之后，直至項目建成，正式投產(chǎn)這一段時期與項目有關的各項工作內(nèi)容、進度、時間安排、所需的人力資源、資金以及其他資源的配合。主要工作包括（但不限于）：1）與合資合作伙伴洽談，達成合資合作協(xié)議

2）向政府有關部門提交項目建議書、項目可行性報告，申請立項3）與合資合資伙伴正式簽訂合資合資協(xié)議書、公司章程等法律文件4）向政府外經(jīng)管理部門提交所需的文件，申請批準成立獨資或合資公司

5）向工商行政管理部門提交所需的文件，申請簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照

6）按照合資合同及公司章程的規(guī)定，根據(jù)股東的提名，組建公司董事會，盡快召開第一次董事會會議

7）按照合資合同及公司章程的規(guī)定，籌組總經(jīng)理、副總經(jīng)理等為主的經(jīng)營領導班子，由董事會正式任命上任，同時由董事會決定經(jīng)營管理班子的職權(quán)、待遇、工作目標、考評措施、獎罰措施等8）由總經(jīng)理、副總經(jīng)理為主的經(jīng)營領導班子組建公司的其他機構(gòu)，物色和招聘其他人員

9）確定注冊資本到位時間，資金到位后辦理驗資手續(xù)10）給股東簽發(fā)出資證明書

11）向稅務部門提交有關文件，辦理稅務登記12）向海關提交有關文件，辦理海關登記

13）向質(zhì)量標準部門提交文件，辦理企業(yè)標準編碼14）向工商行政管理部門提交文件，辦理法人代表登記15）向外匯管理部門提交文件，辦理外匯登記16）向銀行提交有關文件，辦理開戶及借款手續(xù)

17）向勞動、衛(wèi)生、消防、環(huán)保、公安等職能部門提交文件，辦理相應部門的登記批準手續(xù)

18）購買、承讓、征用或租用土地，向土地管理部門提交有關文件，辦理土地使用權(quán)證

819）購買、承讓或租用建筑物，向房產(chǎn)管理部門提交有關文件，辦理房產(chǎn)權(quán)證書

20）向國家專利局等知識產(chǎn)權(quán)管理部門提交文件，辦理專利、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的過戶登記手續(xù)

21）辦理水、汽、電、暖、污水、通信等的入網(wǎng)使用手續(xù)

22）視需要向其他各有關部門提交文件，申請辦理相關的批準證或特許證書（例如向外經(jīng)貿(mào)委、海關、外匯管理局申請辦理進出口權(quán)審批手續(xù)）23）催收股本金

24）如有實物投入需列出詳細清單，先進行資產(chǎn)評估，并進行清點25）簽訂技術轉(zhuǎn)讓合同、商標使用合同等文件，報政府有關部門批準

26）委托規(guī)劃和設計單位，對廠區(qū)及各建筑物進行正式規(guī)劃和設計，報政府有關部門批準