2023年證券從業(yè)資格證《金融市場基礎知識》歷年真題匯編（共211題）

2023年證券從業(yè)資格證《金融市場基礎知識》

歷年真題匯編

（共211題）

1、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是（）。（單選題）

A.經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質上相當于委托合同

B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系

D.經(jīng)紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系

試題答案：C

2、創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。I、短期流動性調節(jié)工具II、常備借貸便利HI、中期借

貸便利IV、長期借貸便利（單選題）

A.I、II、IV

B.H、01、IV

C.1,11,III

D.1、III、IV

試題答案：C

3、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。I.銀行存款H.購買國債III.中央銀行債券

IV.中央級金融機構發(fā)行的金融債券（單選題）

A.1、II

B.I、II、III

C.0、川、IV

D.I、n、m、N

試題答案：D

4、在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以（）。I.采用市場參與者普遍認同且被以往市

場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值H.運用估值技術得出的結果，應反

映估值日在公平條件下進行正常商品交易所采用的交易價格m.采用估值技術確定公允價值時,

應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應通過定期校驗，確保估值技術的有

效性IV.由基金管理人主觀隨意估計（單選題）

A.1、III、IV

B.I>II.IV

C.H、山、W

D.I、II、in

試題答案：D

5、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理

計劃的凈資木限額為（）億元。（單選題）

A.5；3

B.2；3

C.3；5

D.3；2

試題答案：C

6、對上市公司的監(jiān)管包括（）。I.公司分立監(jiān)管II.信息披露的監(jiān)管m.公司治理監(jiān)管iv.并

購重組監(jiān)管（單選題）

A.1、IV

B.口、m、

c.I、川、

D.0、in、IV

試題答案：D

7、下列關于股票性質的說法中，正確的是（）。I.股票是有價證券、要式證券H.股票是證權

證券、資本證券III.股票是綜合權利證券N.股票是物權證券、債權證券（單選題）

A.I、II、III

B.i、n、iv

c.i、in、iv

D.i、ii、m、iv

試題答案：A

8、下列關于國家股的說法中，正確的是（）。I.國家股股權原則上不可以轉讓。II.國家股

股權可由國家授權投資的機構持有in.國家股是國有股權的一個組成部分iv.國有資產(chǎn)管理部

門是國有股權行政管理的專職機構（單選題）

A.I、n、in

B.I、II、IV

c.ii、in、iv

D.i、n、m、iv

試題答案：c

9、（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。（單選題）

A.流動性風險

B.操作風險

C.經(jīng)營風險

D.信用風險

試題答案：A

10、金融市場的重要性表現(xiàn)在（（）。I、促進儲蓄一一投資轉化；II、優(yōu)化資源配置；III、反

映經(jīng)濟狀態(tài)；W、宏觀調控（單選題）

A.I、ii、in、iv

B.II、III、IV

C.I,IKIV

D.i、ii、in

試題答案：A

11、投資于無擔保企業(yè)（公司）債券和非金融企業(yè)債務融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上

季末總資產(chǎn)的0。（單選題）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

試題答案：B

12、證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中發(fā)生違反。等行為，可能使證

券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。I、法律、行政法規(guī)

【I、監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件川、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則IV、公司內部規(guī)章制度（單選題）

A.I、II、III

B.I、N

C.H、III、IV

D.I、II、HI、N

試題答案：D

13、新一代的經(jīng)濟思維對金融危機的啟示有（）。1.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛

福利化體制II.必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制

III.必須大力推進文化領域的市場化。鼓勵實業(yè)投資IV.經(jīng)濟體系周期性調整結構行業(yè)運行進展

（單選題）

A.I.IV

B.I.II.III.N

C.II.W

D.II.III.IV

試題答案：C

14、債券與股票的區(qū)別有（）。I.權利不同H.目的不同m.收益不同W.期限不同（單選題）

A.IILIV

B.i、n、in

c.i>II.IV

D.i、11、in、iv

試題答案：D

15、影響股價變動的基本因素包括（）。I.宏觀經(jīng)濟與政策因素II.行業(yè)與部門因素III.公司

經(jīng)營狀況IV.人為操縱因素（單選題）

A.I、n

B.I、II、III

C.I>IKIV

D.i、n、in、iv

試題答案：B

16、下列關于限價委托的說法中，正確的有（）。I.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托

指令時，可以以限價買進證券11.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價

賣出證券HI.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券IV.在限

價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券（單選題）

A.II.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

試題答案：C

17、按照能否分散，可將金融風險分為（）。I.系統(tǒng)風險H.會計風險in.非系統(tǒng)風險iv.經(jīng)

