浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設實施指南(試行)

浙江省企業(yè)安全風險管控體系建設實施指南（試行）一、適用范圍本指南適用于浙江省范圍內金屬非金屬礦山企業(yè)，化工、醫(yī)藥及危險化學品企業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等企業(yè)安全風險的辨識、評估、分級、管控。國家已制定相關行業(yè)風險管控實施指南的，按其執(zhí)行。二、編制依據(jù)本指南依據(jù)《安全生產法》《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）、《風險管理原則與實施指南》（GB/T24353）、《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441）、《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）以及其他相關法律法規(guī)、規(guī)章標準、政策等要求編制。三、總體要求與建設原則（一）體系建設總體要求。企業(yè)安全風險管控體系建設是建立以風險管控為核心的企業(yè)安全生產管理體系。總體要求是：企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)和標準規(guī)范要求，結合自身的類型和安全風險特點，制定科學的安全風險辨識程序和方法，全面開展安全風險辨識；對辨識出的安全風險進行分類梳理，確定安全風險類別；針對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確定安全風險等級；針對安全風險特點，通過實施工程控制、安全管理、培訓教育、個體防護以及應急處置措施，有效管控各類安全風險，實現(xiàn)把風險控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發(fā)生之前的安全生產管理目標。（二）體系建設原則。1.堅持企業(yè)主體、社會支撐。企業(yè)是本單位安全風險管控體系建設的責任主體，應按照安全風險自辨自控、隱患自查自治的原則，開展安全風險管控體系建設。企業(yè)自身力量不足的，可自行委托外部力量幫助企業(yè)開展安全風險管控體系建設。2.堅持注重實效、強化過程。企業(yè)應根據(jù)自身實際，強化過程管理，建立安全風險管控體系，確保體系建設的有效性和實用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業(yè)，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，明確主要管控措施，確保重大風險、重點風險得到有效管控。3.堅持全員參與、分級負責。應按照“全員、全過程、全方位”的要求，將安全風險管控體系建設各項工作責任分解落實到企業(yè)的各層級領導、各業(yè)務部門和每個具體工作崗位，并根據(jù)風險等級，分級落實管控責任人，提升安全風險管控的有效性。4.堅持體系融合、協(xié)調統(tǒng)一。把安全風險管控體系建設和安全生產標準化等企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系有機結合，通過安全風險管控體系建設，完善以風險管控為核心的安全生產標準化等體系建設；通過安全生產標準化等體系的規(guī)范運行，保障安全風險管控工作有效實施。5.堅持激勵約束、持續(xù)改進。企業(yè)應形成激勵先進、約束落后的工作機制，保障體系科學創(chuàng)建和有效運行，并通過對體系的評審、更新，持續(xù)推進安全風險管控體系建設的不斷完善。四、體系建設一般步驟與主要內容（一）前期準備。1.建立工作小組。企業(yè)應在現(xiàn)有安全生產組織架構基礎上，成立安全風險管控體系建設領導小組。危險化學品、金屬非金屬礦山、金屬冶煉等安全風險較高的企業(yè)，應當有注冊安全工程師參與。2.收集資料。安全風險管控體系文件創(chuàng)建以前，應盡可能收集以下資料：（1）相關法律法規(guī)、規(guī)章標準及政策文件；（2）本企業(yè)相關設備、設施的法定檢測報告；（3）本企業(yè)相關設計、安全評估報告和生產工藝、裝置、設備的說明書；（4）本企業(yè)總圖、工藝布置圖、設備及電氣布置等相關圖紙；（5）本企業(yè)工藝物料說明書及安全技術說明書；（6）本企業(yè)相關規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、安全生產應急預案；（7）本企業(yè)及相關行業(yè)生產安全事故資料。3.前期宣傳發(fā)動。企業(yè)應該通過會議、培訓等形式，發(fā)動全體職工積極參與安全風險管控體系創(chuàng)建，特別是要發(fā)動一線職工積極參與相關崗位（設備、作業(yè)）的風險識別、風險評估、風險分級和風險管控措施的制定。（二）體系文件創(chuàng)建。企業(yè)安全風險管控體系建設至少應該創(chuàng)建以下文件：1.企業(yè)安全風險管控體系建設總體方案。