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內(nèi)控談?wù)撌占Y料清單內(nèi)控談?wù)撌占Y料清單/內(nèi)控談?wù)撌占Y料清單單位內(nèi)控談?wù)撡Y料清單項目組編號58

20*7-03-30模塊資料名稱份數(shù)備注版式

供給部責(zé)任人要求門

建議實(shí)質(zhì)資料名稱備注提交時間12345678910111213141516171819202122

單位層面

12345

單位啟動內(nèi)部控制建設(shè)，成立內(nèi)部控制領(lǐng)復(fù)印件導(dǎo)小組，成立內(nèi)部控制聯(lián)席工作系統(tǒng)，明補(bǔ)，中介供給模1/電子確內(nèi)部控制牽頭部門（或崗位）的會議紀(jì)板版要或文件復(fù)印件張開內(nèi)控專題培訓(xùn)的通知、培訓(xùn)資料各1補(bǔ)/電子版風(fēng)險評估報告1待建電子版有關(guān)風(fēng)險評估制度文件1待建電子版部門職責(zé)表1電子版崗位職責(zé)說明1電子版業(yè)務(wù)流程文件1電子版組織及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化比較文檔1待建電子版單位主要負(fù)責(zé)人主持本單位內(nèi)部控制工作補(bǔ)，中介供給模方案的制定、改正、審批工作會議紀(jì)要或1電子版板文件復(fù)印件單位主要負(fù)責(zé)人主持制定了內(nèi)部控制工作補(bǔ)，中介供給模分工表，將責(zé)任落實(shí)到詳細(xì)部門和人員會1/電子板議紀(jì)要或文件版復(fù)印件明確了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)責(zé)分工的制度或文件1/電子版議事決議系統(tǒng)的制度或文件1電子版復(fù)印件有關(guān)內(nèi)部審計或內(nèi)部紀(jì)檢的制度文件1/電子有關(guān)估計管理制度1版電子版有關(guān)收、支管理制度各1電子版有關(guān)政府采買管理制度1電子版有關(guān)建設(shè)項目管理制度1電子版有關(guān)財產(chǎn)管理制度1電子版有關(guān)合同管理制度1電子版有關(guān)決議系統(tǒng)制度1電子版崗位規(guī)章制度及崗位職責(zé)手冊1電子版存在的問題的經(jīng)濟(jì)活動單據(jù)1電子版

