DB11T 2186-2023安全評價機構服務規(guī)范

DB11北京市市場監(jiān)督管理局發(fā)布 本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則安全評價機構服務規(guī)范法律、行政法規(guī)或者國務院決定設定的安全評價中介4.1.1安全評價機構（以下簡稱機構）應公平競爭，并遵守安全評4.1.4宜通過新方法、新技術提高4.1.6應建立、實施、保持并持續(xù)改進能覆蓋安全評價活動全過程及日常管理工作的過程控制體系4.1.9應收集適用本機構所有業(yè)務范圍法律法規(guī)規(guī)章、標準規(guī)范、政策文件等評價依據(jù)，并定期辨名稱、文號和標準號、獲取途徑及更新時間等記錄，并適時組織宣4.2.1應建立、實施、保持并持續(xù)4.2.2應根據(jù)項目行業(yè)要求成立項目組4.2.6每年應根據(jù)培訓需求制定培訓計劃并組織實施，培訓內(nèi)容至少應包括：安全生產(chǎn)相關法律法4.2.7安全評價技術人員應持續(xù)接受培訓教育，具備4.2.8應明確機構資質(zhì)印章管理員、檔案管理員、設備管4.3.1應建立、實施、保持并持續(xù)改進運行設備和軟件管理程序，規(guī)范設備和軟件的采購、使用、4.3.3按規(guī)定應定期對設備進行檢定或校準4.3.4應建立專用設備及軟件檔案，并a)設備及軟件名稱、型號、唯一性標識號、當前位置臺賬b)設備檢定或校準周期計劃；c)設備制造商的說明書、出廠合格證書d)設備的任何損壞、故障、改裝、修理和4.3.6宜建立安全評價過程控制管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)過程控制電子化、信息化，包括查閱過程控制4.4.1應建立、實施、保持并持續(xù)改進資質(zhì)證書和印章管理程序，并指定人員負責管理，建立資質(zhì)4.5.1應當在本單位網(wǎng)站公開相關址、辦公地址及聯(lián)系方式、機構簡要介紹、業(yè)務范圍b)安全評價資質(zhì)證書；d)安全評價業(yè)務范圍專用設備及軟件、通用設備設施型4.5.2宜在本單位網(wǎng)站公開業(yè)務領域范圍專家信息、對有意向承接的安全評價項目，宜進行初訪，并形成記錄，為風險分析提供b)項目風險可接受程度；5.2.3風險分析后合同簽訂前，當項目內(nèi)容發(fā)生較大變5.3.2合同內(nèi)容應明確服務對象、范圍、技術服務期限、評價報告公開內(nèi)容及雙方的權利、義務和5.3.3如需修改合同，涉及評價對象、項目風險發(fā)生變化的5.4.1.1簽訂評價合同后，應下達項目任務書，根據(jù)項目所屬業(yè)務范圍和專業(yè)要求，成立評價項目5.4.2.2工作方案內(nèi)容包括但不限于：評價項目名稱、項目組成員及分工、法定項目從業(yè)告知、工法定安全評價項目應在開展現(xiàn)場技術服務前七個工作日內(nèi)，提交安全評價機構從應根據(jù)評價項目需要，收集相關法律法規(guī)規(guī)章、標5.4.5.1現(xiàn)場勘驗不應少于兩人，其中項目組5.4.5.3現(xiàn)場勘驗包括但不限于：周邊環(huán)境、平面布置、建構筑物及安全間距、原輔材料、設備設施和安全設施、現(xiàn)場隱患等，并做好書面記錄，應有現(xiàn)場勘驗人員和委托方5.4.5.4影像記錄應包括但不限于：現(xiàn)場勘驗人員在顯著標志物前圖像（影像），項目周邊四個方），5.4.6.2機構應根據(jù)現(xiàn)場勘驗發(fā)現(xiàn)的隱患，出具書面意見，經(jīng)項目組組長簽字，評價機構蓋章后交5.4.8.5審核記錄及審核修改回復應完整歸檔。