2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識綜合練習試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識綜合練習試卷A卷附答案單選題（共150題）1、投資后管理在在整個股權(quán)投資過程中持續(xù)時間最長、花費精力最多。在（）之后直到（）之前都屬于投資后管理的期間。A.投資交割；項目退出B.資金募集；項目退出C.增值服務；跟蹤監(jiān)測D.投資交割；項目開始【答案】A2、公司型股權(quán)投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商管理機關；基金業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關；證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會；證監(jiān)會【答案】A3、(2017年)股權(quán)投資基金運作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列關于股權(quán)投資基金與目標公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C5、以下不是常用的估值方法（）。A.相對估值法B.絕對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B6、下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施【答案】D7、財務盡職調(diào)查重點關注標的企業(yè)的（）財務業(yè)績情況。A.期望B.預計C.當前D.歷史【答案】D8、管理人內(nèi)部控制的作用不正確的是（）。A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.只需進行內(nèi)部控制，不管公司經(jīng)營發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整D.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時【答案】B9、從募集主體機構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括()。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D10、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D11、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務院辦公廳發(fā)布《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿13、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A15、（）的股東以其出資為限對公司承擔責任。A.有限責任公司B.股份有限公司C.有限合伙企業(yè)D.無限責任公司【答案】A16、對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A17、以下屬于私募基金的一般風險的是（）A.外包事項所涉風險B.基金委托募集所涉風險C.募集失敗風險D.基金未托管所涉風險【答案】C18、財務盡職調(diào)查重點考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴格分離保管，為基金單獨建賬、獨立核算。A.真實性B.安全注C.獨立性D.保密性【答案】C20、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B21、(2017年)下列關于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外【答案】D22、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A23、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B24、以下（）不屬于股權(quán)投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.投資情況、收益分配情況C.基金資產(chǎn)負債情況D.基金主要財務指標【答案】A25、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D26、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A27、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過（）的投資方式。A.分紅權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取收益B.現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓獲取收益C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉(zhuǎn)讓獲取收益【答案】C28、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應符合的條件不包括（）A.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營B.主辦券商推薦拼寺續(xù)督導C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間應從變更為股份有限公司之日起計算【答案】D29、盡職調(diào)查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A30、股權(quán)投資基金應當向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、投資前估值與投資后估值之間的關系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A32、公司型基金設立的步驟主要有（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B33、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務所的資質(zhì)（）。A.無特殊要求B.至少開立3年以上C.從業(yè)人員有數(shù)量限制D.應出具過類似意見書【答案】A34、下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A35、關于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）A.申請人應當在反饋意見要求的時間內(nèi)回復反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進行審核C.申請材料受理機構(gòu)對材料的齊備性，完整性進行調(diào)查D.申請材料應當符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引(試行)》的要求【答案】B36、（2017年真題）（）是指股權(quán)投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B37、股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術(shù)確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)B.管理人應當每年聘請審計師對項目進行估值C.投資項目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無新一輪融資的投資項目，應始終按照投資成本進行入帳【答案】A38、股權(quán)投資基金要了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通，通常采取的方式不包括（）。A.電話B.會面C.第三方介入D.到企業(yè)實地考察【答案】C39、股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎ?、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實地考察等方式C.電話，會面，到企業(yè)實地考察等方式D.郵件，會面，到企業(yè)實地考察等方式【答案】C40、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負責經(jīng)營和運作。A.股份有限公司B.有限責任公司C.信托契約框架D.合伙企業(yè)【答案】C41、（2017年真題）下列關于不同投資領域的股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預期度較好B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標的流動性較好D.基金業(yè)績比較時，應根據(jù)投資領域的不同而采取不同的對標基準【答案】B42、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱基金銷售機構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D43、募集機構(gòu)應當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個自然日B.20個工作日C.15個工作日D.15個自然日【答案】B45、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D46、股權(quán)投資基金進行清算的原因是（）。A.投資項目撤銷IPO計劃B.投資項目被上市公司并購C.投資項目從新三板摘牌D.投資項目都實現(xiàn)了退出【答案】D47、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的經(jīng)營指標包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D49、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場法的是（）。A.乘數(shù)法B.復原重置成本法C.近期交易價格法D.有效市場價格法【答案】B50、股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務不包括（）A.協(xié)助建立規(guī)范的財務管理體系B.協(xié)助完善規(guī)范的公司治理架構(gòu)C.為企業(yè)提供管理咨詢服務D.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況【答案】D51、股權(quán)投資通常存在的問題不包括（）。