《經(jīng)濟(jì)與社會》讀書筆記

第一部分：社會學(xué)范疇理論第一章、社會學(xué)基本概念社會學(xué)應(yīng)該稱之為一門想解釋性地理解社會行為、并且通過這種辦法在社會行為的過程和影響上說明其原因的科學(xué)?！吧鐣摹毙袨閼?yīng)該是這樣一種行為，根據(jù)行為者或行為者們所認(rèn)為的行為的意向，它關(guān)聯(lián)著別人的舉止，并且在行為過程中心此為取向。第一節(jié)、方法論基礎(chǔ)1、在這里意向是（1）、實(shí)際存在的意向；（2）、存在于某種概念構(gòu)想的純粹類型的行為者或被作為類型而設(shè)想出來的行為者們主觀上認(rèn)為的意向。2、意向的行為與一種只有反應(yīng)性的、不與主觀上認(rèn)為的意向相結(jié)合的行為相比較，其界線是十分模糊的。3、一切闡釋如同整個科學(xué)一樣，都力爭具有“明確性”。構(gòu)建一個嚴(yán)格的目的合乎理性的行為作為類型（“理想類型”），在這些情況下服務(wù)于社會學(xué)，使它顯然易懂，使它（保證合乎理性的）含意明確，便于理解受到種種非理性（情緒、錯誤）影響的現(xiàn)實(shí)的行為，把它看作是純粹合乎理性的行為中所期待的進(jìn)程的“偏差”。然而，這種程序當(dāng)然不能理解為社會學(xué)的一種理性主義的偏見，而只能被理解為方法上的手段，也就是說，不允許把它解釋為理性實(shí)際統(tǒng)治著生活。4、對于一切行為科學(xué)來說，要考慮到非意向的過程和對象作為人的行為的誘因、結(jié)果、促進(jìn)或阻礙。5、“理解”可能是：（1）、對一個行動的所認(rèn)為的意向作現(xiàn)實(shí)的理解；（2）、解釋性的理解?！敖忉尅睂τ谝豁?xiàng)研究行為意向的科學(xué)正好意味著：如，把握意向的相互關(guān)系，按其主觀認(rèn)為的意向，一項(xiàng)現(xiàn)實(shí)可以理解的行為屬于這種意向的相互關(guān)系。6、“理解”在所有這些情況中都是：解釋性的把握：（1）、個別情況下現(xiàn)實(shí)所認(rèn)為的意向（在作歷史的觀察）；（2）一般地或接近地所認(rèn)為的意向（社會學(xué)的大規(guī)模觀察）；（3）為一種經(jīng)?，F(xiàn)象科學(xué)構(gòu)想出來的純粹類型（理想類型）的（理想類型的）意向或意向的相互關(guān)系。7、“動機(jī)”就是意向的相互關(guān)系，在行為者本人或觀察者看來，這種意向的相互關(guān)系似乎是一種舉止的意向上的“原因”?！耙庀蜻m當(dāng)”就是一種相互關(guān)系聯(lián)地進(jìn)行著的舉止，其程度是它的各種組成部分的關(guān)系被我們根據(jù)的思維和感情習(xí)慣作為一種類型意向相互關(guān)系加以肯定。相反，“因果適當(dāng)”是一種事件的先后順序，其程序是按照經(jīng)驗(yàn)的規(guī)則存在著一種機(jī)會：它總是以同樣的方式在實(shí)際進(jìn)行著。對一個具體行為的正確的、因果的闡釋，意味著外在過程和動機(jī)確如其身份地被認(rèn)識，同時在它們的相互關(guān)系上，在意向的理解上也被認(rèn)識。對某一類行為的正確的、因果的闡釋意味著，被認(rèn)為是一種類型的過程既（在某一種程度上）顯得意向適當(dāng)，又在（某一種程度）可能確定因果適當(dāng)。只有這種與一個社會行為易于理解的、所認(rèn)為的意向相適應(yīng)的統(tǒng)計(jì)的規(guī)律性，才是易于理解的行為的類型，也就是說，“社會學(xué)規(guī)律”。只有在意向上易于理解的行為的這種合乎理性的構(gòu)想，才是現(xiàn)實(shí)生活的社會學(xué)類型，在現(xiàn)實(shí)中至少可以觀察到它們某種程度上接近。8、9、對于用社會學(xué)來對行為作理解性的闡釋來說，這些機(jī)構(gòu)僅僅是單個的人的特有行為的結(jié)果和相互關(guān)系，因?yàn)閷τ谖覀儊碚f，只有他們是以意向?yàn)槿∠虻男袨槭且子诶斫獾某袚?dān)者。誠然，闡釋性的解釋比觀察性的解釋更為有效，而這種更為有效是有代價(jià)的，亦即通過闡釋而獲得的結(jié)查，更加具有假設(shè)的和殘缺不全的性質(zhì)。然而，這種更為有效正是社會學(xué)的認(rèn)識的特殊之所有。建立在不屬于經(jīng)驗(yàn)調(diào)查研究的純粹價(jià)值判斷的論證，往往思想內(nèi)容十分豐富，強(qiáng)調(diào)對于任何社會學(xué)來說沒有任何人所真正否認(rèn)的把功能問題置于首位的意義。無論如何，有一種誤解，仿佛“個人主人的”方法就意味著一種（在某種可能的意義上的）個人主義評價(jià)，這種天大的誤解應(yīng)該消除，正如這種見解必須消除一樣，即概念形成的不可避免的、（相對）理性主義的特性，意味著相信合乎理性的動機(jī)占支配地位，或者甚至是對理性主義的積極評價(jià)。10、人們習(xí)慣上把理解社會學(xué)的某些原理稱之為“規(guī)律”，它們是存在著某些事實(shí)情況下，對社會行為所期待的過程，通過觀察得到證實(shí)的典型的機(jī)會，這種機(jī)會從行為者們的典型動機(jī)和典型地所認(rèn)為的意向上看，是易于理解的。11、社會學(xué)構(gòu)成類型的概念，探索事情的普遍規(guī)則。正如任何一種綜合歸納的科學(xué)一樣，社會學(xué)的抽象性質(zhì)決定著它的概念性質(zhì)，比起歷史的具體現(xiàn)實(shí)，相對來說在內(nèi)容上必然空洞些。這彌補(bǔ)這些不足，它所能奉獻(xiàn)的是提高了概念的明確性。這種提高了的明確性是通過社會學(xué)概念形成所力爭的、盡最大限度的意向適當(dāng)來實(shí)現(xiàn)的。意向適當(dāng)在具備合乎理性的（價(jià)值或者目的合乎理性的）概念和規(guī)則時，特別能充分地實(shí)現(xiàn)。為了讓這些話（如“世襲的”“官僚體制的”“魅力型的”）所指的是一些明確無誤的事物，社會學(xué)方面必須構(gòu)想出那些形式的“理想的”類型形態(tài)，類型本身顯示出各自盡可能充分的、意向適當(dāng)?shù)那昂笠回灥慕y(tǒng)一性，然而正因如此，也許在現(xiàn)實(shí)中同樣不會以這種絕對理想的、純粹的形成出現(xiàn)，正如在一個絕對真空的前提下所計(jì)算的物理學(xué)反應(yīng)不會出現(xiàn)一樣。只有用“理想的類型”社會學(xué)的辨析才是可能的。必須明白，在社會學(xué)領(lǐng)域里，只能在涉及僅僅質(zhì)量上相同形式的、意向上特定的舉止的程度不同的地方，才能在某種程度上明確地形成“一般”，即“一般類型”。社會行為的那種理想類型的構(gòu)想，例如經(jīng)濟(jì)理論的類型的構(gòu)想，在這個意義上“對現(xiàn)實(shí)是陌生的”，即它們進(jìn)行充分的探究，在理想的而且在純粹以經(jīng)濟(jì)為取向的目的合乎理性的情況下，將會如何行動，才能理解受到傳統(tǒng)妨礙、情緒、錯誤、非經(jīng)濟(jì)目的的干擾或者至少應(yīng)該給以注意的因素所一起決定的現(xiàn)實(shí)行為。理想類型越是被構(gòu)想得清晰和明確，也就是說，它們對世界越是陌生，在這個意義上就越能作出它們的貢獻(xiàn)，在術(shù)語和分類方面也好，在啟迪方面也好，情況無不如此。