安全生產(chǎn)信息管理定量評估表

———安全生產(chǎn)信息管理定量評估表序號檢查內(nèi)容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標準一、安全生產(chǎn)信息管理制度的完善性1是否建立相關(guān)安全生產(chǎn)信息的管理制度。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：是/否2安全生產(chǎn)信息管理制度中是否對安全生產(chǎn)信息進行分類管理，是否包含化學品危險性信息、工藝技術(shù)信息和工藝設(shè)備信息。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對于安全生產(chǎn)信息定義準確，分類明確清晰，且分類均有示例舉例說明，便于執(zhí)行，可操作性較強的，得5分；

②審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對于安全生產(chǎn)信息定義正確，分類清晰，得4分；

③審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對安全生產(chǎn)信息管理范圍不明確，或分類有誤，或缺少部分分類的，酌情得1-3分；

④審查安全生產(chǎn)信息管理制度，對于安全生產(chǎn)信息定義及管理范圍錯誤，或未進行安全生產(chǎn)信息分類管理的，得0分。3安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確相關(guān)信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應(yīng)用管理等內(nèi)容。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審查安全生產(chǎn)信息管理制度，職責明確，明確相關(guān)信息的收集途徑、識別方式、更新要求、應(yīng)用管理等內(nèi)容，且便于實施，滿足國家法規(guī)標準要求且便于實施，得5分；

②審查安全生產(chǎn)信息管理制度，制度總體滿足法規(guī)標準要求，可指導(dǎo)企業(yè)開展安全生產(chǎn)信息管理，得4分；

③除第②項以外，根據(jù)制度內(nèi)容完善情況，由評審員判斷得1-3分。4安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確責任部門或責任人。檢查制度、程序《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）521010①審核安全生產(chǎn)信息管理制度，明確各類安全生產(chǎn)信息職責部門，歸口管理部門、相關(guān)職能部門和屬地車間均明確安全生產(chǎn)信息兼職管理人員，得5分；

②審核安全生產(chǎn)信息管理制度，明確各類安全生產(chǎn)信息職責部門，得4分；

③任意一類安全生產(chǎn)信息未明確責任部門或責任人的，扣1分，直至扣完為止。5是否建立安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬，清單或臺賬包含的安全信息是否分類清晰、內(nèi)容全面。查看安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬分類清晰，填寫完整，與抽查的實際信息完全一致，得5分；

②安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬分類清晰，填寫完整，得4分；

③清單或臺賬未明確信息類型、更新日期、負責人/持有人等內(nèi)容的，扣2分；每發(fā)現(xiàn)2項安全生產(chǎn)信息在臺賬/清單中缺失的，扣1分，直至扣完為止；

④未建立安全生產(chǎn)信息目錄清單或臺賬的，不得分。單項小計8080二、化學品危險性信息的完善性和準確性6化學品危險性信息：涉及化學品SDS、化學品反應(yīng)風險矩陣等收集是否全面覆蓋本企業(yè)全部化學品，信息資料類型是否全面。查看SDS、安全信息碼

、安全標簽、化學品反應(yīng)矩陣、化學品與材料相容性矩陣《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525①化學品清單中覆蓋企業(yè)所用的所有化學品，每個化學品均有SDS且SDS均在有效期內(nèi)（危險化學品還必須要有安全信息碼和安全標簽），得5分；

②化學品危險性信息覆蓋不全面的，每缺少1種危險化學品或工藝的，扣1分，直至扣完為止；

③信息資料類型不全面，參考AQ3034表A.3，每缺少2項化學品和工藝危險性信息的，扣1分，直至扣完為止；④若發(fā)現(xiàn)超量超品種儲存危險化學品的，該項直接判定為0。7化學品危險性信息，如化學品SDS、化學品反應(yīng)風險矩陣、化學品與材質(zhì)相容性矩陣內(nèi)容是否正確，是否與實際情況一致（如存儲量、區(qū)域等）。查看SDS、化學品反應(yīng)矩陣、化學品與材料相容性矩陣，同時進行現(xiàn)場驗證?！蛾P(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①化學品SDS、化學品反應(yīng)矩陣表或化學品與材質(zhì)相容性矩陣表均正確，現(xiàn)場與實際情況一致，在化學品儲存、材質(zhì)選型時有效利用上述化學品危險性信息的，得5分；

