專業(yè)理財(cái)規(guī)劃合同

專業(yè)理財(cái)規(guī)劃合同合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：1.名稱：____________________2.地址：____________________3.聯(lián)系人：__________________4.聯(lián)系電話：________________5.電子郵箱：________________乙方（受托方）：1.名稱：____________________2.地址：____________________3.聯(lián)系人：__________________4.聯(lián)系電話：________________5.電子郵箱：________________鑒于甲方愿意委托乙方為其提供專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，乙方愿意接受甲方的委托，為甲方提供專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，雙方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等實(shí)際情況，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)規(guī)劃建議。1.2乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)變化情況，及時(shí)調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案。1.3乙方應(yīng)在本合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，為甲方提供全程的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)，并確保甲方的資產(chǎn)安全。第二條服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為_(kāi)_____年，自本合同簽訂之日起計(jì)算。第三條費(fèi)用及支付方式3.1乙方提供專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元整（大寫(xiě)：____________________元整）。3.2甲方應(yīng)按照本合同約定的付款方式，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3甲方支付服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)及時(shí)為甲方提供相應(yīng)的理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。第四條保密條款4.1乙方應(yīng)對(duì)在提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方財(cái)務(wù)信息、個(gè)人隱私等予以嚴(yán)格保密。4.2未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得向任何第三方透露甲方的財(cái)務(wù)信息、個(gè)人隱私等。第五條違約責(zé)任5.1乙方未按照本合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的______%。5.2甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付遲延付款違約金，違約金為本合同服務(wù)費(fèi)用的______%。第六條爭(zhēng)議解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七條其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至服務(wù)期限屆滿之日止。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________甲方代表（簽字）：____________乙方代表（簽字）：____________簽訂日期：________________一、附件列表：1.甲方財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告2.乙方理財(cái)規(guī)劃方案3.甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估4.市場(chǎng)變化情況分析報(bào)告5.乙方提供的理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)6.雙方簽訂的保密協(xié)議7.付款憑證及轉(zhuǎn)賬記錄二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照合同約定提供服務(wù)的，屬于違約行為。2.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，屬于違約行為。3.未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方向第三方透露甲方財(cái)務(wù)信息、個(gè)人隱私等，屬于違約行為。三、法律名詞及解釋：1.專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等實(shí)際情況，為甲方提供的理財(cái)規(guī)劃建議和全程服務(wù)。2.違約金：指一方未履行合同約定的義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。3.保密條款：指乙方對(duì)在提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方財(cái)務(wù)信息、個(gè)人隱私等予以嚴(yán)格保密的約定。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變化，需要調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行重新分析，并根據(jù)分析結(jié)果調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案。2.問(wèn)題：市場(chǎng)變化需要調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)了解市場(chǎng)變化情況，并根據(jù)市場(chǎng)變化情況調(diào)整理財(cái)規(guī)劃方案。3.問(wèn)題：甲方未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，了解付款延遲的原因，并提醒甲方按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。4.問(wèn)題：乙方泄露甲方財(cái)務(wù)信息、個(gè)人隱私等。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方立即停止泄露行為，同時(shí)可以向法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為個(gè)人客戶，需要乙方為其提供專業(yè)理財(cái)