第二節(jié)、社會行為概念1、社會行為可能是以其他人過去的、當(dāng)前的或未來所期待的舉止為取向。2、并非任何方式的行為（包括外在的行為）都是這里的確定意義上的“社會的”行為。如果僅僅以期待客觀物體的效用為取向，那么外在行為就不是社會行為了。內(nèi)心的態(tài)度也只有當(dāng)它是以別人的舉止為取向時才是社會行為。3、并非任何方式的人與人的接觸都具有社會的性質(zhì)，而是只有自己的舉止在意向上以別人的舉止為取向時才具有社會的性質(zhì)。4、一種這樣的僅僅由于單純受“群眾”本身影響的事實(shí)，而在其實(shí)過程中僅僅是反應(yīng)性地引起或部分地引起的、不在意向上與此有牽涉的行為，在概念上并不是這里所確定的意義上的“社會行為”。5、純粹“模仿”他人的行為，如果僅僅是反應(yīng)性的，不發(fā)生自己的行為以別為的行為為取向，那么在概念上也不特別地是“社會行為”。如同任何行為一樣，社會行為也可以由下列情況來決定：（1）目的合乎理性的，即通過對外界事物的情況和其他人的舉止的期待，并利用這種期待作為“條件”或者作為“手段”，以期實(shí)現(xiàn)自己合乎理性所爭取和考慮的作為成果的目的。（2）、價(jià)值合乎理性的，即通過有意識地對一個特定的舉止的（倫理的、美學(xué)的、宗教的或作任何其他闡釋的）無條件的固有價(jià)值的純粹信仰，不管是否取得成就。（3）、情緒的，尤其是感情的，即由現(xiàn)時的情緒或感情狀況；（4）、傳統(tǒng)的，由約定俗成的習(xí)慣。社會“關(guān)系”應(yīng)該是一種根據(jù)行為的意向內(nèi)容相互調(diào)節(jié)的、并以此為取向的若干人的舉止。因此，這會關(guān)系毫無例外地僅僅存在于發(fā)生意向方式可以標(biāo)明的社會行為的機(jī)會之中，而首先不管這種機(jī)會建立在什么之上。即使所涉及的是所謂的“社會機(jī)構(gòu)”如“國家”、“教會”、“生產(chǎn)合作社”、“婚姻”等等，社會關(guān)系也不例外地僅僅存在于已經(jīng)發(fā)生過、正在發(fā)生著或者將要發(fā)生一種根據(jù)行為意向其方式可以標(biāo)明的相互調(diào)節(jié)的行為的機(jī)會之中。這一點(diǎn)必須永遠(yuǎn)堅(jiān)持。社會關(guān)系完全和徹底建立在意向上互相適應(yīng)的態(tài)度上，在現(xiàn)實(shí)中只是一種邊緣情況。然而，按照我們的術(shù)語，只有當(dāng)社會關(guān)系的后果是在實(shí)際上缺少雙方行為的相互適應(yīng)的相關(guān)性時，缺少“雙方性”，才會排除“社會關(guān)系”的存在。在社會行為之內(nèi)，可以觀察到實(shí)際的規(guī)律性，亦即在相同的行為者中相同類型的、所認(rèn)為的意向上重復(fù)出現(xiàn)的或者（也可能同時）在眾多的行為者傳播開來的行為過程。這會學(xué)研究行為過程的這些類型，這同歷史學(xué)相反，歷史研究重要的、即命運(yùn)攸關(guān)的各種相互關(guān)系的因果規(guī)納。習(xí)慣：一種調(diào)節(jié)社會行為規(guī)律性的實(shí)際存在的機(jī)會；習(xí)俗：如果并且只要這種規(guī)律性存在的機(jī)會僅僅由于事實(shí)上的實(shí)踐而在一定范圍內(nèi)的人當(dāng)中存在。要是事實(shí)上的實(shí)踐是建立在長期約定俗成的基礎(chǔ)之上，那么習(xí)慣應(yīng)當(dāng)稱之為習(xí)俗。相反，它應(yīng)該被稱之為“受利害關(guān)系所制約”，如果和一旦它的經(jīng)驗(yàn)存在的機(jī)會僅僅受到各個人的行為以同樣的期望作為純粹的目的合乎理性的取向所制約。行為，尤其是社會行為，而且特別是一種社會關(guān)系，可能以參加者的一種合法制度存在的觀念為取向。這種事情真正發(fā)生的機(jī)會應(yīng)該稱之為制度的“適用”。一個制度的合法性可通過下述方式得到保證：一、純粹內(nèi)在的，即：純粹情緒性的（通過感情的奉獻(xiàn)）；價(jià)值合乎理性的（通過信仰的絕對適用作為最后的、負(fù)有義務(wù)的價(jià)值）。二、也（或者僅僅）通過期望出現(xiàn)特別的外在的結(jié)果，即通過利害關(guān)系；然而也通過特別形式的期望。合法的適用可能由行為者們歸功于一種制度：（1）、基于傳統(tǒng)（過去一直存在著的事物的適用）；（2）、基于精神的，尤其是感情的，信仰（新的啟示或榜樣的適用）；（3）、基于價(jià)值合乎理性的信仰（被視為絕對有效的推斷的適用）；（4）、基于現(xiàn)行的章程，對合法性的信仰（基于有關(guān)人員對這種合法性達(dá)成的協(xié)議；基于強(qiáng)令和服從）。斗爭在如下意義上應(yīng)該稱之為一種社會關(guān)系，即行為以不顧合作者或合作者們的反對，而企圖去實(shí)現(xiàn)自己的意志為取向?！昂推降摹倍窢幨侄螒?yīng)該是那些不現(xiàn)實(shí)地施加有形暴力的手段，它在形式上和平的謀求自己能擁有別人也渴求的支配權(quán)，這就叫做“競爭”。一種以目的和手段上以一種制度為取向的競爭叫做“有規(guī)則的競爭”。個人或者某幾類人為了生活或者生存機(jī)會而進(jìn)行的、在意向上沒有斗爭企圖的互想對抗的生存斗爭，應(yīng)該稱之為“選擇”?！肮餐w化”應(yīng)該稱之為一種社會關(guān)系，如果而且只有當(dāng)社會行為的調(diào)節(jié)（在個別的情況或者一般的情況下或者純粹的類型中）建立在主觀感覺到參加者們（情緒上或者傳統(tǒng)上）的共同屬性上。“社會化”應(yīng)該稱之為一種社會關(guān)系，如果而且只有當(dāng)社會行為的調(diào)節(jié)是建立在以理性（價(jià)值或目的合乎理性）為動機(jī)的利益的平衡或者同樣動機(jī)上的利益的結(jié)合之上。社會化可以典型地尤其（然而不僅僅）建立在通過相互允諾的合乎理性的協(xié)議之上。這時，在合乎理性的情況下，社會化的行為：1、價(jià)值合乎理性地以信仰自己負(fù)有責(zé)任為取向；2、目的合乎理性地以期待合作者的正直誠實(shí)為取向。團(tuán)體應(yīng)該稱之為一種對外受到調(diào)節(jié)性限限制的或者封閉的社會關(guān)系，如果對其制度的遵守是通過特定的人的原本旨在讓人執(zhí)行制度的舉止來保障的話：一個領(lǐng)導(dǎo)人的舉止，以及可能是一個行政管理班子的舉止，它在一般情況下也可能同時擁有代表權(quán)力?！皥F(tuán)體行為”應(yīng)該稱之為：1、行政管理班子本身依據(jù)龍配權(quán)力或代表權(quán)力為了實(shí)施制度而采取的合法行為；2、由它通過命令領(lǐng)導(dǎo)的參加者的行為。團(tuán)體的“存在”完全取決于一個領(lǐng)導(dǎo)人和可能還有一個行政管理班子的“存在”。倘若缺少一個可以標(biāo)明的班子或一個可以標(biāo)明的個人的這種行為的機(jī)會，那么對于我們的術(shù)語來說，就僅僅存在一種“社會關(guān)系”，但是不存在著“團(tuán)體”。只有行政管理班子本身的行為和除此而外所有由它領(lǐng)導(dǎo)的與團(tuán)體有關(guān)的行為，才應(yīng)該叫做“團(tuán)體行為”。一個自治的團(tuán)體意味著不像他治那樣，由外人制訂團(tuán)體章程，而是由團(tuán)體成員按其本質(zhì)制訂章程。