A.信息不對稱B.外部性較強C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D52、(2016年)下列關于有限責任公司型股權(quán)投資基金設立的表述中，錯誤的是（）。A.應按規(guī)定申請設立，并領取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應不低于100萬元D.股東人數(shù)應當在200以下【答案】D53、關于股權(quán)投資基金的清算退出，下列說法錯誤的是（）。A.清算退出主要是針對股權(quán)投資基金投資項目獲得成功的一種退出方式B.清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算和解散清算C.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算【答案】A54、股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是()。A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”【答案】D55、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否【答案】D56、（2020年真題）關于并購基金，以下表述錯誤的是（）A.并購基金是財務投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C57、法律盡職調(diào)查報告主要包括（）A.目標企業(yè)法律風險的識別、評估和應對建議B.評估目標企業(yè)的財務健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析【答案】A58、除中國證監(jiān)會作為股權(quán)投資基金法定監(jiān)管機構(gòu)外，其他相關政府部門和司法機關也在各自職責范圍內(nèi)行使對股權(quán)投資基金的管理職權(quán)。工商行政管理部門承擔的職責是（）。A.政府投資基金的管理和規(guī)范B.股權(quán)投資基金相關的稅收政策管理C.地方國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理D.公司型股權(quán)投資基金的工商登記【答案】D59、（2019年真題）通常私人股權(quán)不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】A60、（2020年真題）甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D61、下列關于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作D.基金管理人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D62、關于清算的說法，錯誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行【答案】C63、保護性條款是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設置的要求目標公司在執(zhí)行某些（）或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資人利益【答案】D64、2014年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時間長C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間短【答案】D66、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額?A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C67、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D68、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D69、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,對從事與私募基金業(yè)務相沖突的機構(gòu)（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B70、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權(quán)投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A71、公司型股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記時，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協(xié)議D.法律意見書【答案】C72、某股權(quán)投資基金擬投資H公司，H公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2.1億元，按投資當年的凈利潤的7倍市盈率進行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C73、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、（）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C75、關于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對被投資企業(yè)進行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B76、根據(jù)相關自律規(guī)則，私募股權(quán)投資基金管理人應當向私募基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、（2016年真題）下述投資者中視為當然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計劃B.某有限責任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A79、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B80、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D81、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D82、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項目退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】C83、股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入（）。A.基金管理人的固有財產(chǎn)B.基金托管人的固有財產(chǎn)C.基金財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)或基金管理人的固有財產(chǎn)【答案】C84、（2017年真題）下列選項中，屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限短、流動較好B.專業(yè)性較差C.收益波動性較高D.投后管理較少【答案】C85、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，甶基金管理人和其他基金服務機構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D86、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,表述錯誤的是（）A.其最高權(quán)力機構(gòu)為理事會B.對會員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁C.有權(quán)對違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分D.負責開展投資者教育活動及行業(yè)宣傳【答案】A87、（2017年真題）公募基金管理人、基金托管人屬于基金業(yè)協(xié)會的（）。A.特殊會員B.聯(lián)系會員C.普通會員D.觀察會員【答案】C88、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起，6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.交易所【答案】A89、下列關于私募基金的說法中，正確的是（）。A.投資者解除基金合同，募集機構(gòu)應當按合同約定退還投資者的部分認購款項B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶D.未經(jīng)回訪確認成功，私募基金管理人可以投資運作投資者交納的認購基金款項【答案】B90、基金銷售機構(gòu)是（）機構(gòu)。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公開募集【答案】C91、（2017年真題）下列關于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D92、(2017年)下列不屬于杠桿收購基金投資對象所具有特征的是（）。A.強勁、穩(wěn)固的市場地位B.資本性支出較低C.處于成長中的行業(yè)D.穩(wěn)定、可預測的現(xiàn)金流且擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎【答案】C93、股權(quán)投資母基金即通過對（）進行投資，從而對股權(quán)投資基金投資的項目公司進行間接投資的基金。A.私募股權(quán)投資母基金B(yǎng).公司型基金C.信托（契約）型基金D.股權(quán)投資基金【答案】D94、股權(quán)投資基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.合規(guī)性、準確性、適當性D.真實性、準確性、適當性【答案】B95、下列關于股權(quán)投資母基金的業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和直接投資B.根據(jù)投資標的不同，母基金的二級投資業(yè)務可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)兩種類型C.母基金在二級投資中對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資D.母基金的二級投資沒有價格折扣【答案】D96、關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法正確的是（）。