2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格歷年高頻考點(diǎn)試卷專家薈萃含答案

2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格歷年高頻考點(diǎn)試卷專家薈萃含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A、道德風(fēng)險(xiǎn)B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2.對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是（） Ⅰ．發(fā)行對(duì)象為特定投資人 Ⅱ．需要公開(kāi)披露招募信息 Ⅲ．面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 Ⅳ．發(fā)行對(duì)象為不特定投資人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A、1個(gè)月B、45日C、2個(gè)月D、3個(gè)月4.基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循（）。A、投資人利益優(yōu)先原則B、全面性原則C、客觀原則D、及時(shí)性原則5.下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的說(shuō)法中，正確的有（） Ⅰ.可以向合格投資者之外的單位募集資金 Ⅱ.不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介 Ⅲ.不得通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介 Ⅳ.不得向合格投資者之外的個(gè)人募集資金A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)增大會(huì)導(dǎo)致商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)增大。7.金融互換交易可分為（）等類別。 Ⅰ.貨幣互換 Ⅱ.利率互換 Ⅲ.股權(quán)互換 Ⅳ.信用違約互換A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ8.股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（）。A、平價(jià)發(fā)行B、折價(jià)發(fā)行C、溢價(jià)發(fā)行D、市價(jià)發(fā)行9.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開(kāi)立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置（）A、賬戶號(hào)碼B、賬戶名稱C、密碼10.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%11.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作中實(shí)行（）負(fù)責(zé)制。A、分管領(lǐng)導(dǎo)B、部門總經(jīng)理C、投資總監(jiān)D、投資主辦人12.根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，證券的代銷和包銷期限，最長(zhǎng)不超過(guò)（）A、30日B、45日C、60日D、90日13.證券公司向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有（）。 Ⅰ.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅲ.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān) Ⅳ.證券投資顧問(wèn)不得代客戶做出投資決策A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.對(duì)于下列幾種非柜臺(tái)委托形式的說(shuō)法，理解正確的是（）。A、客戶通過(guò)電話自動(dòng)委托，需要將委托要求通過(guò)電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商B、自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端C、人工電話委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)D、在傳真委托中，證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書(shū)后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)15.QFII可以是批準(zhǔn)的中國(guó)境外（）以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。 Ⅰ.基金管理機(jī)構(gòu) Ⅱ.保險(xiǎn)公司 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.商業(yè)銀行A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ16.下列關(guān)于中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.建設(shè)以深滬交易所為核心的主板市場(chǎng) Ⅱ.建設(shè)以中小科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)為核心的二板市場(chǎng) Ⅲ.建設(shè)以融資服務(wù)為核心的三板市場(chǎng) Ⅳ.發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)，有重點(diǎn)、有選擇地推進(jìn)區(qū)域性交易市場(chǎng)的建設(shè)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ17.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下18.營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理小組主要負(fù)責(zé)（）。A、匯報(bào)權(quán)限使用情況和存在問(wèn)題B、“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理C、保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案D、提出“臨時(shí)權(quán)限”的申請(qǐng)19.全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以（）等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。 Ⅰ.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 Ⅱ.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍 Ⅲ.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 Ⅳ.全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ20.在會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)度量中，非流動(dòng)性項(xiàng)目以及所有者權(quán)益中的實(shí)收資本、資本公積等項(xiàng)目按交易或事項(xiàng)發(fā)生日的現(xiàn)行匯率折算。21.以下屬于我國(guó)證券結(jié)算制度的是（）。 Ⅰ.分級(jí)結(jié)算制度 Ⅱ.凈額結(jié)算制度 Ⅲ.結(jié)算參與人制度 Ⅳ.集中統(tǒng)一結(jié)算制度A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ22.相對(duì)于普通股，優(yōu)先股的特征不包括（）A、剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配B、股息派發(fā)優(yōu)先C、一般有表決權(quán)D、一般股息率固定23.下列選項(xiàng)中，不屬于《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是（）A、信息披露B、內(nèi)幕交易C、操縱市場(chǎng)D、欺詐客戶24.客戶可以在下午閉市后進(jìn)行開(kāi)放式基金的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。25.下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。 Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息 Ⅱ.將"薦股軟件"銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案 Ⅲ.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶 Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)"薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬉、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ第2卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.業(yè)務(wù)崗位人員職等晉升必要條件為（）。A、所在部門前一考核年度的考核結(jié)果為良好以上B、為人正派，責(zé)任感強(qiáng)，工作中溝通協(xié)作良好C、在現(xiàn)職務(wù)任職時(shí)間滿一年D、符合職務(wù)的任職要求E、工作業(yè)績(jī)突出，原則上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結(jié)果為良好2.下列屬于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司經(jīng)營(yíng)范圍的有（）。 Ⅰ.組織安排非上市股份公司股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓 Ⅱ.為非上市股份公司融資提供服務(wù) Ⅲ.為市場(chǎng)參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù) Ⅳ.為非上市股份公司并購(gòu)業(yè)務(wù)提供服務(wù)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。 Ⅰ.資金 Ⅱ.證券 Ⅲ.賬戶 Ⅳ.密碼A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.證券公司違反《證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括（） Ⅰ.有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ.違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款 Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.金融監(jiān)管的方法包括（）A、事前篩查B、現(xiàn)場(chǎng)檢查C、非現(xiàn)場(chǎng)檢查D、內(nèi)外部審計(jì)相結(jié)合E、事后處理6.營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員應(yīng)（）對(duì)營(yíng)業(yè)部集中交易系統(tǒng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵應(yīng)用、關(guān)鍵數(shù)據(jù)做好備份工作，并填寫《數(shù)據(jù)備份記錄》。A、每日B、每月C、每季度D、每年7.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 Ⅰ.自營(yíng)規(guī)模 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額 Ⅲ.資產(chǎn)配置 Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。9.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是（）。 Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng) Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。 Ⅰ.收費(fèi)相關(guān)法規(guī) Ⅱ.