而一個自主的團(tuán)體則意味著，領(lǐng)導(dǎo)人和團(tuán)體的行政班子依照團(tuán)體自己的制度任命的，而不像不自主的團(tuán)體由外人任命的那樣。一個規(guī)范團(tuán)體行為的制度，應(yīng)該叫做行政管理制度。一個規(guī)范其它社會行為并保障給行為者們提供通過這種規(guī)范所開創(chuàng)的機(jī)會的制度，應(yīng)該叫做調(diào)節(jié)制度。一個團(tuán)體團(tuán)體只要是僅僅以第一種形式的制度為取向，它就應(yīng)該叫做行政管理團(tuán)體，只要是僅僅以后一種制度為取向，就應(yīng)該叫做調(diào)節(jié)性團(tuán)體。那些想既適用于行政管理班子舉止也適用于人們一般所說的成員們“對待團(tuán)體”的舉止的全部規(guī)則，都屬于“行政管理制度”這個概念，也就是說，適用于那些團(tuán)體的各種制度，通過它的行政管理班子和成員的一種由它們現(xiàn)行規(guī)定的、有計(jì)劃采取的行為，力爭保障其實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。行政管理制度和調(diào)節(jié)制度的界線，與人們在政治團(tuán)體里區(qū)分“公法”和“私法”的界線是一致的。企事業(yè)團(tuán)體應(yīng)該叫做包含著持續(xù)采取目的的行為的行政管理班子的社會化。協(xié)會應(yīng)該稱之為一種達(dá)成一致的團(tuán)體，它的按照章程規(guī)定的制度，只能要求對根據(jù)個人加入的參加者適用。強(qiáng)制機(jī)構(gòu)應(yīng)該稱之為這樣一個團(tuán)體，它的按照章程規(guī)定的制度，在一個可以標(biāo)明的有效范圍內(nèi)，相對來說卓有成效地強(qiáng)加給任何一種按照一定特征可以標(biāo)明的行為。權(quán)力意味著在一種社會關(guān)系里哪怕遇到反對也能貫徹自己意志的任何機(jī)會，不管這種機(jī)會建立在什么基礎(chǔ)之上。統(tǒng)治應(yīng)該稱之為在可以標(biāo)明的一些人當(dāng)中，命令得到服從；紀(jì)律應(yīng)該稱之為在可以標(biāo)明的很多人當(dāng)中，根據(jù)約定俗成的態(tài)度，一個命令能夠得到不假思索的、自動的和機(jī)械的聽從。一個統(tǒng)治的事實(shí)僅僅與一個卓有成效祈使其他人的命令者現(xiàn)實(shí)的存在著聯(lián)系，而既不絕對地與一個行政管理班子也絕對地與一個團(tuán)體的存在相聯(lián)系著，但在正常情況下必然與其中之一相聯(lián)系著。一個團(tuán)體只要是根據(jù)適用的制度，其成員被置于統(tǒng)治關(guān)系之下，就應(yīng)該叫做統(tǒng)治的團(tuán)體。統(tǒng)治團(tuán)體，政治團(tuán)體只有當(dāng)它的存在和他的各種制度的適用，在一個可以標(biāo)明的地理區(qū)域內(nèi)，持續(xù)地通過行政管理班子使用有形的強(qiáng)制或以之相威脅作保證，才應(yīng)該叫做統(tǒng)治團(tuán)體。強(qiáng)制機(jī)構(gòu)，國家如果而且只有當(dāng)它的行政管理班子卓有成效地要求對合法的有形強(qiáng)制實(shí)行壟斷以貫徹它的制度時，才應(yīng)該叫做強(qiáng)制機(jī)構(gòu)。第三章、統(tǒng)治的類型第一節(jié)、合法性的適用（一）、按照定義，統(tǒng)治應(yīng)該叫做在一個可能標(biāo)明的人的群體里，讓具體的命在旦夕令得到服從的機(jī)會。服從應(yīng)該意味著，服從者的行為基本上是這樣進(jìn)行的，即仿佛他為了執(zhí)行命令，把命令的內(nèi)容變?yōu)樗呐e止的準(zhǔn)則，而且僅僅是由于形式上的服從關(guān)系，而不考慮自己對命令本身的價(jià)值或無價(jià)值有什么看法。行政管理班子對統(tǒng)治者的服從，可能純粹出自習(xí)俗、或者純粹由于情緒，或者受到物質(zhì)利害關(guān)系，或者受到思想動機(jī)（價(jià)值合乎理性）所約束。這類動機(jī)在很大程度上決定著統(tǒng)治的類型。在統(tǒng)治者和行政管理班子之間的結(jié)合，出自純粹物質(zhì)的和目的合乎理性的動機(jī)，結(jié)合的持久性比較起來不穩(wěn)定。情緒的或者價(jià)值合乎理性的動機(jī)在非日常情況下，可能惟有這些動機(jī)是決定性的。在日常生活中，習(xí)俗及特質(zhì)的即目的合乎理性的利益，主宰著統(tǒng)治者和行政管理班子的關(guān)系及其它的關(guān)系。然而，習(xí)俗或利害關(guān)系，如同結(jié)合的純粹情緒的動機(jī)或純粹價(jià)值合乎理性的動機(jī)一樣，不可能構(gòu)成一個統(tǒng)治的可靠基礎(chǔ)。除了這些因素之外，一般還要加上另一個因素：對合法性的信仰。（二）、合法統(tǒng)治有3種純粹的類型。它們的合法性的適用可能首先具有下列性質(zhì)：1、合理的性質(zhì)：建立在相信統(tǒng)治者的章程所規(guī)定的制度和指令權(quán)利的合法性之上，他們是合法授命進(jìn)行統(tǒng)治的（合法性的統(tǒng)治）。2、傳統(tǒng)的性質(zhì)：建立在一般的相信歷來適用的傳統(tǒng)的神圣性和由傳統(tǒng)授命實(shí)施權(quán)威的統(tǒng)治者的合法性之上（傳統(tǒng)型的統(tǒng)治）3、魅力珠性質(zhì)：建立在非凡的獻(xiàn)身于一個人以及由他所默示和創(chuàng)立的制度的神圣性，或者英雄氣概，或者楷模樣板之上（魅力型統(tǒng)治）第二節(jié)、設(shè)有官僚行政管理班子的合法型統(tǒng)治（三）、合法型統(tǒng)治是建立在下述相互關(guān)聯(lián)的觀念的適用之上的：1、通過協(xié)議的或強(qiáng)加的任何法都可能以理性為取向，即目的合乎理性或價(jià)值合乎理性，或者兩者兼而有之，并制訂成章程，同時，有權(quán)至少要求團(tuán)體的成員必須尊重它，然而，一般也要求在這個團(tuán)體的權(quán)力范圍內(nèi)，落入團(tuán)體制度視為重要社會關(guān)系或者采取社會行動的人們，必須尊重它；2、任何法，按其本質(zhì)都是一些抽象的、一般是有意制訂成章程的規(guī)則的總體，司法就是把這些規(guī)則應(yīng)用于具體的個案，行政管理就是在法律規(guī)則限制之內(nèi)，并且根據(jù)一些得到團(tuán)體制度許可的、甚至沒有違迕團(tuán)體制度的、可以標(biāo)明的原則，合理地維護(hù)團(tuán)體制度所規(guī)定的利益；3、因此，典型的合法型的統(tǒng)治者，即“上級”，由于他發(fā)號施令，所以要服從非個人的制度，他的號令是以這個制度為取向的；4、根據(jù)第3，這樣的觀念也適用，即團(tuán)體的成員服從統(tǒng)治者，并非服從他個人，而是服從那些非個人的制度，因此，僅僅在由制度賦予他的、有合理界限的事務(wù)管轄范圍之內(nèi)，有義務(wù)服從他。據(jù)此，合理統(tǒng)治的基本范疇是：1、一種官職事務(wù)的持續(xù)的、受規(guī)則約束的運(yùn)作；2、這種運(yùn)作是在一種權(quán)限（管轄范圍）之內(nèi)；3、職務(wù)等級原則；4、議事的“規(guī)則”可能是：技術(shù)性的規(guī)則；準(zhǔn)則。