若有審批，請附審批署名頁復(fù)印件若有審批，請附審批署名頁復(fù)印件

2017/4/5模板12017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5模板22017/4/5模板12017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/52017/4/5523存在的問題的內(nèi)外面檢盤問題狀況報告1電子版若有審批，請附審批署名頁2017/4/5復(fù)印件現(xiàn)有系統(tǒng)辦公系統(tǒng)清單24（涵蓋如估計、進(jìn)出、采買、財產(chǎn)管理、1電子版2017/4/5建設(shè)項目管理系統(tǒng)、合同管理（城管局合6同履約系統(tǒng)）等模塊的業(yè)務(wù)系統(tǒng)）各系統(tǒng)功能說明書復(fù)印件（涵蓋如估計、進(jìn)出、采買、財產(chǎn)管理、25各1/電子2017/4/5建設(shè)項目管理系統(tǒng)、合同管理等模塊的業(yè)版務(wù)系統(tǒng)）估計管理有關(guān)資料2017/4/52620X6年下達(dá)批復(fù)1復(fù)印件若有審批，請附審批署名頁2017/4/5復(fù)印件復(fù)印件若有審批，請附審批署名頁2720X6年季度估計狀況分析報告2/電子2017/4/5復(fù)印件復(fù)印版件若有審批，請附審批署名頁287.估計估計追加、調(diào)整有關(guān)審批資料2/電子2017/4/5復(fù)印件版20X4年、20X5年、20X6年年度估計報告293復(fù)印件2017/4/5（財政批復(fù)）復(fù)印件20X4年、20X5年、20X6年年關(guān)決算報告303/電子2017/4/5（財政批復(fù)）版進(jìn)出管理有關(guān)資料20X6年1-12月科目余額表31財產(chǎn)欠債表各1電子版2017/4/5收入支出表、三欄明細(xì)賬3220X6年度收入憑據(jù)1復(fù)印件2017/4/53320X6年度收入與合同查對記錄3/電子系統(tǒng)中查繳款單與繳款記錄2017/4/520X6年度單據(jù)臺賬（涵蓋申領(lǐng)、啟用、版341電子版領(lǐng)票本、罰沒單2017/4/5核銷、銷毀等有關(guān)登記記錄）358.進(jìn)出支出類會計憑據(jù)、支出審批單25抽查憑據(jù)，在核算中心2017/4/51.若有審批，請附審批署名3620X6年度財務(wù)分析報告1電子版2017/4/5頁復(fù)印件37債務(wù)管理制度1不合用電子版2017/4/538近一年舉債清單1不合用電子版2017/4/5XX舉債事項的舉債前推行早先論證和集復(fù)印件若有審批，請附審批署名頁392不合用/電子2017/4/5體決議會議紀(jì)要復(fù)印件版XX舉債事項的按期與債權(quán)人查對債務(wù)余復(fù)印件若有審批，請附審批署名頁402不合用/電子2017/4/5額記錄復(fù)印件復(fù)印版件若有審批，請附審批署名頁41XX舉債事項的債務(wù)合同2不合用/電子2017/4/5復(fù)印件版采買管理有關(guān)資料20X6年度本單位采買項目清單（含采買項目、采買方式、采買金額、注明能否符42合年度政府集中采買目錄及標(biāo)準(zhǔn)、注明是1電子版2017/4/5否落實(shí)節(jié)能環(huán)保、促使中小公司發(fā)展政策等內(nèi)容））439.采買非公然招標(biāo)方式采買公然招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以1電子版2017/4/5上的貨物或服務(wù)清單電子版非公然招標(biāo)方式采買公然招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以若有審批，請附審批署名頁441/復(fù)印2017/4/5上的貨物或服務(wù)報批資料復(fù)印件件45政府采買入口產(chǎn)品清單12017/4/5電子版電子版若有審批，請附審批署名頁46政府采買入口產(chǎn)品報批資料1/復(fù)印2017/4/5復(fù)印件件財產(chǎn)管理有關(guān)資料電子版4720X6年度固定財產(chǎn)臺賬1/復(fù)印系統(tǒng)查察2017/4/5復(fù)印件件48財產(chǎn)20X6年固定財產(chǎn)等財產(chǎn)清點(diǎn)或?qū)~記錄1/電子需增補(bǔ)清點(diǎn)或?qū)~有關(guān)記錄2017/4/5復(fù)印版件若有審批，請附審批署名頁49財產(chǎn)配置有關(guān)審批資料1/電子2017/4/5復(fù)印件版建設(shè)項目有關(guān)資料近5年本單位已完工的建設(shè)項目清單（含50項目名稱、審計文號、概算文號、總投資1電子版2017/4/5、資本根源、施工單位、審計訂價等內(nèi)容）復(fù)印件抽查2012-2016年全部已完51工程改正申請表125/電子工項目改正狀況，2017/4/511.建版每年抽25個工程改正申請表復(fù)印件抽查2012-2016年全部已完設(shè)項目52完工查收資料資料各2/電子工項目改正狀況，每年抽22017/4/5版?zhèn)€工樣本年全部已完復(fù)印件抽查2012-201653決算編制審計資料各2/電子工項目改正狀況，每年抽22017/4/5版?zhèn)€工樣本設(shè)項目復(fù)印件抽查2012-2016年全部已完54財產(chǎn)交托資料各2/電子工項目改正狀況，2017/4/5版每年抽2個工樣本合同管理有關(guān)資料5520X6年度合同臺賬1電子版2017/4/5XX合同審簽有關(guān)文件（如合同審批表、復(fù)印件若有審批，請附審批署名頁565/電子