商法學課件第三編第九章公司組織機構(gòu)

《商法學》教學課件2021/10/10星期日1第三編公司法說明：公司法是規(guī)定各種公司設(shè)立、活動、解散以及其他對內(nèi)對外關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。本編教學目標:是使學生掌握公司法律專業(yè)知識，培養(yǎng)專業(yè)技能，開拓專業(yè)視野。本編教學重點:應放在公司與公司法的基本知識、基本理論、基本制度上，以及分析問題、解決問題的能力培養(yǎng)上，運用案例教學，提高學生理解法律與適用法律的能力。本編建議學時：46學時。2021/10/10星期日2第九章公司組織機構(gòu)第一節(jié)概述第二節(jié)股東會第三節(jié)董事會第四節(jié)監(jiān)事會第五節(jié)獨立董事制度第六節(jié)經(jīng)理第七節(jié)國有獨資公司的組織機構(gòu)第八節(jié)董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務與民事責任2021/10/10星期日3

本章教學目的：通過本章學習，使學生對公司組織機構(gòu)有個系統(tǒng)全面的認識和把握。本章教學要求：以我國公司立法為依據(jù)，一般性地介紹我國國有獨資公司組織機構(gòu)的設(shè)置情況，深入分析和講解公司組織機構(gòu)設(shè)置的基本原則和股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理這四種公司基本組織機構(gòu)的職權(quán)和職責，探討董事的忠誠義務和善管義務以及獨立董事的地位和職權(quán)，使學生對股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理這四種公司組織機構(gòu)的職權(quán)和職責有清晰、透徹的掌握，并能夠運用公司組織機構(gòu)設(shè)置的基本原則分析公司組織機構(gòu)的權(quán)責及產(chǎn)生的相關(guān)問題。本章教學提示：2021/10/10星期日4高等教育出版社本章教學重點：公司組織機構(gòu)設(shè)置的基本原則、股東會的職權(quán)與決議、董事會的職權(quán)與決議、監(jiān)事會的職權(quán)、經(jīng)理的職權(quán)以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理的忠實、善管義務與民事責任。本章教學難點：具體運用公司組織機構(gòu)設(shè)置的基本原則分析各國公司組織機構(gòu)的種類、權(quán)責及運作，分析各種公司組織機構(gòu)如何在激勵與約束中達到權(quán)力制衡。本章教學提示：2021/10/10星期日5第一節(jié)概述一、公司治理與公司的組織機構(gòu)公司治理的實質(zhì)價值在于通過合理分配公司的權(quán)力資源，不斷完善公司管理運營與監(jiān)督控制的權(quán)力配置，促進其良性運轉(zhuǎn)，以實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標并最終實現(xiàn)股東利益的最大化。公司治理以分權(quán)為前提，以公司組織機構(gòu)為物質(zhì)基礎(chǔ)。公司組織機構(gòu)在公司治理中處于核心位置。2021/10/10星期日6二、公司組織機構(gòu)設(shè)置的原則（一）股東權(quán)力原則（二）激勵與約束并舉的權(quán)力制衡原則（三）信息披露與透明度原則（四）利益相關(guān)者參與公司治理原則2021/10/10星期日7三、公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成

1.權(quán)力機關(guān)：一般為股東會

2.決策機關(guān)：一般為董事會

3.監(jiān)督機關(guān)：一般為監(jiān)事會

4.執(zhí)行機關(guān)：經(jīng)理2021/10/10星期日8四、公司組織機構(gòu)與公司代表機構(gòu)股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理均為公司的基本組織機構(gòu)，其職權(quán)規(guī)定在公司法和公司章程中。公司對外代表機構(gòu)只能由一個機構(gòu)擔任，并且這個機構(gòu)應該是具有決策權(quán)的常設(shè)機構(gòu)。2021/10/10星期日9

第二節(jié)股東會一、股東會的概念及其含義

股東會，也稱為股東大會，是指依法由全體股東組成的公司權(quán)力機構(gòu)。這一定義具有三重含義：

1.股東會是公司的最高權(quán)力機關(guān)；

2.股東會是公司依法必須設(shè)立的公司組織機構(gòu)；

3.股東會須由全體股東組成。2021/10/10星期日10二、股東會會議的種類（一）定期會議定期會議是指依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定在一段時間內(nèi)必須召開的股東會議。（二）臨時會議臨時會議是指定期會議以外必要的時候，由于發(fā)生法定事由或根據(jù)法定人員、機構(gòu)的提議而召開的股東會議。

1.持有一定比例股份的股東申請時。

2.根據(jù)董事提議或在董事會認為必要時。

3.根據(jù)監(jiān)事提議或在監(jiān)事會認為必要時。

4.發(fā)生法定事由時。

5.其他。2021/10/10星期日11三、股東會的職權(quán)

