DB14-T 3103-2024 市場(chǎng)監(jiān)督管理 重大行政執(zhí)法決定法制審核規(guī)范

14I 2 2 5 6 7 7 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由山西省市場(chǎng)監(jiān)管法治監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SXS/TC57本文件起草單位：玖零零幺質(zhì)量研究院（山西）有限公司、山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理本文件主要起草人：李志強(qiáng)、王敬、李悅、琚玉芳、郭小1市場(chǎng)監(jiān)督管理重大行政執(zhí)法決定法制審核規(guī)范審核主體、審核內(nèi)容、審核程序、審核意見本文件適用于山西省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域重大行政執(zhí)法決定法制審《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》（國家市場(chǎng)3.13.2行政執(zhí)法主體在作出重大行政執(zhí)法決定前，由法制審核機(jī)構(gòu)對(duì)擬作出的重大行政執(zhí)法決定進(jìn)行合4基本要求4.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出重大行政執(zhí)法決定前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核,未經(jīng)審核或者審核未通過的，不4.2重大行政執(zhí)法決定法制審核應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、規(guī)范的原則，按照依法有序、科學(xué)規(guī)范、辦審4.3重大行政執(zhí)法決定法制審核以書面審核為主。對(duì)案情復(fù)雜、專業(yè)性較強(qiáng)的案件，法制審核機(jī)構(gòu)可5.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出下列重大行政執(zhí)法決定前應(yīng)進(jìn)行法制審核：2——涉及重大公共利益的；——需經(jīng)過聽證程序作出行政執(zhí)法決定的；——案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；5.2縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定，結(jié)合本機(jī)關(guān)行政執(zhí)法行為的類別、執(zhí)法層級(jí)、所屬領(lǐng)域、涉案金額等因素，編制重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄清單，編制6.1.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照重大執(zhí)法決定案件辦理、審核、決定相分離的原則，明確由法制機(jī)6.1.2依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，受委托實(shí)施行政執(zhí)法的，由委托機(jī)關(guān)的法制審核機(jī)構(gòu)實(shí)施重大6.1.3兩個(gè)或兩個(gè)以上行政執(zhí)法機(jī)關(guān)聯(lián)合作出重大行政執(zhí)法決定的，由負(fù)責(zé)牽頭的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制6.2法制審核人員6.2.1法制審核人員要求政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、具有法律專業(yè)背景，初次從事行政處罰決定法制7.1.1應(yīng)依據(jù)違法行為涉及的法律法規(guī)規(guī)章、“三定”方案等審核該案件是否屬于市場(chǎng)監(jiān)督管理部門7.2當(dāng)事人的基本情況是否清楚對(duì)外從事民事活動(dòng)，雙方僅對(duì)各自的行為負(fù)責(zé)，誰實(shí)施的行為，由誰承擔(dān)行政責(zé)任。3委托人委托代理人實(shí)施民事法律行為合法，代理人超出了被代理委托的權(quán)限范圍實(shí)施了違反行政7.3案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分——認(rèn)定當(dāng)事人和違法行為的主要證據(jù)是否充分。7.3.2.1重點(diǎn)審核證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性——以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料；——人為進(jìn)行技術(shù)處理而無法辨明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料；——在中華人民共和國領(lǐng)域外或者在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地——不能正確表達(dá)意志的證人提供的證言；——與一方當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言，或者與一7,4定性是否準(zhǔn)確通過比對(duì)行政處罰相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定與案件事實(shí)4法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或7.5.2.2法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章。行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)7.5.2.3部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施7.5.2.4同一機(jī)關(guān)制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章，特別規(guī)定與一7.5.2.5法律之間、行政法規(guī)之間或者地方性法規(guī)之間對(duì)同一事項(xiàng)的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不7.5.2.6法律之間對(duì)同一事項(xiàng)的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致，不能確定如何適用時(shí)，由全國7.5.2.7行政法規(guī)之間對(duì)同一事項(xiàng)的新的一般規(guī)定與舊的特別規(guī)定不一致，不能確定如何適用時(shí)，由7.5.2.8行政相對(duì)人的行為發(fā)生在新法施行以前，具體行政行為作出在新法施行以后，在審核具體行政行為的合法性時(shí)，實(shí)體問題適用