依據(jù)本指南要求，結合企業(yè)生產規(guī)模、工藝特點和安全管理等實際情況，制定企業(yè)安全風險管控體系建設方案，明確安全風險管控體系建設工作任務、工作步驟、職責部門、進度安排等要求，確定風險辨識、風險評估、風險分級、風險管控以及體系持續(xù)改進等工作的原則和方法。2.安全風險管控清單。企業(yè)在全面風險辨識、風險評估與分級的基礎上，完成安全風險清單、安全風險分級管控清單、崗位風險管控排查表等各類清單的編制。3.保障體系運行的規(guī)章制度。建立安全風險分級管控責任制度，明確各級各部門各崗位具體工作職責，全面落實風險分級管控及管控排查的要求。建立相關考核獎懲制度，將風險管控、隱患治理、持續(xù)改進等日常工作情況與相關責任人的經(jīng)濟收入、評優(yōu)等相掛鉤，形成激勵約束機制。（三）宣傳與培訓。安全風險管控體系文件創(chuàng)建完成以后，企業(yè)應該開展必要的宣傳與培訓，至少要開展以下工作：1.開展全員培訓。組織全體職工開展培訓，讓每個職工知曉安全風險管控體系文件內容和要求，重點掌握自身所在崗位安全風險分級管控措施、管控責任人及管控要求。2.進行風險公告警示。企業(yè)應在適當?shù)奈恢?，對企業(yè)、區(qū)域、崗位（設備、作業(yè)）的安全風險、風險管控措施、管控責任人等進行公告警示。（四）體系運行。1.風險管控和隱患治理的實施。企業(yè)應按照安全風險管控體系文件要求對風險管控措施的有效性進行排查；當管控措施失效時，則認為風險點的風險不可控，納入事故隱患認定和整改閉環(huán)程序。2.風險管控信息管理。企業(yè)應建立安全風險管控信息臺賬，進行相關信息歸集、處理、統(tǒng)計、分析。規(guī)模較大的企業(yè)應該加強內部信息化管理平臺建設，構建企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫，開發(fā)與風險分級管控相適應的模塊和崗位風險管控排查表單，實現(xiàn)對風險管控、隱患排查治理信息的在線上報、統(tǒng)計、分析及指令推送等功能，力爭實現(xiàn)風險管控和隱患管理在線預警功能。3.考核和激勵。企業(yè)應按照相關考核獎懲制度，對安全風險管控體系運行情況進行定期考核，根據(jù)考核結果對責任人采取以獎為主、獎懲并重的激勵約束措施。（五）體系持續(xù)改進。1.評審。企業(yè)應當每年至少對安全風險管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或評估，重點總結上一年度運行中存在的問題，對風險分級管控工作的適宜性、充分性、有效性進行評審，對評審出的問題落實責任人限期整改，并對評審結果進行公示和公布。安全生產標準化企業(yè)要與安全生產標準化自評結合開展。企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、工藝的調整、裝置或設施的變化等情況，適時開展危險源辨識和風險評估。2.更新。企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險管控體系相關內容：（1）法律法規(guī)、規(guī)章標準及政策文件等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；（2）本單位或相關行業(yè)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評估；（3）工藝、裝置或設施、組織機構發(fā)生重大調整；（4）辨識出新的危險源；（5）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；（6）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；（7）企業(yè)認為應當修訂的其他情況。企業(yè)應當根據(jù)安全風險管控體系定期評審或評估情況，每年至少對安全風險管控體系進行一次更新完善。五、體系建設核心工作內容與要求（一）風險辨識。風險辨識是對一定范圍（即風險點）存在的危險源進行辨識，辨識出可能導致人員傷害和健康損害的根源、狀態(tài)或行為及它們的組合，包括能量、危害物質和能量、危害物質失去控制兩個方面的危害因素。1.劃分與確定風險點。（1）風險點劃分方式與原則。企業(yè)劃分風險點（即劃分風險辨識的范圍）采取空間位置劃分和系統(tǒng)劃分兩種基本方式。按照空間位置（區(qū)域、場所、設施、部位）劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則；按照系統(tǒng)（如：動力系統(tǒng)、提升運輸、生產工藝流程等）劃分應涵蓋系統(tǒng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。（2）風險點的確定。企業(yè)應組織安全、生產、技術、設備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進行集體討論，根據(jù)劃分方式與原則，結合企業(yè)自身情況，合理確定風險點。一般宜從大到小層層確定風險點，最小風險點為崗位（設備、作業(yè)）。規(guī)模較大、系統(tǒng)較為復雜的企業(yè)，應以空間位置劃分為主、系統(tǒng)劃分為輔方式確定各級風險點；規(guī)模較小或者系統(tǒng)簡單的企業(yè)，一般宜采取以空間位置劃分方式確定風險點。