濟風險（單選題）

A.I、n、

B.IILIV

c.I、in

D.II、IV

試題答案：C

18、下列關于證券投資基金的說法中，不正確的是（）。（單選題）

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重

要特點，也是它的一個重要功能

B.由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增

值，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，

擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

試題答案：B

19、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（）。（單選題）

A.9：00~9：30

B.9：15~9：25

C.9：25~9：30

D.9：10~9：25

試題答案：B

20、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（）。（單選題）

A.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控

D.政府可成立專門機構參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

試題答案：D

21、可轉換債券持有人的轉股權有效期通常（）債券期限。（單選題）

A.等于

B.大于

C.小于

D.無法比較

試題答案：A

22、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權的改變和分散是因為（）（單選題）

A.優(yōu)先股的股息率固定

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東表決權受限

D.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

試題答案：C

23、證券市場的基本功能包括（（）。I,籌資功能II、資本定價功能III、投資功能IV、資本

配置功能（單選題）

A.I、n

B.II、III、IV

C.I,IlhIV

D.i、n、in、iv

試題答案：D

24、以下屬于證券投資基金特點的有（）。I.集合理財，專業(yè)管理H.組合投資，分散風險n【.利

益共享，風險共擔iv.獨立托管，保障安全（單選題）

A.1.II.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III

D.I.IV

試題答案：A

25、（）方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格（或利率）水平。（單選題）

A.行政分配

B.承購包銷

C.公開招標

D.銀行發(fā)售

試題答案：C

26、下列關于國際債券的說法中，正確的是()。1.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、

金融機構承銷n.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多in.歐洲債券和外國債券

在發(fā)行納稅方面不存在差異IV.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際

性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷(單選題)

A.I、II、III

B.I>IkIV

c.n、m、iv

D.I、III、IV

試題答窠：B

27、某一投資基金總資產(chǎn)為44.06億元，負債為0.97億元，基金總份額為46.8億份，則基

金份額凈值是()元。(單選題)

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

試題答案：C

28、決定基金期限長短的因素有()。I.基金本身投資期限的長短II.基金本身的性質HI.國

家的政策IV.宏觀經(jīng)濟形勢(單選題)

A.I、II

B.I、IV

C.III>IV

D.II、III、IV

試題答案：B

29、證券公司直接為投資者開立（）。（單選題）

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.證券賬戶

D.資金結算賬戶

試題答案：D

30、下列關于被認定為市場禁入者在禁入期間的行為，說法正確的是（）。I.可以擔任上市公

司的高級管理人員H.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務HI.不得繼續(xù)擔任原上市公司董事IV.不

得在其他任何機構中從事證券業(yè)務（單選題）

A.II、HI、IV

B.I、IV

C.II、IV

D.I、III、IV

試題答案：A

31、深圳證券交易所于（）正式營業(yè)。（單選題）

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

試題答案：D

32、目前在我國A股賬戶可用于買賣（）。I.A股H.B股HI.債券IV.權證（單選題）

A.I、H、III

B.I>IKIV

C.I、IIKIV

D.i、n、in、iv

試題答案：c

33、下列不屬于政府債券的特點的是（）。（單選題）

A.信用好

B.市場屬性差

C.發(fā)行量大

D.競爭力強

試題答案：B

34、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在（）還本付息的有價證券。（單選題）

A.一定期限

B.2年

C.3年

D.5年

試題答案：A

35、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件包括（）。【.凈資本不低于2億元人民幣H.具

有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人H1.最近

1年未受過刑事處罰或者行政處罰IV.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制制度和風險

管理制度，并得到有效的執(zhí)行（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.1、川、IV

D.1、II、III、IV

試題答案：c

36、基礎貨幣等于通貨和（）的總和。（單選題）

A.準備金

B.活期存款

C.定期存款

D.企業(yè)存款

試題答案：A

37、下列選項中，屬于股權類產(chǎn)品衍生工具的是()。I.遠期外匯合約H.股票期權IH.股

票指數(shù)期貨IV.股票指數(shù)期權(單選題)