報告初審、技5.5.1項目完成后，應將項目實施過程b)承接安全評價項目風險分析記錄；c)任務通知單、項目組成立及工作安排、工作h)報告初審、技術負責人審核、過程控制負責人審核意見及修改記錄；i)報告初審、技術負責人審核、過程6.1.1應建立、實施、保持并持續(xù)改進內(nèi)部審核程序，明確內(nèi)部審核的范圍、依據(jù)、內(nèi)容、方式、a)內(nèi)部審核組成員由機構內(nèi)部審核管理負責6.1.6內(nèi)部審核前應編制審核工作計劃，明確審核目的、審核原則、審核范圍、審核依據(jù)、審核方式、審核組人員、審核時間等，審核計劃應由內(nèi)部審核負責6.1.7應針對審核各部門、各評價過程業(yè)務范6.1.8根據(jù)計劃安排，內(nèi)審員在內(nèi)部審核過程中應詳細記錄內(nèi)部審核結果，并明確內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的6.1.9內(nèi)部審核組匯總內(nèi)部審核不符合項，機構內(nèi)部審核管理負責人下達內(nèi)部審核整改通知。被審核過程記錄、發(fā)現(xiàn)不符合項整改通知、整改及采取糾正和預防措施、驗證記錄和內(nèi)部審6.2.1應建立、實施、保持并持續(xù)改進管理評審程序。每年在內(nèi)部審核完成后，至少進行一次管理6.2.3機構管理評審前應發(fā)布管理評審通知，制定管理評審計劃。管理評審計劃應包括評審時間、6.2.5管理評審應有各部門負責人提供輸入文件，可包括：管理評審計劃、內(nèi)部審核結果、人力和6.2.6管理評審會議后，應輸出管理評審報告，內(nèi)容至少包括針對過程控制體系文件的目標、方針6.2.7機構管理評審應有過程記錄，包括評審通知、評審計劃、會議簽到、輸入文件、會議內(nèi)容記6.3.1應建立、實施、保持并持續(xù)改進投訴申訴處理程序，公開投訴電話，明確投訴申訴接待責任6.3.2接到投訴申訴后，投訴申訴接待責任部門組織人員處理，必要時成立調(diào)查組，對投訴申訴內(nèi)6.3.3根據(jù)調(diào)查復核結果，對投訴申訴原因進行分析，明確處理意見，向投訴申訴方反饋或解釋處6.3.4應對投訴申訴的處理過程及結果形成記錄并歸檔，投訴申訴記錄包括：投訴申訴內(nèi)容、處理6.3.6反饋內(nèi)容可包括委托方滿意度安全評價過程的實施和控制要求、手冊編寫、修訂、審批、發(fā)布A.3.2作業(yè)文件應符合國家或行業(yè)有關標準、文件的要求，至少應包括以下內(nèi)容：實施評價各環(huán)體步驟和要求，評價報告編制內(nèi)容具體要求，評價報告編制格式要求，評價過程的信息A.5.1文件編制、審核、批準、標識、A.5.2人員培訓、設備使用、證書印章使用、內(nèi)部審核和管理評審、檔案管理、投訴申訴等覆蓋b)評價依據(jù)是否充分、準確、有效；h)文字、數(shù)據(jù)等信息是否正確、準確；b)評價依據(jù)是否匹配、是否有重要遺漏；c)支撐評價結論所收集的項目相關資料b)是否簽訂了安全評價技術服務合同；g)現(xiàn)場勘驗書面和圖像影像記錄是否h)是否出具了問題和隱患書面意見；c)勞動關系證明材料，包括合法勞動合同或勞務合同，基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、基本醫(yī)療保a)設備及軟件名稱、型號、唯一性標識號、當前位置臺賬b)設備檢定或校準周期計劃；c)設備和軟件制造商的說明書、出廠合d)設備的任何損壞、