②化學品SDS、化學品反應(yīng)矩陣表或化學品與材質(zhì)相容性矩陣表均正確，現(xiàn)場與實際情況一致，得4分；

③化學品SDS、化學品反應(yīng)矩陣表或化學品與材質(zhì)相容性矩陣表中內(nèi)容有缺失，或與現(xiàn)場不一致的，視情況得分判定為1-3；

④化學品反應(yīng)風險矩陣、化學品與材質(zhì)相容性矩陣缺失的，不得分。8現(xiàn)場化學品管理是否滿足相關(guān)法規(guī)及標準要求。檢查化學品臺賬、SDS、化學品反應(yīng)矩陣及現(xiàn)場化學品存放情況《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①現(xiàn)場化學品管理滿足相關(guān)法規(guī)及標準要求，建立化學品管理信息化系統(tǒng)用于查詢危險性信息，化學品存儲時能識別儲存禁忌等提升管理效率的，得5分；

②現(xiàn)場化學品管理滿足相關(guān)法規(guī)及標準要求的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1處現(xiàn)場化學品管理不合規(guī)項，扣1分，直至扣完為止。單項小計7070三、工藝技術(shù)信息的完善性和準確性9工藝技術(shù)信息，如工藝流程簡圖、工藝化學原理資料、設(shè)計的物料最大存儲量、安全操作范圍（溫度、壓力、流量、液位或組分等）、偏離正常工況后果的評估（包括對員工的安全和健康的影響）、工藝物料流程示意圖PFD、管道及儀表流程圖PID等收集是否全面覆蓋全部工藝流程，信息資料類型是否全面。查看工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖（P&ID）、化學反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①工藝技術(shù)信息覆蓋較為全面，且每類工藝技術(shù)信息均明確責任崗位和使用崗位的，得5分；

②工藝技術(shù)信息覆蓋較為全面，得4分；

③工藝技術(shù)信息覆蓋不全面的，每缺少1項工藝流程的，扣1分，直至扣完為止；

④信息資料類型不全面，參考AQ3034表A.3和A.4，每缺少PFD、P&ID、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等信息1項的，扣1分；

⑤其他工藝技術(shù)信息每缺少2項化學品和工藝危險性信息的，扣1分，直至扣完為止。10工藝技術(shù)信息：工藝物料流程圖（PFD）、化學反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等收集信息中，內(nèi)容是否正確，是否與實際情況一致（如流程、工藝參數(shù)等）。查看工藝物料流程圖（PFD）、化學反應(yīng)原理的描述和文件、工藝流程描述、關(guān)鍵工藝參數(shù)操作范圍等《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030抽查關(guān)鍵工藝技術(shù)信息，發(fā)現(xiàn)1項信息內(nèi)容不正確或與現(xiàn)場實際情況不一致的，扣1分，直至扣完為止。（同一份圖紙或說明文件多處不一致，算一項）。11審核裝置管道及儀表流程圖（P&ID）與現(xiàn)場的一致性。查看管道及儀表流程圖（P&ID）、變更資料、技改技措資料，必要時去現(xiàn)場進行核對。《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①P&ID圖與現(xiàn)場保持一致的，得5分；

②P&ID圖與現(xiàn)場不一致的裝置數(shù)量≤2，得4分；

③P&ID圖與現(xiàn)場不一致的裝置數(shù)量＞2時，得分為4-（n-2），n為裝置的數(shù)量，最低得0分，無負分。單項小計9090四、工藝設(shè)備信息的完善性和準確性12關(guān)鍵和重要設(shè)備信息：設(shè)備臺賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結(jié)果、SIL級別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設(shè)施泄放計算書等收集是否全面覆蓋全部設(shè)備設(shè)施，信息資料類型是否全面。