A.1、III、IV

B.I、II、01、

C.I、H、m、

D.n、in、iv

試題答案：D

38、證券、期貨市場誠信建設工作包括()。I.基本形成誠信制度規(guī)范體系H.推進了誠信數(shù)據(jù)

平臺建設1H.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢IV.不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質(單

選題)

A.I、n、in

B.I,IKIV

c.n、in、iv

D.I、II、HI、IV

試題答案：A

39、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()(單選題)

A.流動負債

B.資本公積

C.基金資產(chǎn)原值

D.當期損益

試題答案：D

40、貨幣市場基金的投資對象期限為（）年以內。（單選題）

A.1

B.2

C.3

D.4

試題答案：A

41、中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為（）日。（單選題）

A.10

B.20

C.30

D.40

試題答案：C

42、若甲證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為480萬元，則當年，甲證券金融公司應提

取的準備金為（）。（單選題）

A.14.4萬元

B.24萬元

C.38.4萬元

D.48萬元

試題答案：D

43、下列各項費用中，屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是（）。I.傭金II.印

花稅III.過戶費IV.管理費（單選題）

A.II、III、IV

B.I、II、W

C.II、IV

D.I、ii、in

試題答案：D

44、下列關于儲蓄國債（電子式）特點的說法中，錯誤的是（）.（單選題）

A.針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行

B.采用實名制，不可流通轉讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權

試題答案：C

45、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率

維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。（單選題）

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

試題答案：B

46、優(yōu)先股票的特征包括（）。I.股息率固定II.股息分派優(yōu)先H1.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先IV.具

有優(yōu)先認股權（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.1,III,IV

D.I、n、m、iv

試題答案：A

47、下列屬于證券交易所理事會的職責的是（）。I.執(zhí)行會員大會的決議n.選舉和罷免會員

理事HI.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則IV.審定總經(jīng)理提出的工作計劃（單選題）

A.I、II、IH

B.1、II、IV

C.I、川、IV

D.I、II、IILW

試題答案：C

48、下列屬于嵌入式衍生工具的是（）。I.公司債券條款中包含的贖回條款H.公司債券

條款中包含的返售條款HI.公司債券條款中包含的轉股條款IV.在期貨交易所交易的期貨合約

（單選題）

A.1、II、III

B.I>II.IV

C.1>Ill,W

D.I、II、III、IV

試題答案：A

49、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證

券業(yè)協(xié)會可在（）內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。（單選題）

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

試題答案：B

50、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法不正確的是（）。

I.目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同H.B股回轉交易是指投資者買入的B

股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出H【.B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認成