A.只能以參股和跟進投資，但不能以融資擔保的方式B.只能以參股的方式C.只能以跟進投資的方式D.可以以參股、跟進投資和融資擔保的方式【答案】D97、基金條款書常見的基金條款不包括（）。A.投資限額條款B.經(jīng)營／投資范圍條款C.運營成本條款D.利潤分配條款【答案】A98、關于募集機構(gòu)的責任和義務，以下描述錯誤的是（）A.募集機構(gòu)在出資階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通B.募集機構(gòu)在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突C.募集機構(gòu)應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密D.募集機構(gòu)應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全【答案】A99、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D100、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定D.有利于提高基金收益【答案】D101、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。A.非公開發(fā)行B.非公開交易C.公開發(fā)行和交易D.非公開發(fā)行和交易【答案】D102、A公司擬投資某項目，并擬設立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關于A公司設立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責任公司型基金，或合伙型基金【答案】B103、己取得基金從業(yè)資格的人員.應每年度完成（）學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20【答案】C104、優(yōu)先購買權(quán)條款的設計包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B105、（2017年真題）在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D106、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.日常聯(lián)絡和溝通工作B.幫助被投資企業(yè)進行經(jīng)營決策C.關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況D.參與被投資企業(yè)股東大會、董事會、監(jiān)事會【答案】B107、(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔【答案】C108、在投資后管理階段，股權(quán)投資基金（）會相應增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控。A.將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股B.增加購買被投資企業(yè)的債券C.將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股D.轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)【答案】C109、股權(quán)投資基金管理人應當及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】B110、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B111、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D113、鎖定期（限售期）的設置，通常是為了保護（）的利益。A.中小投資者B.公司實際控制人C.控股股東D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員【答案】A114、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務本金償還，新增的付息債務D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D115、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B116、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.全國社會保障基金B(yǎng).政府引導基金C.母基金D.大學基金會【答案】A117、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A118、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.5B.10C.15D.20【答案】D119、公司型股權(quán)投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關D.國務院【答案】B120、1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購投資基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A121、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的應用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財務情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D122、股權(quán)投資基金管理人應具備至少（）名高級管理人員，且應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A123、股權(quán)投資機構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標公司的（）。A.真實信息B.信用等級C.管理模式D.風險預測【答案】A124、法律盡職調(diào)查關注的重點問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.供應鏈C.高級管理人員D.重大合同【答案】B125、（2021年真題）關于股權(quán)投資基金的設立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B126、（）又稱新三板。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.滬深交易所C.中國登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A127、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。A.維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序B.有效維護股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來約束C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率D.保護股權(quán)投資基金投資者利益【答案】B128、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供上市輔導及并購整合增值服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C129、（2017年真題）在公司清算退出的過程中，下列關于公司剩余財產(chǎn)分配的說法中，錯誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務之后方可在股東間進行剩余財產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權(quán)比例進行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進行分配D.清算組負責進行公司剩余財產(chǎn)的分配【答案】C130、（），國家發(fā)展改革委發(fā)布《國家發(fā)展改革委辦公廳關于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，明確了股權(quán)投資（基金）企業(yè)的運作規(guī)范和備案監(jiān)管制度。A.2011年10月B.2011年11月C.2010年11月D.2010年12月【答案】B131、以下關于股權(quán)投資基金估值的說法錯誤的是（）。A.對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、市場法和收入法B.基金的估值側(cè)重于在投資之后對投資項目價值進行持續(xù)評估C.股權(quán)投資基金應當按照公允價值的定義對相關投資項目進行公允價值計量D.基金資產(chǎn)凈值通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得【答案】D132、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應當經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A133、(2017年)下列屬于運營能力分析的是（）。A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計算公司各年度資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風險C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風險和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財務指標比較，綜合分析公司的財務風險和經(jīng)營風險，判斷公司財務狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】C134、(2016年)以下關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結(jié)算原則C.以機構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額【答案】A135、除了價值發(fā)現(xiàn)和風險發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進行各項投資決策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