在這兩種情況上，為了應(yīng)用規(guī)則，要達(dá)到完全合理，就必須有專業(yè)培訓(xùn)。在正常情況下，只有證明接受專業(yè)培訓(xùn)者成績合格，才有資格參加一個團(tuán)體的行政管理班子，才允許被任命為“官員”?！肮賳T”構(gòu)成合理團(tuán)體的典型的行政管理班子；5、（在合理的情況下）行政管理班子同行政管理物資和生產(chǎn)物資完全分開的原則是適用的；6、（在完全合理的情況下）不存在任職人員對職位有任何的占為已有。7、行政管理檔案制度原則。（四）、合法型統(tǒng)治的最純粹類型，是那種借助官僚體制的行政管理班子進(jìn)行的統(tǒng)治。在最純粹的類型中，行政管理班子的整體由單個官員組成。官員們：1、個人是自由的，僅僅在事務(wù)上服從官職的義務(wù)；2、處于固定的職務(wù)等級制度之中；3、擁有固定的職務(wù)權(quán)限；4、根據(jù)契約受命，即原則上建立在自由選擇之上；5、根據(jù)專業(yè)業(yè)務(wù)資格任命（不是選舉），在最合理的情況下，通過考試的、通過證書確認(rèn)的專業(yè)業(yè)務(wù)資格；6、采用固定的貸幣薪金支付報(bào)酬，大多數(shù)有權(quán)領(lǐng)取退體金；7、把他們的職務(wù)視為唯一的或主要的職業(yè)；8、可看清自己的前程：職務(wù)“升遷”根據(jù)年資或政績，或者兩者兼而有之，取決于上司的評價(jià)；9、工作中完全同“行政物資分開”，個人不得把職位占為已有；10、按受嚴(yán)格的、統(tǒng)一的職務(wù)紀(jì)律和監(jiān)督。典型地把“職務(wù)”工作和“私人”活動區(qū)分開來都是典型官僚體制的現(xiàn)象；在任命官員的原則最純粹地占支配地位的地方，官僚體制的統(tǒng)治也就最純粹地得到貫徹；契約任命即自由選擇，是現(xiàn)代官僚體制的本質(zhì)；在官僚體制中，專業(yè)業(yè)務(wù)資格的范圍在日益擴(kuò)大，但官僚體制統(tǒng)治的頂峰不可避免地有一種至少是不純粹官僚體制的因素，它只不過是通過一個特殊的行政管理領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行統(tǒng)治的范疇。（五）、根據(jù)全部經(jīng)驗(yàn)，純粹的官僚體制的行政管理，即官僚體制集權(quán)主義的、采用檔案制度的行政管理，精確、穩(wěn)定、有紀(jì)律、嚴(yán)肅緊張和可靠，也就是說，對于統(tǒng)治者和有關(guān)人員來說，言而有信，勞動效益強(qiáng)度大和范圍廣，形式上可以應(yīng)用于一切任務(wù)，純粹從技術(shù)上看可以達(dá)到最高的完善程度，在所有這些意義上是實(shí)施統(tǒng)治形式上最合理的形式。資本主義在歷史上創(chuàng)造了對官僚體制的需要。只有（政治的、僧侶統(tǒng)治的、一元化的、經(jīng)濟(jì)的）小規(guī)模運(yùn)作，才可能在很大程度上放棄官僚體制。資本主義也是官僚體制可能以最合理形式賴以存在的最合理的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，因?yàn)閺呢?cái)政上講，這個經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)提供著必要的貸幣資金。除了財(cái)政上的前提外，對于官僚體制的行政管理還存在著十分重要的流通技術(shù)條件。官僚體制的行政管理意味著根據(jù)知識進(jìn)行統(tǒng)治：這是它所固有的特別合理的基本性質(zhì)。正如官僚體制化制造著社會等級拉平化一樣（為了能普遍地從專業(yè)業(yè)務(wù)上最有資格的人當(dāng)中招募人才，傾向于等級拉平化），反過來，任何社會的拉平化都促進(jìn)官僚體制化，因?yàn)樯鐣交懦擞捎趯π姓芾砦镔Y和行政管理權(quán)力的占有而掌權(quán)的等級統(tǒng)治者，并且為了“平等”之故，也排除了儀仗財(cái)產(chǎn)而能夠但任“榮譽(yù)的”或者“次要職業(yè)的”行政管理職位的人，使官僚體制成為前進(jìn)中的“群眾民主”的不可分離的影子。總體來說，合理的官僚體制的一般“精神”是：1、形式主義（形式主義的非人格化的統(tǒng)治，沒有憎恨和激情，因此也沒愛和狂熱，處于一般的義務(wù)概念的壓力下；不因人而異，形式上對人人都一樣，也就是說，理想官員根據(jù)其職務(wù)，管轄著處于相同實(shí)際地位中的每一個有關(guān)人員）2、官員們傾向于在實(shí)質(zhì)上功利主義地對待他們的行政管理任務(wù)，以報(bào)效需要取悅的被統(tǒng)治者。第三節(jié)、傳統(tǒng)型統(tǒng)治（六）、如果一種統(tǒng)治的合法性是建立在遺傳下來的制度和統(tǒng)治權(quán)力的神圣基礎(chǔ)之上，并且也相信是這樣的，那么這種統(tǒng)治就是傳統(tǒng)型的。統(tǒng)治者是依照傳統(tǒng)遺傳下來的規(guī)則確定的，對他們的服從是由于傳統(tǒng)賦予他們的固有尊嚴(yán)。統(tǒng)治者不是“上司”，而是個人的主子，他的行政管理班子首先不是同官員組成，而是他個人的“仆從”，被統(tǒng)治者不是團(tuán)體成員。行政管理班子同主子的關(guān)系，不是事務(wù)上的職務(wù)職責(zé)，而是奴仆的個人忠誠。在純粹的類型中，傳統(tǒng)型統(tǒng)治的行政管理班子缺乏：1、按照事務(wù)規(guī)則確立的、固定的“權(quán)限”；2、固定的、合理的等級制度；3、通過自由契約并按規(guī)定任命官員和按規(guī)定晉升；4、專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)（作為準(zhǔn)則）；5、經(jīng)常性的固定薪金和更為經(jīng)常性用貸幣支付的薪金。（七）、傳統(tǒng)型統(tǒng)治的原始類型是統(tǒng)治者沒有個人的行政管理班子：老年人政治以及原始的家長制。只有從根本上在團(tuán)體里實(shí)施統(tǒng)治，最老的人作為最了解神圣的傳統(tǒng)的專家，來實(shí)施統(tǒng)治，這種狀況就叫做老年人政治。它往往存在于主要不是經(jīng)濟(jì)的團(tuán)體或家庭的團(tuán)體之中。在一個往往主要是由經(jīng)濟(jì)的和家庭（家族）的團(tuán)體之內(nèi)，由一個（一般）根據(jù)繼承的規(guī)則而確定的個人，實(shí)施統(tǒng)治，這種狀況就叫做家長制。老年統(tǒng)治者的權(quán)力和家長的權(quán)力在純粹的類型中，都以被統(tǒng)治者的這種觀念為取向：這種統(tǒng)治雖然是統(tǒng)治者的傳統(tǒng)固有權(quán)利，但是實(shí)質(zhì)上是作為成員的重要權(quán)利，因而也必須是為了成員的利益而實(shí)施的，因此統(tǒng)治者本人不得自由占有這種統(tǒng)治。在這種類型中，根本不存在統(tǒng)治者的純粹的個人的行政管理班子。統(tǒng)治者還在很大程度上取決于成員們的服從意愿，因?yàn)槿狈σ粋€“班子”。所以成員還是“同志”，還不是“臣仆”。