交后，在交收前全部或部分賣出IV.目前我國對B股實行交易日當日回轉交易（單選題）

A.I、II、III、W

B.I、II、III

C.I>IKIV

D.ii、in

試題答案：C

51、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（）。（單選題）

A.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控

D.政府可成立專門機構參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩

試題答案：D

52、QFH制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀ǎ?。（單選題）

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

試題答案：A

53、公募債券的特點有（）I、發(fā)行量大H、持有人數(shù)多III、對象一般限定為機構投資者。。IV、

流動性好（單選題）

A.1,IKIV

B.I,III

c.I、ii、m、iv

D.II、in、iv

試題答案：A

54、封閉式基金的固定存續(xù)期是（）。（單選題）

A.5年以上

B.15年以上

C.半年以上

D.無固定期限

試題答案：A

55、下列說法中正確的有（）。I.股票的市場價格由市場交易量決定II.股票的市場價格由股

票的價值決定1H.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的交易價格IV.股票的市場價格

一般是指股票在一級市場上的發(fā)行價格（單選題）

A.I、II、IV

B.1、III、IV

C.I、II、III,

D.H、川、

試題答案：D

56、我國證券公司的業(yè)務范圍包括（）。I.證券經(jīng)紀n.證券承銷與保薦m.證券投資咨詢IV.證

券自營（單選題）

A.II,III

B.I.IKIV

C.II、III、IV

D.I,IK111,IV

試題答案：D

57、下列關于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。I.承銷人應為金融機構II.承銷人

注冊資本不低于2億元人民幣HI.承銷人具有較強的債券分銷能力IV.承銷人具有合格的從事

債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道（單選題）

A.I、n、in

B.I、HI、IV

C.H、III、W

D.I、II、III、IV

試題答案：D

58、證券投資基金托管人是（）權益的代表。（單選題）

A.基金監(jiān)管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金發(fā)起人

試題答案：c

59、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告的情形有（）。

I.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構所聘用的H.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變

更聘用機構的III.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，

受到聘用機構處分的IV.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的（單選題）

A.I、H、HI、IV

B.I、III、

C.I、II、III、

D.I、II、

試題答案：A

60、國債在凈價交易的情況下，應計利息的計算涉及到的因素包括0。I.債券面值II.票面

利率in.市場利率iv.己計利息天數(shù)（單選題）

A.I、II、III、IV

B.I、n、in

c.i、n、w

D.ii、in、iv

試題答案：c

61、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（）

元。（單選題）

A.0.001

B.0.005

C.0.01

D.0.1

試題答案：C

62、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)（）的交易。I.所有權II.占

有權Ill.使用權IV.收益權（單選題）

A.I、II、III

B.I>II

C.H、III、IV

D.I、II、III、IV

試題答案：C

63、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向（）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議

文本等規(guī)定的資料”（單選題）

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國人民銀行

C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

D.財政部

試題答案：C

64、下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是0。（單選題）

A.保證金制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.大戶報告制度

試題答案：B

65、與行政審批制相比,證券發(fā)行核準制的特點包括（）I、由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)H、

發(fā)揮發(fā)行審核委員會的獨立審核功能III、公司發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度IV、證監(jiān)會

逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核（單選題）

A.II、IV

B.i、in

c.i、II、IV

D.I>IKUKW

試題答案：c

66、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是（）。（單選題）

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或特制，成為一家上市公司

B.擴大股東人數(shù)，分散股權，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

C.保護原股份的權益及其對公司的控制權

D.增強證券對投資者的吸引力，能以比較低的成本籌集到所需要的資金

試題答案：D

67、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送（）文件。I.公司章程H.金融債券發(fā)行申

請報告III.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告IV.金融債券發(fā)行辦法（單選題）

A.I,IlhIV

B.I、n、in

c.II、in、IV

D.I、II、山、IV

試題答案：c

68、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。（單

選題）

A.信用風險

B.市場風險

C.法律風險

D.結算風險

試題答案：B

69、下列屬于證券服務機構的有（）。I.證券投資咨詢機構II.財務顧問機構III.資信評級機

構IV.會計師事務所（單選題）

A.I、II、IV

B.I、II、HI、IV

C.III、IV

D.II、III、IV

試題答案：B

70、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。1.針對機構投資者ii.不記名，可以流通in.采

用電子方式記錄債券IV.免繳利息稅（單選題）

A.I、II

B.IILIV

c.I、n、in

D.I、II、III、IV

試題答案：B

71、下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求的有（）。I.發(fā)行人最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不

低于5億元II.最近1年營利III.各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定IV.最近2年內

未發(fā)生重大違法違規(guī)行為（單選題）

A.I、IV

B.II、III、

C.I、III、IV

D.II、III、IV

試題答案：C

72、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。（單選題）

A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

試題答案：B

73、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括()。I.被動投資的指數(shù)型基金H.獨特的實物申購、

贖回機制III.獨特的現(xiàn)金申購、贖回機制N.實行一級市場與二級市場并存的交易制度(單選

題)