2.危險源辨識。企業(yè)應當采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，一般應該以最小風險點（崗位、設備、作業(yè)）為辨識基本單元，通過對物的狀態(tài)、環(huán)境及管理的因素和人的行為進行辨識，參照《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等進行風險分類，并確定各類風險可能導致的事故類別（參見附件1）。上一層級風險點（單元）的風險通過下一層級單元風險匯總。工藝簡單、安全風險較小的小微企業(yè)可參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441）對危害因素進行分類，劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、火災、高處墜落、容器爆炸、中毒和窒息等20類。生產現(xiàn)場的危險源辨識應覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和區(qū)域的所有作業(yè)環(huán)境、設備設施、生產工藝、危險物質、作業(yè)人員及作業(yè)活動；應考慮過去、現(xiàn)在、將來3種時態(tài)和正常、異常、緊急3種狀態(tài)。（1）常見危險源。——人的行為。辨識中應考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動和非常規(guī)活動。非常規(guī)活動是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動?！锏臓顟B(tài)。常見的異常狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)偏離正常值、試生產調試階段、異常開停車、設備帶病作業(yè)、臨時性變更工藝、事故排放等。常見的緊急狀態(tài)有監(jiān)測參數(shù)嚴重超過限值、危險物質大量泄漏、緊急停車、設備事故、壓力管道和容器破裂、停水停電（針對需要連續(xù)供電供水的）等?！h(huán)境因素。辨識中應考慮內部環(huán)境和外部環(huán)境。——管理因素。辨識中應考慮法律法規(guī)的符合性，自身管理需要及更新情況，包括設備設施、建（構）筑物在設計、建設、改（擴）建、驗收環(huán)節(jié)中的合法合規(guī)性及運行過程中的安全監(jiān)管落實情況。（2）危險源辨識方法。——人的行為。推薦以工作危害分析法（JHA），編制作業(yè)活動危險源辨識表，對作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，辨識每個工作步驟的危險源、可能導致的事故（參見附件1）?！锏臓顟B(tài)、環(huán)境及管理的因素。推薦以安全檢查表法（SCL）對各風險點進行辨識，從基礎管理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表（參見附件2）。金屬非金屬礦山企業(yè)可以參照《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）、《尾礦庫安全技術規(guī)程》《金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》及安全設施設計、安全評價報告等，制定安全檢查表?；?、醫(yī)藥及危險化學品企業(yè)可以參照《重點監(jiān)管危險化學品安全措施和事故應急處置原則》《危險化學品企業(yè)安全風險隱患排查治理導則》《化工和危險化學品生產經(jīng)營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》等，制定安全檢查表。對于復雜的危險化工工藝和化工裝置可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、LOPA分析法等方法進行辨識。冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等工貿企業(yè)可以參照《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》《工貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）》等，制定安全檢查表。（3）重大危險源辨識。涉及危險化學品的企業(yè)應按照《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）的要求進行?；分卮笪ｋU源辨識和分級。（二）風險評估與風險分級。企業(yè)在風險辨識的基礎上，通過一定的評估方法，對風險點存在的各類風險的大小進行定量或者定性評估，并依據(jù)不同評估方法對應的風險等級判定準則，對風險按照大小進行分級。本節(jié)涉及的風險評估、風險分級應針對固有風險。1.風險評估方法。行業(yè)已經(jīng)建立安全風險評估標準或方法的，按其執(zhí)行；未建立的，可根據(jù)自身特點選用適用的安全風險評估方法。對危害因素比較復雜的，宜選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、綜合分析，以提高評估結果的準確性。