一般按設(shè)備在生產(chǎn)流程中的重要性、安全性、可靠性、備用性、可修性以及經(jīng)濟性等因素，可將設(shè)備分成A級、B級和C級，對設(shè)備進行分級管理，即A級為關(guān)鍵設(shè)備、B級為重要設(shè)備、C級為一般設(shè)備。查看設(shè)備臺賬、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設(shè)施泄放計算書等《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①設(shè)備設(shè)施信息覆蓋較為全面，且每類設(shè)備設(shè)施信息均明確責任崗位和使用崗位的，得5分；

②設(shè)備設(shè)施信息覆蓋較為全面，得4分；

③設(shè)備設(shè)施信息資料不全面的，參考AQ3034表A.5和企業(yè)的生產(chǎn)實際，每缺少2項信息的，扣1分，直至扣完為止；

④設(shè)備設(shè)施信息存在設(shè)備設(shè)施覆蓋不全面的情況時，每發(fā)現(xiàn)缺少2項關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施的，扣1分，直至扣完為止。13關(guān)鍵和重要設(shè)備信息：設(shè)備臺賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結(jié)果、SIL級別等）、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設(shè)施泄放計算書等收集信息中，內(nèi)容是否正確，是否與實際情況一致（如操作條件、聯(lián)鎖邏輯等）。查看設(shè)備臺賬、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬、聯(lián)鎖邏輯圖、安全閥臺賬、泄壓設(shè)施泄放計算書等《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030抽查關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施信息，發(fā)現(xiàn)1項信息內(nèi)容不正確或與現(xiàn)場實際情況不一致的，扣1分，直至扣完為止。（同一份圖紙、說明文件或報告多處不一致，算一項）。14審核設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率。查看設(shè)備臺賬、變更資料、設(shè)備維修記錄、作業(yè)票等材料?！蛾P(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）563030①設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率為100%，得5分；

②98%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜100%，得4分；

③95%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜98%，得3分；

④90%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜95%，得2分；

⑤85%≤設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜90%，得1分；

⑥設(shè)備數(shù)據(jù)表中關(guān)鍵和重要設(shè)備的覆蓋率＜85%，不得分。單項小計9090五、安全生產(chǎn)信息的審核及持續(xù)改進15是否及時準確更新相關(guān)安全生產(chǎn)信息臺賬及資料，包括變更、新建項目等。查看各安全生產(chǎn)信息具體資料情況，查看變更臺賬和記錄《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息均及時更新的，得5分；

②抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息更新率≥90%，得4分；

③抽查10份變更，涉及的安全生產(chǎn)信息更新率＜90%時，每發(fā)現(xiàn)1項未按照要求和需求更新信息或更新的信息與變更內(nèi)容不符合的變更，扣1分，直至扣完為止。16安全生產(chǎn)信息收集、獲取、使用、更新途徑是否暢通，是否有效用于崗位控制風險需求。查看操作規(guī)程、變更記錄、風險分析報告等，并與現(xiàn)場人員交流《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①風險辨識、分析時，所需的各類安全生產(chǎn)信息均能保證是準確的，且使用人員能夠快速獲取的，得5分；

②通過人員溝通、信息審核、現(xiàn)場檢查等方式，每發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)信息收集、獲取、使用、更新途徑不暢通或風險管控未充分利用安全生產(chǎn)信息導(dǎo)致控制措施不全面的現(xiàn)象2處，扣1分，直至扣完為止。17企業(yè)是否明確了安全生產(chǎn)信息管理的過程性指標。查看安全績效考核相關(guān)文件《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：是/否18企業(yè)是否至少每半年結(jié)合要素審核工作，及時更新安全生產(chǎn)信息，對安全生產(chǎn)信息管理的過程性指標進行統(tǒng)計，并結(jié)合指標統(tǒng)計結(jié)果，落實獎懲和提升措施。查看考核記錄《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)至少每半年由歸口管理部門對安全生產(chǎn)信息管理過程性指標進行統(tǒng)計，根據(jù)審核結(jié)果及時更新完善安全生產(chǎn)信息，根據(jù)結(jié)果落實