舊法規(guī)定，程序問題適用新法規(guī)定，但下列情形除外：——適用新法對(duì)保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益更為有利的；——尚未制定法律、行政法規(guī)的，部門規(guī)章對(duì)于國務(wù)院決定、命令授權(quán)的事項(xiàng)，或者對(duì)于中央宏觀調(diào)控的事項(xiàng)、需要全國統(tǒng)一的市場(chǎng)活動(dòng)規(guī)則及對(duì)外貿(mào)易和外商投資等需要全國統(tǒng)一規(guī)定的——地方性法規(guī)根據(jù)法律或行政法規(guī)的授權(quán)，根據(jù)本行政區(qū)域的實(shí)際——尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況，對(duì)需要全國統(tǒng)一規(guī)定——地方性法規(guī)與部門規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致，不能確定如何適用時(shí)，由國務(wù)院提出意見，國務(wù)院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用地方性法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)決定在該地方適用地方性法規(guī)的規(guī)定；認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)5——尚未制定法律、行政法規(guī)的，部門規(guī)章對(duì)于國務(wù)院決定、命令授權(quán)的事項(xiàng)，或者對(duì)屬于中央宏觀調(diào)控的事項(xiàng)、需要全國統(tǒng)一的市場(chǎng)活動(dòng)規(guī)則及對(duì)外貿(mào)易和外商投資等事項(xiàng)作出的規(guī)定，——部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致7.6程序是否合法——審核采取證據(jù)先行保全措施的程序和方式是否合法；——審核是否依法告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享7.7處理是否適當(dāng)——審核案件裁量相關(guān)事實(shí)及證據(jù)是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行政處罰裁量基準(zhǔn)等規(guī)定的——參照行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)以前處罰的案例的裁量幅度，審核案件是否存在類案不同罰。7.7.2行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)——合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守——過罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)?！焦瓌t。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處——處罰與教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)——綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定68.1執(zhí)法主體是否合法，執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格。8.2執(zhí)法是否超越行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法定權(quán)限。8.3案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法充分。8.5適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確，裁量基準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)。8.6執(zhí)法文書是否完備、規(guī)范。9.1.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門作出重大執(zhí)法決定前，行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)將擬作出的行政執(zhí)法決定及相關(guān)——法制審核送審函；——擬作出重大行政執(zhí)法決定的調(diào)查終結(jié)報(bào)告或者情況說明（情況說明主要包括基本事實(shí)、調(diào)查取證情況、法律依據(jù)、裁量權(quán)適用、擬作出——擬作出重大行政執(zhí)法決定的建議；——擬作出重大行政執(zhí)法決定的相關(guān)法律依據(jù)；——《證據(jù)目錄清單》及相關(guān)證據(jù)材料,格式見附錄B；9.2初步審核9.3依法審核9.3.1法制審核機(jī)構(gòu)按本文件第7章的9.3.2審核方式——組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜摇⒎深檰?、公職律師進(jìn)行9.3.3審核期限9.3.3.1法制審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自接到審核材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并區(qū)別不同情況提出書面意見和建議。特殊情況下，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可79.3.3.2送審材料不全的，法制審核機(jī)構(gòu)應(yīng)一次性告知行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)，審核時(shí)間自送審材料補(bǔ)齊9.5法制審核機(jī)構(gòu)對(duì)重大行政執(zhí)法決定法制審核流程見附錄C?！獙?duì)主體合法、事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用依據(jù)正確、裁量適當(dāng)、程序合法、文書——對(duì)定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)錯(cuò)誤、證據(jù)和執(zhí)法程序有瑕疵、執(zhí)法文書不規(guī)范、裁量不適當(dāng)?shù)陌?0.3承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)法制審核機(jī)構(gòu)提出存在問題的審核意見進(jìn)行研究，作出相應(yīng)處理后再次報(bào)送法10.4經(jīng)過法制審核的案件應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)監(jiān)督管理負(fù)責(zé)人集體討論決定。11.