本指南推薦以下常用方法對危險源進行定量或者定性的風險分析，判定風險等級：（1）經(jīng)驗類比法；（2）風險矩陣分析法（LS）；（3）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）；（4）風險程度分析法（MES）。2.風險等級劃分。按照從大到小一般將風險分為四個級別，即重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示。（1）低風險：屬輕度危險（危險等級4級）或可接受危險（危險等級5級），用藍色表示。（2）一般風險：屬中度危險（危險等級3級），用黃色表示。（3）較大風險：屬高度危險（危險等級2級），用橙色表示。（4）重大風險：屬極度危險（危險等級1級），用紅色表示。3.風險等級確定。應根據(jù)風險評估結果，對照安全評估方法對應的風險等級判定準則，確定風險等級，并按照風險點中各危險源評估出的最高風險級別作為該風險點的風險級別。企業(yè)在確定風險點的各類風險等級時，應遵循以下原則和要求：（1）風險點風險等級確定原則。寬嚴適度、利于管理的原則。即以評估結果為基礎，同時考慮企業(yè)風險分級管控的實際情況和風險的管控難度，合理確定風險點風險等級，實現(xiàn)對風險的最優(yōu)管控。（2）企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)風險等級的確定。區(qū)域范圍較小的企業(yè)（危險化學品生產儲存企業(yè)除外），應根據(jù)企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內相關風險點等級最高的級別，作為本企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)的風險級別。區(qū)域范圍較大的企業(yè)（危險化學品生產儲存企業(yè)除外），按照企業(yè)、區(qū)域、系統(tǒng)內相關崗位（設備、作業(yè)）風險大小、危害涉及人數(shù)，建立相關模型，進行綜合判定。危險化學品生產儲存企業(yè)應按《危險化學品生產儲存企業(yè)安全風險評估診斷分級指南（試行）》（應急〔2018〕19號）進行安全風險評估分級。（3）宜確定為較大、重大風險等級的作業(yè)（崗位）。爆破、吊裝、臨時動火、臨時登高、臨時用電、設備檢維修等危險較大作業(yè)（崗位）。其涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風險。（4）化工、醫(yī)藥及危險化學品企業(yè)宜直接確定較大、重大風險等級的情形?！卮笪ｋU源。構成危險化學品三級、四級重大危險源的庫區(qū)、儲罐區(qū)，宜確定為較大風險；構成危險化學品一級、二級重大危險源的庫區(qū)、儲罐區(qū)，宜確定為重大風險?！a儲存企業(yè)。根據(jù)《危險化學品生產儲存企業(yè)安全風險評估診斷分級指南（試行）》評分，分數(shù)在60分至75分的，宜確定為較大風險；分數(shù)在60分（不含）以下的，宜確定為重大風險。——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所。作業(yè)人員在3到9人的，宜確定為較大風險；作業(yè)人員在10人（含）以上的，宜確定為重大風險。（5）金屬非金屬礦山宜直接確定較大、重大風險等級的情形?！V山危險較大的作業(yè)（崗位）。地下礦山“敲幫問頂”、鑿巖、平場與支護、放礦、普通法天井掘進、豎井掘進、懸空或結拱（塊）處理作業(yè)（崗位）和露天礦山邊坡浮巖清理作業(yè)、臨宕與臨崖作業(yè)等較大風險的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風險?！叵碌V山。井下同期作業(yè)人數(shù)9人（含）以下的礦山宜確定為較大風險。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風險：井下同期作業(yè)人數(shù)超過10人（含）；“三下開采”；水文地質條件、工程地質條件或者周邊環(huán)境復雜?！短斓V山。有下列情況之一的礦山宜確定為較大風險：邊坡高度超過100米（含）不足200米；水文地質條件、工程地質條件或者周邊環(huán)境復雜，并且有可能導致9人（含）以下傷害。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風險：采用自上而下分層開采的采礦方法；邊坡高度超過200米（含）；水文地質條件、工程地質條件或者周邊環(huán)境復雜，并且有可能導致10人（含）以上傷害的?！驳V庫。三等（含）以上尾礦庫和尾礦庫“頭頂庫”宜確定為重大風險。（6）工貿企業(yè)宜直接確定較大、重大風險等級的情形?？扇急蹓m作業(yè)、可燃爆噴涂作業(yè)、有限空間作業(yè)、高溫熔融金屬作業(yè)、涉及液氨裝置的管理和作業(yè)，煙草行業(yè)涉及熏蒸殺蟲的作業(yè)，以及涉及劇毒化學品、甲類火災危險性的化學品作業(yè)（崗位）等危險較大的作業(yè)（崗位）。其中涉及危害人數(shù)1到2人的宜確定為較大風險；涉及危害人數(shù)3人（含）以上的宜確定為重大風險。4.