A.I、II

B.I、II、III

C.II、IV

D.I>II.IV

試題答案：D

74、下列關于基金各項費用的說法中，不正確的是()oI.基金從設立到終止都要支付一定

的費用II.目前，我國封閉式基金按照0.33%的比率計提基金托管費HI.目前，我國開放式

基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計提，通常高于0.25%IV.股票型基金的托管費率低于債券型

基金及貨幣市場型基金的托管費率(單選題)

A.I、II、III

B.I>II.IV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

試題答案：C

75、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有()。I.期限不同'II.發(fā)行規(guī)模限制不同IH.基

金份額交易方式不同IV.交易費用不同(單選題)

A.I、II

B.I、n、in

c.m、iv

D.i、n、IILIV

試題答案：D

76、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。I.風險偏好型II.風

險尋找型m.風險中立型N.風險回避型（單選題）

A.II、01、IV

B.I、W

C.II、IV

D.1、III、IV

試題答案：D

77、下列選項中，屬于證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務有0。I.管理證券公司一定區(qū)

域內的證券營業(yè)部H.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務IH.作為證券

公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務W.作為證券公司專門的承銷與保薦

機構，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務（單選題）

A.I、II、III

B.I、II、III,N

C.I,IKIV

D.II、III、IV

試題答案：A

78、改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是（）?（單選題）

A.自改革方案實施之日起，在18個月內不得上市交易或轉讓

B.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易

出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內不得超過5%

C.持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易

出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內不得超過5%

D.持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通

股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內不得超過8%

試題答案：B

79、債券和股票的主要區(qū)別是（）。I.期限不同H.風險不同in.權利不同IV.收益不同（單

選題）

A.I、n、m、iv

B.1、II、IIL

C.IhIIL

D.I、II、

試題答案：A

80、下列情形中，資產(chǎn)評估機構不能申請證券評估資格的有（）。I.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處

罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年H.因以欺騙等不正

當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年W.在

申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被

出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年IV.最近3年在稅務、

工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄（單選題）

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IH、

D.II、01、

試題答案：C

81、在美國發(fā)行的外國債券稱為0。（單選題）

A.武士債券

B.揚基債券

C.龍債券

D.熊貓債券

試題答案：B

82、通常情況下，證券的風險與預期收益（）。（單選題）

A.成反比

B.成正比

C.沒關系

D.以上說法都不正確

試題答案：B

83、基金托管人由依法設立且取得基金托管資格的（）擔任。（單選題）

A.國有企業(yè)

B.證券公司

C.人民銀行

D.商業(yè)銀行

試題答案：D

84、股權類期權包括0。I.單只股票期權II.股票組合期權III.股價指數(shù)期權IV.股票利率期

權（單選題）

A.I、II、III

B.I,IlhIV

c.n、in、iv

D.i、II、in、iv

試題答案：A

85、證券公司借入的次級債務如果期限為0以上，則為長期次級債務（單選題）

A.三年（含）

B.二年（含）

C.四年（含）

D.五年（含）

試題答案：B

86、證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券0機構兩類。（單選題）

A.業(yè)務

B.投資

C.服務

D.法人

試題答案：C

87、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。（單

選題）

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.保險公司

試題答案：C

88、資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格，應具有不少于（）名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有

注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。（單選題）

A.10；5

B.20；10

C.30；10

D.30；20

試題答案：D

89、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。（單選

題）

A.貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券

B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.公募債券、私募債券

D.有擔保債券、無擔保債券

試題答案：A

90、下列關于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是（）。（單選題）

A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務

C.應具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷

D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

試題答案：C

91、下列符合中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求的是（）。I.禁止相互持股的

情形II.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權

III.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益IV.禁止同業(yè)競爭（單選題）

A.I.II.III.IV

B.1.IV

C.I.II.III

D.I.III.IV

試題答案：D

92、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。（單選題）

A.其他基金份額

B.一籃子股票

C.股票和債券

D.現(xiàn)金

試題答案：B

93、對基金投資進行限制的主要目的有（）。1.降低風險II.避免基金操縱市場H1.發(fā)揮基金

引導市場的積極作用IV.增加基金資產(chǎn)的收益水平（單選題）

A.I、川、

B.1,11,

C.II、川、IV

D.I、II、IIL

試題答案：D

94、基金管理費費率的大小，通常（）。（單選題）

A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

試題答案：A

95、可轉換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條

款中規(guī)定（）?I.轉換期限II.轉換條件III.轉換利率IV.轉換價格（單選題）

A.I、II、HI、IV

B.1、ii、in

c.i,Ikiv

D.I、IV

試題答案：D

96、金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括（）o1.增大了交易和經(jīng)營管理成本II.可能會造成產(chǎn)