隨著統(tǒng)治者的純粹個人的行政管理班子的產(chǎn)生，任何傳統(tǒng)型的統(tǒng)治都傾向于走向世襲制度，并且在統(tǒng)治權(quán)力達(dá)到最高程度的情況下，走向蘇丹制度，這時“成員”才變成“臣仆”。任何首先以傳統(tǒng)為取向、然而依據(jù)充分的固有權(quán)利實(shí)施的統(tǒng)治，都應(yīng)該叫做世襲的統(tǒng)治，而一種在其行政管理方式上基本游移于自由的、不受傳統(tǒng)約束的任意專斷范圍內(nèi)的世襲統(tǒng)治，就應(yīng)該叫做蘇丹制統(tǒng)治。等級的統(tǒng)治是世襲的統(tǒng)治的一種形式，其行政管理班子占有一定的統(tǒng)治權(quán)力和相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)會。占有可以按下列方式實(shí)現(xiàn)：1、由一個團(tuán)體占有，或者由某一類具有一定特征的人占有；2、由個人占有，即終生占有，或者也可以繼承占有，或者作為自由財(cái)產(chǎn)占有。因此，等級的統(tǒng)治意味著總是限制著由統(tǒng)治自由選擇他的行政管理班子，因?yàn)槁毼换蛘呓y(tǒng)治權(quán)力為一個團(tuán)體占有或?yàn)橐粋€具有等級資格的階層所占有。除此之外，讓行政管理班子的各個成員占有：職位；實(shí)際的行政管理物資；命令權(quán)力。在純粹的世襲制里，行政管理人員同行政管理物完全分開，而在等級世襲制里，情況正好相反：行政管理人員占有行政管理物資，占有全部或至少一個重要的部分的物資。第四節(jié)、魅力型的統(tǒng)治（十）、“魅力”應(yīng)該叫做一個人的被視為非凡的品質(zhì)。1、關(guān)于魅力的適用是由被統(tǒng)治者承認(rèn)決定的，這種承認(rèn)是由實(shí)際的考驗(yàn)保障的，自由的，產(chǎn)生于獻(xiàn)身的默示、對英雄的崇拜和對領(lǐng)袖的依賴。2、倘若實(shí)際考驗(yàn)不能持久，那么他的魅力型權(quán)威的機(jī)會就會消失。3、社區(qū)統(tǒng)治團(tuán)體是一種感情的共同體化。魅力型統(tǒng)治者的行政管理班子并非“官員”，而僅僅是在被召喚者的魅力資格的基礎(chǔ)上，依照領(lǐng)袖的直覺加以召喚。官僚體制的統(tǒng)治在受可以作推理分析的規(guī)則約束的意義上，特別合理，而魅力型的統(tǒng)治在毫無規(guī)則的意義上，特別不合理。傳統(tǒng)型的統(tǒng)治受已往的先例的約束，并且在這一點(diǎn)上同樣是以規(guī)則為取向的，而魅力型的統(tǒng)治推翻歷史，而且在這個意義上是特別革命的。4、純粹的魅力對經(jīng)濟(jì)尤其陌生。在它出現(xiàn)的地方，就創(chuàng)造一種在著重強(qiáng)調(diào)意義上的“天職”，作為“使命”或者內(nèi)在“本份”。它鄙視傳統(tǒng)的或者合理的日常經(jīng)濟(jì)，通過有的放矢的、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)活動去獲得正常的“收入”。它一方面依靠資助或者依靠托缽乞討供應(yīng)生活，另一方面是擄掠物。5、在受傳統(tǒng)束縛的時代，“魅力”是巨大的革命力量。第五節(jié)、魅力的平凡化（十一）、魅力型必然將傳統(tǒng)化或者合理化（合法化），或者在不同的方面，二者兼而有之。其動機(jī)如下：追隨者在思想上和物質(zhì)上，對共同體的長久存在和為斷獲得更新感興趣；行政管理班子即追隨者，信徒或黨派的親信等等，在思想上和物質(zhì)上對繼續(xù)保持關(guān)系的存在，從而使自己的地位在思想和物質(zhì)上建立在持久的、日常的基礎(chǔ)之上；還有就是接班人的產(chǎn)生方式。接班人的產(chǎn)生的不同方式，將對魅力的平凡化產(chǎn)生重要的作用。（見書，275）（十二）、與由于要解決接班人問題動機(jī)而出現(xiàn)的魅力平凡化相平行，行政管理班子也對平凡化感興趣。廣大的信徒和追隨者，從長遠(yuǎn)看，也想在物質(zhì)上，以他們的“職業(yè)”來創(chuàng)造他們的生活，而且他們也不得不這樣做，如果他們不想慢慢銷聲匿跡的話。因此，魅力的平凡化也采取如下形式進(jìn)行：1、讓追隨者或者信徒們占有統(tǒng)治權(quán)力和獲得機(jī)會的形式，并且依照招募門徒的規(guī)則。2、追隨者或者信徒在平凡化過程中，可以提出招募的準(zhǔn)則：培養(yǎng)準(zhǔn)則；考驗(yàn)原則。3、魅力的準(zhǔn)則可能輕而易舉地轉(zhuǎn)變?yōu)閭鹘y(tǒng)等級的（繼承魅力的）準(zhǔn)則。如果領(lǐng)袖的繼承魅力適用，那么行政管理班子的和可能甚至包括追隨者的繼承魅力，也能作為選擇和使用的規(guī)則。4、行政管理班子可為其成員要求設(shè)立和占有個人的職位和獲利機(jī)會，并且可能獲得成功。于是由于傳統(tǒng)化或者合法化，這時就產(chǎn)生了：俸祿；職務(wù)；采邑。平凡化的前提是消除魅力對經(jīng)濟(jì)的陌生性，使之適應(yīng)需求滿足的財(cái)政形式，因而也是適應(yīng)具有捐稅能力的經(jīng)濟(jì)條件。因此，隨著平凡化，魅力型統(tǒng)治團(tuán)體在很大程度上轉(zhuǎn)入平凡統(tǒng)治的形式：世襲制的形式，特別是等級制的或者官僚制的形式。第六節(jié)、封建制在（十二）、4，采邑中可能產(chǎn)生出統(tǒng)治團(tuán)體的一種結(jié)構(gòu)，它既有別于世襲制，也有別于先天的或者繼承的魅力型統(tǒng)治制度：封建制。采邑總是意味著：1、占有統(tǒng)治權(quán)力和統(tǒng)治權(quán)利，即僅僅是家庭的權(quán)力；團(tuán)體的，然而僅僅是經(jīng)濟(jì)的權(quán)利；團(tuán)體的命令權(quán)力。分封采邑是為換取專門的、一般首先是軍事上的貢獻(xiàn)而授予的，同時也是為了換取行政管理上的奉獻(xiàn)。授予采邑可采取的具體方式有：純粹授予個人的，限于領(lǐng)主和接受采邑者的有生之年；根據(jù)契約等等。采邑式的行政管理（采邑封建制）意味著：1、所有的統(tǒng)治權(quán)力縮小為依據(jù)領(lǐng)主封臣的忠誠盟誓而存在的貢獻(xiàn)機(jī)會；2、政治團(tuán)體徹底為一種領(lǐng)主和他的封臣之間的純粹個人關(guān)系的體制所取代，以及為領(lǐng)主封臣與繼續(xù)分封下去的下屬關(guān)系，以及后者與更低一級的封臣關(guān)系所取代。3、只有在“背叛不忠”的情況下，領(lǐng)主才能剝奪領(lǐng)主封臣的采邑，領(lǐng)主封臣才級剝奪他的下屬封臣的采邑，如此等等。4、根據(jù)亞封建化的先后順序，存在著采邑等級制度。5、在采邑等級中，那些沒有世襲制的或政治團(tuán)體的統(tǒng)治權(quán)力中得到采邑的人是“佃農(nóng)”，也就是說，他們是在世襲制下的臣服者。6、自己家族的權(quán)力（對領(lǐng)地、奴隸、農(nóng)奴的支配權(quán)力）、團(tuán)體的財(cái)政權(quán)利（收取捐稅的權(quán)利）和團(tuán)體的發(fā)號施令的權(quán)力（司法和征募兵員的權(quán)力），但一般來說，團(tuán)體的發(fā)號施令要服從專門的制度。