客戶相關(guān)資料 Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目 Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ11.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下’B、2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下12.波動(dòng)率13.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司（）內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。A、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、客戶信用證券賬戶D、客戶信用資金賬戶14.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的（）。A、所有權(quán)B、債權(quán)C、索取權(quán)D、管理權(quán)15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員（）。 Ⅰ.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的送司法機(jī)關(guān)處理 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ16.關(guān)于股票的性質(zhì)，下列敘述正確的有（）。 Ⅰ.股票本身具有價(jià)值 Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，兩者合為一體 Ⅳ.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.夕會(huì)一般可安排在下午收市后進(jìn)行，需提前（）安排，確定夕會(huì)主題、時(shí)間和主持人。A、一天B、兩天C、三天D、一周18.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件中的（）的單位和個(gè)人。 Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于50萬(wàn)元人民幣 Ⅱ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣 Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ19.采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。20.證券組合理論體現(xiàn)在以下哪個(gè)階段？（）A、資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)管理階段B、負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)管理階段C、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理階段D、全面風(fēng)險(xiǎn)管理階段21.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.該罪是一種故意的行為 Ⅱ.該罪犯罪客體是一般客體 Ⅲ.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約 Ⅳ.過(guò)失不能構(gòu)成該罪A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ22.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事行使的職權(quán)包括（） Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù) Ⅱ.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議 Ⅲ.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正 Ⅳ.向股東會(huì)會(huì)議提出提案A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ23.下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的為（）。 Ⅰ.期貨購(gòu)買者 Ⅱ.期權(quán)出售者 Ⅲ.期權(quán)購(gòu)買者 Ⅳ.期貨出售者A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ24.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定的有（）。 Ⅰ.自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例 Ⅱ.持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例 Ⅲ.持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量 Ⅳ.持有一種證券的價(jià)值與公司總資本的比例A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ25.契約型基金是基于（）而組織起來(lái)的代理投資方式。A、公約原理B、信托原理C、代理原理D、委托原理第3卷一.參考題庫(kù)(共25題)1.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A、中國(guó)結(jié)算公司B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券公司2.下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（）。A、證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B、擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C、投資收益的處分D、持券信息披露義務(wù)3.證券公司辦理（），可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)4.基金的專業(yè)管理體現(xiàn)在基金管理人（）。 Ⅰ.有大量的專業(yè)投資研究人員 Ⅱ.有強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò) Ⅲ.能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行深入分析 Ⅳ.能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ5.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。A、證券經(jīng)紀(jì)商B、委托人C、托管商D、代理人6.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。A、1B、3C、5D、77.在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以（）或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。A、1000手B、1手C、10手D、100手8.中央銀行在證券市場(chǎng)上以（）操作作為政策手段，買賣政府證券。A、套期保值B、投融資C、公開(kāi)市場(chǎng)D、營(yíng)利性9.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%10.下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)C、辦理基金備案手續(xù)D、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利11.下列各項(xiàng)中，不屬于證券投資基金作用的有（）。A、擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模B、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定C、有利于降低通貨膨脹率D、為中小投資者拓寬了投資渠道12.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券交易所13.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。 Ⅰ.自有資金和證券 Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券 Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金 Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ14.當(dāng)一只證券市場(chǎng)價(jià)格上漲幅度達(dá)到買入價(jià)格的（），或下跌幅度達(dá)到買入價(jià)格的（）時(shí)，原則上應(yīng)及時(shí)采取止盈或止損措施。A、30%；7%B、50%；10%C、100%；10%15.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每，（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子形式記載、留存。A、1B、2C、3D、416.設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（） Ⅰ.股東符合法定人數(shù) Ⅱ.大股東制定公司章程 Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額 Ⅳ.有公司住所A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.投資銀行業(yè)務(wù)部門開(kāi)發(fā)承攬業(yè)務(wù)并與客戶達(dá)成初步合作意向，可根據(jù)客戶要求與其簽訂“保密協(xié)議”。保密協(xié)議明確雙方的保密責(zé)任，“保密協(xié)議”經(jīng)（）審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后簽署。A、綜合質(zhì)控部B、公司簽報(bào)程序C、部門負(fù)責(zé)人D、項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人18.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A、公開(kāi)B、公正C、公平D、平等19.證券公司可以通過(guò)設(shè)立（）的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、單一性B、綜合性C、集團(tuán)性D、特定性20.人民幣特種股票也可以稱為（）。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.境內(nèi)上市外資股 Ⅳ.境外上市外資股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ21.有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由（）向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書(shū)、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A、全體股東共同委托的代理人B、三分之二以上股東指定的代表C、出資比例最高的股東D、任何一名股東22.下列選項(xiàng)中，（）不屬于金融危機(jī)的特征。A、經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減B、企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條C、地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯D、整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值23.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）訣議，公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。 Ⅰ.理事會(huì) Ⅱ.股東大會(huì) Ⅲ.董事會(huì) Ⅳ.股東會(huì)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24.目前境內(nèi)投資者持有的股份轉(zhuǎn)讓賬戶與A股賬戶通用。25.下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A、基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任B、我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理C、基金管理人是基金的組織者和管理者D、基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:B2