業(yè)結構不合理、社會生產(chǎn)力水平下降in.可能會降低部門生產(chǎn)率iv.可能會降低部門資金利用

率（單選題）

A.I、in、IV

B.II、山、

C.1、II、III、IV

D.I、山、

試題答案：A

97、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由（）組成。［.柜臺市場H.第三市場IH.第

四市場IV.二級市場（單選題）

A.I、HI、IV

B.1、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

試題答案：C

98、證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行相關職能，其中不包括（）。（單選題）

A.受承銷人委托派發(fā)證券權益

B.證券賬戶、結算賬戶的設立

C.證券的存管和過戶

D.證券持有人名冊登記

試題答案：A

99、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商權利的有（）。1.向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容【I.按

規(guī)定收取服務費用HI.忠實辦理受托業(yè)務IV.不接受全權委托（單選題）

A.I、II、III

B.I>II.IV

C.I、III、IV

D.I、n、HI、IV

試題答案：C

100、如果某可轉換債權類面額為1500元，規(guī)定其轉換價格為30元，則轉換比例為（）。（單選

題）

A.20

B.30

C.40

D.50

試題答案：D

10k企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照（）計算。（單選題）

A.歷史價值

B.公允價值

C.市場價值

D.賬面價值

試題答案：B

102、遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)（）授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市

場具有基準性質的市場利率。（單選題）

A.中國人民銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.交通銀行

D.建設銀行

試題答案：A

103、證券投資基金資產(chǎn)總值包括（）。I.基金擁有的各類證券的價值II.銀行存款本息III.基

金應收的申購基金款IV.其他投資（單選題）

A.I、III、

B.1、IV

c.I、n、m、N

D.II、IV

試題答案：c

104、以下關于股票的說法，正確的有（）。I.股票是一種虛擬資本，無價證券0.股份有限公

司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等III.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權IV.同

種類的每一股份具有不同權利（單選題）

A.i、n

B.ii、in

c.11、m、iv

D.i、n、in、iv

試題答案：B

105、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。I.查驗資金及證券II.審單III.委托執(zhí)行

IV.驗證（單選題）

A.I、II、III

B.I>II.IV

C.I、III、IV

D.I、H、HI、IV

試題答案：B

106、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，

在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。（單選題）

A.10

B.15

C.20

D.25

試題答案：C

107、下列屬于委托買賣證券中委托人義務的是（）。I.履行交割清算義務II.按規(guī)定繳存結

算資金HI.按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀商審查IV.按規(guī)定報告進行證券買賣的原因（單選

題）

A.II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.i、n、in

試題答案：D

108、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工

具包括（）。I.在證券交易所掛牌交易的股票n.在證券交易所掛牌交易的債券in.證券投

資基金IV.在證券交易所掛牌交易的權證（單選題）

A.I、川、IV

B.1,II,IV

C.n、N

D.I、II、IH、IV

試題答案：D

109、下列關于上市開放式基金（L0F）的說法中，正確的是0。I.可以在場外市場進行基金份

額申購、贖回H.可通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯(lián)系在一起HI.L0F必

須采用指數(shù)基金模式IV.就產(chǎn)品特性看，深圳證券交易所推出的L0F在世界范圍內具有首創(chuàng)性

（單選題）

A.I、H、in

B.I、II、IV

C.1、III、IV

D.1、II、III、IV

試題答案：B

110、按照附新股認股權和債券本身能否分開劃分，附認股權證的公司債券可分為（）。（單選題）

A.獨立型與非獨立型

B.可分型與綜合型

C.獨立型與分離型

D.可分離型與非分離型

試題答案：D

111,在委托受理階段，（）主要是對客戶委托時遞交的相關證件（如身份證件等）進行核實。（單

選題）

A.驗證

B.審單

C.查驗資金

D.查驗證件

試題答案：A

112、下列關于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的推廣安排的說法中，正確的是0。I.證券公