7、面對純粹個人忠誠原則，領(lǐng)主設(shè)法實(shí)現(xiàn)：………P2878、領(lǐng)主試圖保障他對團(tuán)體統(tǒng)治權(quán)力的行政管理進(jìn)行監(jiān)督的權(quán)利。9、領(lǐng)主建立或者重建或者相應(yīng)地裝備一個自己的行政管理班子。這個班子可能是：世襲的；非世襲的、等級的文人的行政管理班子；專業(yè)業(yè)務(wù)上尤其是司法和軍事上訓(xùn)練有素的行政管理班子。領(lǐng)主同采邑的行政管理班子的爭斗，它在西方往往與其反對等級團(tuán)體的權(quán)力是同時發(fā)生的，在現(xiàn)代，首先是在西方是以領(lǐng)主的勝利，也就是說，是以官僚體制的行政管理的勝利而告終。之所以如此，在西方除了純粹在歷史上存在權(quán)力狀況外，還有經(jīng)濟(jì)的條件，首先具有決定意義的是：在城市的基礎(chǔ)上市民階層的產(chǎn)生，然后，是各個國家通過合理的（官僚體制的）行政管理對權(quán)力的競爭，以及受財(cái)政制約的資本主義的有關(guān)利益結(jié)成同盟。并非任何“封建制”都是西方意義上的采邑封建制，而除此而外，首先是：受財(cái)政制約的俸祿封建制。只有下述情況下，才是俸祿封建制。1、凡是涉及到對俸祿的占有，即根據(jù)收益估計(jì)和授予的租息的占有；2、占有只能給予個人，即根據(jù)貢獻(xiàn)，因此也可能得到晉升；3、存在著領(lǐng)主的一般是世襲制的（經(jīng)常是蘇丹制的）捐稅團(tuán)體的財(cái)政目的。這往往表現(xiàn)在發(fā)給按土地清冊中估計(jì)的收獲物品。俸祿封建制最初的產(chǎn)生一般是貨幣經(jīng)濟(jì)的財(cái)政行為的演變。城邦封建制是建立在擁有純粹軍事生活方式和崇高等級榮譽(yù)平等權(quán)利的地主們（實(shí)際的或者臆想的）的聚落聯(lián)盟制度的基礎(chǔ)之上的。在經(jīng)濟(jì)上，“田產(chǎn)”意味著僅僅讓個人以及有繼承資格的人占有小塊土地，它由（作為等級財(cái)產(chǎn)而分配的）被奴役者耕作，并且構(gòu)成軍事上自我裝備的基礎(chǔ)。第七節(jié)、魅力的民主的新解（十四）、對于具有魅力資格的人、因此也是對合法統(tǒng)治者來說，承認(rèn)是義務(wù)性的。但是可想而知，隨著團(tuán)體關(guān)系的日益合理化，這種承認(rèn)不是被視為合法性的結(jié)果，而是視為合法性的原因（民主的合法性），由行政管理班子進(jìn)行的指派被視為“預(yù)選”，由前任進(jìn)行的指派被視為“推薦”，在社區(qū)本身的承認(rèn)被視為“選舉”。同經(jīng)濟(jì)的關(guān)系：1、對魅力作反權(quán)威的重新解釋，一般會導(dǎo)致納入理性的軌道。摧毀傳統(tǒng)的、封建的、世襲的和其他權(quán)威性的權(quán)力和優(yōu)待機(jī)會，是統(tǒng)治者的第一個目標(biāo)，而建立通過合法性的團(tuán)結(jié)一致與他結(jié)合在一起的經(jīng)濟(jì)利益，是他的第二個目標(biāo)。2、對于經(jīng)濟(jì)的（形式的）合理性來說，平民表決的權(quán)力也容易起著消弱作用，如果它們的合法性依賴群眾的信任和傾心，反過來又迫使它們在經(jīng)濟(jì)上也代表著實(shí)質(zhì)的公正要求，也就是說，通過一種實(shí)質(zhì)的司法來突破司法和行政形式的性質(zhì)。3、選任的官員是干擾形式合理的經(jīng)濟(jì)的一個根源，因?yàn)樗麄円话闶屈h派的官員，而不是在專業(yè)業(yè)務(wù)上訓(xùn)練有素的職業(yè)官員，而且還因?yàn)榭赡鼙涣T免或不再重新當(dāng)選，妨礙他們在司法和行政上辦事嚴(yán)格地實(shí)事求是和不計(jì)后果。第八節(jié)、合議和權(quán)力分立（十五）、一種統(tǒng)治可能在傳統(tǒng)方面或者理性方面，通過特別的手段加以局限和限制。1、一種世襲的或封建的統(tǒng)治，受到等級特權(quán)的限制，特別是受到等級的權(quán)力分割的限制。2、一種官僚體制的統(tǒng)治可能受到機(jī)構(gòu)的限制，除了官僚體制的等級制度外，機(jī)構(gòu)也有自己的權(quán)利。3、任何一種統(tǒng)治都可能由于合議原則而失去它的集權(quán)主義的、受一個人約束的性質(zhì)。合議原則的意義：P303合議對現(xiàn)代行政的意義P313（必看，非常重要）（十六）、此外，統(tǒng)治權(quán)力還可能受到下述情況的削弱：由于分類化的權(quán)力分立：把具體不同的、合法的情況下（立憲制的權(quán)力分立）合理確定為統(tǒng)治權(quán)力的“職能”，交由不同的官員去行使，使得在涉及若干官員的事務(wù)上，只能通過他們之間的妥協(xié)，才能合法地形成法令。（十七）、與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系1、合法的行政機(jī)構(gòu)的合議，能夠提高指令的客觀性和不受個人的影響，并因此有利地創(chuàng)造合理的經(jīng)濟(jì)的生存條件，哪怕在妨礙職能的準(zhǔn)確性會有重大消極作用的地方，也是這樣。2、權(quán)力分立往往有利于經(jīng)濟(jì)的（形式的）合理化，因?yàn)樗缤魏握加械男问揭粯?，?chuàng)造著固定的管轄權(quán)，盡管還不是合理的權(quán)限，并且因此而給機(jī)構(gòu)的職能注入一種“可預(yù)計(jì)性的”因素。第九節(jié)、政黨（十八）、黨派應(yīng)該叫做建立在（形式上）自由招募黨員基礎(chǔ)之上的社會化，其目的是通過這種辦法，在一個團(tuán)體內(nèi)部給它們的領(lǐng)導(dǎo)人以及積極的參加者謀求機(jī)會。只有團(tuán)體之內(nèi)和在為爭取控制團(tuán)體的斗爭中，才會有黨派。政黨的（形式上）自由招募黨員的特征，政黨的（形式上的，從團(tuán)體規(guī)章的立場上出發(fā)）唯意志的基礎(chǔ)，在這里被作為政黨的本質(zhì)看待。在形式合法的團(tuán)體里，其他作為形式合法組織起來的黨派，可能首先是：魅力型黨派；傳統(tǒng)主義黨派；信仰的黨派；純粹占有的黨派。第十節(jié)、非統(tǒng)治型的團(tuán)體行政管理和豪紳名士掌政原始的直接民主也好，原始的豪紳各士也好，如果一個團(tuán)體的人數(shù)超過一定的（可伸縮的）數(shù)量（幾千正式成員），或者行政管理任務(wù)一方面要求有專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，另一方面要求有領(lǐng)導(dǎo)工作的持恒性，它們在技術(shù)上就不靈了。如果在這里除了變換不定的領(lǐng)導(dǎo)人外，僅僅使用一些長久聘任的專業(yè)官員，那么行政管理實(shí)際上一般都落入做實(shí)際工作的專業(yè)官員手中，領(lǐng)導(dǎo)者的插手干預(yù)基本上仍然是“外行”性質(zhì)的。第十一節(jié)、代議制代議制首先被理解為計(jì)論過的事實(shí)：某些特定的團(tuán)體成員（代表）的行為也算作其他成員的行為，或者讓他們認(rèn)為自己進(jìn)行的行為是“合法的”，并且對他們也應(yīng)該有約束性，同時實(shí)際上也有約束性。