1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；

3.審議批準董事會的報告；

4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；

5.審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；2021/10/10星期日12

6.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

8.對發(fā)行公司債券作出決議；

9.對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；

10.修改公司章程；

11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2021/10/10星期日13四、股東會的召集（一）召集人各國公司法一般規(guī)定股東會議（定期會議、臨時會議）由董事會召集。（二）召集時間我國規(guī)定有限責任公司股東會定期會議按章程規(guī)定時間召集；臨時會議應法定人員提議而召集。股份有限公司定期會議亦按章程規(guī)定時間召集，但臨時會議需要在法律規(guī)定情形發(fā)生后2個月內(nèi)召集。（三）召集通知2021/10/10星期日14五、股東會的決議（一）股東法定出席比例我國公司法并未規(guī)定股東會的法定出席比例。（二）投票方式

1.本人投票制與委托投票制

2.現(xiàn)場投票制與通訊投票制

3.直接投票制與累積投票制2021/10/10星期日15（三）決議通過的法定比率

1.普通決議

2.特別決議我國公司法規(guī)定適用特別決議的事項主要有：（1）修改公司章程；（2）增加或減少注冊資本；（3）公司的分立、合并或者變更公司形式；（4）公司的解散。2021/10/10星期日16（四）股東會決議的無效與撤銷

1.股東會決議的無效（1）違反公司章程的決議的法律后果（2）提起無效之訴的條件（3）提起無效之訴的主體（4）決議無效的法律后果

2021/10/10星期日172.股東會決議的撤銷（1）決議撤銷的事由

①召集程序違反法律、行政法規(guī)或公司章程

②表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程

③決議內(nèi)容違反公司章程（2）撤銷之訴的提起（3）提起撤銷之訴的時間（4）提起撤銷之訴的擔保（5）提起撤銷之訴的法律后果2021/10/10星期日18

第三節(jié)董事會一、董事會（一）概念與特點董事會是指依法由股東會選舉產(chǎn)生，代表公司并行使經(jīng)營決策權(quán)的公司常設(shè)機關(guān)。董事會的特點：

1.董事會成員是由股東會選舉產(chǎn)生;2.董事會是公司法定的常設(shè)機關(guān);3.董事會是公司對外代表機關(guān);4.董事會是公司的經(jīng)營決策機關(guān);5.董事會組成人數(shù)應當是單數(shù)。2021/10/10星期日19（二）職權(quán)

1.負責召集股東會，并向股東會報告工作；

2.執(zhí)行股東（大）會的決議；

3.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；

4.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；

5.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；2021/10/10星期日206.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；

7.制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；

8.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；

9.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理（總經(jīng)理）及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人，決定其報酬事項；

10.制定公司的基本管理制度；

11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2021/10/10星期日21二、董事（一）董事的種類

1.內(nèi)部董事（也稱執(zhí)行董事）同時擔任公司其他職務的董事為內(nèi)部董事。

2.外部董事（也稱非執(zhí)行董事）在擔任董事職務的公司不再同時擔任其他職務的董事為外部董事。2021/10/10星期日22（二）董事的任職資格我國《公司法》第147條（三）董事的任免董事一般均由股東會任免。2021/10/10星期日23三、董事長的地位和職權(quán)董事會設(shè)董事長一人，并可以設(shè)副董事長，副董事長協(xié)助董事長工作。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。2021/10/10星期日24四、董事會會議（一）董事會會議的種類董事會會議一般可以分為兩類：普通會議和臨時會議。這兩類董事會會議的議事方式和表決程序，除法律有規(guī)定的以外，均應由公司章程規(guī)定。

1.普通會議

2.臨時會議2021/10/10星期日25（二）董事會會議的召集和主持董事會由董事長召集并主持。董事長因特殊原因不能履行職務時，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。2021/10/10星期日26（三）董事會的決議

1.董事會會議應由過半數(shù)的董事出席方可舉行。

2.董事會會議，應由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席董事會，委托書中應當載明授權(quán)范圍。

3.董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

4.董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。2021/10/10星期日27

第四節(jié)監(jiān)事會一、監(jiān)事會的概念和特點監(jiān)事會是依法產(chǎn)生，對董事和經(jīng)理的經(jīng)營管理行為及公司財務進行監(jiān)督的常設(shè)機構(gòu)。它代表全體股東對公司經(jīng)營管理進行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機構(gòu)。監(jiān)事會的特點：

1.監(jiān)事會是由依法產(chǎn)生的監(jiān)事組成的。

2.監(jiān)事會是對公司事務進行監(jiān)督的機構(gòu)。

3.監(jiān)事會獨立行使職權(quán)。

4.監(jiān)事個人與監(jiān)事會并行行使監(jiān)督職權(quán)。2021/10/10星期日28二、監(jiān)事會的設(shè)置美國模式德國模式日本模式法國模式2021/10/10星期日29美國模式：單一型——