司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結束后進行驗

資，并出具驗資報告n.客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃in.證券公司可

以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃IV.證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集

合資產(chǎn)管理計劃（單選題）

A.I、n、in

B.1,IKIV

C.I、山、IV

D.i、ii、m、iv

試題答案：A

113、編制指數(shù)股價的步驟有（）。1.選擇樣本股II.選定某基期III.計算計算期平均股價或

市值IV.指數(shù)化（單選題）

A.1、II、IV

B.I、n、m、iv

c.I、n、in

D.n、in、

試題答案：B

114、按募集方式的不同，可以將分級基金分為（）。I.公募基金II.私募基金in.公司型基

金IV.契約性基金（單選題）

A.I>II

B.1ILN

c.i、in

D.II、N

試題答案：A

115、（）中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。（單選題）

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

試題答案：B

116、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（），應當由承

銷團承銷。（單選題）

A.1000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

試題答案：C

117、（）于2004年1月發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國

資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。（單選題）

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務院

D.國家發(fā)展和改革委員會

試題答案：C

118、證券公司債券的發(fā)行人可聘請（）擔任債權代理人。I.信托投資公司II.基金管理公司

III.證券公司IV.律師事務所（單選題）

A.I.III.IV

B.II.III

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

試題答案：C

119、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）人民幣。（單選題）

A.2億元

B.5億元

C.8億元

D.10億元

試題答案：A

120、基金份額持有人的權利包括（）。I.分享基金財產(chǎn)收益H.依法轉讓持有的基金份額川.查

閱或者復制公開披露的基金信息資料IV.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)（單選題）

A.I、II

B.I>III

C.I、II、III

D.I、II、HI、IV

試題答案：D

121、公開募集基金的基金管理人不得進行的行為包括（）。I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)

獨立于基金財產(chǎn)從事證券投資II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)IH.以基金的名義代表

基金份額持有人利益行使訴訟權利IV.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價

格（單選題）

A.I、IV

B.IkIII

C.I、III

D.II、IV

試題答案：B

122、下列關于商業(yè)銀行信貸業(yè)務的描述中，正確的是（）。I.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務應是全面的

II.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務應集中于同一業(yè)務的借債人III.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務不應集中于同一性

質的借債人IV.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務不應集中于同一國家的借債人（單選題）

A.II、IV

B.I、m、iv

c.I、n、in、

D.n、in、iv

試題答案：B

123、經(jīng)國務院批準，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點。I.上海市II.浙江省III.廣

東省IV.深圳市（單選題）

A.II.III.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.Ill

試題答案：B

124、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。I.投資主體多元化H.利率市場化HL產(chǎn)品國

際化IV.分業(yè)與混業(yè)經(jīng)營（單選題）

A.I、III、IV

B.I、II、W

c.I、II、m、N

D.i、ii、in、

試題答案：B

125、債券回購交易更多的是有（）的屬性。（單選題）

A.長期融資

B.信用風險

C.短期融資

D.期貨交易

試題答案：C

126、對公司治理情況的分析包括（）之間的關系。I.公司股東H.管理層IH.員工IV.外

部利益相關者（單選題）

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.0、W

D.I、n、m、

試題答案：B

127、證券研究人員、投資管理人員的主要任務是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格相

比較，進而決定投資策略。（單選題）

A.賬面價值

B.清算價值

C.內在價值

D.票面價值

試題答案：C

128、貨幣政策的信用傳導機制通過0。I、銀行信貸渠道n、企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道in、財富效