但是在團(tuán)體統(tǒng)治之內(nèi)，代議制采取若干典型的形式：占有權(quán)利的代議制；等級的（固有權(quán)利的）代議制；受約束的代議制；自由的代議制。在這個意義上的自由的代議制，往往是指令的漏洞和失靈的不可避免的后果。然而在其他的情況下，它是選舉一位代表的真正含義，這時，他是由選民選舉的主子，而不是他們的“公仆”。現(xiàn)代的各種議會代議制特別具有這種性質(zhì)，它們采取這種形式，贊同普遍的事務(wù)化，即受抽象的（政治的，倫理的）準(zhǔn)則的約束：合法型統(tǒng)治的特征。通過有關(guān)利益者進(jìn)行唯意志的政治運(yùn)作的真正議會制代議制也好，由此發(fā)展起來的平民表決的黨組織及其帶來的種種后果也好，以及由利益代表來體現(xiàn)的、合理的代議制的現(xiàn)代思想也好，都是西方所特有的，而且只能通過西方等級和階級的發(fā)展才能得到解釋。第四章、等級與階級第一節(jié)、概念“階級地位”應(yīng)該是指；1、貨物供應(yīng)的典型機(jī)會；2、外在生活地位的典型機(jī)會；3內(nèi)在生活命運(yùn)的典型機(jī)會。這種典型的機(jī)會是在一個既定的經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)部，產(chǎn)生于對貨物或取得勞動效益的資格支配權(quán)力（或者缺乏支配權(quán)力）的規(guī)模和方式，或者產(chǎn)生于為獲取收入或收益對它們的應(yīng)用的既定方式。“階級”應(yīng)該是指處于相同階級地位的人的任何群體。等級地位應(yīng)該是指一種在社會評價(jià)中典型有效地要求的特權(quán)化，或受特權(quán)損害，它建立在下述事實(shí)之上：生活方式；因此也建立在正式的教育方式，即：經(jīng)驗(yàn)的訓(xùn)練；或者合理的教育，并且具有相應(yīng)的生活形式；出身威望或職業(yè)威望。實(shí)際上等級地位首先表現(xiàn)在：聯(lián)婚；共餐；往往是壟斷性地占有特權(quán)的獲益機(jī)會或者堅(jiān)決拒絕某些特定的獲益方式；其他形式的等級慣例（“傳統(tǒng)”）。等級地位可能建立在某種特定的方式或含糊不清的方式的階級地位之上。等級應(yīng)該是指在一個團(tuán)體的內(nèi)部，有效的提出下述要求的很多人：一種等級的特別尊重；等級的特別壟斷。等級可能由下述情況產(chǎn)生：主要是由于固有的等級的生活方式，其中尤其是由于職業(yè)的性質(zhì)（生活方式的等級以及職業(yè)的等級）；其次是繼承魅力的，通過基于等級出身的卓有成效的威望要求（出身等級）；通過對政治的或僧侶統(tǒng)治的統(tǒng)治權(quán)力的等級占有，加以壟斷（政治的以及僧侶統(tǒng)治的等級）。第二部分、經(jīng)濟(jì)與社會制度及權(quán)力第九章、統(tǒng)治社會學(xué)第1節(jié)、統(tǒng)治的結(jié)構(gòu)形式和運(yùn)作方式1、權(quán)力和統(tǒng)治。過渡形式共同體行為的一切領(lǐng)域都毫無例外地顯示出受統(tǒng)治實(shí)體的最深刻的影響。在極多的情況下，是統(tǒng)治及其實(shí)施的方式，才能使一種理性的社會化得以從一種無定形的共同體行為中產(chǎn)生；在其它并非如此的情況下，是統(tǒng)治的結(jié)構(gòu)和發(fā)展才得以形成共同體行為，特別是才使之從根本上明確地確定一個“目標(biāo)”。我們只能設(shè)想，除了無數(shù)其他可能的類型外，統(tǒng)治有兩種尖銳對立的類型：一方面是依仗利益狀況（特別是依仗壟斷地位）的統(tǒng)治；另一方面是依仗權(quán)威（命令的權(quán)力和聽從的義務(wù)）的統(tǒng)治。前者最地道的類型是市場上的壟斷主義的統(tǒng)治，后者最地道的類型則是家長的或者官職的或者王公的權(quán)力。但是，任何典型的依仗利益狀況、特別是依仗壟斷地位的統(tǒng)治方式，都逐步地轉(zhuǎn)入一種權(quán)威的統(tǒng)治。然而，我們必須嚴(yán)格堅(jiān)持，例如從純粹通過利益妥協(xié)調(diào)節(jié)的市場交換，即從純粹財(cái)產(chǎn)占有產(chǎn)生的實(shí)際的權(quán)力，與一個要求無條件順從的義務(wù)的家長或者君主的權(quán)威的權(quán)力相比，兩者有著尖銳的、鮮明的對立，這樣才能在現(xiàn)實(shí)的種種現(xiàn)象總是毫無過渡界限的長流中，從根本上做到卓有成效的區(qū)分。一些基于利益狀況的權(quán)力形式，等同于或類似于市場的權(quán)力關(guān)系，但是它們在發(fā)展過程中卻十分容易轉(zhuǎn)變?yōu)樾问缴嫌兴?guī)定的權(quán)威關(guān)系，具體地說：能夠社會化為命令的權(quán)力和強(qiáng)制的機(jī)構(gòu)的不自主。此外，純粹市場的統(tǒng)治或者由利益狀況制約的統(tǒng)治，恰恰由于它的無規(guī)則性，令人感到遠(yuǎn)比一種明確通過某些特定的順從義務(wù)來調(diào)節(jié)的權(quán)威更加咄咄逼人。我們下面想應(yīng)用狹義的統(tǒng)治的概念，它同由利益狀況、特別是市場所制約的、處處都在形式上建立在利益的自由回旋的基礎(chǔ)之上的權(quán)力，恰恰背道而馳，也就是說，它與權(quán)威的命令權(quán)力是一致的。因此，在這里應(yīng)該把統(tǒng)治理解為這樣一種事實(shí)：即“統(tǒng)治者”或者“統(tǒng)治者們”的一種宣告了的意志（“命令”）想影響其他人（“被統(tǒng)治者們”）和行為，而且事實(shí)上也這樣影響著其他人的行為，使這種行為在一種對社會重要的程度上來這樣進(jìn)行，仿佛被統(tǒng)治者本身把命令的內(nèi)容作為他們行為的準(zhǔn)則（“順從”）。2、統(tǒng)治和行政管理。民主的行政管理的本質(zhì)和局限任何統(tǒng)治都表現(xiàn)為行政管理，并且作為行政管理發(fā)揮其職能?！爸苯用裰鞯男姓芾怼?，之所以叫做“民主的”，是由于兩個并非必然有相互關(guān)聯(lián)的原因，即1、因?yàn)樗⒃谒腥硕荚瓌t上具有相同的領(lǐng)導(dǎo)共同畫務(wù)的資格的前提上；2、因?yàn)樗衙顧?quán)力的范圍降到最低的程度。這種行政管理方式，在這里也不被視為一種“發(fā)展系列”中的歷史的起點(diǎn)，而是僅僅看作是類型上的邊緣狀況，我們在觀察時就是以這種邊緣狀況為出發(fā)點(diǎn)的。凡是存在共同體的地方，直接民主的行政管理處處都是不穩(wěn)定的。如果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的分化，就同時產(chǎn)生這種機(jī)會：有產(chǎn)者們本身就會把行政管理的職能掌握在自己手中。并非因?yàn)樗麄儽厝皇怯捎趥€人的品格或擁有更廣泛的業(yè)務(wù)知識而占有優(yōu)勢，而是干脆因?yàn)樗麄儭澳苊撻_身”，能有必要的閑暇，把行政管理作為次要職務(wù)，而且因?yàn)樗麄冊诮?jīng)濟(jì)上能夠較廉價(jià)地或者完全不計(jì)報(bào)酬地完成行政管理工作。有職業(yè)工作的人愈是脫不開身，在社會分化時，直接民主的行政管理就愈具有轉(zhuǎn)入“名士豪紳”統(tǒng)治的傾向。