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文檔簡介

結(jié)算備付金管理辦法結(jié)算備付金管理辦法第一章總則為規(guī)范結(jié)算備付金的管理，維護(hù)金融市場的秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本管理辦法。第二章結(jié)算備付金的定義與范圍第一條結(jié)算備付金是指金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的用于保證結(jié)算交易安全的資金，用于彌補(bǔ)結(jié)算參與方違約的損失。第二條結(jié)算備付金的范圍包括存款、債券、股票等金融工具以及貨幣基金等。第三章結(jié)算備付金的管理機(jī)構(gòu)和責(zé)任第一條結(jié)算備付金的管理機(jī)構(gòu)為金融市場監(jiān)管部門。第二條金融市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)制定結(jié)算備付金管理的具體規(guī)定，監(jiān)督和檢查結(jié)算備付金的存放、使用和清算等活動(dòng)。第四章結(jié)算備付金的存放和使用第一條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的比例提取結(jié)算備付金并存放于指定的銀行賬戶中，嚴(yán)禁挪用和占用結(jié)算備付金。第二條結(jié)算備付金只能用于彌補(bǔ)結(jié)算參與方違約造成的損失，不得用于其他用途。第五章結(jié)算備付金的清算和追償?shù)谝粭l金融機(jī)構(gòu)在發(fā)生違約事故后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)結(jié)算備付金的清算程序，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行追償。第二條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與相關(guān)結(jié)算參與方簽訂結(jié)算參與方責(zé)任協(xié)議，明確各方責(zé)任和義務(wù)，并保留相關(guān)證據(jù)以備追償時(shí)使用。第六章法律責(zé)任第一條對于違反本管理辦法的行為，金融市場監(jiān)管部門將依法給予相應(yīng)的行政處罰。第二條對于挪用、占用結(jié)算備付金的行為，金融機(jī)構(gòu)將承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，并承擔(dān)可能造成的其他法律后果。第七章附則第一條本管理辦法適用于所有金融機(jī)構(gòu)以及與結(jié)算備付金管理相關(guān)的各方。第二條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全結(jié)算備付金的內(nèi)部管理體系，確保結(jié)算備付金的安全和有效使用。第三條本管理辦法自發(fā)布之日起生效

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