應IV、生命周期（單選題）

A.I、II

B.II,Ill

C.IILIV

D.i、n、in、iv

試題答案：A

129、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括0。I.金融遠期合約n.金融期貨

111.金融互換IV.金融期權（單選題）

A.I、W

B.I、II、III

C.H、III、IV

D.i、n、in、iv

試題答案：D

130、關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是（）。（單選題）

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

D.縮小了證券市場的交易規(guī)模

試題答案：D

131、金融風險的度量包括（）。I.風險發(fā)現(xiàn)H.風險分析HI.風險評估IV.風險報告（單選

題）

A.IhIIKIV

B.II、01、

c.i、n、m、iv

D.i、ni、

試題答案：B

132、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）人。（單選題）

A.30

B.35

C.55

D.200

試題答案：D

133、關于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列說法中正確的是（）。1.清算是對應收、應付證券

及價款的計算II.清算確定應收、應付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉移III.交收是辦理證券

和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉移IV.清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉移（單選題）

A.1、II、III

B.I、HI、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

試題答案：B

134、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍

作出規(guī)定，一旦達到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的買入（賣出）委托（）。（單選題）

A.延遲成交

B.擇日成交

C.無效

D.部分無效

試題答案：C

135、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。I.信息公開披露制度II.信息報

送制度III.董事會會議內容公開制度IV.年報審計監(jiān)管（單選題）

A.1、III、

B.I、n、

c.II、III、IV

D.1、II、IV

試題答案：D

136、我國的混合資本債券的基本特征有（）。I.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回

II.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息III.清償順序位于一般債務之后，

次級債務之前IV.本息支付存在很大風險（單選題）

A.1、II、

B.I、II、III

c.I、n、w

D.i、ii、in、iv

試題答案：c

137、我國的混合資本債券的基本特征有（）。I.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內不得贖回

II.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息III.清償順序位于一般債務之后，次

級債務之前IV.本息支付存在很大風險（單選題）

A.I、n

B.I.IKIV

C.II、01、IV

D.I、H、III、IV

試題答案：B

138、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。（單選題）

A.基金負債

B.證券基金的費用

C.各類證券的價值

D.基金應收的申購基金款

試題答案：A

139、我國信托業(yè)的特點包括（）。I.相關法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存H.傳統(tǒng)

業(yè)務的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存HI.總量規(guī)模的控制性與信托機構相對稀缺并存IV.分

業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務多元化并存（單選題）

A.in、iv

B.i、n、iv

C.I、II、IILIV

D.i、ii、m、

試題答案：c

140、境外證券經(jīng)營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。I.承認交易

所章程和業(yè)務規(guī)則n.其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗m.依法設立且

滿2年N.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰（單選

題）

A.I、II、III

B.I、II、III,IV

c.I、n、w

D.II、in、IV

試題答案：c

MI,我國信托業(yè)的特點包括（）。I.相關法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存n.傳統(tǒng)業(yè)務

的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存HI.總量規(guī)模的控制性與信托機構相對稀缺并存IV.分業(yè)管理

的專業(yè)性與信托業(yè)務多元化并存（單選題）

A.IILIV

B.1、II、IV

C.I、II、III、IV

D.1、II、III、

試題答案：c

142、獨立衍生工具的特征包括（）。I.與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要

求較多的初始凈投資II.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)或其

他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系IH.不

要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

N.在未來某一日期結算（單選題）

A.I、|［、III

B.I、II、IV

c.n、in、iv

D.i、n、in、iv

試題答案：c

143、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法不正確的是

OoI.目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同II.B股回轉交易是指投資者買入

的B股經(jīng)確認成交后，在交收后全部或部分賣出HI.B股回轉交易是指投資者買入的B股經(jīng)確

認成交后，在交收前全部或部分賣出IV.目前我國對B股實行交易日當日回轉交易（單選題）

A.I、II、HI、N

B.i、n、in

C.I>IkIV

D.n、m

試題答案：c

144、下列選項中，屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。I.戰(zhàn)爭n.財政政策in.經(jīng)

濟增長W.貨幣政策（單選題）

A.I、n、in

B.I>IKIV

C.II、III、IV

D.I、n、HI、IV

試題答案：C

145、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括（）等內容，如需調整，應及時報中國人民銀行核準。

I.發(fā)行數(shù)量H.期限安排出.競價方式IV.發(fā)行方式（單選題）

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.I.II.IV

試題答案：D