在這里我們對“紳士”想暫時一般地這樣來理解：（比較上）不必勞動而有收入的有產(chǎn)者，或者是這種收入的有產(chǎn)者，即除了他們（可能有的）職業(yè)工作外，有可能承擔(dān)行政管理職務(wù)，只要他們同時——特別是完全不用勞動而獲得收入本身歷來都帶來這種情況——依仗他們的這種經(jīng)濟(jì)地位，擁有一種給他們帶來“等級榮譽(yù)”的社會“威望”的、并因此使他們走上統(tǒng)治的生活方式。行政管理任務(wù)任務(wù)在量上和質(zhì)上的發(fā)展，從長遠(yuǎn)看無疑有利于至少有一部分干部在實(shí)際上的持續(xù)性，因?yàn)橛鷣碛黠@地令人感到，訓(xùn)練和經(jīng)驗(yàn)才能確立在處理事務(wù)中的技術(shù)優(yōu)勢。因此，總是存在著一個特別持久的社會機(jī)構(gòu)，其目的的是進(jìn)行行政管理，而這同時意味著：為了實(shí)施統(tǒng)治。3、通過“組織”進(jìn)行統(tǒng)治。統(tǒng)治適用的原因?qū)儆谀欠N統(tǒng)治實(shí)體人員圈子，對于被統(tǒng)治的“群眾”擁有統(tǒng)治的地位，這種地位在其存在之中是建立在最近稱之為所謂的“少數(shù)優(yōu)越性”的基礎(chǔ)之上的，即占統(tǒng)治地位的少數(shù)有可能特別快地相互理解，并隨時形成和有計(jì)劃地領(lǐng)導(dǎo)一次服務(wù)于保持其權(quán)力地位的、進(jìn)行理性安排的社會行為，只要不服者們沒有采取同樣有效的防范措施，有計(jì)劃地領(lǐng)導(dǎo)一次旨在為自己贏得統(tǒng)治的社會行為，通過少數(shù)的那種社會行為，就能毫不費(fèi)力地鎮(zhèn)壓威脅他們的群眾行為或共同體行為。合法原則有3條：一種命令權(quán)力的“適用”可能或者表現(xiàn)在一種制訂為章程的（協(xié)議的或強(qiáng)加的）理性的規(guī)則體系中，這些規(guī)則作為有普遍拘束力的準(zhǔn)則得到服從，如果根據(jù)規(guī)則對此“負(fù)有使命的人”要求服從的話。服從的是規(guī)則，而不是個人?；蛘呙畹臋?quán)力是建筑在個人的權(quán)威之上；這種權(quán)威的基礎(chǔ)可能是傳統(tǒng)、即習(xí)慣了的、歷來如此的東西的神圣性，傳統(tǒng)規(guī)定某些特定的人要服從?；蛘?，恰恰相反，是獻(xiàn)身于非凡的東西；相信魅力，也就是說，相信某一種個人、救世主、先知和英雄的現(xiàn)時的默示或恩寵。統(tǒng)治結(jié)構(gòu)的“純粹”的基本類型與此相適應(yīng)，從統(tǒng)治結(jié)構(gòu)中的組合、混合、適應(yīng)和改造中，產(chǎn)生出在歷史的現(xiàn)實(shí)里存在的各種形式。第二節(jié)、官僚體制統(tǒng)治的本質(zhì)、前提和發(fā)展現(xiàn)代官員特殊的運(yùn)作方式表現(xiàn)如下：1、存在著固定的、通過規(guī)則即法律或行政規(guī)則普遍安排有序的、機(jī)關(guān)的權(quán)限的原則，也就是說：對為了官僚體制統(tǒng)治機(jī)構(gòu)的目的所需要的、經(jīng)常性性的工作，進(jìn)行固定的分工，作為職務(wù)的義務(wù)；對為了履行這些義務(wù)所需要的命令權(quán)力，同樣進(jìn)行固定的分割，并且通過規(guī)則對賦予它們的（有形的、宗教的或其他的）強(qiáng)制手段，劃清固定的界限；為經(jīng)常性的和持續(xù)的履行這樣分配的義務(wù)和行使相應(yīng)的權(quán)利，通過招聘具有一種普遍規(guī)定的資格的人員，有計(jì)劃地事先作好安排。2、存在著職務(wù)等級的和審級的原則，也就是說，有一個機(jī)構(gòu)的上下級安排固定有序的體系，上級監(jiān)督下級，——一種同時給被統(tǒng)治者提供明確規(guī)定的由一個下級機(jī)關(guān)向它的上級機(jī)關(guān)呼吁的可能性3、現(xiàn)代職務(wù)的執(zhí)行是建立在文件（案卷）之上——檔案保存著原始文件和草案——和建立在一種各種各樣的常設(shè)官員和文書班子的基礎(chǔ)之上的。在一個機(jī)關(guān)里工作的全體人沒和相應(yīng)的物資機(jī)構(gòu)和檔案機(jī)構(gòu)組成一個“辦事處”。4、職務(wù)工作，至少是一切專門化的職務(wù)工作——這是現(xiàn)代職務(wù)工作的特點(diǎn)——，一般是以深入的專業(yè)培訓(xùn)為前提的。5、職位得到充分發(fā)展時，職務(wù)工作要求官員要投放他的整個勞動力，盡管他在辦公室里履行義務(wù)的工作時間標(biāo)準(zhǔn)可能有固定的界限。6、官員職務(wù)的執(zhí)行，是根據(jù)一般的、或者或少固定的、或多或少詳盡說明的、可以學(xué)會的規(guī)則進(jìn)行的。因此，這此規(guī)則的知識就是一種特殊的學(xué)問。對于官員們內(nèi)在的和外在的地位來說，這一切具有下述的后果：1、職務(wù)就是“職業(yè)”。這首先表現(xiàn)在要求有明確規(guī)定的、在很長時間內(nèi)往往要投入整個勞動力的培訓(xùn)過程和進(jìn)行一般規(guī)定的專業(yè)考試作為聘任的先決條件。2、盡管如此，官員個人的地位是按下述方式形成的：（1）、現(xiàn)代官員，不管是公眾官員也好，是私人的官員也好，同被統(tǒng)治者相比，總是力爭并且大多數(shù)享有一種特別高貴的、“等級的”社會評價(jià)。凡是由于求職回旋空間很大和社會階層分化極不穩(wěn)定，對專業(yè)培訓(xùn)的行政管理需要很少，等級慣例的統(tǒng)治特別弱的地方——新移民區(qū)往往如此——，官員的社會評價(jià)本身一般就特別低，在美國更是如此。（2）、純粹類型的官僚體制的官員是由一個上級審級機(jī)關(guān)任命的。（3）、一般存在著職位的終身制，至少在公眾的和與之相接近的機(jī)構(gòu)里如此，即使在可以解聘或者定期重新批準(zhǔn)的地方，職位的終身制也被視為實(shí)際規(guī)則的前提條件。（4）、官員定期拿到貨幣報(bào)酬，一般采用固定的薪金和退休金這種年老保障的形式。薪金原則上不是根據(jù)勞動效益采用工資形式來衡量，而多的是“等級性的”，也就是說，根據(jù)職能方式（官階）和同時可能根據(jù)職務(wù)工齡來衡量。（5）、與機(jī)構(gòu)的等級制度相適應(yīng)，官員的“仕途生涯”是由下面的、較不重要的、報(bào)酬較少的職位，逐漸向上安排的。職務(wù)的這種代現(xiàn)代形態(tài)的社會的和經(jīng)濟(jì)的前提是：1、貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，只要把官員們今天完全占統(tǒng)治地位的貨幣報(bào)酬考慮在內(nèi)。所有這些提供實(shí)物和實(shí)物效益的利用作為報(bào)酬等比例官員的方式，都有松懈官僚體制的傾向，特別是具有消弱等級服從的傾向。2、行政管理任務(wù)數(shù)理上的發(fā)展。例如在政治領(lǐng)域里，官僚體制化典型基礎(chǔ)是：大的國家和群眾性政黨。3、然而，與行政管理任務(wù)范圍的延展性和量的擴(kuò)大相比，其強(qiáng)度和質(zhì)的擴(kuò)大的內(nèi)在