一元制股東會董事會執(zhí)行委員會薪酬委員會審計委員會突出特點：董事會兼有經(jīng)營及監(jiān)督雙重職能在董事會內(nèi)設(shè)有若干專門委員會，委員會成員多為外部或獨立董事選任決策權(quán)監(jiān)督權(quán)和執(zhí)行權(quán)2021/10/10星期日30股東會監(jiān)事會董事會突出特點：監(jiān)事會不僅有監(jiān)督權(quán)，也有某些管理權(quán)董事會由監(jiān)事會選任和罷免選任選任決策權(quán)監(jiān)督權(quán)和管理權(quán)執(zhí)行權(quán)監(jiān)督德國模式：雙層型---二元制2021/10/10星期日31日本模式：并列型---二元制股東會監(jiān)事會董事會突出特點：董事會和監(jiān)事會均由股東大會產(chǎn)生，地位平行雙重監(jiān)督——

董事會和監(jiān)事會都負有監(jiān)督職責選任監(jiān)督監(jiān)督權(quán)執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)決策權(quán)2021/10/10星期日32三、監(jiān)事會的組成

監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。有限責任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)1-2名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。

2021/10/10星期日33四、監(jiān)事會的職權(quán)

1.檢查公司財務；

2.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

3.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正；

4.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；

5.向股東會會議提出提案；2021/10/10星期日346.依照《公司法》第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

7.監(jiān)事有權(quán)列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議；

8.監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔；

9.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2021/10/10星期日35第五節(jié)獨立董事制度一、獨立董事的概念和法律特征獨立董事是指不在公司擔任除董事職務以外的其他任何職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的一切關(guān)系的特定董事。獨立董事最根本的法律特征在于它的獨立性，其獨立性體現(xiàn)在三個方面：

1.法律地位的獨立性。

2.意思表示的獨立性。

3.職能的獨立性。2021/10/10星期日36二、獨立董事制度的形成和發(fā)展

1.西方國家獨立董事制度的形成和發(fā)展

2.我國獨立董事制度的建立和發(fā)展三、獨立董事的獨立性和職權(quán)2021/10/10星期日37第六節(jié)經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位經(jīng)理是由董事會聘任的、負責組織日常經(jīng)營管理活動的公司常設(shè)業(yè)務執(zhí)行機關(guān)。二、經(jīng)理的設(shè)立經(jīng)理由董事會聘任或者解聘。2021/10/10星期日38三、經(jīng)理的任職資格積極條件：即經(jīng)理應該具備的各種能力和素質(zhì)。消極條件：即經(jīng)理不得擁有的條件。2021/10/10星期日39四、經(jīng)理的職權(quán)

1.主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；

2.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；

3.擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；

4.擬訂公司的基本管理制度；

5.制定公司的具體規(guī)章；

6.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人；

7.決定聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員；

8.董事會授予的其他職權(quán)。2021/10/10星期日40第七節(jié)國有獨資公司的組織機構(gòu)一、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)是經(jīng)國家批準，代表國家對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)行使股權(quán)的特定政府部門。二、董事會董事會是國有獨資公司的常設(shè)經(jīng)營管理機構(gòu)，且是必設(shè)機關(guān)。其成員由兩部分人組成：一是由政府委派；二是由公司職工民主選舉產(chǎn)生。2021/10/10星期日41三、經(jīng)理經(jīng)理由董事會聘任或者解聘。四、監(jiān)事會監(jiān)事會是公司的外部機構(gòu)，是針對公司內(nèi)部不設(shè)監(jiān)督機構(gòu)而采取的一項監(jiān)督公司財產(chǎn)保值增值的措施。2021/10/10星期日42第八節(jié)董事、監(jiān)事、經(jīng)理

的義務與民事責任一、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務（一）忠實義務

1.自我交易禁止

2.利用或篡奪公司機會的禁止

3.競業(yè)禁止義務（二）善管義務2021/10/10星期日43二、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的民事責任（一）承擔民事責任的方式

1.確認行為無效

2.停止侵害

3.賠償損失

4.返還財產(chǎn)2021/10/10星期日44

（二）承擔民事責任的構(gòu)成要件

1.主體

2.客觀方面

3.主觀方面

4.免責事由2021/10/10星期日45案例討論：

【案情】

1998年11月,因時為上海申華大股東的深圳君安公司派出的兩名董事楊某與康某涉案，君安公司于是向上海申華公司提出了更換謝某與張某為董事的提案,但在1998年12月19日舉行的臨時股東大會上，申華公司董事會將君安公司提出的更換董事的提案“一拆為四”，結(jié)果使股東大會僅通過了免去楊某與康某的董事職務的議案，而未通過選舉謝某與張某為董事的議案。而且在股東大會作出否決收購科環(huán)電子60%股權(quán)議案的98019號決議后，申華公司董事會還是決議對科環(huán)電子公司進行投資6000萬元（公司章程規(guī)定：公司股東會授權(quán)董事會對6000萬元以下的投資有決定權(quán)）。2021/10/10星期日461998年12月底通過投資科環(huán)6000萬元（30%股權(quán)）后，次年3月又投資科環(huán)4270萬元（21%股權(quán)），由此申華實際上購買了科環(huán)51%股權(quán)取得了科環(huán)公司的控股地位