編制安全風險分級清單。列表明確各風險點存在的危險源及風險等級（參見附件3）。（三）風險分級管控。企業(yè)要根據(jù)安全評估和風險分級的結果，制定完善風險管控措施，明確風險分級管控責任人，確定各風險點管控責任人的管控職責和管控措施，并督促管控措施的有效落實，確保將安全風險控制在可接受的范圍。1.制定管控措施。企業(yè)制定風險管控措施應依次按照工程技術措施、管理控制措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等5個邏輯順序。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行管控，確保各類風險處于可接受范圍。對較大及以上等級的風險，企業(yè)還應當制定專門管控方案。管控方案主要包括管控目標或任務、管控組織及責任人、較大及以上風險基本信息、控制措施等內容。（1）風險管控措施的類別?！こ碳夹g措施。主要包括：消除或減弱危害；替代；封閉；隔離；移開或改變方向等?！芾砜刂拼胧Ｖ饕ǎ褐贫▽嵤┳鳂I(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間；監(jiān)測監(jiān)控；警報和警示信號；安全互助體系；風險轉移等。——培訓教育措施。主要包括：三級教育、轉復崗培訓、特種作業(yè)人員培訓、日常安全教育、專項培訓等。——個體防護措施?！獞碧幹么胧?。（2）管控措施有效性評審。風險管控措施實施前應針對以下內容進行評估：——措施的可行性和有效性；——是否使風險處于可接受范圍；——是否產生新的危險源；——是否已選定最佳的解決方案。（3）管控措施調整補充。管控措施有效性評審后，認為風險不可接受的，應調整或者補充管控措施，直到風險可以接受。2.明確風險分級管控。風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級明確每一級的具體管控措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的崗位（設備、作業(yè)）應重點進行管控。企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。風險級別對應的管控級別建議如下：（1）低風險/藍色：崗位管控；（2）一般風險/黃色：班組、崗位管控；（3）較大風險/橙色：車間、班組、崗位管控；（4）重大風險/紅色：公司、車間、班組、崗位管控。3.編制安全風險分級管控清單。企業(yè)應在危險源辨識和風險評估后，編制風險分級管控清單，包括風險點、作業(yè)步驟（場所/設施/部位）、危險源、事故類型、風險等級、管控措施、管控層級、管控責任人等內容的全部風險點和風險信息（參見附件4）。4.風險管控措施落實情況排查。企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，結合原有隱患排查治理制度，合理建立風險管控排查長效機制，將風險管控措施未落實或失效作為安全隱患進行治理，確保各類風險管控措施持續(xù)有效，實現(xiàn)把各類風險控制在可接受范圍內，杜絕和減少事故隱患，有效防范遏制各類安全事故發(fā)生。（1）制定管控措施排查清單。——生產現(xiàn)場類風險管控排查清單。排查內容主要包括設備設施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防及應急設施、供配電設施、輔助動力系統(tǒng)等。以各類風險點為基本單元，依據(jù)風險分級管控工作確定的所有管控措施或檢查標準作為排查內容編制生產現(xiàn)場類風險管控排查清單，至少包括：風險點、排查內容與排查標準、排查周期、組織級別等信息。——基礎管理類風險管控排查清單。排查內容主要包括企業(yè)資質證照、安全生產管理機構及人員、安全生產責任制、安全生產管理制度、教育培訓、安全生產管理檔案、安全生產投入、應急管理、相關方安全管理等。以各類基礎管理項目為基本單元，依據(jù)有關法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求編制基礎管理類風險管控排查清單，至少包括：排查項目、排查內容與排查標準、排查周期、組織級別等信息。（2）分層級編制崗位風險管控排查表。企業(yè)應按照風險分級管控的原則，在生產現(xiàn)場類和基礎管理類風險管控排查清單中選擇相應的排查內容，編制各層級、各崗位風險管控排查表。如：公司***（崗位）風險管控排查表、**科室***（崗位）風險管控排查表、**車間（班組）***（崗位）風險管控排查表（參見附件5）。（3）排查要求。企業(yè)應按照一定頻次開展危險源管控措施落實情況的排查，上一級負責排查的管控措施，下一級必須同時負責排查，并逐級落實具體排查要求和頻次。排查開展情況和排查結果應該按照企業(yè)的有關規(guī)定，及時上報、處理。5.隱患治理。（1）隱患分類。風險管控措施缺失、失效或者弱化即有可能形成隱患。根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，對排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。重大隱患根據(jù)《金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》《化